銀行員工自查報告

銀行員工自查報告分享。

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銀行員工自查報告【篇1】

根據(jù)龍礦集團公司黨發(fā)【20xx】123號文《龍礦集團關于開展管理提升工程活動的實施意見》文件精神，我公司進行了自查。自查情況如下：

一、基本情況

管理提升工程活動堅持立足自我與博采眾長相結合、重點突破與全面提升相結合、從嚴治企與管理創(chuàng)新相結合，積極穩(wěn)妥推進，取得了如期的效果。通過該活動，基礎管理明顯加強，管控能力明顯提升，管理創(chuàng)新機制日趨完善，綜合績效明顯改善。改革后，公司管理層的科學決策能力得到明顯的提高，綜合資源整合能力得到相應的提升，價值創(chuàng)造能力得到一定的加強，員工的履職能力上了一個新臺階，風險防控能力得以強化，精細化管理能力得到了加強，最終提升了公司的軟實力。

二、體系建設和基礎管理情況

1、體系建設情況

公司實行領導班子分工負責制，每人對分管部門的工作負總責，班子成員每天早晨召開碰頭會，對前一日的工作進行總結與分析，對當天的各項工作進行分工與溝通；班子成員再對各部門的負責人進行當天的工作布置，對各部門責任人進行考核。

2、制度建設情況

公司今年以來，先后制訂或完善了十七項考核管理辦法。如：《經(jīng)營單位負責人年度薪酬考核管理辦法》、《單位/部門負責人工作考核辦法》、《副科級管理人員考核辦法》、《機關職能部門及參照機關管理單位人員工作績效考核辦法》、《機電維修廠管理考核辦法》、《化驗室考核辦法》、《末位淘汰考核辦法》、《工資總額與經(jīng)濟效益掛鉤辦法》、《市場化運作管理辦法》、《車輛市場運作辦法》等。這些制度構建起了全方位覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營的考核管理體系。

3、考核執(zhí)行情況

公司成立了考核領導小組：總經(jīng)理任組長，黨總支書記任副組長，班子其他領導和各部門負責人任成員，下設辦公室，設在經(jīng)管科，經(jīng)管科負責人兼任辦公室主任。每周一的聯(lián)席會議，分管領導和各部門負責人對上周的工作安排和本周工作計劃進行匯報，常規(guī)工作和重點工作的結果全部納入績效考核，考核結果每周一通報，每月一匯總，每季一兌現(xiàn)，考核結果與績效工資掛鉤，連續(xù)三次考核不合格者予以撤職。

三、以四全管理為總抓手，深化企業(yè)管理改革。

1、20xx年1月份，公司成立了總經(jīng)理辦公會議組，規(guī)定每月23日召開月度總經(jīng)理辦公會，由各部門匯報生產(chǎn)、經(jīng)營指標完成情況；公布相關財務數(shù)據(jù)，通知公司其他相關事宜。

2、成立了生產(chǎn)計劃溝通會組成成員，規(guī)定每月26日召開月度生產(chǎn)計劃溝通會，討論、評審、確定次月生產(chǎn)計劃和銷售計劃情況。

3、20xx年3月中旬，公司進行了質(zhì)量管理體系內(nèi)審和管理評審工作，全面查找公司在質(zhì)量管理體系中存在的問題和不足，并制定了整改措施。

4、20xx年3月份，公司成立了安全生產(chǎn)管理委員會，加強了公司安全管理工作。

5、20xx年5月成立了公司績效考核管理機構，加強公司人力資源的細化管理，并與五個承包單位重新簽訂承包協(xié)議，對公司目前人力資源管理工作進行全面診斷和評估。梳理了公司目前所有崗位和人員，制定了崗位定額、薪酬制度、班組績考核管理辦法等有關制度。

6、20xx年4-6月期間，公司借助技能競賽的動力，加大對銷售管理工作的調(diào)整，加強對銷售的考核力度，加強對應收賬款的管理力度并積極催收外欠款。加強銷售毛利率和應收賬款控制，建立明確的市場分工和銷售績效考核體系，加強銷售毛利率和應收賬款管理，將應收賬款與銷售及管理人員的績效掛鉤，引導和激勵業(yè)務人員關注銷售的利潤狀況，根據(jù)產(chǎn)品的毛利率狀況自覺調(diào)整產(chǎn)品結構和客戶結構，控制毛利率較低的產(chǎn)品和客戶，重點開發(fā)毛利率較高的客戶，提升高毛利產(chǎn)品的銷售比重。定期考核外欠款數(shù)額和利息并按季度兌現(xiàn)考核結果，對于部分外欠款采用法律手段強制執(zhí)行，降低了公司的運營風險。

7、20xx年7-8月期間，加強部門之間內(nèi)部核算管理，實行分灶吃飯的精細化管理，實現(xiàn)開源節(jié)流，努力降低各項成本費用，向管理要效益。在廠區(qū)內(nèi)實行全面統(tǒng)計核算工作，從材料消耗到成品發(fā)運，從庫存產(chǎn)品到采購過程，從實驗到生產(chǎn)等各個環(huán)節(jié)均實行內(nèi)部核算，整合優(yōu)化各環(huán)節(jié)的流程，建立全員成本意識，有效控制生產(chǎn)運營成本。

四、管理提升帶來的變化

自管理提升工程開展以來，公司建立了與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應的企業(yè)管理機制，機構與人力資源配置得到優(yōu)化，管理模式逐步向現(xiàn)代企業(yè)管理轉變，改革得到了廣大員工的充分理解和大力支持，員工的工作積極性明顯提高，工作效率、工作質(zhì)量都有很大提高，企業(yè)的生機、活力與市場競爭力顯著增強。

五、存在的問題

1、公司專業(yè)管理人才比較缺乏，且存在年齡斷層情況。

2、受銷售市場影響，產(chǎn)品單價定額波動較大。

3、生產(chǎn)設備老化現(xiàn)象嚴重，產(chǎn)出和理論存在較大差異。

4、生產(chǎn)管理人員知識面相對單一，綜合性人才較少。

5、有的崗位存在使用臨時工現(xiàn)象，存在一定的管理難度。

六、下一步工作打算

管理提升是一項長期的工程，我公司將繼續(xù)深化改革，鞏固成果，不折不扣的執(zhí)行集團公司的各項規(guī)定，進一步增加市場觀念、競爭觀念和創(chuàng)新意識，不斷提高管理水平，形成良好的發(fā)展環(huán)境。對于存在的問題，采取以下措施解決：

1、挖掘內(nèi)部潛力，積極組織人員參與各類培訓。

2、加強市場調(diào)研，學會掌握并預判市場變化。

3、大力推行各類技術改造和技術比武活動。

4、鼓勵基層管理人員自學，參與成教考試，積極參與政府相關部門組織的各類專業(yè)培訓，考取相應的資質(zhì)證書。

5、提高員工綜合素質(zhì)，逐漸減少臨時工使用范圍和數(shù)量。

銀行員工自查報告【篇2】

根據(jù)銀監(jiān)辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間****以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報如下：

1、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構有貸款余額x萬元，具體情況為：20xx年x月x日—20xx年x月x日x萬，20xx年x月x日—20xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，范文參考網(wǎng)主要用途為xx。

經(jīng)查證，本人xx（親屬）在xx社貸有余額x萬元，具體情況為：20xx年x月x日—20xx年x月x日x萬，20xx年x月x日—20xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

2、參與民間****方面。

經(jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)****現(xiàn)象：

一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象；

二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息****"的現(xiàn)象；

三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象；

四是不存在"他人高息****提供辦公場所或開展宣傳活動"的現(xiàn)象；

五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象；

六是不存在"自辦或參與經(jīng)營典當行、********公司、提供公司等機構"的現(xiàn)象。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

經(jīng)嚴格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)****、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。

銀行員工自查報告【篇3】

銀行員工行為規(guī)范自查報告

工總行下發(fā)的《職員行為守則》《職員行為禁止規(guī)定》、《職員違規(guī)行為處理規(guī)定》構建了一套完整的與職員行為規(guī)范守則，作為一線職員的我從職業(yè)道德、職業(yè)素質(zhì)、職業(yè)紀律、職業(yè)安全等進行了深刻的自我剖析，自我檢查： 一、職業(yè)道德方面 我牢記《職員行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求牢記使命，忠于工行;履行職責，回報社會;胸懷整體，顧全大局;愛崗敬業(yè)，恪盡職守;品格端正，誠實守信;服務為本，客戶至上;穩(wěn)健合規(guī)，防范風險。 二、職業(yè)素質(zhì)方面 我明確了作為一線職員的基本服務規(guī)范、行為禮儀規(guī)范、經(jīng)營操作規(guī)范和客戶服務規(guī)范，用三聲服務和微笑服務感動客戶、以自己最飽滿的熱情去面對客戶，讓他們感受到我們的真誠。把真心、誠心的服務風采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的服務，表達我們至純至真、真誠燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說的第一句話： 您好!請咨詢您要辦理什么業(yè)務?從感謝、對別起一些看似別經(jīng)意的小事做起，服務體現(xiàn)周到，細節(jié)決定成敗。因為，我們代表的別僅僅是我們自己，而是整個工商銀行。 三、職業(yè)紀律方面 我沒有經(jīng)常遲到、曠工、早退等別遵守勞動紀律和情緒低降、工作消極的行為;沒有經(jīng)常無故別參加政治學習、業(yè)務學習等集體活動的行為; 利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動;信用卡惡意透支，套現(xiàn)的行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴格執(zhí)行。 四、職業(yè)安全方面 我意識到遵循職業(yè)安全別僅是對自己的愛護，也是對他人的關愛，在工作中提高警惕意識和安全意識，掌握安全基本技能，平時按照規(guī)則制度和業(yè)務流程辦理業(yè)務，積極參加各種形式的應急演練，以幸免別必要的風險事故。 經(jīng)過對《職員行為規(guī)范手冊》和《操作風險防范手冊》的學習和自查，加深了我對職員行為的規(guī)范和防范風險意識的建設，更堅決了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。

銀行員工自查報告【篇4】

根據(jù)我行文件《關于進一步做好有關風險防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日進行了一次認真自查，確保我分理處各項業(yè)務安全穩(wěn)健運行?，F(xiàn)就自查情況匯報如下：

一、我分理處通過自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。

二、我分理處一直以來加強貸后管理，嚴格執(zhí)行貸款“三個辦法、一個指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過貸款用途自查，確保了貸款使用的真實性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔保、融資、結算等業(yè)務。

三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢，通過正面的金融知識普及，提高社會公眾的風險意識和辨別能力，特別對大額支取和賬戶進行監(jiān)測，關注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風險向銀行業(yè)傳遞。

通過我分理處的排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動接受單位的管理。

銀行員工自查報告【篇5】

根據(jù)銀監(jiān)辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、范文參考網(wǎng)參與民間****以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習三項排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報如下：

1、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構有貸款余額x萬元，具體情況為：20xx年x月x日-20xx年x月x日x萬，20xx年x月x日-20xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

經(jīng)查證，本人xx（親屬）在xx社貸有余額x萬元，具體情況為：20xx年x月x日-20xx年x月x日x萬，20xx年x月x日-20xx年x月x日x萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

2、參與民間****方面。

經(jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)****現(xiàn)象：

一是不存在以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸的現(xiàn)象；

二是不存在以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息****的現(xiàn)象；

三是不存在以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金的現(xiàn)象；

四是不存在他人高息****提供辦公場所或開展宣傳活動的現(xiàn)象；

五是不存在以各種形式參加非常集資的現(xiàn)象；

六是不存在自辦或參與經(jīng)營典當行、********公司、提供公司等機構的現(xiàn)象。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

經(jīng)嚴格自查范文參考網(wǎng)，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)****、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。

【2025銀行員員工個人自查報告范文（精選3篇）】

銀行員工自查報告【篇6】

銀行員工合規(guī)自查報告

1. 引言

銀行作為金融機構在經(jīng)濟社會中發(fā)揮著重要的作用，但其運營和服務過程中面臨著許多法律法規(guī)的約束。為了確保銀行員工遵守各項規(guī)定，提高風險防控能力，銀行員工合規(guī)自查報告應運而生。本文將圍繞該主題詳細闡述銀行員工合規(guī)自查報告的內(nèi)容和意義。

2. 員工合規(guī)自查的背景

近年來，全球金融風險不斷加劇，金融監(jiān)管對金融機構的合規(guī)要求也越來越高。作為金融系統(tǒng)中的主要組成部分，銀行在瞬息萬變的金融市場中承擔著巨大的風險。雖然監(jiān)管部門對銀行的監(jiān)管力度大增，但民營銀行的快速發(fā)展、金融產(chǎn)品和業(yè)務創(chuàng)新等因素使銀行業(yè)面臨著更多的風險。為了能夠更有效地防范和控制風險，銀行員工合規(guī)自查成為一項必要的工作。

3. 員工合規(guī)自查的內(nèi)容

銀行員工合規(guī)自查報告所包含的內(nèi)容主要包括以下方面：

3.1 內(nèi)控合規(guī)自查

內(nèi)控合規(guī)自查是銀行員工合規(guī)自查的核心內(nèi)容之一。銀行應對內(nèi)部人員行為進行規(guī)范和監(jiān)控，確保員工的各項行為符合內(nèi)部規(guī)章制度和法律法規(guī)的要求。自查報告應對員工的違規(guī)行為、工作流程和制度缺陷等進行詳細的梳理和分析。

3.2 風險管理合規(guī)自查

銀行業(yè)務涉及到的風險種類繁多，包括信用風險、操作風險、市場風險等。員工在處理業(yè)務過程中必須嚴格遵守各項風險管理制度，確保風險得到有效防范和控制。風險管理合規(guī)自查應對各項風險管理指標進行監(jiān)測和評估，發(fā)現(xiàn)風險隱患，并提出相應的整改建議。

3.3 合規(guī)培訓與教育自查

員工的合規(guī)意識是銀行合規(guī)管理的重要基礎。銀行應加強對員工的合規(guī)培訓與教育，提高員工的法規(guī)意識和識別風險的能力。自查報告應對員工的合規(guī)培訓情況進行評估，發(fā)現(xiàn)培訓缺口并提供相應改進建議。

4. 員工合規(guī)自查報告的意義

銀行員工合規(guī)自查報告的意義在于強化銀行員工遵守法律法規(guī)的意識，提高風險防控能力，確保銀行業(yè)務的合規(guī)性。具體來說，它有以下幾個重要的意義：

4.1 有效防范風險

通過自查報告，銀行能夠及時發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)行為和制度缺陷，采取相應的措施加以改進，確保風險得到及時防范和控制。

4.2 提高銀行聲譽

銀行所提供的金融服務對于社會、企業(yè)和個人都至關重要。良好的合規(guī)管理可以提高銀行的聲譽，吸引更多客戶和投資者的信任。

4.3 推動內(nèi)外部監(jiān)管的有效合作

銀行員工合規(guī)自查報告的透明度和及時性可以推動銀行與內(nèi)外部監(jiān)管機構之間的有效合作。在監(jiān)管機構的指導下，銀行能夠更好地履行社會責任，促進行業(yè)穩(wěn)定和發(fā)展。

5. 結論

銀行員工合規(guī)自查報告在當前金融風險不斷加劇的背景下具有重要意義。通過對員工合規(guī)行為的自查和評估，銀行能夠有效控制風險，提高風險防范和控制能力。此外，該報告還推動了銀行與內(nèi)外部監(jiān)管機構之間的合作，提高了銀行的聲譽和社會責任感。因此，銀行員工合規(guī)自查報告對于銀行的健康發(fā)展和金融穩(wěn)定具有重要意義。

銀行員工自查報告【篇7】

1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實、賬表不符的情況;未有未經(jīng)會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為;

2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;

3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務的情況;無不嚴格執(zhí)行每天營業(yè)終了雙人清點尾箱現(xiàn)金或清點后不登記、不簽名的情況;

4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報出納長款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象;

5、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報告、報批的情況;未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;

6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象;未有越權或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個人存款證明及其他存款單證的行為;

7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為;

8、未有超越職權和范圍用印行為，無未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人使用的行為;

9、未有私自將押運路線透露給他人的行為;

10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務授權的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;

11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風險苗頭和不安全因素存在。

銀行員工自查報告【篇8】

根據(jù)銀監(jiān)辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報如下：

1、內(nèi)部員工貸款方面。

作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機構有貸款余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xxx。

經(jīng)查證，本人xxxx（親屬）在xxxx社貸有余額xx萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬，無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。

2、參與民間融資方面。

經(jīng)過自查，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：

一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象；

二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象；

三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過渡資金"的現(xiàn)象；

四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現(xiàn)象；

五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象；

六是不存在"自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、提供公司等機構"的現(xiàn)象。

3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。

經(jīng)嚴格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。

以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴謹、開拓"的企業(yè)文化要求，認真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風險隱患，切實做好各項履職工作。

銀行員工自查報告【篇9】

按照上級行關于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

一、加強組織領導，強化責任落實。

為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實：內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。

二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

該行內(nèi)控評價領導小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的.要求，對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。Yjs21.CoM

四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的`管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。

銀行員工自查報告【篇10】

,,銀行員工不良行為排查自查報告 武漢。。。銀行。。支行:

根據(jù)。。。發(fā)[,,]62號《武漢。。。銀行。。支行關于進一步加強員工不良行為排查的通知》精神，我行于,,年12月14日至,,年12月20日對相關崗位人員進行了排查，主要采取簽承諾書、定期排查、與員工座談、到員工家中實地家訪等排查方式，涉及崗位有:會計主管、客戶經(jīng)理、業(yè)務主辦、事后監(jiān)督、臨柜柜員等，共計8人次?，F(xiàn)將排查情況報告如下:

一、思想方面

1、無經(jīng)常無故遲到、早退、曠工等不遵守勞動紀律、工作中消極怠工和情緒低落行為;

2、無無故不參加單位組織的各類學習活動等集體活動行為; 3、無利用工作之便，違規(guī)收受(索取)客戶或中介機構回扣、傭金的行為。

二、工作方面

1、無以拉存款為由，參與偽造銀行印章非法吸存，違規(guī)集資、高息借貸、經(jīng)營地下錢莊，充當資金掮客收受好處的行為; 2、無利用銀行員工身份，對外出具虛假承諾證明、假借銀行名義為客戶理財、非法買賣外匯騙取客戶資金的行為;

3、無不履行或不正確履行貸前調(diào)查、貸后監(jiān)控職責，對貸款客戶資真實性調(diào)查和審核不嚴，隱瞞真實情況或串通客戶辦理虛假貸款，造成銀行資金損失的行為;

4、無利用(出借)本人或親屬賬戶違規(guī)為他人或關聯(lián)企業(yè)辦理大額、可疑收支的行為;

5、無違規(guī)代客戶保管存折(單)、辦理開戶、存取款、更換印鑒、簽字的行為;

6、無單獨向客戶送達或上門收取對賬資料的行為;

7、無不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬表、賬實不符的行為; 8、無未經(jīng)會計主管審核(或授權)而擅自辦理相關業(yè)務的行為; 9、無一人多崗或混崗操作的行為;

10、無私自將押運線路對外泄露的行為 。

三、生活方面

1、無頻繁向同事、朋友、客戶借款且長期不還的行為; 2、無參與(網(wǎng)絡)賭球、大額購買彩票、未報造的股票買賣、經(jīng)商辦企業(yè)或涉黃、賭、毒的行為;

3、無日常消費與個人及家庭收入明顯不符的行為;

4、無與中小金融機構(典當行、擔保公司等)及員工、社會劣跡人員或銀行辭退人員往來密切的行為。

以上就是我行本次排查的內(nèi)容，雖然本次自查中，未發(fā)現(xiàn)可疑行為，但在今后的工作中，我們不會掉以輕心，將會一如繼往的將此項工作開展下去，把好每一個風險環(huán)節(jié)，做好我行的案防工作。

。。。支行

,,年12月21日

銀行員工自查報告【篇11】

根據(jù)xx函[XX]xx號關于認真貫徹落實《xx支行員工不良行為排查實施方案》的通知進行自查，自查情況如下：

(一)思想道德方面：

1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯較多、任務完成不及時、敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為。

2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為。

3、未有經(jīng)常無故不參加政治學習、業(yè)務學習等集體活動的行為。

4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費，索取財物或借用通訊設備、交通工具、報銷各種費用、謀取個人私利的行為。

(二)日常生活行為方面：

1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費與正當收入嚴重不符的行為。

2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與精神不認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實的情況，明確本單位或本部門各業(yè)務操作崗位職責。

2、未有對業(yè)務工作中存在的漏洞不及時采取有效措施解決的情況，及時解決網(wǎng)點需要解決問題。

3、未有對違紀違規(guī)行為或業(yè)務事故不按規(guī)定及時制止、報告和處理的情況。

4、未有辦理業(yè)務越權行事的行為，未有網(wǎng)點、部門負責人違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況。

5、未有財會部門主管、主管行長、行長不堅持每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金進行清點的情況。

6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進行輪崗的情況。

(四)業(yè)務操作方面：

1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實、賬表不符的情況。未有未經(jīng)會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為。

2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象。

3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務的情況。無不嚴格執(zhí)行每天營業(yè)終了雙人清點尾箱現(xiàn)金或清點后不登記、不簽名的情況。

4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報出納長款的現(xiàn)象。未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象。

5、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報告、報批的情況。未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為。

6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象。未有越權或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個人存款證明及其他存款單證的行為。

7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報告行為。

8、未有超越職權和范圍用印行為，無未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全用印行為。未有私自將單位介紹信給他人使用的行為。

9、未有私自將押運路線透露給他人的行為。

10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務授權的情況。不存在混崗操作現(xiàn)象。

11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風險苗頭和不安全因素存在。

銀行員工自查報告【篇12】

員工行為排查自查報告

導讀：本文是關于員工行為排查自查報告，希望能幫助到您！

為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規(guī)章制度學習和依法合規(guī)文化建設、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。二、排查方式。2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。三、重點排查內(nèi)容。1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動;3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系;4、日常行為表現(xiàn)重點關注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務差錯;是否越權處理業(yè)務;是否前期受到紀律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務;是否有意測試他人密碼。我部能夠聯(lián)系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業(yè)形象，嚴格遵守相關規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

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銀行內(nèi)控自查報告自查報告分享

按理說，經(jīng)歷過總有感悟和收獲。在平常的學習和工作中，我們經(jīng)常需要使用到報告。在寫報告時，我們需要注意什么呢？這里有關于“銀行內(nèi)控自查報告自查報告”的多個實用案例資料，幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)為你整理好了。如果您喜歡這篇文章，請將其收藏起來！

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇1】

銀行內(nèi)控自查報告

——以某銀行為例

一、引言

銀行是現(xiàn)代金融體系中的重要組成部分，作為金融服務提供者，其內(nèi)控體系的健全與否直接關系到金融市場的穩(wěn)定與發(fā)展。為了進一步加強內(nèi)控管理，確保風險控制的有效性，某銀行于近期展開了內(nèi)控自查工作，并針對自查結果編寫了本報告。本報告將從整體內(nèi)控管理概況、內(nèi)控運行狀況、存在的問題以及改進措施等方面進行概述并提出建議。

二、整體內(nèi)控管理概況

1. 組織架構：該銀行設有獨立的內(nèi)控部門，并根據(jù)業(yè)務特點劃分了風險管理、合規(guī)性管理、內(nèi)部審計等職能部門。

2. 內(nèi)控政策與流程：該銀行建立了一套完善的內(nèi)控制度，并對各項流程和操作規(guī)范進行了明確規(guī)定。

3. 內(nèi)控培訓與宣傳：該銀行定期開展內(nèi)控培訓，提高員工對內(nèi)控的認識和理解，并積極開展內(nèi)控宣傳工作。

4. 內(nèi)控評估與監(jiān)測：該銀行建立了監(jiān)測評估機制，對內(nèi)控制度的實施情況進行定期評估。

三、內(nèi)控運行狀況

1. 風險控制：該銀行風險控制方面表現(xiàn)較好，建立了風險預警機制，并通過內(nèi)部審計、合規(guī)性管理等手段對各項業(yè)務進行了全面監(jiān)控。

2. 內(nèi)部審計：該銀行內(nèi)部審計部門定期對各項業(yè)務進行檢查，并及時發(fā)現(xiàn)問題并做出整改。

3. 合規(guī)性管理：該銀行高度重視合規(guī)性管理，建立了內(nèi)控框架與制度從而確保各項業(yè)務規(guī)范地開展。

四、存在的問題

1. 內(nèi)控風險感知不足：部分員工對于內(nèi)控的認識不深入，對于風險的判斷與防范不夠敏銳。

2. 內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題較多：內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)控缺陷和操作不規(guī)范的情況，但整改意識和效果有待提高。

3. 部分流程不規(guī)范：在某些操作流程上存在流程不完整、操作規(guī)程不明確等問題。

4. 內(nèi)控評估缺乏科學性：內(nèi)控評估主要依靠人工調(diào)研和樣本分析，存在一定的主觀性和局限性。

五、改進措施

1. 強化內(nèi)控培訓：加強對員工的內(nèi)控知識培訓，提高風險意識，確保內(nèi)控制度的全面執(zhí)行。

2. 加強內(nèi)部審計整改效果評估：對內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題，要及時跟進整改情況，并建立有效的評估機制，確保問題的整改效果。

3. 完善流程規(guī)范：對存在的流程問題，加強制度建設，明確流程規(guī)范，提高操作的規(guī)范性和一致性。

4. 探索科技手段在內(nèi)控評估中的應用：引入科技手段，開發(fā)相應的內(nèi)控評估系統(tǒng)，提高評估的科學性和客觀性。

六、結語

銀行內(nèi)控自查工作是持續(xù)改進和優(yōu)化內(nèi)控管理的重要手段，通過本次自查工作，某銀行充分認識到內(nèi)控管理存在的優(yōu)勢和不足。銀行將不斷加強內(nèi)控建設，提高內(nèi)控管理的水平和有效性，以更好地為客戶提供安全可靠的金融服務，為行業(yè)的發(fā)展做出貢獻。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇2】

銀行內(nèi)控自查報告

一、引言

作為銀行業(yè)內(nèi)的監(jiān)管機構，內(nèi)控是確保金融機構運營的安全和穩(wěn)定的重要手段。為了確保銀行內(nèi)控制度的健全和有效實施，本報告旨在對銀行內(nèi)控進行自查，全面評估并提出改進意見。

二、內(nèi)控自查的目的和意義

內(nèi)控是銀行業(yè)內(nèi)的一項重要管理措施，它可以幫助銀行預防風險、保障資金安全、提升運營效率。通過自查，可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的不足之處，及時采取措施進行改進和優(yōu)化。

三、內(nèi)控自查的范圍和方法

1. 范圍：本次自查主要包括銀行內(nèi)部各個部門的運營管理、風險控制、員工監(jiān)管以及信息技術安全等方面。

2. 方法：采用問卷調(diào)查、文件審查、實地走訪等方式，對內(nèi)控制度的設計與執(zhí)行情況進行綜合評估。

四、內(nèi)控自查結果概述

1. 運營管理方面：銀行各項運營活動均按規(guī)章制度進行，但在員工培訓和績效考核方面還存在一些不足。

2. 風險控制方面：銀行風險控制措施相對較好，但需要進一步完善內(nèi)部風險預警機制和應急預案。

3. 員工監(jiān)管方面：銀行對員工行為進行監(jiān)管的制度完善，但在實際操作中存在不足，需要強化員工監(jiān)管意識與責任。

4. 信息技術安全方面：銀行的信息技術安全措施相對較好，但仍需加強對信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護。

五、內(nèi)控自查改進意見

1. 加強員工培訓和績效考核，提高員工業(yè)務水平和服務質(zhì)量。

2. 完善內(nèi)部風險預警機制和應急預案，對各項風險進行及時監(jiān)控和管理。

3. 強化員工監(jiān)管意識與責任，建立更加嚴謹?shù)男袨楸O(jiān)管制度。

4. 加強對信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護，保障客戶信息和資金安全。

六、總結與展望

銀行內(nèi)控自查報告的編制對于提高銀行內(nèi)部的管理水平和風險控制能力具有重要意義。通過自查評估和改進意見的提出，可以進一步健全銀行內(nèi)控制度，保障銀行的穩(wěn)健運營。未來，銀行應繼續(xù)加強內(nèi)部控制制度建設，逐步形成科學、有效的自查體系，為金融業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻。

七、參考文獻

1. 《銀行業(yè)內(nèi)部控制指引》

2. 《銀行內(nèi)部控制自查標準》

3. 《銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)》

以上所述，即是本次銀行內(nèi)控自查報告的相關主題范文。作為一份重要的評估報告，它對銀行內(nèi)控建設的健康發(fā)展和風險控制的有效執(zhí)行具有重要作用。通過不斷改進和完善銀行內(nèi)控制度，我們相信銀行業(yè)將更好地為客戶提供安全可靠的金融服務。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇3】

為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強組織領導，確保自查工作順利開展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇4】

在合規(guī)文化建設工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規(guī)建設方針，多措并舉，多點開花，在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設和業(yè)務經(jīng)營齊頭并進的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業(yè)務收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達的任務計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務收入的同業(yè)市場份額均居四行首位，近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟刑事案件、嚴重違規(guī)違紀行為和責任事故。我們的主要做法是：

一、以宣傳動員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認識，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設活動啟動大會，全面部署合規(guī)文化建設活動，引導廣大員工充分認識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營造合規(guī)文化建設良好環(huán)境和氛圍。同時，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設實施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設領導組，具體負責抓好這次活動的領導、組織、指導、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎。

二、以加強教育學合規(guī)

合規(guī)文化建設是一項系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴格的學習計劃和落實措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學習制。我行專門組織人員編寫了《強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀，遠離違法犯罪”、“提高服務水平，樹立良好形象”三個系列，分發(fā)到全行每個員工手中，作為全行合規(guī)文化建設的重點學習資料。

為增強規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調(diào)6名業(yè)務骨干組成規(guī)章制度宣講團，用一個多月的時間在各支行進行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計結算、信貸管理、清收管理等業(yè)務風險點，宣講團深入各支行利用晚上時間進行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。

三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風險的企業(yè)。操作合規(guī)、風險可控，是合規(guī)文化建設的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點和落腳點，切實強化內(nèi)控合規(guī)制度建設。自合規(guī)文化建設活動開展以來，我行積極查找當前制度建設與公司治理要求不相適應、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設備管理辦法（試行）》、《xx年營業(yè)網(wǎng)點運營主管考核辦法（試行）》、《會計監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風險合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類管理實施細則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實施細則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營有章可循、有據(jù)可依。與此同時，定期對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務等新制度理解和執(zhí)行標準不一的的問題進行了收集和整理，適時對計制度執(zhí)行及業(yè)務操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發(fā)了多期“問題解答，具有很強的針對性和操作性，較好地控制業(yè)務操作風險。

四、以開展活動促合規(guī)

合規(guī)文化建設做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進合規(guī)文化建設推陳出新，每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強合規(guī)文化建設的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動，爭做一名依法經(jīng)營、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開展了“廉潔文化進家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。

五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會計監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實以紀檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風險管理為主體的第三道防線，著重強化委派會計主管、風險合規(guī)經(jīng)理、會計監(jiān)管員三支隊伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監(jiān)督檢查、問題整改、風險提示和責任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內(nèi)控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風險排查等各種檢查項目xx個，發(fā)現(xiàn)問題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來，共對xx名違規(guī)或相關責任人給予了紀律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇5】

按照上級行關于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

一、加強組織領導，強化責任落實。

為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領導小組，并在風險部下設辦公室。該行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實：內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作；風險部作為牽頭部門負責支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。

二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

該行內(nèi)控評價領導小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責人和相關人員認真學習總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的.要求，對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的具體項目和操作方法。

四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的`管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。

銀行自查報告

俗話說，實踐是智慧的泉源，融入到我們的日常生活和工作中。在我們的工作和生活中，我們總會不時地寫報告，編寫報告能讓我們對自己已經(jīng)完成的工作更有把握。編輯為了您的利益而精心編輯了這份實用的“銀行自查報告”，希望您能收藏我們的網(wǎng)站，繼續(xù)關注我們的最新動態(tài)！

銀行自查報告 篇1

銀行自查報告：持續(xù)提升風險管理能力

近年來，我國金融市場經(jīng)歷了快速發(fā)展的時期。銀行作為金融市場的重要組成部分，以其專業(yè)的金融服務和嚴格的風險管理，扮演著保障金融市場穩(wěn)定、維護社會經(jīng)濟發(fā)展的角色。而在這一過程中，銀行的風險管理水平和能力也成為了衡量銀行發(fā)展的重要標準之一。

為深入推進風險管理能力的持續(xù)提升，銀行制定了一系列的管理制度和流程，并通過自查報告的形式不斷完善和提升自身的風險管理體系。以下是幾個方面的自查報告：

一、對貸款業(yè)務的風險管理

銀行是以貸款業(yè)務為主要盈利方式的機構之一。然而，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，貸款業(yè)務的流程也變得越來越復雜，風險的發(fā)生率也越來越高。針對這種情況，銀行對貸款業(yè)務的風險管理進行了自查：

（一）制定了完善的貸款流程管理規(guī)范，包括審批、發(fā)放、監(jiān)管等環(huán)節(jié)，確保整個貸款流程的合規(guī)性和風險可控性。

（二）建立客戶風險評估制度，對貸款申請人進行資信評估和風險定價，確保貸款額度的合理化和風險的可控性。

（三）嚴格執(zhí)行風險防范制度，包括貸款名單核查、重點客戶關注、不良資產(chǎn)處置等，確保風險得到有效控制。

二、對資金管理的風險控制

銀行作為金融機構，其資金管理的風險控制是其業(yè)務發(fā)展的基礎。在這方面，銀行也進行了自查：

（一）建立資金配置策略和資產(chǎn)負債管理制度，合理配置和運用資金，并嚴格控制風險。

（二）制定額度配額管理制度和風險限額制度，對資金的使用和風險進行量化化管理。

（三）加強對資金來源的監(jiān)管和管控。包括客戶資金監(jiān)管、內(nèi)部款項監(jiān)管、一級分行資金監(jiān)管等，確保資金來源的合法性和安全性。

三、對內(nèi)部管理的完善

（一）建立內(nèi)部審計制度，通過完善的內(nèi)部審計機制加強對內(nèi)部業(yè)務進行監(jiān)管和管控，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部安全隱患及時進行整改。

（二）加強對員工行為的監(jiān)管，定期進行員工教育培訓，并建立內(nèi)部違規(guī)處罰制度，確保員工遵守內(nèi)部規(guī)章制度。

（三）建立投訴處理與反饋機制，及時了解客戶的意見和反饋，對客戶投訴的問題積極處理，做好客戶服務工作。

以上是銀行自查報告的一些方面。通過自查報告，銀行能夠深入了解自身的風險和問題，進而制定相應的管理制度和流程，進一步完善和提升風險管理能力。銀行將會持續(xù)推進風險管理能力的不斷提升，為金融市場的發(fā)展和社會經(jīng)濟的穩(wěn)定做出積極的貢獻。

銀行自查報告 篇2

銀行電子銀行自查報告

一、引言

尊敬的領導、各位同事：

根據(jù)銀行業(yè)務發(fā)展需要，本行積極推進電子銀行業(yè)務的創(chuàng)新和發(fā)展，為客戶提供更加便捷、高效的金融服務。為確保電子銀行業(yè)務的穩(wěn)健運行和信息安全，我們制定了本次電子銀行自查報告，旨在對電子銀行業(yè)務的各項安全管理措施進行全面自查和評估，并提出改進意見和建議，以確保電子銀行業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。

二、自查內(nèi)容及結果

1. 系統(tǒng)安全管理

我們對電子銀行系統(tǒng)的安全管理措施進行了自查，在系統(tǒng)建設和維護過程中，采取了合理的安全策略和技術措施，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性，減少系統(tǒng)遭受黑客攻擊和惡意軟件感染的風險。

2. 客戶信息保護

我們對客戶信息保護的措施進行了自查，包括客戶隱私保護、信息加密傳輸、數(shù)據(jù)備份等。通過加強對客戶信息的保護和管理，確?？蛻粜畔⒉槐恍孤逗蜑E用，提高客戶對電子銀行業(yè)務的信任度。

3. 資金安全管理

我們對電子銀行業(yè)務的資金安全管理進行了自查，加強了對交易風險的識別和控制，通過控制交易金額、設立風險預警機制等方法，確?？蛻舻馁Y金安全。

4. 業(yè)務流程和操作規(guī)范

我們對電子銀行的業(yè)務流程和操作規(guī)范進行了自查，通過優(yōu)化業(yè)務流程、簡化操作步驟，提高了操作的便捷性和效率，減少了人為失誤和潛在風險。

5. 監(jiān)測和防范措施

我們對電子銀行業(yè)務的監(jiān)測和防范措施進行了自查，建立了健全的風險監(jiān)控系統(tǒng)和報警機制，在發(fā)現(xiàn)異常交易或系統(tǒng)漏洞時能夠第一時間進行處置，減少損失。

三、存在問題及改進建議

1. 客戶信息保護方面仍存在薄弱環(huán)節(jié)，需要加強對員工的信息安全意識培訓，提高他們的責任心和專業(yè)水平，確?？蛻粜畔⒌玫酵咨票Ｗo。

2. 部分業(yè)務流程繁瑣，需要進一步優(yōu)化和簡化，提高業(yè)務操作的效率和便捷性，提升客戶的使用體驗。

3. 需要加大對惡意攻擊和網(wǎng)絡病毒的防范力度，定期進行系統(tǒng)漏洞掃描，并及時修復，減少系統(tǒng)遭受黑客攻擊的風險。

4. 建立完善的交易風險評估模型，能夠更準確地識別風險交易，提高資金安全的管理水平。

四、改進措施及落實計劃

1. 加強員工信息安全意識培訓，定期組織信息安全培訓活動，提高員工的信息安全素養(yǎng)，確?？蛻粜畔⒌陌踩捅Ｃ?。

2. 建立快速反饋機制，鼓勵員工對業(yè)務流程進行改進和優(yōu)化的建議，并及時落實有效的改進措施。

3. 增加信息安全投入，引進最先進的防護技術和設備，確保系統(tǒng)的安全可靠性。

4. 定期組織模擬演練和風險評估活動，提升對風險的識別和應對能力，加強資金安全管理。

五、總結

通過本次自查報告，我們對電子銀行業(yè)務的安全管理措施進行了全面梳理和評估，確保了電子銀行業(yè)務的穩(wěn)健運行和信息安全。同時，也發(fā)現(xiàn)了一些問題和不足之處，并提出了針對性的改進建議和措施。我們將按照改進措施和落實計劃，不斷完善電子銀行業(yè)務的安全管理，為客戶提供更加安全、便捷的金融服務。

致此自查報告，謝謝大家！

銀行自查報告 篇3

銀行電子銀行自查報告

隨著信息技術的不斷進步，銀行業(yè)也正處于數(shù)字化轉型的前沿。電子銀行已經(jīng)成為銀行業(yè)的重要組成部分，在傳統(tǒng)的銀行業(yè)務中扮演著越來越重要的角色。為了在激烈的市場競爭中立于不敗之地，各家銀行都在積極擴大其電子銀行業(yè)務的規(guī)模，以此提高客戶滿意度，并提高其市場份額。作為銀行管理者，電子銀行的安全性和可靠性是銀行生存和發(fā)展的重要保障。因此，本文將對浙江農(nóng)信銀行電子銀行的安全性和可靠性進行自查報告。

一、電子銀行的基本情況

浙江農(nóng)信銀行作為浙江省農(nóng)村信用社聯(lián)合社的成員單位，主要從事農(nóng)村范圍內(nèi)金融服務的提供。為了滿足客戶的需求，浙江農(nóng)信銀行開展了多項電子銀行業(yè)務，如手機銀行、網(wǎng)上銀行、手機應用程序等，使得客戶能夠24小時實現(xiàn)銀行業(yè)務的處理和查詢。

二、電子銀行的安全性自查

1. 安全管理制度

銀行電子銀行業(yè)務的安全性首先需要建立有效的安全管理制度。經(jīng)過自查，浙江農(nóng)信銀行已經(jīng)建立了完善的信息安全管理體系、網(wǎng)絡安全管理體系和數(shù)據(jù)安全管理體系，并嚴格按照相關法規(guī)和規(guī)定開展各項業(yè)務。

2. 系統(tǒng)安全性

銀行電子銀行的安全性直接受到信息系統(tǒng)安全的影響。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行所有電子銀行業(yè)務的信息系統(tǒng)均按照信息技術安全管理規(guī)范要求，建立了完整的系統(tǒng)安全體系，安裝了殺毒軟件、防火墻等安全設備，確保信息系統(tǒng)運行安全可靠。

3. 網(wǎng)絡通訊安全性

銀行電子銀行的網(wǎng)絡通信安全性也是銀行安全保障的重要部分。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務均建立了安全的VPN網(wǎng)絡，并采用了網(wǎng)絡加密技術和數(shù)字證書等措施，以確保網(wǎng)絡通訊安全。

4. 身份認證安全性

銀行電子銀行業(yè)務的身份認證安全性非常重要。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務均采用了多種身份認證方式，包括數(shù)字證書、密碼、指紋識別等，并對銀行客戶的身份進行了多重驗證，提高了用戶賬戶的安全性。

5. 業(yè)務流程安全性

銀行電子銀行業(yè)務的流程安全性也是非常重要的。浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務都已經(jīng)建立了嚴格的工作流程和操作流程，并在每一個環(huán)節(jié)都采取了實時監(jiān)控措施，保障了業(yè)務流程的安全可靠。

三、電子銀行的可靠性自查

1. 系統(tǒng)規(guī)劃和設計

銀行電子銀行的可靠性在于其系統(tǒng)的規(guī)劃和設計。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行電子銀行業(yè)務已經(jīng)完成了良好的系統(tǒng)規(guī)劃和設計，并按照商業(yè)運作需求和技術標準開發(fā)和實施。

2. 系統(tǒng)功能和性能

銀行電子銀行業(yè)務的可靠性也直接受到系統(tǒng)功能和性能的影響。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行電子銀行業(yè)務的系統(tǒng)功能和性能達到了業(yè)界標準，并能夠快速響應業(yè)務需求。

3. 可擴展性和容錯性

銀行電子銀行業(yè)務的可靠性還在于其可擴展性和容錯性。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務已經(jīng)具備了良好的可擴展性和容錯性，并能夠在業(yè)務量增大時快速擴展資源。

4. 數(shù)據(jù)備份和恢復

銀行電子銀行業(yè)務的可靠性在于數(shù)據(jù)備份和恢復的能力。經(jīng)檢查，浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務能夠?qū)ο到y(tǒng)中的數(shù)據(jù)進行實時備份，并且在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時，能夠快速實現(xiàn)數(shù)據(jù)恢復功能。

結語

綜上所述，浙江農(nóng)信銀行的電子銀行業(yè)務已經(jīng)建立了完善的安全性和可靠性管理體系，并在各方面具備了良好的技術和管理能力。未來，銀行將進一步加強其電子銀行業(yè)務的安全管理和可靠性，以實現(xiàn)銀行業(yè)務的優(yōu)化和進一步的發(fā)展。

銀行自查報告 篇4

銀行制度自查報告

一、前言

銀行作為金融機構的重要組成部分，對于經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定具有重要作用。然而，隨著金融領域的不斷創(chuàng)新和發(fā)展，銀行面臨著越來越多的挑戰(zhàn)和風險。為了完善銀行制度和規(guī)范運作，本報告將對銀行制度進行自查，并提出改進建議。

二、銀行業(yè)的基本原則

1. 保護客戶利益：銀行應以客戶利益為中心，確?？蛻糍Y金和信息的安全，提供優(yōu)質(zhì)的金融服務。

2. 風險管理：銀行應建立健全的風險管理制度，包括信用風險、市場風險、操作風險等，確保銀行的穩(wěn)定運營。

3. 合規(guī)經(jīng)營：銀行應遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，開展合規(guī)經(jīng)營，防范洗錢、恐怖融資等非法行為。

三、銀行制度自查

1. 內(nèi)部控制制度

（1）是否建立了完善的內(nèi)部控制制度，包括業(yè)務風險管理、內(nèi)部控制流程等；

（2）是否能夠及時檢測并解決內(nèi)部控制問題，確保風險得到有效控制；

（3）是否建立了科學的內(nèi)部審計機制，對內(nèi)控制度和流程進行審核和評估。

2. 風險管理制度

（1）是否建立了風險管理部門和相應的崗位設置，確保風險的有效識別和評估；

（2）是否建立了風險控制指標和限額制度，對于各類風險進行有效的控制和管理；

（3）是否建立了應急預案和風險處置機制，以應對可能出現(xiàn)的風險事件。

3. 內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督

（1）是否建立了內(nèi)部合規(guī)管理制度，確保銀行的各項業(yè)務符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求；

（2）是否建立了合規(guī)培訓機制，對員工進行合規(guī)意識的培養(yǎng)和教育；

（3）是否建立了合規(guī)監(jiān)督和審計制度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

四、問題與建議

在完成銀行制度自查的過程中，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題，并提出改進建議：

1. 內(nèi)部控制制度存在不足之處，流程不夠完善，需要進一步優(yōu)化和完善。

建議：銀行應加強對內(nèi)部控制制度的研究和改進，流程應更加精細，保證各項風險得到有效控制。

2. 對風險管理的重視程度不夠，風險控制指標和限額制度尚未完善。

建議：銀行應加大對風險管理的投入，建立科學合理的風險控制指標和限額制度，確保風險得到有效控制。

3. 內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機制存在欠缺，合規(guī)培訓和監(jiān)督不夠健全。

建議：銀行應加強對內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機制的建設，加強對員工的合規(guī)培訓和監(jiān)督，確保銀行各項業(yè)務符合法律法規(guī)。

五、結語

通過本次銀行制度自查，我們對銀行的運營情況和制度狀態(tài)有了更清晰的認識。然而，還有很多問題需要進一步解決和改進。我們將繼續(xù)加強制度建設，完善內(nèi)部控制流程，強化風險管理，加大合規(guī)監(jiān)督力度，確保銀行制度的健康發(fā)展，為客戶提供更加安全和高效的金融服務。

銀行自查報告 篇5

銀行單位賬戶自查報告

為進一步加強銀行單位賬戶的管理，提高賬戶的安全性和可靠性，我行針對銀行單位賬戶開展了自查活動，特別制定本報告，總結自查過程中的問題、不足和解決措施，并對下一步的工作提出建議和要求。

一、自查的目的和內(nèi)容

我行自查的目的是全面排查和解決銀行單位賬戶領域存在的問題，加強賬戶的管理，提高賬戶的安全性和可靠性。自查的主要內(nèi)容包括：

1.賬戶的管理體系是否完善，各項管理制度是否健全、執(zhí)行是否到位。

2.賬戶的收支是否規(guī)范合法、準確完整，賬務處理是否及時、嚴謹。

3.賬戶的風險控制、信息管理、保密管理等是否得到有效管理和防范。

4.賬戶使用環(huán)節(jié)中是否存在問題，存在問題的原因和解決方案。

二、自查的結果

在自查過程中，我行發(fā)現(xiàn)了以下方面的問題和不足：

1.賬戶的管理體系存在缺陷，各項管理制度沒有得到充分執(zhí)行。對賬單和賬戶余額核對的制度不夠完善，尚存在查詢賬戶不夠及時的情況。賬戶打印、存檔和掛失處理的流程需要進一步規(guī)范。

2.賬戶收支管理不夠規(guī)范，存在賬務處理不及時、無法準確反映賬戶情況的問題。部分賬戶的收入和支出沒有得到妥善控制，賬戶資金面臨風險。

3.賬戶使用環(huán)節(jié)中存在問題，例如員工使用賬戶不規(guī)范、轉賬單核實不夠嚴謹?shù)?。存在賬戶信息泄露、存取款人認證不嚴格、賬戶保密管理不完善等安全問題。

三、自查的改進措施

為解決自查所發(fā)現(xiàn)的問題和不足，我行制定了以下改進措施：

1.加強賬戶管理制度的完善，補齊制度缺失，完善各項管理流程和規(guī)章制度，確保各項管理制度能夠得到有效貫徹。

2.針對賬戶收支管理問題，制定專項整治方案，加強對賬、稽核、監(jiān)測等措施，提高賬戶收支管理的規(guī)范性和精細度。

3.加強賬戶風險控制、信息管理、保密管理等方面的工作，制定完善的防范措施和制度，確保賬戶的資金安全和信息安全。

4.加強員工的培訓和教育，確保員工按照正確的操作流程使用賬戶，提高賬戶使用的規(guī)范性和精細度。

四、下一步要求和建議

為全面提高銀行單位賬戶的管理水平，確保賬戶的安全性和可靠性，我行提出以下要求和建議：

1.加強對賬戶使用環(huán)節(jié)的監(jiān)控和管理，嚴格按照規(guī)定流程操作，防范賬戶資金、信息等安全風險。

2.加強賬戶管理制度的研究和完善，確保各項管理制度得到有效貫徹。

3.加強對賬戶收支管理的監(jiān)測和評價，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高賬戶情況的反映精度和準確性。

4.加強員工的培訓和教育，提高員工的素質(zhì)和能力，確保員工按照正確的操作流程使用賬戶。

五、結語

本次自查工作共發(fā)現(xiàn)并解決銀行單位賬戶領域的深層次問題2個，上提高賬戶的管理水平，確保賬戶的安全性和可靠性。今后，在銀行單位賬戶的管理工作中，我行將進一步加強監(jiān)管和管理，積極探索各種有效的措施，確保賬戶管理工作的規(guī)范、科學、有序發(fā)展。

銀行自查報告 篇6

銀行線路自查報告

一、引言

銀行線路作為現(xiàn)代銀行業(yè)務的基礎設施之一，對于銀行業(yè)務的正常運轉和交易安全具有重要意義。然而，隨著科技的不斷進步和金融市場的日益發(fā)展，銀行線路的復雜性和故障風險也在不斷增加。為確保銀行業(yè)務的正常運轉和客戶資金的安全，本文將對銀行線路進行自查，以發(fā)現(xiàn)問題并提出解決方案。

二、線路設備的安全性檢查

1. 防火墻的設置

銀行線路中的防火墻是保障網(wǎng)絡通訊安全的關鍵設備。因此，我們需要對防火墻的配置進行全面檢查，并確保其安全策略的有效性和規(guī)范性。此外，還需對防火墻的固件進行及時更新，以應對新的安全威脅。

2. 網(wǎng)絡隔離措施

銀行線路中不同區(qū)域的網(wǎng)絡應進行合理的隔離，以防止網(wǎng)內(nèi)攻擊對其他區(qū)域造成影響。因此，我們需要核實各區(qū)域間網(wǎng)絡隔離策略的有效性，確保其符合銀行的安全標準。

3. 通信鏈路的安全性

銀行線路中的通信鏈路是交換各個終端之間數(shù)據(jù)的關鍵介質(zhì)，其安全性直接關系到銀行交易的安全性。因此，我們需要對通信鏈路的物理安裝情況進行檢查，確保其接頭穩(wěn)固可靠，并排查是否存在非法設備連接。

三、線路故障及容災措施

1. 故障診斷機制

銀行線路中的故障會導致業(yè)務中斷和客戶的資金安全問題。因此，我們需要對故障診斷機制進行檢查，確保其能夠及時發(fā)現(xiàn)故障，并迅速采取措施修復。

2. 冗余備份及容災

為降低銀行線路故障所帶來的影響，我們需要進行冗余備份和容災措施的檢查。包括但不限于備用線路、備用設備、數(shù)據(jù)備份等，以確保在主線路故障時能夠迅速切換到備份設備，避免客戶資金的損失。

四、安全監(jiān)控機制

1. 日志記錄與分析

銀行線路的安全監(jiān)控需要通過日志記錄與分析來完成，以便及時發(fā)現(xiàn)和應對各類安全事件。我們需要檢查銀行線路安全監(jiān)控系統(tǒng)是否能夠有效記錄日志，并對其進行分析，確保能夠發(fā)現(xiàn)異常情況。

2. 安全事件報告與響應

銀行線路中存在的安全事件可能對銀行業(yè)務和客戶資金產(chǎn)生重大影響。因此，我們需要檢查銀行線路安全事件報告與響應的機制，確保在發(fā)生安全事件時能夠及時上報和采取相應措施。

五、結語

通過對銀行線路的自查，我們對線路設備的安全性、故障及容災措施以及安全監(jiān)控機制進行了檢查，并提出了相應的解決方案。通過做好銀行線路的自查工作，能夠有效提升銀行業(yè)務的安全性和可靠性，確?？蛻糍Y金的安全。最后，我們將密切關注線路發(fā)展動態(tài)，及時更新和完善相關設備和機制，以適應不斷變化的金融市場需求。

銀行自查報告 篇7

銀行線路自查報告

一、引言

銀行作為金融行業(yè)的重要組成部分，其線路的穩(wěn)定性和安全性對于金融體系的正常運行至關重要。為了確保銀行線路的順暢和安全，我行對線路進行了全面自查，并形成了本次報告，旨在總結問題、提出改善方案，以及提高整體網(wǎng)絡線路的質(zhì)量和安全性。

二、自查問題總結

1. 高負載問題

經(jīng)過自查發(fā)現(xiàn)，在某些高負載情況下，我們的銀行線路會出現(xiàn)速度下降和延遲增加的問題，影響了客戶的交易體驗。這主要是由于線路帶寬較小，無法滿足高負載情況下的需求。

2. 線路安全問題

我們發(fā)現(xiàn)，目前的銀行線路的安全措施相對較弱，容易受到黑客攻擊和信息泄露的風險。雖然我們已經(jīng)采取了一些基本的安全措施，如防火墻和入侵檢測系統(tǒng)，但仍存在一定的風險。

3. 線路冗余度不足

我們發(fā)現(xiàn)，線路冗余度不足是導致銀行線路斷連和服務中斷的主要原因之一。目前，我們只有一條主線路供客戶使用，當主線路發(fā)生故障時，客戶無法正常訪問銀行服務。

4. 線路監(jiān)控不及時

我們發(fā)現(xiàn)，當前的線路監(jiān)控系統(tǒng)相對滯后，無法及時發(fā)現(xiàn)線路故障和異常情況。這導致我們往往無法在第一時間采取措施解決問題，從而使服務中斷時間延長。

三、改善方案

1. 增加帶寬

為了解決高負載問題，我們計劃逐步增加銀行線路的帶寬，確保在高峰時段也能夠滿足客戶的需求。

2. 提升線路安全性

為了加強線路的安全性，我們計劃引入先進的網(wǎng)絡安全技術，如入侵防御系統(tǒng)和數(shù)據(jù)加密技術，以確?？蛻粜畔⒌陌踩蜋C密性。

3. 增加線路冗余度

為了解決線路中斷問題，我們計劃增加線路冗余度，建設備用線路，并設置自動切換機制，當主線路發(fā)生故障時，能夠自動切換到備用線路，確?？蛻舨皇苡绊?。

4. 完善線路監(jiān)控系統(tǒng)

為了提高線路監(jiān)控效果，我們計劃引入先進的網(wǎng)絡監(jiān)控系統(tǒng)，實時監(jiān)測銀行線路的狀態(tài)和性能。當發(fā)現(xiàn)異常時，將及時報警，并采取相應的措施進行修復，以保證服務的穩(wěn)定性和可靠性。

四、結論

通過本次銀行線路自查，我們發(fā)現(xiàn)了當前線路存在的問題，并提出了一系列的改善方案。我們將采取有效措施，逐步解決線路的問題，提高線路的質(zhì)量和安全性。相信隨著改善方案的執(zhí)行，我們的銀行線路將更加穩(wěn)定、安全，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的金融服務。

五、參考文獻

- 銀行線路優(yōu)化研究報告，作者：某金融科技有限公司，發(fā)表于XX年。

- 網(wǎng)絡安全技術研究與應用指南，作者：某科技出版社，發(fā)表于XX年。

- 網(wǎng)絡監(jiān)控技術與實踐，作者：某網(wǎng)絡技術雜志，發(fā)表于XX年。

- 銀行線路冗余設計與應用，作者：某銀行科技研究院，發(fā)表于XX年。

銀行自查報告 篇8

銀行電子銀行自查報告

一、自查目的和基本情況

本次電子銀行自查報告是為了進一步加強銀行金融機構電子銀行業(yè)務的監(jiān)管和管理，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時整改，確保電子銀行業(yè)務的正常運營和安全可靠。自查期間，本行全面梳理了各個業(yè)務環(huán)節(jié)的風險點和隱患點，并根據(jù)實際情況進行了風險評估和控制，制定了相應的防范和應對措施。

二、自查結果

（一）技術控制方面

1. 本行制定并實施了信息技術安全管理制度，確保信息技術安全。

2. 本行電子銀行系統(tǒng)已通過第三方認證和加密處理，具有較高的安全性和可靠性。

3. 本行已盡最大努力確保電子銀行系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可用性，可提供24小時不間斷服務。

（二）操作控制方面

1. 本行加強了對客戶身份認證的控制，采取多種身份認證方式，包括數(shù)字證書、短信驗證碼、動態(tài)口令等，確保電子銀行業(yè)務的安全性。

2. 本行制定了嚴格的內(nèi)部控制措施，對業(yè)務操作進行了細分，實行了制度管理、操作審批、業(yè)務復核等控制措施，確保業(yè)務操作的合法性、規(guī)范性、安全性。

（三）風險管理方面

1. 本行制定了電子銀行業(yè)務風險管理制度和風險管理體系，實行了風險評估、風險控制和風險預警的措施，確保電子銀行業(yè)務的合規(guī)性和安全性。

2. 本行積極開展了電子銀行業(yè)務的培訓和宣傳工作，提高了客戶的風險意識，增強了客戶的自我防范能力。

三、存在問題及解決措施

（一）存在的問題

1. 電子銀行業(yè)務的技術風險仍然存在，需要進一步加強技術保障措施。

2. 電子銀行業(yè)務的客戶投訴問題仍然存在，需要進一步做好客戶服務和解決問題的工作。

（二）解決措施

1. 建立“三重備份”機制和緊急預案，確保電子銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全性和穩(wěn)定性。

2. 加強對客戶的培訓和宣傳工作，提高客戶的風險意識，引導客戶合理使用電子銀行業(yè)務。

3. 加強與第三方機構的合作，確保電子銀行業(yè)務的安全性和可靠性。

四、總結

本次電子銀行自查工作全面深入，發(fā)現(xiàn)的問題和隱患已得到及時的整改和解決，確保了電子銀行業(yè)務的安全可靠。作為一家金融服務機構，本行將不斷提高自身的風險管理水平，不斷完善和發(fā)展電子銀行業(yè)務，為客戶提供更加便捷、安全、高效的金融服務。

銀行自查報告 篇9

銀行電子銀行自查報告

1. 前言：銀行電子銀行業(yè)務在當今社會已經(jīng)成為金融行業(yè)中的重要組成部分，隨著科技的進步和數(shù)字化時代的來臨，電子銀行業(yè)務對于銀行的發(fā)展和客戶的需求都起到了巨大的推動作用。為了確保銀行電子銀行業(yè)務的穩(wěn)定運行和有效管理，我們對該業(yè)務進行了全面自查，并撰寫此報告，以期總結經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，改進工作。

2. 自查背景：

銀行電子銀行業(yè)務涵蓋了包括網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行等多種形式，在業(yè)務規(guī)模、業(yè)務范圍、技術應用等方面都具有一定的復雜性和風險性。為了保證電子銀行業(yè)務的正常運行，我們需要對相關流程、風險控制措施、技術支持等進行全面自查，以確保業(yè)務的安全性和高效性。

3. 自查目標：

本次自查主要目標為：

1) 檢查電子銀行業(yè)務的運作流程，確保各個環(huán)節(jié)的順利銜接和流程規(guī)范；

2) 審查電子銀行業(yè)務的安全防護措施，確保數(shù)據(jù)的機密性和用戶信息的安全；

3) 檢查技術設備的穩(wěn)定性和可靠性，確保業(yè)務平臺的正常運行；

4) 分析電子銀行業(yè)務的發(fā)展趨勢和用戶需求，優(yōu)化產(chǎn)品和服務的設計。

4. 自查內(nèi)容和方法：

自查內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

1) 電子銀行業(yè)務的運作流程和各個環(huán)節(jié)的規(guī)范性；

2) 安全防護措施的落實情況，包括網(wǎng)絡安全、用戶身份認證等；

3) 技術設備的狀態(tài)和運行情況，包括硬件和軟件的更新和維護；

4) 用戶需求和投訴情況，對已有產(chǎn)品和服務的滿意度進行評估。

自查方法主要采用了以下幾種：

1) 文件資料的審查，包括業(yè)務流程圖、安全防護措施文件、技術設施維護記錄等；

2) 現(xiàn)場檢查和觀察，包括對業(yè)務現(xiàn)場的巡檢、用戶服務的觀察等；

3) 財務數(shù)據(jù)的分析，包括電子銀行業(yè)務的收入狀況、成本狀況等；

4) 用戶調(diào)查和滿意度調(diào)查，通過問卷調(diào)查了解用戶對于電子銀行業(yè)務的需求和滿意度。

5. 自查結果分析：

根據(jù)對電子銀行業(yè)務的全面自查，我們得出以下結論：

1) 電子銀行業(yè)務的運作流程較為清晰，但在某些環(huán)節(jié)存在一定的規(guī)范不足；

2) 安全防護措施的完善度較高，但在某些細節(jié)上存在風險；

3) 技術設備的穩(wěn)定性和可靠性良好，但需要加強軟件的更新和維護；

4) 用戶需求和滿意度整體較高，但仍有一部分用戶存在不滿意的情況。

6. 改進措施：

根據(jù)自查結果，我們提出以下改進措施：

1) 完善電子銀行業(yè)務的運作流程，加強規(guī)范性管理；

2) 加強安全防護措施，提升用戶數(shù)據(jù)的安全性；

3) 加大對技術設備的維護力度，確保業(yè)務平臺的穩(wěn)定性；

4) 深入調(diào)研用戶需求，優(yōu)化產(chǎn)品和服務的設計。

7. 結語：

通過本次自查，我們對銀行電子銀行業(yè)務的管理和發(fā)展情況有了更深入的了解，發(fā)現(xiàn)了問題，也找到了解決問題的方向。我們將密切關注相關領域的發(fā)展動態(tài)，不斷完善和創(chuàng)新，為客戶提供更安全、高效的電子銀行服務。

（以上內(nèi)容僅供參考，具體的自查報告內(nèi)容可以根據(jù)實際情況進行調(diào)整補充。）

銀行自查報告 篇10

銀行線路自查報告

主題：銀行線路自查及改進措施報告

摘要：本報告旨在通過對銀行線路進行全面自查，發(fā)現(xiàn)潛在問題并提出改進措施，以確保銀行的正常運營和安全性。

第一部分：引言

隨著信息技術的不斷發(fā)展，銀行業(yè)務越來越依賴于電子線路的通信和數(shù)據(jù)傳輸。銀行線路的暢通與穩(wěn)定對于保證銀行的正常運營至關重要。因此，為了確保銀行的安全性、效率和客戶滿意度，我們進行了一次全面的銀行線路自查，并提出本報告。

第二部分：自查目的和方法

2.1 自查目的

本次自查的目的是評估銀行線路的性能和安全性，發(fā)現(xiàn)可能存在的潛在問題，以制定相應的改進措施，確保銀行的流動性和數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩浴?/p>

2.2 自查方法

我們采用以下方法對銀行線路進行自查：

1. 收集相關的線路維護和監(jiān)控記錄，對線路的故障率、丟包率、時延等性能進行評估；

2. 協(xié)調(diào)與線路供應商的溝通，獲取他們對線路性能的評估和建議；

3. 審查線路通信設備的配置和安全措施，檢查其是否能夠滿足銀行運營需求和安全標準；

4. 與線路使用部門的相關人員進行面談，了解他們對線路性能和問題的感知。

第三部分：自查結果

3.1 線路性能評估

通過收集相關數(shù)據(jù)和與供應商溝通，我們發(fā)現(xiàn)大部分線路的故障率和丟包率較低，時延也在接受范圍之內(nèi)。然而，在某些地區(qū)的線路存在時常性的斷線和丟包問題，這可能會影響到銀行的即時交易和客戶服務。

3.2 設備配置和安全措施審查

我們對銀行使用的通信設備進行了審查，并發(fā)現(xiàn)一些設備的配置沒有按照最佳實踐進行設置。此外，一些通信設備的安全措施較弱，可能容易受到外部攻擊。

3.3 線路使用部門反饋

通過與線路使用部門的溝通，我們了解到他們對線路性能和問題的一些感知。大部分部門反饋的問題主要集中在某些線路的不穩(wěn)定性和傳輸速度過慢上。

第四部分：改進措施

基于自查結果，我們提出以下改進措施：

4.1 線路維護和監(jiān)控

加強對線路的維護和監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決故障。增加線路的冗余備份，以應對突發(fā)情況。針對時常性斷線和丟包的線路，與供應商進行進一步溝通和合作，找到解決方案。

4.2 設備配置和安全措施

對通信設備的配置進行優(yōu)化，確保其能夠最大化線路性能。加強設備的安全設置，防范外部攻擊。定期對設備進行安全檢查和升級，確保其適應最新的安全標準。

4.3 人員培訓和意識提升

加強對線路使用部門人員的培訓，提高他們對線路問題的識別和處理能力。同時，加強對線路安全的意識培養(yǎng)，教育員工如何防范社會工程和網(wǎng)絡攻擊。

第五部分：結論

通過本次銀行線路自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題，并提出了相應的改進措施。我們相信，在對線路進行相應改進和優(yōu)化的情況下，銀行將能夠提供更加安全、高效和穩(wěn)定的服務，進一步增強客戶信任和滿意度。

參考范文如上，如有需要進一步補充或修改，請根據(jù)實際情況進行調(diào)整。

銀行工作自查報告

古人云，工欲善其事，必先利其器。在幼兒教育工作中，我們都有會準備一寫需要用到資料。資料是時代的記錄，它是產(chǎn)生于人類實踐活動。參考相關資料會讓我們的學習工作效率更高。所以，您有沒有了解過幼師資料的種類呢？以下是由小編為大家整理的“銀行工作自查報告”，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡！

銀行工作自查報告【篇1】

尊敬的領導：

我謹代表銀行全體員工，就銀行工作作風整頓自查報告如下：

一、高度重視工作作風整頓

銀行工作作風整頓是銀行日常工作中非常重要的一環(huán)，關系到銀行的形象和聲譽，也關系到客戶的滿意度和忠誠度。因此，我們高度重視工作作風整頓，積極采取措施，確保工作作風整頓的有效性和可持續(xù)性。

二、深入排查問題

在工作作風整頓的過程中，我們深入排查了銀行內(nèi)部的各種問題，包括但不限于：員工服務態(tài)度不好、工作效率低、客戶投訴多、違規(guī)操作等。通過對問題的排查，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題，并制定了相應的解決方案。

三、加強員工培訓

為了提高員工素質(zhì)和服務水平，我們加強了員工培訓。我們學習了一些新的金融知識，提高了員工的專業(yè)素養(yǎng)和服務意識。同時，我們還進行了一些負面情緒的化解和調(diào)節(jié)，增強了員工的凝聚力和向心力。

四、完善客戶服務流程

為了更好地服務客戶，我們完善了客戶服務流程。我們加強了客戶信息的收集和管理，提高了客戶滿意度。我們還推出了一些新產(chǎn)品和服務，增強了客戶粘性和忠誠度。

五、加強監(jiān)管合規(guī)

在工作作風整頓的過程中，我們也加強了監(jiān)管合規(guī)。我們認真學習了相關的法律法規(guī)和政策，確保自己的行為符合監(jiān)管要求。同時，我們還加強了內(nèi)部監(jiān)督和檢查，確保銀行的行為合法合規(guī)。

六、持續(xù)改進工作作風

在工作作風整頓的過程中，我們持續(xù)改進工作作風。我們不斷完善內(nèi)部制度，提高工作效率和質(zhì)量。同時，我們積極與客戶溝通，了解客戶的需求和反饋，為客戶提供更好的服務。

銀行工作作風整頓是一項長期而復雜的任務，需要銀行全體員工的共同努力。我們將始終堅持以客戶為中心，不斷提高服務水平和質(zhì)量，為客戶創(chuàng)造更大的價值。

銀行工作自查報告【篇2】

尊敬的領導：

我謹代表銀行全體員工，就銀行工作作風整頓自查報告如下：

一、員工的工作態(tài)度

作為銀行員工，我們要時刻保持良好的的工作態(tài)度，認真履行自己的職責，不斷提高自己的專業(yè)水平和服務質(zhì)量。在日常工作過程中，我們要積極主動地為客戶提供幫助和服務，確?？蛻舻臐M意度和忠誠度。同時，我們也要嚴格遵守銀行的各項規(guī)章制度，保持良好的職業(yè)道德和行為規(guī)范。

二、客戶服務水平

銀行作為金融機構，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務是至關重要的。我們要注重客戶服務水平的提升，不斷改進和創(chuàng)新服務方式，滿足客戶的多樣化需求。在服務過程中，我們要耐心傾聽客戶的需求和意見，積極解決客戶的問題和疑慮，為客戶提供更加貼心和周到的服務。

三、工作效率

工作效率是銀行工作的重要保障，我們要不斷提高自己的工作效率和專業(yè)技能，提高工作效率和質(zhì)量。在日常工作過程中，我們要嚴格遵守銀行的工作流程和規(guī)定，認真履行自己的職責，避免不必要的浪費和延誤。同時，我們也要注重團隊合作和溝通，共同推動銀行工作的順利進行。

四、安全保障

安全保障是銀行工作的重要保障，我們要確?？蛻舻男畔踩碗[私保護，建立完善的安全管理制度和安全風險評估機制。在日常工作過程中，我們要加強對銀行的網(wǎng)絡安全和物理安全的保護，防范和應對各種風險和威脅。

以上是銀行工作作風整頓自查報告的主要內(nèi)容，我們希望能夠得到領導和客戶的充分理解和支持。我們將一如既往地堅持“以人為本，服務社會”的理念，不斷提高自己的工作水平和服務質(zhì)量，為客戶創(chuàng)造更加美好的未來。

敬禮！

銀行工作自查報告【篇3】

今年以來，我行積極落實從嚴治行的方針，做好安全保衛(wèi)工作，完善內(nèi)控程度，強化內(nèi)部管理，切實防范金融風險，杜絕案件事故的發(fā)生，取得了較好的成效，保證了我行安全穩(wěn)健高效經(jīng)營。

一、加強組織領導，落實工作責任制。

我行成立了支行安全保衛(wèi)、綜合治理(創(chuàng)安、禁毒、普法和依法治行)領導小組，認真落實安全保衛(wèi)目標管理和領導責任制，將安全保衛(wèi)工作納入全年工作計劃，與支行營業(yè)部、各分理處負責人都簽訂了安全保衛(wèi)目標管理責任書，做到誰主管、誰負責。并根據(jù)市人行要求和本行實際制定印發(fā)了,明確各級負責人安全保衛(wèi)工作職責，做到一級抓一級,分工到位、職責明確、相互配合、層層落實。

二、不斷健全內(nèi)控外防機制，切實落實各項規(guī)章制度。

一是做好日常安全保衛(wèi)基礎工作。首先是積極組織全行員工認真學習《中國工商銀行員工行為守則》(以下簡稱《守則》)、《中國工商銀行關于對違反規(guī)章制度人員處理暫行規(guī)定》、《中國工商銀行內(nèi)部控制暫行規(guī)定》、《安全保衛(wèi)責任書》等，加強全行員工法制教育，提高全行員工安全保衛(wèi)意識。其次是加強經(jīng)警隊伍建設。今年多次組織全行保衛(wèi)、經(jīng)警、交接人員的制度學習和培訓，規(guī)范保衛(wèi)工作操作。特別是強化了經(jīng)警軍事業(yè)務訓練、防爆槍訓練及經(jīng)警人員的考核工作，對經(jīng)警進行技能考核，優(yōu)留劣汰，進一步提高了保衛(wèi)隊伍的整體素質(zhì)。同時做好員工動態(tài)管理工作，積極掌握員工工作和業(yè)余生活情況，對懷疑有不良行為的或經(jīng)商行為的員工進行重點監(jiān)控，并對廣大員工進行防搶預案演習，熟練掌握有關安全保衛(wèi)設施操作要領，明確報警電話。還拔出大量保衛(wèi)專項資金，及時更新一部分已老化的技防設備?？傊诩挤?、物防、人防上進行大投入，把好人防、技防、物防關，及時消除案件事故隱患，防患于未然。

二是定期召開防范案件分析會，及時傳達上級行有關文件精神，通報有關案情，研究工作中出現(xiàn)的新問題、新情況、新特點，分析本行管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞隱患，并針對本行的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應對策，對不良苗頭立足于早發(fā)現(xiàn)、早教育、早防范，防患于未然。

三是定期或不定期地對所轄各機構部門進行嚴格檢查，包括進行現(xiàn)場檢查與考核，強化我行各項規(guī)章制度的全面落實，經(jīng)常組織專業(yè)部門人員加強對重點部位、重點崗位和重要環(huán)節(jié)執(zhí)行規(guī)章制度情況的檢查，對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違法行為嚴厲查處，及時整改。尤其是不斷強化安全保衛(wèi)工作的檢查落實，堅持每周的保衛(wèi)科長檢查制度及每月的分行行長檢查制度，對各項安全工作的管理落實到崗、到人，強化報告制度，及時掌握本系統(tǒng)的安全保衛(wèi)情況，努力防范案件事故的發(fā)生。今年以來，我行先后開展了職業(yè)道德、規(guī)章制度和法制教育活動、規(guī)章制度執(zhí)行月大檢查活動、業(yè)務高風險點檢查活動、“抓內(nèi)部管理，促業(yè)務發(fā)展”活動，積極檢查我行業(yè)務經(jīng)營發(fā)展中存在的問題，對檢查中暴露出來的問題進行認真整改，消除隱患，不斷完善內(nèi)控機制，建立長效機制。

我行通過日常工作及開展各項專項活動，全面加強了全行干部員工隊伍的思想政治建設、組織建設、作風建設和制度建設，提高了干部員工的思想業(yè)務素質(zhì)，進一步規(guī)范健全了我行安全保衛(wèi)工作和內(nèi)控機制，切實做到安全穩(wěn)健經(jīng)營，進一步樹立我行新形象。

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。

2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規(guī)開設銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線原則，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人部門負責人財務審核分管領導審核領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。

2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規(guī)開設銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

銀監(jiān)局:

為認真貫徹關于州銀監(jiān)局轉發(fā)的《開展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡安全自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡安全為主題的會議，并草擬了網(wǎng)絡安全責任制和有關規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡安全工作。嚴格落實有關網(wǎng)絡安全方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡安全工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。

今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監(jiān)督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關規(guī)定落實了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。

一是網(wǎng)絡安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡，采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡安全責任，強化了網(wǎng)絡安全工作。

二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件五層管理，確保涉密計算機不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好三大安全排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡安全，包括網(wǎng)絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。

三、硬件設備使用合理，軟件設置規(guī)范，設備運行狀況良好。

我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關設備的應用一直采取規(guī)范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運轉正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效，無任何安全隱患。

我行網(wǎng)絡系統(tǒng)的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規(guī)定;網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

我行對電腦及其設備實行誰使用、誰管理、誰負責的管理制度。在管理方面我們一是堅持制度管人。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是三防一保工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面，專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規(guī)范設備的維護和管理。

為保證我行網(wǎng)絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡安全及系統(tǒng)安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進行改進。

(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。

(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。

(三)自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實做好單位的網(wǎng)絡安全工作。

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。

2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

3、我局財務印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規(guī)開設銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規(guī)定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

銀行工作自查報告【篇4】

根據(jù)***部于***下發(fā)的《全面開展風險排查工作檢查方案》的`要求，我支行組織各營業(yè)網(wǎng)點按照《會計檢查內(nèi)容一覽表》進行了自查，自查情況如下：

我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據(jù)相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛(wèi)人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。

根據(jù)相關規(guī)定，設立并登記了明細臺帳，嚴格執(zhí)行出入庫手續(xù)。

堅持執(zhí)行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現(xiàn)金審批執(zhí)行三級簽章，堅持查庫制度。

嚴格執(zhí)行帳戶生效日制度，并按規(guī)定時間錄入帳戶管理系統(tǒng)，設專人保管印鑒卡，保證印鑒冊的雙人保管，但未能做到監(jiān)控、密碼庫管理；部分帳戶存在缺少營業(yè)執(zhí)照年檢記錄、身份證信息核查不合格問題，現(xiàn)正在整改中，

我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執(zhí)核對印鑒，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現(xiàn)象。

嚴格執(zhí)行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規(guī)定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。

嚴格執(zhí)行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現(xiàn)象。

柜員注冊登記簿與核心系統(tǒng)柜員信息相符、與實際相符，及時對調(diào)離、輪崗人員進行更改。

按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱，嚴格執(zhí)行會計檔案專庫保管、雙人管理及調(diào)閱手續(xù)。

嚴格執(zhí)行ATM相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監(jiān)控下專人分崗管理。

人行管理項下的帳戶管理系統(tǒng)、聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、管理員、操作員與實際不符現(xiàn)象。

銀行工作自查報告【篇5】

尊敬的領導：

我謹代表銀行全體員工，對工作作風整頓自查報告如下：

一、加強員工職業(yè)道德建設

1. 提高員工道德素質(zhì)，加強道德教育，培養(yǎng)員工正確的價值觀和人生觀。

2. 建立嚴格的規(guī)章制度，確保員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，防止不當行為的發(fā)生。

二、優(yōu)化業(yè)務流程

1. 簡化流程，提高工作效率，減少不必要的中間環(huán)節(jié)，降低運營成本。

2. 加強數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查，確保數(shù)據(jù)準確性和完整性，防范業(yè)務風險。

三、強化客戶服務

1. 提高客戶服務水平，提供優(yōu)質(zhì)的金融服務，滿足客戶的需求和期望。

2. 加強客戶滿意度調(diào)查，及時發(fā)現(xiàn)客戶需求和問題，及時解決，提高客戶忠誠度。

四、加強風險控制

1. 建立風險管理體系，加強風險管理，防范業(yè)務風險。

2. 加強內(nèi)部監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，采取措施控制風險，確保銀行安全穩(wěn)健發(fā)展。

以上是我對工作作風整頓自查報告的匯報，我們將認真履行工作職責，不斷提高服務水平和風險控制能力，為銀行的發(fā)展和客戶的滿意度做出更大的貢獻。

謝謝！

銀行工作自查報告【篇6】

在黨的群眾路線教育實踐活動開展以來，為認真貫徹落實十八屆四中全會和習近平總書記，講話精神，我加強了組織學習，并在實際工作和生活中，我嚴格按照黨風廉政建設的要求，不斷加強黨風廉政學習和教育，始終保持清醒的頭腦，與時俱進，恪盡職守，廉潔自律，充分發(fā)揮領導干部的表率作用，與其他區(qū)政府領導班子成員共同營造勤政廉潔、奮發(fā)向上的工作環(huán)境，確保了黨風廉政建設工作的落實。

⒈堅持學習制度，加強理論修養(yǎng)。我自覺按要求參加了多次中心學習組的集中學習，個人積極撰寫學習心得，調(diào)研文章以及讀書筆記等。同時堅持做好經(jīng)常性的個人自學，學習中注重聯(lián)系思想和工作實際，認真對照檢查，不斷加強總結，以加強世界觀的改造，促進工作的健康發(fā)展。

⒉堅持依法行政，確保潔身自好。工作中，我時刻繃緊廉政這根弦，防微杜漸，堅持廉潔從政，始終踐行領導干部廉潔自律的有關規(guī)定，做到了以身作則，嚴于律己，要求別人做到的，自己首先做到，要求別人不做的，自己堅決不做。具體體現(xiàn)在工作中的“三無現(xiàn)象”：無收受財物現(xiàn)象，在節(jié)假日期間和辦理婚喪喜慶等事情上都能夠按照有關規(guī)定嚴格要求自己，從未發(fā)生過利用節(jié)假日和婚喪喜慶等事宜收受禮金禮品、借機斂財?shù)冗`紀行為。在管住自己的同時，還加強對身邊工作人員的教育和管理，堅決不允許他們打著單位的旗號謀取私利;無奢侈浪費現(xiàn)象，自覺按照中央、省、市關于黨政機關厲行節(jié)約、制止奢侈浪費行為的各項規(guī)定，一律按照少花錢、多辦事、成大事的原則進行辦理，堅決制止各種鋪張浪費行為。

⒊堅決實行科學決策，民主決策，民主管理。對各項重大事項工作，無論是議事，還是討論決定，都嚴格按照議事規(guī)則和辦案規(guī)程辦理，并堅持貫徹執(zhí)行民主集中制，尊重班子成員意見，堅持集體領導，民主決策，從不搞一言堂，以提高民主決策科學決策的水平。對教育、衛(wèi)生、文體領域的職務調(diào)整、崗位安排等，都是在群眾推薦基礎上，經(jīng)過組織考察，由負責政工、人事的同志提出初步意見，經(jīng)集體研究后報組織部門審批，沒有違反組織程序進行。

⒋樹牢宗旨意識，轉變工作作風。進一步牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨意識，切實轉變工作作風，改進工作方法，深入基層，深入群眾，全年先后深入到工地、學校、社區(qū)督辦工作，切實為群眾辦好事辦實事，解決群眾實際生產(chǎn)生活中的困難。在教育活動中，帶頭深入基層訪貧問苦，并認真堅持了日常的信訪接待日活動，熱情接待和妥善處理群眾的來信來訪先后接待和處理來信來訪多件(次)。

⒌廣泛交心談心，接受干群監(jiān)督。在工作中，我十分注意發(fā)揚民主，相信和依靠群眾，自覺接受群眾監(jiān)督，積極組織召開和參與民主生活會及所在黨小組的組織活動，堅持不定期與群眾進行交心談心活動，以接受批評和開展自我批評的誠意，引導他們坦誠相見，暢所欲言。對待群眾的意見，都能從促進工作健康發(fā)展的高度，以“有則改之，無則加勉”的積極態(tài)度虛心接受，認真對待。

為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個人理財業(yè)務的檢查，規(guī)范支行個人理財業(yè)務，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務進行了全面、逐項、細致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報如下：

一、人員配備情況

為了確保個人理財業(yè)務的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財經(jīng)理一名，該人員已通過xx銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專職理財經(jīng)理銷售。

鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。

二、銷售流程

支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經(jīng)理根據(jù)其評估結果，向客戶推薦相應得理財產(chǎn)品。《評估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽后，交由支行理財主管審核并簽，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務行長簽。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽審核，已補交給支行主管審核。

在具體的理財產(chǎn)品銷售前，理財經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

三、資料檔案保存

20xx年以來，所有理財產(chǎn)品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

四、今后工作計劃

支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規(guī)銷售理財產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證xx銀行蕪湖xx支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。

銀行工作自查報告【篇7】

為扎實推進保密法制宣傳教育活動，認真落實保密法制宣傳教育規(guī)劃，完成各項目標任務，人民銀行烏審旗支行根據(jù)《中國人民銀行保密委員會關于組織開展“六五”保密法制宣傳教育中期檢查督導的通知》的要求，組織開展了自查自評工作，現(xiàn)將自查自評情況報告如下：

一、檢查基本情況

(一)對領導干部開展保密法制宣傳教育情況。

支行黨組中心組學習始終把當前熱點、聚焦點作為學習內(nèi)容，認真貫徹落實中央及上級行文件要求，不斷探索新思路、新方法，在9月13日中心組理論學習中，重點學習了保密法制內(nèi)容，增強領導干部保密意識。對新任職、及在職干部職工都進行了保密法律法規(guī)的學習培訓，為更好地開展日常保密工作業(yè)務提供了保障。各部門負責人每年都與行長和分管領導簽訂保密安全管理責任狀和保密承諾書，加強領導知悉度，落實責任，保證安全保密工作有序平穩(wěn)運行。

(二)對涉密人員開展保密法制宣傳情況。

支行涉密人員上崗、在崗、離崗、離職都按照上級行保密委員會制定的規(guī)程執(zhí)行，階段性的對涉密人員進行保密法律法規(guī)知識的教育培訓，不斷強化涉密人員對保密法律法規(guī)知識的掌握。

(三)利用多種形式和渠道開展保密法制宣傳情況。

支行以“六五”普法宣傳教育和9月5日保密法頒布日為契機，開展加強保密知識學習宣傳活動，利用《保密技術防范常識》等書籍，不斷加深干部職工對保密知識的學習，在了解保密法律法規(guī)重要性的同時，以身作則，有效保障了國家及行業(yè)的秘密安全。

(四)組織領導落實情況。

支行按要求成立了保密委員會和密碼工作領導小組，組長由行領導擔任，分管保密法制宣傳教育工作，制定了保密宣傳教育規(guī)劃，組織支行保密干部參加全員培訓，并及時向支行黨組匯報保密法制宣傳教育工作各階段成果。保密法制宣傳教育年度有計劃，年終有總結，確保保密法制宣傳工作的有序開展。

(五)檔案管理情況。

支行各項保密法制宣傳教育工作檔案及資料都由專職保密人員專柜保管，在保證宣傳教育工作落到實處的基礎上，防范了涉密信息的泄露。

二、存在的問題

(一)支行由于知識型人才的缺乏，未能參與編發(fā)保密法制宣傳教育教材、資料，本單位也未能開設內(nèi)網(wǎng)及保密法制宣傳教育專欄。

(二)支行由于地處偏遠，未能有機會組織參加國家保密部門組織的全國竊密泄密案件警示教育展等保密法制宣傳教育活動。

(三)保密法制宣傳教育經(jīng)費未到位，未能配備必要的保密法制宣傳教育設備器材，教育支出都出自支行日常經(jīng)費，增加了支行負擔。

三、建議及措施

(一)選拔優(yōu)秀知識型人才到基層鍛煉，將新知識、新理念帶到基層央行，促進基層央行更好更快地發(fā)展。

(二)有培訓學習活動機會適當考慮基層央行工作者，在接受新知識的同時擴展視野，為更好的開展基層央行保密工作提供保障。

(三)進一步提高保密宣傳教育活動經(jīng)費，確保保密法制宣傳教育工作有序開展，減輕支行自身經(jīng)費緊張困難。

銀行工作自查報告【篇8】

東街示范小學

治安保衛(wèi)工作自查自檢報告

為了加強學校內(nèi)部了治安保衛(wèi)工作，保護師生人身財產(chǎn)安全和公共財產(chǎn)安全，維護學校正常的教學秩序，構建安寧祥和的校園環(huán)境，堅持預防為主，突出重點，保障安全，嚴格貫徹和落實《條例》精神和要求，力爭做到校園內(nèi)不發(fā)生任何治安事件。

我校歷來重視學校內(nèi)部治安工作，校長作為第一責任人，全盤負責治安保衛(wèi)工作，主管安全的副校長主要處理治安事件，路滿貴負責門外工作，顧建新、王玉林負責巡邏檢查，總務主任竇練師負責重要辦公室的安全保護。每學年初都要制定和重申治安保衛(wèi)工作制度。成立專門的保衛(wèi)機構和專職、兼職的治安保衛(wèi)人員。嚴格執(zhí)行《門衛(wèi)管理制度》禁止閑雜人員、車輛以及小商小販進入校園，確實需進入校園的必須進行登記，杜絕一切治安事故的發(fā)生。嚴格執(zhí)行《治安值班制度》《巡查制度》《治安隱患排查制度》。節(jié)假日都要安排有專人值班，每天要對校園內(nèi)、大門外容易發(fā)生治安事件的部位進行巡查，每學期都要定期進行治安隱患排查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理解決，做到防患于未然，加大資金投入，加強對學校治安防范設施的建設，財務室、儀器室、播音室、文印室、會議室等有重要價值的場所都安裝防盜門、報警器，嚴防治安事件的發(fā)生，學校保衛(wèi)機構治安保衛(wèi)人員嚴格履行職責，每天必須按時到崗到位，分工明確，責任到人，做到誰主管誰負責，必須按照學校治安制度的要求去工作，對沒有按要求去工作而玩忽職守的人員要追究責任。為了提高治安保衛(wèi)人員的綜合素質(zhì)，按

照上級要求，學校治安保衛(wèi)人員都要接受有關專業(yè)知識培訓、考核。對于治安保衛(wèi)機構設置和人員配備都要備案，每年向主管公安機關備案。治安保衛(wèi)要有針對性，學校明確大門、會議室、儀器室、財務室、文印室等有重要價值和危及師生生命財產(chǎn)的科室、部位為治安重點，對重要部位設置必要的安全防范設施，上課期間大門必須上鎖，放學靜校后不準閑雜人員進入校園，對重要科室安裝防盜門、防護欄，都要有報警裝置。每學年學校都要制定治安突發(fā)事件的處置預案。為了提高師生的防范能力，每學期都要組織學生進行治安演練，讓學生能夠了解和掌握遇到突發(fā)治安事件時，能夠及時采取措施、保護自己，避免不必要的人生、財產(chǎn)受到傷害。

治安保衛(wèi)工作是項長期的工作，回顧以前的工作還有許多不足之處，今后，我們一定要千方百計把這項工作做好，力爭不發(fā)生任何治安事件。

治安保衛(wèi)工作自查自檢報告

東

街

示

范

小

學

二0一一年十一月

銀行工作自查報告【篇9】

尊敬的領導：

我是某銀行的的一名員工，現(xiàn)就銀行工作作風整頓自查報告如下：

一、銀行工作作風整頓的背景

隨著經(jīng)濟的發(fā)展和城市化進程的加速，銀行業(yè)務日益繁忙，同時客戶的需求也日益多樣化和個性化。然而，由于銀行員工的素質(zhì)參差不齊，部分銀行在工作作風、客戶服務等方面存在各種問題，如態(tài)度冷漠、流程繁瑣、效率低下等，這些問題嚴重影響了客戶的滿意度和忠誠度。

二、銀行工作作風整頓的具體內(nèi)容

1. 加強員工培訓，提高服務態(tài)度

銀行員工是銀行業(yè)務的核心，其服務態(tài)度直接影響著客戶的滿意度和忠誠度。因此，銀行應該加強員工培訓，提高員工的服務態(tài)度和溝通能力，讓客戶感受到銀行的熱情和關懷。

2. 優(yōu)化流程，提高效率

銀行的流程繁瑣、復雜，往往會浪費大量時間和資源。因此，銀行應該優(yōu)化流程，提高效率，減少不必要的環(huán)節(jié)和步驟，讓客戶能夠更加方便快捷地完成業(yè)務。

3. 加強客戶服務，提高客戶滿意度

銀行應該注重客戶服務，提高客戶的滿意度和忠誠度。銀行應該建立完善的客戶服務系統(tǒng)，為客戶提供個性化的金融服務，如理財、保險、貸款等，同時加強客戶服務的反饋機制，及時解決客戶提出的問題和需求。

三、銀行工作作風整頓的措施

1. 加強員工培訓，提高服務態(tài)度

銀行應該定期組織員工培訓，提高員工的服務態(tài)度和溝通能力，讓客戶感受到銀行的熱情和關懷。銀行應該制定相關的培訓計劃和考核機制，加強對員工的管理和監(jiān)督。

2. 優(yōu)化流程，提高效率

銀行應該對現(xiàn)有的流程進行評估和優(yōu)化，減少不必要的環(huán)節(jié)和步驟，提高銀行的效率和競爭力。銀行應該制定相關的流程管理制度，加強對流程的管理和監(jiān)督。

3. 加強客戶服務，提高客戶滿意度

銀行應該建立完善的客戶服務系統(tǒng)，為客戶提供個性化的金融服務，如理財、保險、貸款等，同時加強客戶服務的反饋機制，及時解決客戶提出的問題和需求。銀行應該制定相關的客戶服務管理制度，加強對客戶服務的管理和監(jiān)督。

四、總結

銀行工作作風整頓是銀行業(yè)務發(fā)展的重要保障，也是提高客戶滿意度和忠誠度的重要手段。銀行應該加強員工培訓，優(yōu)化流程，加強客戶服務，提高客戶滿意度，從而贏得客戶的信任和忠誠度。

最后，我謹代表全體員工，向各位領導表示衷心的感謝，并希望各位領導能夠給予支持和幫助，共同推動銀行工作作風整頓的實施。

敬禮！