依法合規(guī)自查報告

依法合規(guī)自查報告優(yōu)選。

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依法合規(guī)自查報告(篇1)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

作為一個企業(yè)，依法合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。為了更好地遵循國家法律、法規(guī)，保障公司的業(yè)務合法合規(guī)進行，我公司在2021年全面啟動了依法合規(guī)工作，加強對企業(yè)管理、業(yè)務、風險等審查，確保公司合規(guī)經(jīng)營。為了進一步深入開展依法合規(guī)自查和評估工作，現(xiàn)將近期自查工作開展情況進行匯報。

二、自查目標

本次自查的目標是保障公司的業(yè)務在合法合規(guī)框架下進行，確保公司符合國家法律、法規(guī)和政策標準。

三、自查方法

公司依法合規(guī)自查采取了下列方法：

1、制定自查計劃并啟動自查工作，組建自查小組，明確主要自查內(nèi)容、方式、步驟；

2、收集現(xiàn)有依法合規(guī)相關制度、規(guī)范文件和記錄資料等材料，逐一檢查，發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問題；

3、進一步查找相關文件和記錄資料以肯定公司的法律地位和合規(guī)情況；

4、收集業(yè)內(nèi)外相關法律法規(guī)、政策、標準的最新情況，在確保公司在最新立法規(guī)定下進行經(jīng)營的基礎上，發(fā)現(xiàn)存在的違法情況進行整改；

5、結合公司實際經(jīng)營情況，審查并分析公司風險管理情況，定期進行風險評估。

四、主要工作進展

1、依法合規(guī)制度建設情況

公司依法合規(guī)制度建設工作按照計劃進行，公司已形成穩(wěn)定可靠的制度體系，包含多個部門制定的制度，覆蓋了企業(yè)各個方面的經(jīng)營活動，同時闡明了個人、合作伙伴、客戶與公司之間的權利與義務，確保企業(yè)各項經(jīng)營活動在合法、合規(guī)、誠信的基礎上進行。

2、業(yè)務合規(guī)情況

針對業(yè)務合規(guī)情況的自查，我們主要檢查了公司現(xiàn)有的合規(guī)制度及操作流程，發(fā)現(xiàn)對于有關金融行為的合規(guī)制度存在一些不足，針對這一問題，公司制定出了完善的合規(guī)流程和應急處理流程，同時也加強了員工對合規(guī)制度的培訓，確保公司的各項金融產(chǎn)品全部在合規(guī)、規(guī)范的前提下進行。

3、商業(yè)倫理合規(guī)情況

作為現(xiàn)代企業(yè)，我們認識到商業(yè)倫理對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展有著不可忽視的影響。在商業(yè)倫理合規(guī)方面，我們的自查主要關注公司合規(guī)情況，確保我們的業(yè)務在遵循商業(yè)倫理和道德規(guī)范的情況下進行。通過完善內(nèi)部監(jiān)管和培訓，我們確信公司各項業(yè)務活動都是依法合規(guī)的。

4、合規(guī)培訓與教育情況

企業(yè)員工作為公司的主體，他們的合規(guī)意識對于公司合規(guī)運營具有非常重要的意義。因此，在自查工作中，我們注重加強員工的合規(guī)教育和培訓，通過不斷提高員工的合規(guī)意識，提高員工的合規(guī)能力和素質(zhì)，確保公司的各項經(jīng)營活動在合法合規(guī)的基礎上進行。

五、自查結果

在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些合規(guī)方面的問題，但這并未導致公司的經(jīng)營活動發(fā)生重大的影響和損失。同時，公司積極采取整改措施，加強內(nèi)部管理，進一步嚴格規(guī)范公司的運營行為。

六、結語

依法合規(guī)是企業(yè)管理、發(fā)展的基本要求。公司在未來的經(jīng)營中將繼續(xù)高度重視依法合規(guī)工作，加強管理流程和風險管控，不斷完善機制，以確保公司經(jīng)營規(guī)范合法，走向長遠健康發(fā)展的道路。

依法合規(guī)自查報告(篇2)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

法律是社會的基石，也是企業(yè)經(jīng)營的基礎。企業(yè)要做到合法合規(guī)經(jīng)營，必須始終遵守相關法律法規(guī)，加強內(nèi)部管理，不斷提高自身的法律意識和風險防范意識。為了充分認識企業(yè)合法合規(guī)的重要性，厘清企業(yè)在合法合規(guī)方面存在的問題，本報告組織了廣泛的自查工作，并對自查結果進行全面深入的分析和總結，以期對企業(yè)日后的合法合規(guī)經(jīng)營提供有益的借鑒和建議。

二、自查基本情況

為了規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，加強內(nèi)部管理，提高員工風險意識和管理意識，并推進企業(yè)合法合規(guī)建設，我公司于×××年×月×日至×月×日對自身的合法合規(guī)經(jīng)營情況進行了全面自查。本次自查包括門店各項管理、企業(yè)行政管理、營銷和客戶服務等方面內(nèi)容。自查工作的具體安排如下：

1.組建自查小組，并通過內(nèi)部公告通知全公司員工參與自查；

2.編制自查需要用到的自查表，向全公司員工發(fā)放；

3.在自查期間，每周進行例會，匯報自查進展情況，并發(fā)現(xiàn)和解決問題；

4.自查結束后，對自查結果進行匯總、分析和整理，并編寫本報告。

三、自查發(fā)現(xiàn)問題情況

通過本次自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題，主要包括以下方面：

1.企業(yè)法律意識較低。部分員工對有關法律法規(guī)的認知不足，還存在漠視法律的情況，對企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營產(chǎn)生了不利影響。

2.營銷宣傳不規(guī)范。企業(yè)宣傳中存在夸張、不實、誤導等情況，對消費者權益產(chǎn)生了負面影響。

3.數(shù)據(jù)安全存在問題。企業(yè)在數(shù)據(jù)的備份、存儲和保護方面存在疏漏，對客戶數(shù)據(jù)安全形成了一定威脅。

4.員工管理不規(guī)范。企業(yè)在員工考核、培訓和管理等方面存在缺陷，沒有形成良好的企業(yè)文化與員工意識。

5.商標侵權。由于企業(yè)在商標備案的時候沒有進行全面的調(diào)查，致使商標被侵權的情況出現(xiàn)。

四、問題的解決方案

針對上述存在的問題，我公司采取了一系列措施，包括：

1.加強法律意識宣傳。通過各種渠道宣傳相關法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，提高員工對法律的認知。

2.規(guī)范營銷行為。加強對營銷宣傳的管控，規(guī)范營銷宣傳內(nèi)容，防止產(chǎn)生誤導。

3.加強數(shù)據(jù)安全保護。完善公司信息安全管理制度，并采取相應措施保護客戶隱私信息的安全。

4.改進員工管理。優(yōu)化員工考核、培訓和管理，建立完善的企業(yè)文化和員工意識，提升員工整體素質(zhì)。

5.解決商標侵權問題。及時調(diào)整商標備案的流程，做好商標侵權的風險管理。

五、結論

本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，主要是由于公司內(nèi)部管理不到位引起的。通過自查工作，為企業(yè)下一步的合法合規(guī)經(jīng)營提供了重要的參考，也明確了公司在內(nèi)部管理方面的不足之處。公司將以此為警醒，繼續(xù)加強對企業(yè)的內(nèi)部管理，做好合法合規(guī)建設。

依法合規(guī)自查報告(篇3)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

依法合規(guī)自查是企業(yè)的基本義務，也是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展的保障。通過自查，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，避免違法風險的擴大和企業(yè)聲譽的受損。本報告將全面總結公司在依法合規(guī)方面的自查情況，同時提出進一步完善法律合規(guī)管理工作的建議，以期為公司未來的健康發(fā)展提供有力保障。

二、自查概況

本次自查分別從稅務合規(guī)、環(huán)境合規(guī)、安全生產(chǎn)合規(guī)、勞動用工合規(guī)等方面展開，主要內(nèi)容包括：

1.稅務合規(guī)自查：公司在稅務方面負責人組織了全面自查，著重檢查了企業(yè)所得稅、增值稅等稅種的繳納情況，以及涉及到的資金往來和票據(jù)的真實性等方面。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在違反稅收法律法規(guī)的行為。

2.環(huán)境合規(guī)自查：公司在環(huán)保方面注重了內(nèi)外部環(huán)境的整治，自查環(huán)節(jié)重點關注了廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標的達標情況。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在環(huán)保方面的違規(guī)行為。

3.安全生產(chǎn)合規(guī)自查：公司在安全生產(chǎn)方面，注重建立安全生產(chǎn)紅線，通過提升員工安全意識、設施設備安全性、應急管理能力等方面的強化措施，自查重點關注了生產(chǎn)過程中存在的安全風險，及時發(fā)現(xiàn)和排除了潛在的安全隱患和事故風險。

4.勞動用工合規(guī)自查：公司注重了各項勞動用工制度的完備和執(zhí)行情況，自查環(huán)節(jié)重點關注了用工合同、社保繳納、勞動保障等方面的合規(guī)情況。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在勞動用工方面的違規(guī)行為。

三、合規(guī)存在的問題

1.仍有員工存在“強制加班”現(xiàn)象，在員工權益保護方面還需要進一步改善。

2.有少數(shù)非法用工案例，需要加強用工守則的普及和管理。

3.企業(yè)法律意識仍然有待提高，一些基本法規(guī)和制度還沒能得到全面實施和落實。

四、合規(guī)整改建議

1.進一步完善用工制度，強調(diào)“加班有限，勞動權益第一”。

2.緊密跟進企業(yè)法律法規(guī)的更新和變化，加強對員工的法律培訓。

3.加強對人力資源和財務內(nèi)部業(yè)務的管理和監(jiān)督。

五、結尾

依法合規(guī)意識既是企業(yè)的責任，也是企業(yè)的生命。我司將繼續(xù)致力于完善公司的法律合規(guī)管理體系，嚴格遵守國家法律法規(guī)制度，堅持誠信經(jīng)營，堅決打擊違法違規(guī)行為，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供堅實的法律保障。

依法合規(guī)自查報告(篇4)

依法合規(guī)自查報告

一、背景介紹

作為一個企業(yè)，在日常經(jīng)營活動中，必須要始終遵守國家法律法規(guī)，并承擔責任，依法合規(guī)經(jīng)營。因此，我們公司決定對近一年來的企業(yè)經(jīng)營活動進行一次全面自查，圍繞依法合規(guī)這一核心關鍵詞，全面梳理經(jīng)營活動中的風險點和漏洞，然后重新理順企業(yè)經(jīng)營步伐。

二、自查工作內(nèi)容

本次自查主要包括以下五方面：

1. 密切關注企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風險

自查的第一步，我們對內(nèi)部制度、業(yè)務流程、企業(yè)文化、人員能力等方面進行了全面梳理，并結合企業(yè)實際情況，分析了當前企業(yè)合規(guī)經(jīng)營風險。此外，我們還著重加強了招聘、培訓、管理、督促等方面的措施，加大了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營人員的支持力度，提高了企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的水平。

2. 加強對企業(yè)合規(guī)治理的理解和認識

通過大量的研究和學習，我們更加深刻地認識到了企業(yè)合規(guī)治理的重要性，清楚地了解了企業(yè)合規(guī)治理的基本要素和企業(yè)的責任主體。我們還積極加強了企業(yè)對團體法律人以及公司其他主體的認識，對企業(yè)的各類合同的締結等方面進行了加強。

3. 創(chuàng)建更加規(guī)范的企業(yè)文化

我們深知企業(yè)文化能夠有效規(guī)范企業(yè)和員工行為，改善企業(yè)形象和品質(zhì)，因此我們著重加強企業(yè)文化建設。我們制定了一系列具體而有效的文化建設方針，如倡導守法合規(guī)、誠信守義、理性平衡等，此外還進行了員工文化培訓，大力強化了企業(yè)文化建設意識。

4. 加強企業(yè)的信息化建設

在企業(yè)的信息化建設方面，我們不斷加強系統(tǒng)構建和數(shù)據(jù)存儲，進一步完善系統(tǒng)應用，提高了信息化技術的應用水平和安全性。同時，我們還進行了基于合規(guī)的審計，確保企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和合規(guī)。

5. 強化內(nèi)部管理和監(jiān)督

為加強企業(yè)的內(nèi)部管理，我們對企業(yè)內(nèi)部各個部門進行各方面的調(diào)查，并加強了企業(yè)自主監(jiān)管能力的培養(yǎng)，提高了管理人員的自我監(jiān)督和自我提升能力。我們也對各項法規(guī)進行了加強，如工商、稅務、環(huán)保等，切實遵守各項法規(guī)和規(guī)定。

三、自查結論

通過上述工作的開展，我們發(fā)現(xiàn)目前企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營存在著諸多問題，如制度不完備、管理不規(guī)范、文化不健康等。但是，我們深信，依法合規(guī)的經(jīng)營和管理是企業(yè)健康發(fā)展的唯一道路，因此我們會繼續(xù)按照自查結論，創(chuàng)造更加合規(guī)的經(jīng)營環(huán)境，更好地規(guī)范自身行為，實現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

依法合規(guī)自查報告(篇5)

近年來，我國法律法規(guī)體系不斷完善，企業(yè)合法經(jīng)營與依法合規(guī)已成為企業(yè)必須遵守的基本準則。為了確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，讓公司管理工作更加規(guī)范化、規(guī)范化和制度化，我公司決定開展依法合規(guī)自查活動。

一、自查內(nèi)容

（一）企業(yè)法律人員制度建設

在公司內(nèi)部，需要配備足夠數(shù)量的法律工作人員，負責公司的日常法律事務和問題解決等。同時，還需制定合同審批流程，確保公司簽署的合同符合法律法規(guī)和公司經(jīng)營規(guī)范。

（二）知識產(chǎn)權保護

公司需加強對知識產(chǎn)權的保護意識和法律意識，通過加強內(nèi)部知識產(chǎn)權管理，提高員工的知識產(chǎn)權意識等措施，確保公司的知識產(chǎn)權不受侵犯。

（三）反腐

公司應制定反腐敗制度和流程，建立完善的反腐機制，通過給予正確的激勵措施以及加強公司內(nèi)部的監(jiān)督機制，形成有效的反腐工作機制和氛圍。

（四）勞動用工管理

公司應制定勞動用工規(guī)章制度，建立個人檔案、勞動合同簽訂、員工休假、薪資福利、社會保險等一系列制度機制，合理保護員工的合法權益。

（五）環(huán)保安全

公司應嚴格遵守環(huán)保法律法規(guī)，制定科學環(huán)保措施，防止對自然環(huán)境造成損害。同時，公司還應建立安全生產(chǎn)制度，保障員工的人身安全。

二、自查結果

經(jīng)過公司依法合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)了部分問題。首先是企業(yè)法律人員制度建設方面存在不足，需要加強公司對于依法合規(guī)的宣傳。其次是反腐方面管理不規(guī)范，公司需要進一步加強內(nèi)部規(guī)章制度的制定和完善。最后，勞動用工管理存在不合理之處，公司需完善勞動合同和薪資福利等制度。

三、改進措施

首先，我們將加強內(nèi)部宣傳，提高員工的法律意識和依法合規(guī)的意識；其次，我們將繼續(xù)完善企業(yè)內(nèi)部政策和制度，形成聯(lián)動機制和總結制度；最后，我們將制定具有創(chuàng)新性的制度和方法，以進一步提高公司依法合規(guī)的意識和水平。

四、總結

通過此次依法合規(guī)自查活動，公司的合法經(jīng)營意識和法律規(guī)范意識得到了提高，公司管理的規(guī)范化、制度化也會隨之更進一步。我們將會加強公司制度建設，保證公司的合法經(jīng)營，為公司的可持續(xù)發(fā)展打下堅實的基礎。

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內(nèi)控與合規(guī)自查報告

瀏覽“內(nèi)控與合規(guī)自查報告”或許可以解答您的一些疑慮，誠邀您在此留下對內(nèi)容的寶貴意見。古語有云，理論為實踐之眼，它們在我們的學習和工作中起著重要作用。通常情況下，我們會接觸到寫報告的任務，一份出色的報告可以展現(xiàn)我們出色的寫作能力。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇1

古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執(zhí)法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創(chuàng)新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

內(nèi)控、合規(guī)是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營活動符合相應的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規(guī)文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營下去，風險控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)操作導致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會的“八不得”是合規(guī)操作的基礎，也是我們必須遵守的制度?，F(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。

一、學習相關制度內(nèi)容，增強依法合規(guī)操作的理念。

身為一名銀行員工，加強自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業(yè)，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業(yè)務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財?shù)鹊?，抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規(guī)的學習，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。

二、堅決執(zhí)行各項規(guī)章制度，從自身做起，增強規(guī)章制度的執(zhí)行。

我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規(guī)操作。在一個風險無時不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會堅守規(guī)章制度，熟悉各項業(yè)務流程，做到防范風險，人人有責，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規(guī)范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經(jīng)常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時候，我們不能直截了當?shù)鼗卮稹安弧保且昧己玫膽B(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優(yōu)質(zhì)服務。

三、持續(xù)不斷學習，做到與時俱進

銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴格要求自己，養(yǎng)成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，只有這樣，企業(yè)和個人才有發(fā)展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。

四、廉潔自律，嚴格要求自己

由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關法律法規(guī)的學習，時間長了可能會產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導致違規(guī)違紀的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規(guī)的有關條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。

“合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當成習慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇2

郵儲銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告

郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。下面是的郵儲銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告范文，歡迎閱讀參考! 合規(guī)風險是信合信用風險、道德風險、操作風險的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感;同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結合即為文化本源。情緒經(jīng)過人為的干預重新與推崇的事件相結合，即為文化建設。

二、違規(guī)經(jīng)營和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化 * 有關。文化建設的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設的時環(huán)境尤為重要。

三。規(guī)范的治理結構是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤” 監(jiān)督者要給經(jīng)營者制造壓力。壓力的最好是機構內(nèi)部的實時監(jiān)督

監(jiān)督者要受到重托才能充當守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導致現(xiàn)實中不忠實的主要原因。

環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質(zhì)是關鍵的，另一個關鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔當不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活。角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內(nèi)不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當于上級領導常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結構，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。 根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的 * 活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次 * 活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次 * 活動的意義和重要性。

作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質(zhì)，增強員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。版權聲明:依法合規(guī)建設學習心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者:績東一分理處周豪恩,未經(jīng)授權禁止用作商業(yè)用途，轉載。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內(nèi)控管理 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內(nèi)部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。

為增強郵政金融業(yè)務合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期,開展合規(guī)建設推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。推進合規(guī)文化建設，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。

一、正視問題，構建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務自恢復開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距: 一是風險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風險，任何金融業(yè)務都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴重。無數(shù)案例表明，當前郵政金融業(yè)務中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責任意識、風險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復發(fā)生;業(yè)務部門缺乏對業(yè)務管理和業(yè)務發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施: 一是建立條線的合規(guī)風險防控體系，各部門、各業(yè)務線、各網(wǎng)點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法; 二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺業(yè)務操作的自我檢查、及時整改責任體系;第二條是業(yè)務部門對前、后臺業(yè)務的監(jiān)督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查 * 門履職體系的進一步完善; 三是加大對合規(guī)風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照家有關法規(guī)，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務發(fā)展上也應該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂;對于基層行和有關部門就規(guī)章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

2、認真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負責人而言，要按照要求和頻次加強現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員)進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規(guī)違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

內(nèi)容僅供參考

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇3

標題：內(nèi)控與合規(guī)自查報告

摘要：

本文對企業(yè)的內(nèi)控與合規(guī)狀況進行了深入分析和自查，包括內(nèi)控制度的建立與完善、內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化、內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強、風險管理與防控措施的加強等方面。希望通過自查報告的撰寫，促使企業(yè)進一步健全內(nèi)部控制制度，提高合規(guī)能力，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運營。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

第二章：內(nèi)控制度的建立與完善

2.1 內(nèi)控制度的定義與基本原則

2.2 內(nèi)控制度的建立過程與要點

2.3 內(nèi)控制度的完善和優(yōu)化建議

第三章：內(nèi)部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化

3.1 內(nèi)部控制流程的重要性與關鍵環(huán)節(jié)

3.2 內(nèi)部控制流程的規(guī)范及其可行性分析

3.3 內(nèi)部控制流程的優(yōu)化建議和對策

第四章：內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強

4.1 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的定義和作用

4.2 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的方法和手段

4.3 內(nèi)審與合規(guī)監(jiān)督的加強建議

第五章：風險管理與防控措施的加強

5.1 風險管理與防控的意義和目標

5.2 風險管理與防控的方法和工具

5.3 風險管理與防控措施的加強建議

第六章：結論與展望

6.1 結論總結

6.2 展望未來的發(fā)展方向

參考文獻

以上是一份關于內(nèi)控與合規(guī)自查報告的主題范文，希望能對你的寫作提供一些參考。根據(jù)自己的實際情況，可以在每個章節(jié)中詳細闡述相關內(nèi)容，并根據(jù)企業(yè)的具體情況提出相應的建議和對策。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇4

篇一：內(nèi)控與合規(guī)自查報告

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。不存在未經(jīng)批準非法經(jīng)營中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬或挪作他用的問題。不存在占用客戶資金、給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。

不存在不按規(guī)定的制度辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。嚴格按照規(guī)定流程對進出營業(yè)室人員進行檢查登記，正確開啟反腐措施

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外**各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車x分理處xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社內(nèi)部控制管理專項檢查自查報告

灞橋協(xié)會營業(yè)部開展內(nèi)控管理專項工作

檢查自查報告

灞橋聯(lián)社合規(guī)部：

根據(jù)《聯(lián)社開展內(nèi)控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日對內(nèi)控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經(jīng)營又好又快的發(fā)展。現(xiàn)將自查情況報告如下：

1、 成立內(nèi)控管理專項檢查領導小組

組長：副組長：

成員：等。

具體分工如下：

（1） 組長負責大局、相互協(xié)調(diào)，充分調(diào)動每個員工的積極性和主動性，做好自查工作。

（2） 副組長將帶領團隊成員和業(yè)務辦公室其他員工開展本次活動的具體工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱樂部成員工作態(tài)度端正，工作認真進取，差錯率低，任務完成及時

現(xiàn)在敷衍塞責、推諉扯皮等行為，責任心不強，作風不健全；

2員工在工作期間遵守規(guī)章制度，未遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律、情緒低落和消極的工作行為；

3、我社每周三晚上營業(yè)結束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。

三、業(yè)務管理方面

1、我社對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實，明確本社各業(yè)務操作崗位職責；

2業(yè)務工作中存在的漏洞能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止、報告和處理；

（三）沒有越權處理業(yè)務的行為，也不存在客戶經(jīng)理，出納員，會計主管人員進行非法業(yè)務處理的情況；

4會計主管、會計主管每周、每十天、每月、每季度清點全部現(xiàn)金和重要空白憑證；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經(jīng)理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)了存在的問題：

一是學習不夠深入，員工學習不夠全面；

第二，對員工內(nèi)部控制管理的研究不夠?qū)嶋H。要從他們的理念入手，狠抓落實，建立和加強員工內(nèi)部控制管理能力。

今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內(nèi)控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風險。

（二）加強社部員工的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇三：xx支行關于“合規(guī)管理年”活動自查情況的報告

xx支行關于“合規(guī)管理年”活動

自查情況的報告

分行紀委：

9月份，我行按照分行“合規(guī)管理年”實施方案要求，認真查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行了合規(guī)風險排查，并及時制定了相關整改措施，取得了良好的成效。現(xiàn)將相關自查情況匯報如下：

1、 加強制度的教育和學習，找出規(guī)章制度的不足

支行以加強制度建設為切入點，通過強化對規(guī)章制度的學習和對合規(guī)風險節(jié)點的梳理，認真查找了規(guī)章制度執(zhí)行中的缺漏，并采取相應措施及時進行整改。一是針對當前制度建設與經(jīng)營管理要求不相適應，制度之間銜接不順等問題，支行召開全體職工大會，要求各部門負責人切實履行責任，積極帶領部門員工開展了“一學、一查、一總結”的學習活動，每周抽出兩個小時時間對規(guī)章制度進行學習鞏固，認真查找制度執(zhí)行中的缺漏，員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進度進行總結，并在部門會議中通過集體討論找出解決方法，嚴防“不會、不懂、不問”情況的發(fā)生。二是在強化學習的基礎上，支行以“梳理風險節(jié)點，嚴格操作流程”為重點，要求各部門員工對照規(guī)章制度、崗位職責、操作流

要認真梳理程等內(nèi)容，加強規(guī)章制度的執(zhí)行。在梳理過程中，員工們及時查找出自身存在的不足，針對貨款調(diào)查、企業(yè)經(jīng)營資金監(jiān)管、擔保抵押物值估價、系統(tǒng)流程操作等易出風險的環(huán)節(jié)進行了討論并提出了防范風險應注意的內(nèi)容

有效防范了風險管理，保障了支行業(yè)務的順利開展。

2、 認真開展自查，有效防范經(jīng)營風險

支行在自查過程中，以“防范操作風險13條”為核心，對重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)認真進行了風險排查，保證了條線工作全部按照規(guī)章制度進行。

（一）會計出納部自查情況

一是會計出納部建立了《銀企對賬登記簿》，對賬方式采用柜臺發(fā)放對賬單，現(xiàn)場對賬的方式進行，收回的對賬單換人復核，臨柜人員不參與對賬，截止今年8月末，我行共發(fā)出銀企對賬單302份，收回302份。經(jīng)檢查，對賬制度到位，內(nèi)外賬相符。

二是嚴格執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行重要空白憑證管理辦法》，重要空白憑證領用與上繳均按要求做到了“雙人專車，嚴格管理，明確責任，嚴防丟失，確保安全”。今年共繳回停用的舊版重要空白憑證6199份（其中：現(xiàn)金支票700份，轉賬支票2250份，銀行匯票999份，銀行承兌匯票1000份，商業(yè)承兌匯票550份，銀行本票700份），由支行會計出納部和辦公室共同運送上繳，手續(xù)合規(guī)，記賬及時，賬實相符。

三是嚴格執(zhí)行《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度》。今年8月，會計出納部班主任和二號出納崗被迫休假，會計出納部和一號崗的主管接手工作。9月份，1號柜員崗與2號柜員崗、2號柜員崗與3號柜員崗進行了崗位輪崗。

加強了對敏感環(huán)節(jié)關鍵崗位和人員的管理和監(jiān)督，有效防范了操作風險和道德風險。

（二）信貸部自查情況

一是8月份信貸部對第三客戶部管理的還貸和續(xù)貸情況進行了自查。本次檢查涉及各項貸款余額xx億元，涉及項目xx個，從貸款本金償還情況、應償還貸款情況、還本風險項目情況、續(xù)貸項目情況四個方面進行了檢查。經(jīng)調(diào)查，我行無未償項目貸款；在還本風險方面，我行貸款客戶嚴格按照合同約定及時歸還銀行貸款本息，不存在違約情況。

二是9月份，信貸部對貸款余額中以土地抵押擔保的中長期貸款進行了全面自查，此次排查涉及xx個企業(yè)，xx個項目，貸款金額xx萬元，從借款合同、抵（質(zhì)）押合同、抵(質(zhì))押登記等各項手續(xù)情況、用于貸款抵（質(zhì)）押土地合法性、合規(guī)性、真實性和足值性情況、用于抵押的土地行政許可情況三個方面進行了檢查。經(jīng)查，xx個企業(yè)在貸款發(fā)放前均辦理了合法有效的抵（質(zhì)）登記手續(xù)，各項手續(xù)和操作完整、合法、合規(guī)，無合規(guī)性風險。

3、 積極采取糾正措施，確保業(yè)務平穩(wěn)、安全運行

通過查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行合規(guī)風險排查工作，我行發(fā)現(xiàn)了以下幾點問題：一是個別員工對規(guī)章制度的理解不夠透徹、執(zhí)行不夠到位；二是部分員工不熟悉業(yè)務系統(tǒng)的運行流程，年輕員工缺乏工作經(jīng)驗；三是沒有經(jīng)常性的監(jiān)督檢查機制，檢查內(nèi)容不夠詳細。針對這些問題，支行及時召開會議，研究制定了相應的整改措施。

一是把加強法律法規(guī)、規(guī)章制度學習擺在首位，繼續(xù)堅持每周的“一學、一查、一總結”學習活動，通過制度學習，引導員工自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二是采取業(yè)務知識競賽、一對一傳幫帶等靈活的、有針對性的教育培訓方法,把學習的重點放在應知應會和日常操作技能方面,以著力提高個別員工尤其是年輕員工的工作水平為目標，加強業(yè)務知識學習培訓，使員工逐步掌握了業(yè)務知識，提升了業(yè)務素質(zhì)和綜合水平。

三是建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查到制度化定期檢查。各部門負責人實行重點檢查與抽查相結合，現(xiàn)場檢查與分類檢查相結合，細化檢查內(nèi)容，使“查”落實到每筆業(yè)務始終，并嚴格執(zhí)行違規(guī)積分管理辦法進行獎懲。

通過采取上述整改措施，解決了現(xiàn)行制度建設與管理要求、監(jiān)督檢查機制不相適應等問題。通過強化

系統(tǒng)學習提高員工對規(guī)章制度的理解和執(zhí)行；通過多樣化的學習培訓，使員工對系統(tǒng)流程的操作更加規(guī)范，年輕員工的工作方法得到了改進，工作水平也得到了提高；通過建立監(jiān)督檢查長效機制，使員工增強了合規(guī)經(jīng)營意識,牢固樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，各部室的工作均按照規(guī)章制度落實到位，無違規(guī)違紀行為的發(fā)生，保證了我行業(yè)務的平穩(wěn)健康運行。

二0一一年九月十九日

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇5

? ? ? ?內(nèi)控合規(guī)自查報告

? ? ? ?【篇1：內(nèi)控與合規(guī)自查報告】

? ? ? ?內(nèi)控與合規(guī)自查報告

? ? ? ?根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2022〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2022年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：

? ? ? ?一、自身行為

? ? ? ?本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

? ? ? ?二、內(nèi)控操作

? ? ? ?針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

? ? ? ?三、安全工作

? ? ? ?我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

? ? ? ?尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

? ? ? ?車x分理處 xx

? ? ? ?二零一四年六月二十二日

? ? ? ?【篇2：銀行合規(guī)風險自查報告】

? ? ? ?合規(guī)風險自查報告

? ? ? ?為規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經(jīng)營意

? ? ? ?識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了 嚴格規(guī)范的自查行動。

? ? ? ?第一，按照制度要求，重塑制度流程

? ? ? ?按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦

? ? ? ?法，認真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位

? ? ? ?和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

? ? ? ?第二，做好自查和整改工作

? ? ? ?自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進

? ? ? ?行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內(nèi)外

? ? ? ?賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)

? ? ? ?務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整

? ? ? ?改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)

? ? ? ?務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作

? ? ? ?崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及

? ? ? ?時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再

? ? ? ?出現(xiàn)類似問題。

? ? ? ?自查服務形象。按照縣農(nóng)信聯(lián)社“優(yōu)質(zhì)文明服務”的要

? ? ? ?求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電

? ? ? ?話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務

? ? ? ?素質(zhì)和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共

? ? ? ?贏”。

? ? ? ?通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范

? ? ? ?健康可持續(xù)發(fā)展。

? ? ? ?第三，加強學習，提高風險防控能力

? ? ? ?為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極

? ? ? ?參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素

? ? ? ?質(zhì)作為工作中的一個基本點，學習內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務

? ? ? ?操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線

? ? ? ?柜員的實際操作能力。

? ? ? ?全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī) 保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質(zhì)服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機

? ? ? ?制，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體 系”做足準備。

? ? ? ?四．整改措施及今后工作思路

? ? ? ?今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開

? ? ? ?展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)

? ? ? ?務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違

? ? ? ?規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

? ? ? ?（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更

? ? ? ?加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內(nèi)容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務

? ? ? ?流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技

? ? ? ?能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建

? ? ? ?設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范

? ? ? ?我社內(nèi)部操作風險。

? ? ? ?（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職

? ? ? ?業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期

? ? ? ?排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作

? ? ? ?風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

? ? ? ?正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

? ? ? ?（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員

? ? ? ?工風險防范意識和防范能力。

? ? ? ?（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務帳

? ? ? ?務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

? ? ? ?【篇3：內(nèi)控制度自查報告】

? ? ? ?2022年內(nèi)部控制自查報告 我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管

? ? ? ?理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下： 一、自查基本情況

? ? ? ?我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)

? ? ? ?內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程

? ? ? ?施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工

? ? ? ?程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

? ? ? ?二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵

? ? ? ?箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。 2、項目轉資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

? ? ? ?4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定

? ? ? ?屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼

? ? ? ?沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

? ? ? ?（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零

? ? ? ?采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。

? ? ? ?（四）人力資源管理方面

? ? ? ?1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工

? ? ? ?等原因，造成了這種情況。

? ? ? ?2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。

? ? ? ?其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有

? ? ? ?起到考核的激勵作用。

? ? ? ?三、整改措施

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面

? ? ? ?1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

? ? ? ?2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。

? ? ? ?每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處

? ? ? ?理情況的監(jiān)督。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。

? ? ? ?2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

? ? ? ?（三）人力資源管理方面

? ? ? ?1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

? ? ? ?2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣

? ? ? ?傳。

? ? ? ?3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司

? ? ? ?2022年6月29日篇2：內(nèi)控執(zhí)行自查報告內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報告 ********

? ? ? ?2022年**月**日 內(nèi)控制度執(zhí)行自查整改報告 按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。

? ? ? ?組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等

? ? ? ?進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

? ? ? ?二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性

? ? ? ?進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

? ? ? ?三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位

? ? ? ?時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定

? ? ? ?辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出

? ? ? ?了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。

? ? ? ?四、建議加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制

? ? ? ?度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。*******

? ? ? ?2022年**月**日篇3：內(nèi)部管理制度自查自糾報告 中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部 內(nèi)部管理制度自查自糾情況匯報中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》(蘇證監(jiān)機構字?2022?662

? ? ? ?號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內(nèi)容，并對營業(yè)部內(nèi)部

? ? ? ?管理制度進行了認真梳理。現(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

? ? ? ?一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理

? ? ? ?制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求

? ? ? ?對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī) 范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德

? ? ? ?為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公

? ? ? ?告》、《經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎上

? ? ? ?分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充

? ? ? ?分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。

? ? ? ?在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從

? ? ? ?而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

? ? ? ?二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定 開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印

? ? ? ?章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類

? ? ? ?印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進

? ? ? ?行領用登記及管理。

? ? ? ?在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復

? ? ? ?核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及

? ? ? ?客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證

? ? ? ?券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復

? ? ? ?核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產(chǎn) 變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均

? ? ? ?留痕。

? ? ? ?三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公

? ? ? ?司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提

? ? ? ?示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

? ? ? ?四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技

? ? ? ?術管理、經(jīng)紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操 作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

? ? ? ?五、我部于2022年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程

? ? ? ?及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行

? ? ? ?政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部

? ? ? ?二0一二年二月二二日篇4：內(nèi)部控制自查報告1盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?關于內(nèi)部控制情況的自查報告 按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、制度建設方面。

? ? ? ?（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失

? ? ? ?業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。

? ? ? ?二、業(yè)務規(guī)程方面

? ? ? ?（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參

? ? ? ?保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

? ? ? ?（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失

? ? ? ?業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。

? ? ? ?（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指

? ? ? ?定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

? ? ? ?三、基金財務方面

? ? ? ?（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理

? ? ? ?制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章

? ? ? ?制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。

? ? ? ?（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)

? ? ? ?保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

? ? ? ?（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬

? ? ? ?款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

? ? ? ?四、信息系統(tǒng)運行方面

? ? ? ?（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維

? ? ? ?護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù) 庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

? ? ? ?五、監(jiān)督管理方面

? ? ? ?（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。

? ? ? ?（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進

? ? ? ?行稽核工作。

? ? ? ?由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。

? ? ? ?同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

? ? ? ?六、今后打算

? ? ? ?盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?二〇〇九年八月九日篇5：內(nèi)控制度落實自查報告 關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接

? ? ? ?到銀黨紀辦【2022】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實

? ? ? ?情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真

? ? ? ?學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親

? ? ? ?自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領導小組，行長親

? ? ? ?自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶

? ? ? ?管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正

? ? ? ?在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙 管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

? ? ? ?二、自查情況

? ? ? ?（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)

? ? ? ?節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高

? ? ? ?了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求

? ? ? ?休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗

? ? ? ?位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

? ? ? ?（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h

? ? ? ?行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

? ? ? ?（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)

? ? ? ?理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應換戶管

? ? ? ?理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質(zhì)量和工作效

? ? ? ?率打下了堅持的基礎。

? ? ? ?農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”自查工

? ? ? ?作中能夠從嚴、從謹，并且 堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度”的落

? ? ? ?實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全

? ? ? ?面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實”工作進展情況，經(jīng)過自查

? ? ? ?我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇6

內(nèi)控與合規(guī)自查報告

一、前言

內(nèi)控與合規(guī)自查報告是企業(yè)對內(nèi)部控制和合規(guī)管理情況進行定期自查及評估的結果報告。內(nèi)部控制是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)范，通過合理的組織結構、內(nèi)外部信息傳遞、業(yè)務流程、授權審批和監(jiān)督檢查等手段，保持資產(chǎn)的完整性、準確性和安全性，確保業(yè)務活動按照規(guī)定的目標和計劃完成，防范風險、提高經(jīng)營效益的一種管理方式。合規(guī)管理是指企業(yè)在經(jīng)營活動中合法合規(guī)、遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和商業(yè)道德規(guī)范的管理方式。

二、自查范圍與方法

自查范圍包括企業(yè)所有部門及業(yè)務領域，涵蓋財務、人事、生產(chǎn)、采購、銷售、資產(chǎn)管理、信息安全等多個方面。自查方法主要包括文件審查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查和訪談。

三、自查結果

1. 內(nèi)部控制

在內(nèi)部控制方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 組織結構不完善：某些部門職責劃分不清，導致責任模糊，影響了工作效率；

(2) 操作規(guī)程不完善：部分工作流程缺乏規(guī)范和標準化，容易出現(xiàn)錯誤和差錯；

(3) 內(nèi)部監(jiān)督不到位：某些負責人未能履行好監(jiān)督責任，對下屬行為缺乏監(jiān)控和檢查；

(4) 內(nèi)部信息傳遞不暢：部分部門間溝通不及時、不準確，造成信息斷層。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 重新規(guī)劃組織架構，明確部門職責，優(yōu)化工作流程，提高部門運行效率；

(2) 制定詳細的操作規(guī)程和工作標準，確保每個環(huán)節(jié)都有明確的操作規(guī)范；

(3) 加強內(nèi)部監(jiān)督，設立內(nèi)控監(jiān)察機構，定期進行監(jiān)察和檢查；

(4) 加強內(nèi)部信息共享和傳遞渠道，提高各部門間及時、準確的信息傳遞。

2. 合規(guī)管理

在合規(guī)管理方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 法律法規(guī)關注度不高：在一些關鍵領域，相關法律法規(guī)未能被充分了解和遵守；

(2) 商業(yè)道德問題：部分員工存在利益沖突、不誠信行為等商業(yè)道德問題；

(3) 數(shù)據(jù)保護不到位：信息安全意識薄弱，對客戶隱私數(shù)據(jù)及公司內(nèi)部信息保護不夠重視。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 加強對相關法律法規(guī)的學習和宣傳，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求；

(2) 加強對員工的道德教育和職業(yè)操守培養(yǎng)，建立誠信文化；

(3) 加強信息安全意識培訓，完善信息保護制度，加強數(shù)據(jù)安全管理。

四、改進計劃與措施

我們將根據(jù)自查結果提出的問題和改進措施，制定詳細的改進計劃，并明確責任人和時間節(jié)點。根據(jù)不同問題的緊急程度和影響程度，我們將優(yōu)先處理緊急并具有較大影響的問題，并逐步推進其他改進工作。

五、總結與建議

通過此次自查，我們深刻認識到內(nèi)部控制與合規(guī)管理對企業(yè)的重要性。我們將進一步加強內(nèi)部控制與合規(guī)管理的建設和監(jiān)督，確保企業(yè)各項業(yè)務按照法律法規(guī)和規(guī)章制度進行，并不斷完善內(nèi)部控制制度，提高企業(yè)的合規(guī)性和競爭力。

此報告僅對企業(yè)內(nèi)部使用，請勿對外公開。

以上是關于“內(nèi)控與合規(guī)自查報告”的相關主題范文，希望能夠?qū)δ兴鶐椭?/p>

內(nèi)控與合規(guī)自查報告 篇7

銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告

2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1

白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的.標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理 2

文化，規(guī)范柜臺操作流程。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。

3

銀行內(nèi)控與合規(guī)自查報告2017-05-09 16:12 | #2樓

根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內(nèi)網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內(nèi)控操作

針對內(nèi)控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經(jīng)批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經(jīng)濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內(nèi)到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內(nèi)控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車X分理處 XX

二零一四年六月二十二日

規(guī)范司法行為自查報告分享

簡單來說，成功的背后總要有探索的過程，畢業(yè)踏上工作崗位以后，我們經(jīng)常會撰寫報告。我們在撰寫報告時需要從哪些方面考慮呢？經(jīng)過仔細分析編輯為您編輯了“規(guī)范司法行為自查報告”，請在我們的網(wǎng)站上查看更多相關信息！

規(guī)范司法行為自查報告 篇1

法院規(guī)范司法行為專項整改活動自查報告

法院規(guī)范司法行為專項整改活動自查報告

法院規(guī)范司法行為專項整改活動自查報告法院規(guī)范司法行為專項整改活動自查報告 法院規(guī)范司法行為專項整改活動自查報告 ##中院整改辦：

文秘114版權所有，全國文秘工作者的114! 根據(jù)中央、省委政法委關于在政法系統(tǒng)開展“規(guī)范執(zhí)法行為，促進執(zhí)法公正”專項整改活動的要求和最高院、省高院關于開展“規(guī)范司法行為，促進司法公正”專項整改活動的統(tǒng)一部署，自5月份開始，在先進性教育的基礎上，我院著手開展專項整改。在這次整改活動中，我院以查擺問題為突破口，以制度建設為主軸，以檢查考核為標尺，從實際出發(fā)，立足長遠，通過查擺問題、健全制度、落實整改等途徑，整改活動取得了較好的效果。10月份，我院就專項整改開展情況，分兩個層面征詢了意見，即由院領導帶領部分中層干部向13名鎮(zhèn)級班子和171名市人大代表、政協(xié)委員征詢意見；由法庭庭長帶隊向轄區(qū)企業(yè)負責人、社區(qū)、村黨組織書記、主任征詢意見。從反饋情況來看，社會各界對我院開展專項整改情況表示滿意，認為我院的整改切實落到了實處，同時對我院近年來為維護社會穩(wěn)定、促進經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)健康發(fā)展所做的工作表示支持，對我院案多人少、執(zhí)法條件差等困難表示理解，同時對我院在執(zhí)法工作中存在的問題，提出了寶貴的意見和建議。

一、采取的主要措施 專項整改活動伊始，我院上下迅速進入了角色，黨組重視，干警積極，部署周密，在短期內(nèi)就形成了活動的高潮，為整改活動取得實效打下了堅實的基礎。 1.認真查擺，找準問題

專項整改的目標是規(guī)范行為，要確保目標的實現(xiàn)，查擺問題、找準問題是關鍵。為此，我院按照上級法院確定的整改要求和重點崗位、環(huán)節(jié)(請登陸政法秘書網(wǎng)），結合本院實際，周密部署，采取抽查案件、征求人大代表對法院工作的意見和建議、座談走訪、自我剖析等多種形式查擺問題與不足。整個查擺活動主要體現(xiàn)了“四多”、“四性”，即：

多方位查擺，保證查擺的全面性；多層次查擺，保證查擺徹底性；多形式查擺，保證查擺完整性；多環(huán)節(jié)查找，保證查擺的針對性。針對查擺的問題，我院積極采取措施，對癥下藥。同時，針對申訴難、申請再審難，我院對近年來特別是20xx年集中處理涉訴上訪遺留問題進行分析研究，并且把信訪作為發(fā)現(xiàn)工作中存在問題的線索。 2.“三查一聽”，全面檢查 今年1至10月，我院共受理各類案件9649件，辦結8712件，收案數(shù)和結案數(shù)分別比去年同期上升％和％，辦案質(zhì)量和效率都有了新的進步。在整改期間，我院采取“三查一聽”，加大了對案件的評查力度，及時發(fā)現(xiàn)和糾正審判工作中的失范行為?！叭椤?，即一為“自查”。案件承辦人在每月案件送檢前對自己本月所辦的案件進行全面自查。二為“評查”。各業(yè)務庭、法庭每月審結的案件在月底前送院監(jiān)察室評查，評查項目包括程序、實體、法律文書及其他方面，按標準扣分；監(jiān)察室每月發(fā)布一期質(zhì)檢通報，指出存在問題，通報到庭，點名到人，限期整改。今年以來，共查案8803件，通報“不規(guī)范案”144件。三為“督查”。所有上訴改判、發(fā)回重審的案件由院監(jiān)察室進行督查，不定期發(fā)布督查初審情況通報，對案件進行分析，查找問題，確定責任。同時，改進通報方式，在通報案件改判或發(fā)回重審情況的基礎上，指出存在問題，

作出客觀評析，以便干警了解差錯原因，及時改正，較好地起到了指導審判的作用。“一聽”，即“聽庭”。審監(jiān)庭安排人員對各業(yè)務庭、人民法庭審理的案件不定期進行聽庭，對庭審程序和庭審功能的發(fā)揮進行檢查，并定期通報聽庭情況，總結成功經(jīng)驗，指出庭審存在的具體問題和不足。今年以來，共聽庭23件，通報“不規(guī)范案”4件。同時，改進通報方式，加大對面上工作的指導力度，在通報庭審情況的基礎上，提出改進庭審方式的建議，有效地促進了庭審質(zhì)量的提高。全面落實《審判流程管理規(guī)則（試行）》，由立案庭負責對案件的審限跟蹤，對審理時間已達三分之二審限的案件，予以通報催辦，對臨近審限的案件由院分管領導予以督辦。今年，共編發(fā)案件催辦、督辦通報10期，對196件案件進行了催辦。 3.學習考核，雙管齊下 在活動中，我院繼續(xù)加強了鄧小平理論和“三個代表”重要思想和《保持共產(chǎn)黨員先進性教育讀本》的學習，重點組織了對《法官職業(yè)道德基本準則》、《關于規(guī)范法官和律師相互關系維護司法公正的若干規(guī)定》等規(guī)范性文件的學習，提高法官和工作人員的思想政治素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)。“七·一”前夕，針對干警在先進性教育活動中提出的缺少組織活動等問題，院黨組出臺了整改意見，并于7月1日，聯(lián)合市檢察院舉行慶“七·一”法檢聯(lián)誼活動，進行了乒乓球、拖拉機、籃球?qū)官?，活躍干警生活，將整改落到實處。10月29日，根據(jù)省高院、##中院《關于全省法院系統(tǒng)專項整改活動考試考核工作安排》要求，全院干警參加了全省法院系統(tǒng)專項整改活動考試，檢驗專項整改取得的成果。 1 2

附送：

法院詩歌朗誦稿

法院詩歌朗誦稿

法院詩歌朗誦稿團結奮進 共創(chuàng)輝煌歷史的車輪碾過歲月的長河，神州大地一片生機勃勃！筑夢中國，共敘壯麗詩篇，反腐倡廉，人民歡心點贊！改革的步伐豪邁前行，**法院舊貌換新顏。還記得，云臺法庭瓦房兩間，窗昏燈暗，還記得，**法庭座椅板凳，搖若秋千。院長說：

“一定要改善基層法庭條件。”咱說干就干，院長帶頭，沖鋒陷陣，一馬當先！全院干警，團結奮進，勇闖難關！從此基層法庭大樓，國徽高懸，盡顯法律威嚴，一間間莊嚴肅穆的審判庭，懲惡揚善，定紛止爭。機關審判大樓坐山面水，屹立資水河畔，威武莊嚴！五星紅旗，迎風飄揚，法院根基，堅若磐石！看！安檢門口，法警們裝備齊全，為審判、執(zhí)行提供堅強保障！看！訴訟服務中心，法官熱情相迎，親民便民，百姓冷暖駐心中。**法院日益呈現(xiàn)出驕人的風采，**法院人日益展現(xiàn)出迷人的姿態(tài)，司法為民的道路上風景這邊獨好！看！寬敞、干凈的大食堂香氣四溢，是干警們溫暖的港灣?？矗〉巧交顒痈删θ琳?、斗志昂揚，五四座談，暢所欲言，共繪法院藍圖，紀念抗戰(zhàn)演講，意氣風發(fā)，各領風騷。看！院長帶頭審案，樹立標桿，傳遞法治正能量?！罢堖M來、送出去”的培訓，錘煉干警素質(zhì)。聽！《人民法官》之歌悅耳動聽，唱出我們的激情；學術調(diào)研捷報傳，法官普法基地初建成！一切為了和諧，一切為了穩(wěn)定。一切為了千家萬戶的幸福安寧！模范法院就在**！看！法官翻山越嶺，走進地頭田間、走進農(nóng)家院落。以案講法，辯法析理，法律的春風吹遍千

村萬山。蒼穹浩瀚，探司改之路，廣博大地，思為民內(nèi)涵。手持法槌，維護人民權益，胸戴法徽，守護一方穩(wěn)定。不圖名利，謹記心間，兩袖清風，與清貧為伴。用耐心，解心結，化矛盾，反目鄰里，握手言和泯恩仇；用誠心，勤溝通，巧用招，訴離夫妻，和好如初勝新婚；用愛心，傳孝義，喚孝心，贍養(yǎng)老人，闔家歡樂享天年；用正義，誅丑惡，伐奸佞，罪惡之手，無處遁形迎平安！云臺巍巍，亮出一身正氣，資水濤濤，唱出公平正義。**法院，風雨兼程，勇往直前，只為讓人民永沐公平的曙光，只為讓正義的旗幟永遠飄揚！讓我們緊密團結在院黨組周圍，堅持“公正、文明、規(guī)范、廉潔”。團結奮進，共創(chuàng)輝煌！

規(guī)范司法行為自查報告 篇2

臨江市人民法院開展“六查六看”

自查自糾報告

“司法公開年”、“審判監(jiān)督年”、“作風建設年”專項活動開展以來，我院在市委的領導和上級法院監(jiān)督指導下，嚴格按照專項活動的要求和目標，以“公正與效率”為主題，以司法為民為宗旨，結合本院的工作實際，以解決群眾反映強烈的問題入手，針對容易發(fā)生徇私枉法、權錢交易、地方和部門保護主義，容易侵犯當事人權利的崗位和環(huán)節(jié)，認真查擺問題，切實進行了集中規(guī)范和整改，全面完成了集中整改階段各項工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、主要工作情況

（1） 成立組織，制定工作計劃

專項整改活動開展以來，院黨組給予充分重視，召開黨組會、院務會和全院干警大會進行專門的動員和部署，并成立了院長為組長的專項整改活動領導小組，領導小組下設辦公室，負責專項整改活動的日常工作，組織抓好活動的實施和檢查，形成院黨組統(tǒng)一領導，一把手總負責，各黨支部牽頭組織，各部門負責人協(xié)調(diào)配合，全院干警廣泛參與的領導和工作機制，為扎實推進專項整改活動打下了堅實的組織基礎。

（2） 動員部署，認真開展學習教育

專項整改活動啟動后，我院高度重視活動的學習教育工作，建立了以支部為單位的學習小組，要求所有學員都按時參加集中學習，嚴格考勤制度，認真學習《法官法》、法官職業(yè)道德，三大訴訟法相關內(nèi)容，最高法院《兩個辦法》等，并分庭室、分支部進行討論，加強參學者對學習內(nèi)容的理解，同時明確開展專項整改活動的重要現(xiàn)實意義，以進一步提**警專項整改的主動性。

（3） 廣泛征求意見，開展自查自糾

我院在上半年開展的“保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動”查擺問題的基礎上，著重以執(zhí)法行為是否規(guī)范的角度查找問題，對辦案超審限、執(zhí)限，不作為或亂作為，故意拖案、壓案、裁判不公、辦案作風是否文明等問題派出調(diào)查組以問卷調(diào)查的形式向社會各界征求意見，了解群眾對法院工作的看法，向部分人大代表和政協(xié)委員發(fā)放《征求意見表》62份，收集到對院班子成員以及干警個人意見60條，人大代表和政協(xié)委員對法院以專項整改的形式來提高審判作風、改善面貌表示贊賞和滿意。通過發(fā)調(diào)查表、開座談會、走訪有關單位以及各部門的自查，查擺出少數(shù)案件審判質(zhì)量不高，個別法官辦案效率低下，隨意延長審執(zhí)期限，職業(yè)道德較差等方面近20個問題。

（四）嚴格考核，務求取得實效

嚴格執(zhí)行上級法院培訓考核工作標準。組織全體干警參加統(tǒng)一組織的專項整治考核。每個警察都要認真對待。部分民警因公不能參加考核的，要積極做好補考工作，確保參考率達到100%。

2、 專項整治活動中發(fā)現(xiàn)的主要問題

對照專項整改活動的具體要求，結合征求到的各種意見，以實事求是、嚴肅認真的態(tài)度，對我院司法行為中存在的突出問題進行認真查找，主要有以下一些問題：

1審判的質(zhì)量和效率。當前，我院司法不公的問題在社會上和群眾中還有比較多的反映，突出表現(xiàn)在：一是個別案件審判質(zhì)量不高，時有改判情況；二是辦案期限過長，超審限現(xiàn)象時有發(fā)生；三是執(zhí)行力度不夠，執(zhí)行難的問題沒有得到根本解決；第四，辯論和分析工作不足以使訴訟人勝訴，等等。

2、隊伍建設方面的問題。從總體上看，我院法官隊伍的整體素質(zhì)還不能適應審判形勢的發(fā)展和需要，突出表現(xiàn)在：一是有的大局意識、政治意識不強，存在孤立辦案，就案辦案現(xiàn)象，辦案社會效果不好；二是學歷層次不高，與《法官法》要求還有較大差距；三是有的業(yè)務水平較低，駕馭庭審的能力不強，裁判文書的說理性不夠、質(zhì)量不高；四是個別人有吃請現(xiàn)象，行為失檢，不注意法官形象，甚至有違法違禁的苗頭；五是有的職業(yè)道德差、審判紀律不嚴、素質(zhì)不高。

3、司法作風方面的問題。近幾年來，我院結合實際，不斷探索司法為民的新途徑，出臺了一系列司法便民、利民、護民的具體措施，取得了較好的社會效果，但距群眾的要求和期望還存在一定差距，突出表現(xiàn)在：一是有的同志衙門作風嚴重，對當事人“生、冷、硬、橫、煩”時有發(fā)生，經(jīng)常有信訪件反映；二是告狀難、申訴難的問題仍然存在；三是司法指導和司法協(xié)助不夠；四是涉訴上訪工作做得不夠，“群體訪、重復訪、越級訪”尚有發(fā)生；五是為民司法措施落實不到位，有的不完善，有的流于形式，有的走過場；六是有的共產(chǎn)黨員先鋒模范作用發(fā)揮的不夠，混同于、甚至不及普通群眾；七是缺乏做好新時期思想政治工作的好方法、好措施，警力整體凝聚力不夠強

4、司法管理方面的問題。當前，我院管理中還存在一些不容忽視的問題，突出表現(xiàn)在：一是制度有漏洞、有隱患、有薄弱環(huán)節(jié)，尤其是抓制度落實不夠；二是缺乏內(nèi)部監(jiān)督和問責機制；三是部分公文不規(guī)范，公文處理不規(guī)范；四是有的檔案歸檔不及時，甚至多年不退；五是部門之間團結協(xié)作不夠；六是后勤管理問題較多，等等。

三、針對問題，扎實整改

1、制定措施，以制度管人。為規(guī)范司法行為，促進司法公正，我院先后整理、修訂了《廉政制度》、《崗位目標考核》、《保密制度》、《首問責任制》、《錯案責任追究制度》等一系列規(guī)章制度，層層簽訂責任狀，有針對性地制訂各類整改措施30條，結合我院實際，共修訂完善立案、審判、執(zhí)行、法院管理等方面70余個規(guī)范管理制度。堅持以制度管人，力求客觀公正地評價每一位民警的適合性。

2采取便民措施，提供高效便捷的服務。為貫徹司法為民的要求，我院研究制訂了六項便民立案辦法。一是設立便民服務臺，實行預約接待制度。

二是開辟訴訟綠色通道，優(yōu)先審理弱勢群體案件。三是推行三個“當日”，即當日立案、當時受理、當時移送。三是提供模擬答辯狀樣本，方便當事人撰寫訴訟文書。

四是實行窗口部門一次性告知制度，方便群眾訴訟。五是在檔案大廳實行ab崗工作制度，確保信訪崗位不出現(xiàn)空缺或空缺。六是明確對經(jīng)濟困難當事人給予司法協(xié)助，使弱勢群體的權益得到有效保護。

3、抓審理執(zhí)行，規(guī)范司法行為全過程。我國法院對司法行為的規(guī)范不是形式上的，而是貫穿于審判執(zhí)行的全過程。立案階段，將各類案件受理的條件、程序、時限通過發(fā)放訴訟指南等方式向當事人公開釋明；審理階段，增設流程管理圖，方便當事人了解案件審理進程；在判決階段，要求法官加強對法律的解釋和判決后的疑點，引導當事人理解和服從法院的判決；在執(zhí)行階段，將財產(chǎn)執(zhí)**況、案件進展情況和執(zhí)行措施納入公示范圍。

同時規(guī)范庭審，由審委會成員不定期地對庭審進行觀摩，要求法官認真把握庭審技能，不斷提高庭審駕馭能力。

4要加強對審判時限的監(jiān)督，提高辦案效率，解決案件拖期問題。建立案件超期預警制度，對刑事案件三十天內(nèi)未辦結，適用簡易程序?qū)徖淼拿袷掳讣€月內(nèi)未辦結，適用普通程序?qū)徖淼拿袷掳讣鍌€月內(nèi)未辦結的，要求承辦人上報分管院領導和審監(jiān)庭，并對未能及時辦結的原因作出說明，便于院領導和審監(jiān)庭跟蹤監(jiān)督，嚴防案件超審限。

5、強化案件流程管理，實行繁簡分流。我院進一步完善案件流程管理制度，對立案、庭前準備，**審理合議、調(diào)解、裁判、文書制作、執(zhí)行、歸檔等工作步驟、具體內(nèi)容和要求，提出具體操作指南，明確具體時限。對拖延審理的案件，應當及時警告，督促法官及時結案。

要求干警辦案過程中，要充分發(fā)揮簡易程序快速、便捷、經(jīng)濟的特點，對案件審理實行繁簡分流，依法適用簡易程序，減輕當事人訴累，縮短辦案周期，并隨著條件的成熟，不斷擴大簡易案件適用范圍。

6、強化調(diào)解機制，提高辦案效率，我院針對案件當事人在訴訟中對立情緒大、矛盾激化，不利于構建和諧社會的突出問題，建立健全了民事審判調(diào)解機制，最大強度地體現(xiàn)司法為民原則。要求干警在辦案過程中把握訴訟調(diào)解工作的切入點，在自愿合法的基礎上，堅持“立案調(diào)、庭前調(diào)、**調(diào)、執(zhí)行調(diào)”和借助社會力量化解矛盾糾紛等工作方法，運用調(diào)解手段，盡量調(diào)解結案。在專項整治活動中，民商事案件結案率達到56%。

7規(guī)范法官行為細節(jié)，提高法官形象。我院以提高對外服務質(zhì)量為切入點，做好多個“一”字文章：方便當事人，力求“少跑一次腿、少累一分鐘、少費一份心、少花一分錢”；服務態(tài)度上力求“一視同仁”，即生人熟人一個樣，有無關系一個樣，外地本地一個樣；服務方式力求“四個一”，即給一張笑臉，讓一個座位，遞一壞茶水，說一句暖心話；第一印象要求做到“五個感”即進庭有清潔感，登門有親切感，說話有熱情感，辦事有實在感，工作有高效感

四、立足長遠，構建長效機制

專項整改活動從總體上看，工作取得了較好的成效，干警的工作作風、精神風貌得到明顯提高，服務基層、服務群眾的意識，有了新的增強，但專項整改活動不僅僅是一項活動，而應該把融入到日常的工作當中，體現(xiàn)其日常性和長效性。通過專項整改活動，我院積極探索司法為民、維護公正的具體舉措，構建專項整改的長效機制，以進一步推進法院各項工作。

（1） 積極探索建立加強隊伍建設的長效機制。努力建設清醒堅定，干事創(chuàng)業(yè)，團結協(xié)調(diào)，敢于負責，群眾擁護的班子，使領導班子成為帶領廣大干警不斷開創(chuàng)新局面的堅強領導集體。從加強學習入手，著力提高班子的決策水平，改進工作作風，大興調(diào)查研究之風，及時總結經(jīng)驗教育，并繼續(xù)貫徹落實黨風廉政建設責任制，使班子成為干警的表率。

（2） 積極探索建立加強隊伍建設的長效機制。一要抓好隊伍思想政治建設，提高思想政治工作的針對性和實效性。二是大力推進學習型相關的建設，健全政治學習、業(yè)務學習制度，在隊伍中營造重視學習、自覺學習、終身學習的良好風氣。

三是堅持不懈地開展黨風黨紀教育和警示教育，加強經(jīng)常性的黨風黨紀教育，每年至少召開一次警示教育大會，運用典型案例教育干警，并形成制度，長期堅持。

（3） 積極探索進一步維護司法公正的長效機制。按照“依法、科學、便民、公正、高效”的原則，建立健全涵蓋審判和執(zhí)行、隊伍建設、法院管理等各個方面的工作規(guī)范和制度，積極探索和逐步建立科學化、標準化的質(zhì)量和效率參評體系。繼續(xù)完善和落實審判權責、規(guī)范審判運行的各項內(nèi)部監(jiān)督制約機制，著力抓好庭審規(guī)范化工作，進一步落實公開審判原則，提高庭審的權威性和公信力。

（4） 積極探索建立司法為民的長效機制。要堅持司法為民原則，從思想上把它轉化為司法的基本理念，化為審判中嚴格執(zhí)法的實際行為。充分發(fā)揮審判職能工作，最大限度地實現(xiàn)審判工作的司法效益，弘揚司法民主、強化開放意識、擴大群眾的知情權、參與權，積極推進司法文明，從文化建設、作風建設、物質(zhì)文明建設入手，真正落實司法為民的各項舉措，使老百姓真真切切的感受司法文明的魅力和享受到人性化的司法服務。

規(guī)范司法行為自查報告 篇3

一、規(guī)范司法行為的重要性、必要性和緊迫性 規(guī)范司法行為、促進司法公正是中央深化司法體制和工作機制改革的重要內(nèi)容。人民檢察院如何貫徹落實好中央政法委的部署要求，大力加強司法規(guī)范化建設，著力提升辦案質(zhì)量、隊伍素質(zhì)和司法公信力，是當前面臨的重大而緊迫的課題。 第一，加強司法規(guī)范化建設，是貫徹落實依法治國基本方略，構建公正高效權威的社會主義司法制度的必然要求。一個國家或地區(qū)的司法水平往往反映出這個國家或地區(qū)的法治水平，關系到一個國家或地區(qū)的形象。而司法辦案的規(guī)范化程度直接反映出司法的水平。因此，加強司法規(guī)范化建設，使廣大司法人員自覺把每一起案件辦成鐵案、精品案、和諧案，既是彰顯司法的公正高效權威的應有之義，也是建設社會主義法治國家的現(xiàn)實需要。 第二，加強司法規(guī)范化建設，是有效應對社會轉型期復雜形勢變化，切實維護社會安全穩(wěn)定的必然要求。我國正處于社會轉型期，矛盾凸顯。一方面，由于利益格局深刻調(diào)整、社會結構深刻變動、思想觀念深刻變化，成為影響社會和諧穩(wěn)定和經(jīng)濟社會發(fā)展的突出問題，并以勞資糾紛、拆遷沖突、金融犯罪等案件形式大量涌入司法機關；另一方面，國際敵對勢力不愿意、不甘心中國的發(fā)展強大，他們熱衷炒作司法個案、制造各種事端無限放大人民內(nèi)部矛盾。司法機關就必須審慎處理各類案件，通過大力加強司法規(guī)范化建設，提升司法行為的嚴格規(guī)范、理性文明程度，公正高效徹底地化解社會矛盾，以維護國家安全和社會穩(wěn)定。 第三，加強司法規(guī)范化建設，是強化隊伍素質(zhì)，切實維護社會公平正義的必然要求。公平正義是人民群眾的強烈愿望，更是社會主義法治的價值追求。隨著微博等互聯(lián)網(wǎng)工具的快速發(fā)展，原來需要經(jīng)過一段時間孕育、發(fā)酵才能在一定范圍內(nèi)傳播的訊息，現(xiàn)在幾小時甚至幾分鐘就能舉國皆知，使一些偶發(fā)事件引起直接利益和非直接利益沖突，能夠迅速形成社會熱點問題，直接誘發(fā)社會公眾的習慣性質(zhì)疑。面對社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督的力度不斷加大、廣度不斷拓展的新形勢，必須要大力加強規(guī)范化建設，提升隊伍素質(zhì)和司法能力，樹立司法的公信和權威，為維護社會公平正義打下堅實的組織基礎。 第四，加強司法規(guī)范化建設，是有效解決司法突出問題，滿足人民群眾新要求新期待的必然要求。隨著我國社會主義民主政治建設的推進，人民群眾法律意識明顯增強，對司法工作有了更高的期待：不僅要求裁判結果公正，還要求訴訟過程的公開、便捷；不僅要求對司法活動的知情權，還期待對司法活動的主動參與和監(jiān)督；不僅要求提供實體上的司法保障，還要求提供良好的司法服務和環(huán)境。只有通過大力加強規(guī)范化建設，才能真正滿足人民群眾日益增長的多元化司法需求。

二、規(guī)范司法行為的措施和成效 我院作為基層檢察院，自20**年以來，在開展規(guī)范司法行為工作方面，做了一些工作，取得了一些成效。

1、自偵部門 在規(guī)范執(zhí)法程序方面，20**年以來，我院以辦案工作區(qū)的規(guī)范化建設為依托，建立了“檢警一體化”的辦案模式和“檢醫(yī)聯(lián)動”制度，完善了辦案用警審批制度、全程同步錄音錄像制度、安全陪護制度。結合相關法律及辦案紀律進行細化，制定了詳細的反貪辦案流程，從案件受理、初查方案制定、初查立案、偵查計劃、安全預案、偵查終結等各辦案環(huán)節(jié)進行細化處理，明確各環(huán)節(jié)的具體工作要求及標準。通過一系列辦案措施的推行確保了辦案安全，未發(fā)生任何辦案安全事故，有效推動了辦案工作合法有序的開展。多年來在我院辦理的自偵案件中無干警違法違紀的控告、申訴記錄，也沒有發(fā)生任何辦案程序違法的現(xiàn)象，干警的執(zhí)法規(guī)范和程序公正意識也得到提高。 在辦案制度建設方面，我院針對自偵案件辦理強化了監(jiān)督和決策機制的建立，自偵案件自初查開始必須邀請紀檢組派員適時介入進行全程監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)苗頭傾向性問題、隱患及時提出整改意見；對重大復雜案件邀請偵監(jiān)、公訴部門適時介入，分析取證方向、制定證據(jù)標準；為提高辦案質(zhì)量，反貪局、反瀆局內(nèi)部建立了案件審查機制，指定一名從事過公訴工作，經(jīng)驗豐富的同志擔任案件審查工作，從案件辦理的各個流程、證據(jù)合法性等方面及時提出問題嚴把質(zhì)量關，提高了案件質(zhì)量；為確保自偵案件各環(huán)節(jié)工作的有序開展，建立并長期保持了局務會討論案件制度，一案一分析、一案一總結制度，對每件案件的辦理過程及時進行分析，結案后及時進行總結；為嚴把自偵案件“出口”關，還建立了自偵案件檢委會決定制度，自偵案件不論案值大小、案件簡繁，偵查終結必須經(jīng)檢委會研究決定。通過嚴格執(zhí)行辦案監(jiān)督和決策機制，多年來我院所辦自偵案件無不起訴及無罪判決案件，辦案干警的偵查能力，證據(jù)意識得到了強化。

2、偵查監(jiān)督部門 （1）強化審查逮捕環(huán)節(jié)的監(jiān)督職能，狠抓逮捕案件質(zhì)量。在審查逮捕過程中認真履行審查逮捕和訴訟監(jiān)督的職責，全面把握逮捕的三個條件，注意防止和克服“構罪即捕”的觀念，既嚴格審查犯罪事實證據(jù)，又注意審查“有逮捕必要性”的事實和證據(jù)。探索建立“逮捕必要性”證明制度，嚴格適用“逮捕必要性”條件。加強審查逮捕階段訊問犯罪嫌疑人和聽取律師意見的工作，對不符合逮捕條件的案件堅決不予批捕。認真貫徹執(zhí)行《人民檢察院辦理審查逮捕案件質(zhì)量標準（試行）》，堅持逮捕案件質(zhì)量分析制度。深化不批捕說理工作，提高釋法說理的質(zhì)量和水平，規(guī)范說理文書格式。 （2）繼續(xù)深入貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策。在偵查監(jiān)督的各個辦案環(huán)節(jié)全面貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策，把嚴格執(zhí)法與執(zhí)行刑事政策有機統(tǒng)一起來。對嚴重刑事犯罪要從嚴予以打擊，該批捕的堅決依法及時批捕；對輕微犯罪或有從寬情節(jié)的犯罪要寬緩處理，嚴格把握逮捕條件，慎用逮捕措施，努力做到法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。依法快速辦理輕微刑事案件工作機制，簡化辦案流程，提高辦案效率。探索建立當事人達成和解刑事案件辦理機制和對初犯、偶犯、未成年人和老年人犯罪中一些罪行輕微的人員適當從寬處理的機制。 （3）堅持力度、質(zhì)量、效率、效果相統(tǒng)一，大力加強立案監(jiān)督和偵查活動監(jiān)督工作。既要監(jiān)督糾正有案不立、有罪不究、以罰代刑等執(zhí)法不嚴、放縱犯罪的問題，又要監(jiān)督糾正違法立案、刑訊逼供、濫用強制措施等執(zhí)法違法、侵犯人權的問題。建立健全立案監(jiān)督案件跟蹤監(jiān)督機制，提高案件的偵結率、起訴率、有罪判決率和重刑率。繼續(xù)推進行政執(zhí)法與刑事司法“網(wǎng)上銜接，信息共享”機制的建設，及時督促行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件。

3、公訴部門 （1）全面開展量刑建議工作，實現(xiàn)刑事審判權的制約。工作中，注意區(qū)分嚴重犯罪和輕微犯罪、被告人主觀惡性程度、是否具有法定、酌定量刑情節(jié)，并根據(jù)被告人犯罪的實際情況依法提出從寬、從嚴的具體量刑建議，全面實現(xiàn)公訴案件的刑事審判權的權力制約。 （2）繼續(xù)貫徹落實寬嚴相濟的刑事司法政策。深刻領會“寬嚴相濟”的內(nèi)涵，當寬則寬，當嚴則嚴，積極探索刑事司法改革的有效措施，大膽適用刑事和解制度辦案。對交通肇事案和故意傷害（輕傷）案啟用檢調(diào)對接機制，進行刑事和解，對被告人作出相對不起訴處理，最大限度地增加了社會和諧因素，取得了良好的社會效果和法律效果。 （3）結合實際，制定了公訴見習制度。以公訴工作為抓手，以點帶面，以崗帶人，鼓勵本院其它部門的檢察干警到公訴部門進行崗位見習、辦案見習，促進了檢察人才交流，提升了檢察干警綜合業(yè)務能力，充分展現(xiàn)了檢察職業(yè)形象，全面提升了檢察隊伍的整體素質(zhì)。 （4）采取多種措施做好刑事被害人救助工作，針對諸多刑事被害人由于種種原因無法得到賠償和救助，造成社會不穩(wěn)定因素增加的現(xiàn)狀，開辟救助被害人的公訴“陽光救護通道”，從而幫助特困刑事被害人緩解燃眉之急，維護了公平正義，彰顯了司法人文關懷，也搭建了一條警民情深的“愛心橋”。

4、民事行政檢察部門 （1）突出重點，加大對民事行政案件的抗訴力度 認真辦理民事行政申訴案件，把辦理抗訴案件和再審檢察建議案件有機結合起來，注重案件質(zhì)量和效果，根據(jù)案件實際情況，選擇最佳的監(jiān)督方式，切實維護申訴人的合法權益。 （2）息訴服判，維護司法裁判的權威 在辦理當事人申訴案件工作中，經(jīng)審查認為不符合提請抗訴條件的，認真向申訴人宣傳法律，講明檢察機關不予抗訴的理由，做好勸導工作，引導申訴人息訴服判，自覺服從和履行法院的生效裁判。

2025依法執(zhí)業(yè)情況自查報告（經(jīng)典11篇）

時間過得太快，讓人不知所措，工作已經(jīng)告一段落了，回想這一段時間的工作，獲得了成績，也存在著問題，這時候十分有必須要寫一份自查報告了。我們該怎么去寫自查報告呢？以下是小編幫大家整理的醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)情況自查報告范文，希望對大家有所幫助。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇1

20xx-20xx年，浙江省各級衛(wèi)生監(jiān)督機構連續(xù)三年開展醫(yī)療機構“依法執(zhí)業(yè)守護健康”行動，成效斐然。

一、行動概況

自20xx年起，省衛(wèi)生廳在全省范圍內(nèi)開展醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動，要求各級衛(wèi)生行政部門采取培訓宣貫、依法監(jiān)督、約談處罰、記分通報、整改復查等措施，規(guī)范各級各類醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)行為。同時省衛(wèi)生廳每年組織多種形式的檢查：20xx年由廳領導帶隊檢查省級醫(yī)院，各市衛(wèi)生局現(xiàn)場觀摩檢查;20xx年推行市際“推磨式”檢查，各市衛(wèi)生局組隊互相檢查，省衛(wèi)生廳對檢查結果進行通報;20xx年開展“省查市、市查省級醫(yī)院”層級檢查。

二、監(jiān)督情況

三年行動中，全省共出動28.1859萬人次衛(wèi)生監(jiān)督員，監(jiān)督檢查醫(yī)療機構14.5289萬家次，每年監(jiān)督覆蓋率均100%，共與7.3335萬家醫(yī)療機構簽訂《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)承諾書》，發(fā)放了10萬本《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)法律義務書》，對1.0208萬家違法法規(guī)的醫(yī)療機構進行約談并簽署了約談記錄。

各地開展行動前，紛紛召開會議進行依法執(zhí)業(yè)守護健康行動宣貫和部署;行動中各地結合實際，采取多種形式的監(jiān)督檢查，如湖州、衢州、金華、麗水以開展“執(zhí)法月”形式，由市衛(wèi)生局組隊對全市所有二級以上醫(yī)療機構進行檢查;杭州、寧波、紹興抽調(diào)醫(yī)院院感、護理、醫(yī)療質(zhì)量控制等專家參與聯(lián)合執(zhí)法;溫州市組織對二級以上醫(yī)療機構開展縣際對口檢查，相互督導;麗水專題發(fā)文表彰行動中表現(xiàn)優(yōu)秀的單位及個人。

三、行政處罰情況

三年行動中，全省對各級各類醫(yī)療機構警告2019家，處罰4000家，罰款1922.78萬元，沒收違法所得228.38萬元，并對12戶給予暫緩校驗，吊銷《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》83家，吊銷醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)證書15人，不良執(zhí)業(yè)行為記分10023家。

行動中查處了違規(guī)開展腎移植手術等一批典型案例，并依法加大對大型公立醫(yī)療機構違法行為的行政處罰力度，僅對省市級醫(yī)院處罰39家次，罰款18.12萬元，不良執(zhí)業(yè)行為記分50家次;有力的規(guī)范了醫(yī)療機構尤其是大型公立醫(yī)療機構的依法執(zhí)業(yè)行為。

四、行動成效

經(jīng)過三年行動的努力，不僅醫(yī)療機構的依法管理意識和依法執(zhí)業(yè)情況逐年改善、提高，衛(wèi)生行政部門在依法管理意識、依法監(jiān)管機制、依法監(jiān)管能力方面也有大幅提升。主要表現(xiàn)在：

1. 醫(yī)療機構管理依法管理意識有提升，依法執(zhí)業(yè)情況逐年好轉。行動中發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機構違法違規(guī)行為的數(shù)量逐年不斷減少，且對違法違規(guī)問題都能積極主動整改到位。同時，通過對行動開展以來醫(yī)療機構行政處罰案件分析發(fā)現(xiàn)，醫(yī)療機構“原則性”違法違規(guī)行為明顯減少。如“超核準執(zhí)業(yè)范圍開展診療”、 “放射診療設備未經(jīng)許可”等較嚴重的違法行為逐年明顯減少。

2.衛(wèi)生行政部門依法行政意識增強。通過行動強化了各級衛(wèi)生行政部門對“依法執(zhí)業(yè)守護健康”專項行動的認識，領導重視程度逐年提升，依法行政意識不斷增強，對二級以上醫(yī)療機構違法行為的處罰案件逐年增多，扭轉了以往對公立醫(yī)療機構，尤其是二級以上醫(yī)療機構“只查不罰”的局面。

3.依法監(jiān)管機制更加完整、依法監(jiān)管能力不斷增強。初步建立了涵蓋醫(yī)政，疾控，院感，質(zhì)控等綜合執(zhí)法機制，建立相對統(tǒng)一的監(jiān)管標準，豐富了省市區(qū)聯(lián)動、層級稽查、交叉檢查等多種監(jiān)管形式;同時醫(yī)療衛(wèi)生執(zhí)法能力也不斷提升，尤其是對醫(yī)院感染管理和“醫(yī)療技術”等操作技術性行為的違法違規(guī)行為，從不敢查到不僅敢查、而且能查出問題并依法查處。

五、下一步工作

1.進一步鞏固和提升醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管成果

根據(jù)新一輪醫(yī)改提出“到20xx年，普遍建立比較完善的醫(yī)療服務體系”的改革目標和“推進公立醫(yī)院綜合改革”的`重點任務，依法執(zhí)業(yè)作為行醫(yī)的基本準則，不僅需要醫(yī)療機構和醫(yī)務人員的嚴格遵守，更需要衛(wèi)生行政部門的強有力監(jiān)督來保障群眾的就醫(yī)安全，今后醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動要不斷繼續(xù)深入開展。

2.進一步完善依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管機制

各級衛(wèi)生行政部門要進一步樹立依法行政意識，切實落實對醫(yī)療機構的依法監(jiān)管責任，建立綜合監(jiān)管機制，實施醫(yī)療機構許可預防性審查制度，嚴把醫(yī)療機構許可校驗綜合審查制度，進一步推進依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管向縱深發(fā)展。

3.進一步提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力

各地要加強綜合執(zhí)法能力建設，通過執(zhí)法理論系統(tǒng)培訓、實踐基地培訓、帶教進修學習、技能大比武等方式，全面提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力。同時要導入行業(yè)管理機制，充分發(fā)揮醫(yī)療質(zhì)量質(zhì)控中心、醫(yī)學會、護理學會等技術支撐作用;此外還要創(chuàng)新信息化監(jiān)管方式，建立依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)，逐步推進醫(yī)療廢物、消毒院感控制等實施在線監(jiān)控，提高監(jiān)管時效性和實效性。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇2

為進一步強化醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)意識，打擊非法執(zhí)業(yè)行為，加強衛(wèi)生計生行政部門對醫(yī)療機構的監(jiān)管，提高醫(yī)療服務質(zhì)量，保障醫(yī)療安全，根據(jù)廣安市衛(wèi)生和計劃生育委員會《關于開展醫(yī)療機構綜合執(zhí)法檢查的通知》(廣市衛(wèi)辦發(fā)[2016]78號)文件要求，市衛(wèi)計委組織綜合監(jiān)督科、醫(yī)政醫(yī)管科及衛(wèi)生執(zhí)法支隊相關人員，于5月23日至28日對全市醫(yī)療機構綜合執(zhí)法檢查進行了督導檢查?，F(xiàn)將有關情況通報如下：

一、基本情況

此次檢查共抽查包括市直醫(yī)療機構在內(nèi)的醫(yī)療機構30家，其中，三級以上公立醫(yī)療機構2家，二級以上公立醫(yī)療機構5家，其他公立醫(yī)療機構4家，民營醫(yī)療機構9家，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院10家。針對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題較多，群眾反映強烈的醫(yī)療機構，重點查看了各醫(yī)療機構是否存在出租承包科室或變相出租承包科室的行為，是否超出核準登記的診療科目開展診療活動，是否使用非衛(wèi)生技術人員從事醫(yī)療衛(wèi)生技術工作，醫(yī)療機構命名是否規(guī)范，開展的禁止臨床應用醫(yī)療技術是否按照要求備案，是否存在開展禁止臨床應用醫(yī)療技術的行為。檢查組將檢查情況現(xiàn)場反饋給各被檢查單位，同時將發(fā)現(xiàn)的問題以《衛(wèi)生行政執(zhí)法建議書》的`形式下發(fā)給各區(qū)市縣衛(wèi)生計生局，以督促整改落實到位，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法查處。

二、存在問題

(一)醫(yī)療機構管理：絕大多數(shù)醫(yī)療機構能按期申請校驗，按照衛(wèi)生行政部門核準登記的診療科目開展診療活動，未發(fā)現(xiàn)出租承包科室或變相出租承包科室的行為。但從總體來看，各醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)意識、醫(yī)療質(zhì)量仍有待提高，違規(guī)執(zhí)業(yè)現(xiàn)象依然存在。一是仍然存在使用非衛(wèi)生技術人員的現(xiàn)象。檢查中發(fā)現(xiàn)，多數(shù)民營醫(yī)療機構有資質(zhì)的衛(wèi)生技術人員相對缺乏，且以B超室、放射科及檢驗科等功能輔助科室最為明顯，存在有執(zhí)業(yè)資質(zhì)的人員長期不在崗，不具備執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員出具相關檢查報告單的現(xiàn)象。同時，民營醫(yī)療機構和鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院等基層醫(yī)療機構有資質(zhì)的藥劑人員缺乏，普遍存在不具備藥學資格的人員審核、發(fā)藥現(xiàn)象;個別醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)人員的注冊地址未及時進行變更開展診療活動或注冊在該院的執(zhí)業(yè)人員未在崗。二是科室設置、命名欠規(guī)范，仍有個別醫(yī)療機構虛設科室或增設科室。三是職業(yè)放射管理欠規(guī)范。檢查中發(fā)現(xiàn)個別醫(yī)療機構未取得《放射診療許可證》或未按時校驗開展放射診療活動，副本未登記射線裝置明細、放射工作人員未佩戴個人劑量檢測儀、未進行崗前體檢。四是病歷及處方管理欠規(guī)范。存在病歷記錄不及時、不完善，打印病歷未及時打印并由醫(yī)師簽名，無資質(zhì)人員書寫的病歷指導醫(yī)師未及時審閱簽名，處方書寫、用藥欠規(guī)范等問題。

(二)醫(yī)療技術臨床應用管理：全市現(xiàn)有備案開展二類醫(yī)療技術的醫(yī)療機構15家，暫無備案開展三類醫(yī)療技術的醫(yī)療機構。備案開展的二類醫(yī)療技術主要集中在二級以上醫(yī)療機構，并以開展三級以上內(nèi)鏡、髖膝關節(jié)置換技術為主。從檢查情況看，抽查的30家醫(yī)療機構中，有23家未開展限制臨床應用醫(yī)療技術，有6家已經(jīng)按要求在衛(wèi)生計生行政部門備案，有1家未經(jīng)備案開展髖關節(jié)置換技術。備案的醫(yī)療機構中，個別醫(yī)療機構不能提供備案公告，開展的醫(yī)療技術管理欠規(guī)范，未建立相關規(guī)章制度。

(三)醫(yī)療廣告管理：部分醫(yī)療機構院內(nèi)醫(yī)療宣傳欠規(guī)范，如掛牌“與xx醫(yī)院合作”、張貼介紹合作“專家”，夸大治療作用醫(yī)療技術宣傳等。暫未接到工商部門提請吊銷診療科目或吊銷醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證的情況。

(四)醫(yī)療機構命名管理：總體情況看，公立醫(yī)療機構命名較規(guī)范，部分民營醫(yī)療機構命名有待進一步規(guī)范。如涉及使用地域名稱不規(guī)范的醫(yī)療機構名稱，如：鄰水川東醫(yī)院、鄰水西南口腔醫(yī)院、廣安市民生醫(yī)院;利用諧音產(chǎn)生歧義或誤導患者的醫(yī)療機構名稱，如鄰水協(xié)和醫(yī)院、鄰水華西醫(yī)院、廣安華西醫(yī)院、武勝博愛醫(yī)院、武勝華西醫(yī)院。

三、下一步工作要求

(一)梳理問題，依法查處。各地各單位要以本次檢查發(fā)現(xiàn)問題為線索，認真梳理存在的問題，組織監(jiān)督執(zhí)法部門進一步調(diào)查取證，對醫(yī)療機構違法違規(guī)行為，一經(jīng)查實，堅決按照《醫(yī)療機構管理條例》等相關規(guī)定，依法依規(guī)進行查處，絕不姑息遷就。

(二)強化日常監(jiān)督與管理。各地各單位要高度重視此項工作，對轄區(qū)的醫(yī)療機構加強日常管理，督促醫(yī)療機構規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。一是規(guī)范醫(yī)療機構科室設置和管理。嚴禁出租承包科室、嚴禁使用非衛(wèi)生技術人員、嚴禁超范圍執(zhí)業(yè)。二是加強醫(yī)療技術臨床應用監(jiān)管。加強本轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療技術臨床應用事中事后監(jiān)管，將醫(yī)療技術臨床應用列入日常監(jiān)督工作重點。三是加強醫(yī)療廣告管理，依法開展審查和出證工作。四是進一步規(guī)范醫(yī)療機構命名管理。

(三)加強醫(yī)療機構校驗審查。對提出校驗的醫(yī)療機構，嚴格審查涉及有關文件、病案和材料，是否符合《醫(yī)療機構基本標準》，對不符合《醫(yī)療機構管理條例》、《醫(yī)療機構校驗管理辦法》相關要求的，責令限期整改，給予一至六個月的暫緩校驗期，暫緩校驗期滿仍不能通過校驗的，由登記機關注銷其《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》。

所有表列檢查督查出的問題，各責任單位務于7月底前整改到位，逾期未整改或整改不到位，將視其情況納入年終績效目標管理部分。整改報告務于7月底前報市衛(wèi)計委綜合監(jiān)督科。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇3

我單位（皓齒口腔專科門診部）現(xiàn)有職工4人，其中衛(wèi)生技術人員4人，初級職稱4人。在執(zhí)業(yè)活動中，能認真抓好門診、護理醫(yī)療服務和質(zhì)量管理的主要環(huán)節(jié)，強化全心全意為人民服務的宗旨，堅持“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”的服務理念，圍繞醫(yī)務人員醫(yī)療技術、器械設備、藥品、醫(yī)用材料、制度規(guī)范、環(huán)境條件、安全生產(chǎn)等影響醫(yī)療質(zhì)量的主要因素，加強管理，改進服務，努力提高醫(yī)療質(zhì)量，讓病人在我們的醫(yī)療服務全過程中，真正感受到人性化服務和優(yōu)質(zhì)高效服務?，F(xiàn)將有關工作情況匯報如下：

一、依法執(zhí)業(yè)情況

1、我們嚴格按照《醫(yī)療機構管理條例》的有關規(guī)定和上級有關要求，辦理了《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》并能按時校驗，嚴格遵守有關法律法規(guī)和醫(yī)療技術規(guī)范，嚴格按照核準登記的診療科目開展診療活動，無擅自增設醫(yī)療科目的行為。

2、嚴格按照《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《護士管理辦法》，對醫(yī)師、護士進行管理，對所有的醫(yī)生、護士都進行了執(zhí)業(yè)注冊登記，保證了醫(yī)師、護士依法執(zhí)業(yè)，沒有外聘人員。為提高執(zhí)業(yè)醫(yī)師和護士的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，經(jīng)常性的組織對《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《護士管理辦法》、《醫(yī)療事故處理條例》、《醫(yī)院感染管理規(guī)范》等法律法規(guī)的學習，建立有關醫(yī)師和護士職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)的學習制度。為提高醫(yī)師和護士執(zhí)業(yè)活動所應具備的.基本標準和素質(zhì)，建立了定期考核和繼續(xù)醫(yī)學教育制度，提高了執(zhí)業(yè)水平。

3、在門診診療方面，為病人提供了良好的就醫(yī)環(huán)境，秩序井然，科室布局合理，標識清晰，對檢查劃價、交費、取藥環(huán)節(jié)極為方便，門診所有收費項目和收費標準公示清楚；當班的醫(yī)護人員人數(shù)充足，都具備執(zhí)業(yè)資格，做到誠信服務。

4、認真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》，加強藥品的管理和使用，做到不使用假藥、劣藥和過期藥品。嚴格執(zhí)行抗生素使用管理原則和規(guī)范，臨床合理用藥，控制不合理用藥，減輕患者負擔，保證了病人安全用藥，維護了人民健康。

5、按照《傳染病防治法》的有關要求，加強對傳染病的管理，建立健全了傳染病的登記報告制度。社會防治科專門對傳染病疫情進行管理，設有專人負責對傳染病疫情的管理和統(tǒng)計上報工作。

6、為加強醫(yī)院感染管理，有效的預防和控制醫(yī)院感染，保障醫(yī)療安全，提高醫(yī)療質(zhì)量，我們認真貫徹《醫(yī)院感染管理規(guī)范》和《消毒技術規(guī)范》等法規(guī)，按照法規(guī)要求，建立健全了醫(yī)院感染管理組織，成立了醫(yī)院感染管理委員會，由單位領導為主任，門診部、護理部、檢驗科、藥劑科、消毒、供應、手術室等有關人員組成。日常工作由護理部負責。依據(jù)有關政策法規(guī)制定了“醫(yī)院感染管理制度”，工作職責明確，責任落實到人，加強了各類人員預防、控制醫(yī)院感染知識與技能培訓，醫(yī)護人員業(yè)務知識培訓2率達100%，衛(wèi)生防疫部門對醫(yī)療環(huán)境衛(wèi)生消毒滅菌效果定期進行監(jiān)督監(jiān)測，合格率達100%。

對醫(yī)療廢物的處理，我們按法規(guī)要求，依法做好醫(yī)療廢物處置工作，建立健全了管理制度。加強了消毒器械、一次性使用醫(yī)療衛(wèi)生用品的管理。所里定期研究有關醫(yī)院感染方面工作，存在問題及時解決。多年來，未有感染事故發(fā)生。

二、醫(yī)療質(zhì)量管理情況

多年來，我們始終將醫(yī)療質(zhì)量管理，提高醫(yī)療服務水平，作為頭等大事來抓，強化全心全意為人民服務的宗旨和“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”的服務理念，堅持“以人為本，創(chuàng)建平安醫(yī)院”的主題活動，進一步強化服務意識，簡化服務流程，優(yōu)化服務過程，提高醫(yī)療質(zhì)量，為患者提供舒心放心的就醫(yī)環(huán)境。

1、強化質(zhì)量意識，健全醫(yī)療質(zhì)量管理組織和制度。首先建立了醫(yī)療質(zhì)量控制組織，成立領導小組，制定了“醫(yī)療質(zhì)量管理制度”，配備了管理人員，全面加強了基礎質(zhì)量、環(huán)節(jié)質(zhì)量、終末質(zhì)量管理和控制，建立了質(zhì)量考評制度，與崗位責任制一起進行考核。

2、完善管理措施，以醫(yī)療安全為目標。我們以器械檢查安全、手術和用藥安全為重點，加強醫(yī)療安全管理。要求醫(yī)務人員對就診的病人做到合理檢查，手術治療慎之又慎，麻醉和手術操作要求嚴謹細致，確保手術質(zhì)量和效果。實施治療嚴格遵循技術操作規(guī)程，三查七對，規(guī)范施治。加強合理用藥教育，特別在抗生素的使用方面，做到規(guī)范、合理使用。

3、堅持以人為本，提高醫(yī)療服務質(zhì)量。醫(yī)務人員遵守法律法規(guī)、制度規(guī)范、恪守職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)，努力鉆研業(yè)務，熟練掌握基礎理論、基礎知識和基本技能，熱情為病人服務。我們從方便患者出發(fā)，優(yōu)化服務流程，減少服務環(huán)節(jié)，努力改善就醫(yī)環(huán)境，切實尊重病人的隱私權，對病人無論是就診還是做檢查，個人隱私均得到充分保護。在護理方面做到：服務耐心細致、態(tài)度親切和藹、舉止禮貌文雅、技術精益求精。

多年來，由于我們重視醫(yī)療質(zhì)量管理，沒有發(fā)生一起醫(yī)療糾紛和醫(yī)療事故，來我所就醫(yī)的患者對我們的醫(yī)療服務和質(zhì)量是滿意的。

三、醫(yī)德醫(yī)風和服務承諾工作情況

切實加強了職業(yè)道德和行業(yè)作風建設，對社會實行了服務承諾活動，一是加強學習教育，把醫(yī)德醫(yī)風教育提高到重要位置，緊密結合“三個代表”重要思想和行風教育，強化對醫(yī)務人員的職業(yè)道德、職業(yè)責任、職業(yè)紀律教育，進一步提高職業(yè)道德水平，強化服務意識。二是制定行風建設實施意見和各項規(guī)章制度，并制定了醫(yī)療服務中“十不準”的規(guī)定。所領導每年與醫(yī)務人員簽定行風建設責任書，設立舉報電話，規(guī)定對收受紅包、接受回扣、以權謀私、以醫(yī)謀私等不正之風，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，依法嚴肅處理，絕不姑息遷就。三是對社會服務進行了公開承諾，對社會承諾的內(nèi)容上墻公開，讓患者監(jiān)督，工作人員主動征求病人的意見，對違反承諾的突出案件進行嚴肅公開處理。

四、加強了治安安全秩序

4在治安安全方面，制定了治安和安全生產(chǎn)制度，落實了安全責任制，由于治安安全措施得力，責任落實，從未發(fā)生治安案件，給人民群眾就醫(yī)，創(chuàng)造了安全的治安環(huán)境。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇4

為了貫徹實施好衛(wèi)計委發(fā)布的關于醫(yī)療精準扶貧幫困工作的實施意見，我院對醫(yī)療精準扶貧幫困工作進行了一次自查自糾，具體情況如下：

一、領導的重視

自衛(wèi)計委有相關發(fā)文發(fā)到衛(wèi)生院后，我院院長立馬召開領導會議，對于如何開展醫(yī)療精準扶貧幫困工作進行了研究，并成立了領導小組。之后領導小組成員對各科室醫(yī)務人員開展相關會議，讓全體醫(yī)務人員對醫(yī)療精準扶貧幫困工作做了一定的了解，方便了衛(wèi)生院日后對醫(yī)療精準扶貧幫困工作的開展。

二、制度的建設

我院根據(jù)衛(wèi)計委醫(yī)政科發(fā)文，結合我院的現(xiàn)實情況制定了衛(wèi)生院的《低收入農(nóng)戶首選藥品目錄》、《低收入農(nóng)戶首選檢驗檢查項目目錄》、《低收入農(nóng)戶“三合理”優(yōu)惠措施》、《低收入農(nóng)戶醫(yī)療救助工作實施細則》和《貴重藥品審批制度》等。這些制度規(guī)定了醫(yī)療精準扶貧幫困工作的'對象，明確了這些用戶可以享受的相關優(yōu)惠，并在收費處、藥房進行了公示，讓低收入農(nóng)戶對自己能夠享受的優(yōu)惠有了基本了解。

三、措施的落實

我院在門診收費處設立了“低收入農(nóng)戶醫(yī)療救助服務窗口”，張貼了明顯的標識，在收費處、藥房進行了公示，公開低收入農(nóng)戶相關優(yōu)惠、減免項目、政策等。

我院在門診收費處安裝了低收入農(nóng)戶身份信息自動識別軟件系統(tǒng)，低收入農(nóng)戶就診時刷本人有效身份證就能確認身份，系統(tǒng)自動減免相關費用，免去手工操作帶來的諸多繁瑣程序和報銷審批手續(xù)，既方便了低收入農(nóng)戶，又提高了救助工作效率。

我院對相關低收入農(nóng)戶進行了家庭簽約服務，依托我院健康服務團隊為服務范圍內(nèi)的低收入農(nóng)戶建立健康檔案，并確保健康檔案的及時更新和動態(tài)管理。

我院認真做好醫(yī)療救助情況登記工作，并指定專人負責收集、整理相關臺賬資料，按月及時上報《醫(yī)療精準扶貧幫困(低收入農(nóng)戶醫(yī)療救助)實施情況統(tǒng)計匯總表》。

四、存在的問題

在醫(yī)療精準扶貧幫困工作開展期間，我院和轄區(qū)內(nèi)新紀元村衛(wèi)生室沒有做好相關對接，沒有及時收集到新紀元村衛(wèi)生室的低收入農(nóng)戶的相關信息，沒有統(tǒng)計到其每月的救助信息。

我院基本公共衛(wèi)生相關部門沒有對簽了家庭簽約服務的低收入農(nóng)戶家庭進行上門隨訪，建立了健康檔案但是沒有具體統(tǒng)計，不能確定簽了家庭簽約服務的低收入農(nóng)戶的具體總數(shù)。

五、整改

針對以上存在的問題，我院會及時進行整改。首先我院會和轄區(qū)內(nèi)村衛(wèi)生室做好對接，按時收集相關信息，確保上報數(shù)據(jù)的準確性。再者會和基本公共衛(wèi)生相關部門做好對接，要求其對家庭簽約服務的低收入農(nóng)戶認真建檔，及時隨訪，真正為低收入農(nóng)戶帶去幫助。最后我院會更加重視醫(yī)療精準扶貧幫困工作，努力做好醫(yī)療精準扶貧幫困工作。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇5

關于醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構自查報告 在上級部門的正確領導下，根據(jù)黑龍江省人力資源和社會保障廳《關于印發(fā)黑龍江省基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構分級管理實施辦法的通知》（黑人保發(fā)[20xx]146號）文件要求，我院嚴格遵守國家、省、市的有關醫(yī)保法律、法規(guī)，認真執(zhí)行醫(yī)保政策。認真自查現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、高度重視，加強領導，完善醫(yī)保管理責任體系

接到通知要求后，我院立即成立以主要領導為組長，以分管領導為副組長的自查領導小組，對照有關標準，查找不足，積極整改。我們知道基本醫(yī)療是社會保障體系的一個重要組成部分，深化基本醫(yī)療保險制度政策，是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的必然要求，是保障職工基本醫(yī)療，提高職工健康水平的重要措施。我院歷來高度重視醫(yī)療保險工作，有院領導專門管理，健全管理制度，多次召開專題會議進行研究部署，定期對醫(yī)師進行醫(yī)保培訓。醫(yī)保工作年初有計劃，定期總結醫(yī)保工作，分析參保患者的醫(yī)療及費用情況。

二、規(guī)范管理，實現(xiàn)醫(yī)保服務標準化、制度化、規(guī)范化

幾年來，在區(qū)勞動局及區(qū)醫(yī)保辦的正確領導及指導下，建立健全各項規(guī)章制度，如基本醫(yī)療保險轉診管理制度、住院流程、醫(yī)療保險工作制度、收費票據(jù)管理制度、門診管理制度。設置“基本醫(yī)療保險政策宣傳欄”和“投訴箱”；公布咨詢與投訴電話3298794；熱心為參保人員提供咨詢服務，妥善處理參?；颊叩耐对V。在醫(yī)院顯要位置公布醫(yī)保就醫(yī)流程、方便參?；颊呔歪t(yī)購藥；設立醫(yī)?；颊邟焯枴⒔Y算等專用窗口。簡化流程，提供便捷、優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務。參保職工就診住院時嚴格進行身份識別，杜絕冒名就診和冒名住院現(xiàn)象，制止掛名住院、分解住院。嚴格掌握病人收治、出入院及監(jiān)護病房收治標準，貫徹因病施治原則，做到合理檢查、合理治療、合理用藥；無偽造、更改病歷現(xiàn)象。積極配合醫(yī)保辦對診療過程及醫(yī)療費用進行監(jiān)督、審核并及時提供需要查閱的醫(yī)療檔案及有關資料。嚴格執(zhí)行有關部門制定的收費標準，無自立項目收費或抬高收費標準。

加強醫(yī)療保險政策宣傳，以科室為單位經(jīng)常性組織學習了《伊春市城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險費用結算管理辦法和職工基本醫(yī)療保險實施細則》、《黑龍江省基本醫(yī)療保險、工傷保險和生育保險藥品目錄》 等文件，使每位醫(yī)護人員更加熟悉目錄，成為醫(yī)保政策的宣傳者、講解者、執(zhí)行者?，F(xiàn)場發(fā)放滿意率調(diào)查表，對服務質(zhì)量滿意率98％，受到了廣大參保人的好評。

三、強化管理，為參保人員就醫(yī)提供質(zhì)量保證

一是嚴格執(zhí)行診療護理常規(guī)和技術操作規(guī)程。認真落實首診醫(yī)師負責制度、三級醫(yī)師查房制度、交接班制度、疑難、危重、死亡病例討論制度、術前討論制度、病歷書寫制度、會診制度、手術分級管理制度、技術準入制度等醫(yī)療核心制度。

二是在強化核心制度落實的基礎上，注重醫(yī)療質(zhì)量的提高和持續(xù)改進。普遍健全完善了醫(yī)療質(zhì)量管理控制體系、考核評價體系及激勵約束機制，實行院、科、組三級醫(yī)療質(zhì)量管理責任制，把醫(yī)療質(zhì)量管理目標層層分解，責任到人，將檢查、監(jiān)督關口前移，深入到臨床一線及時發(fā)現(xiàn)、解決醫(yī)療工作中存在的問題和隱患。規(guī)范早交接班、主任查房及病例討論等流程。

三是員工熟記核心醫(yī)療制度，并在實際的臨床工作中嚴格執(zhí)行。積極學習先進的醫(yī)學知識，提高自身的專業(yè)技術水平，提高醫(yī)療質(zhì)量，為患者服好務，同時加強人文知識和禮儀知識的學習和培養(yǎng)，增強自身的溝通技巧。四是強化安全意識，醫(yī)患關系日趨和諧。我院不斷加強醫(yī)療安全教育，提高質(zhì)量責任意識，規(guī)范醫(yī)療操作規(guī)程，建立健全醫(yī)患溝通制度，采取多種方式加強與病人的交流，耐心細致地向病人交待或解釋病情。慎于術前，精于術中，嚴于術后。進一步優(yōu)化服務流程，方便病人就醫(yī)。通過調(diào)整科室布局，增加全院電腦網(wǎng)絡一體化，簡化就醫(yī)環(huán)節(jié)，縮短病人等候時間。大廳設立導診咨詢臺、投訴臺并有專人管理，配備綠色

通道急救車、擔架、輪椅等服務設施。通過一系列的用心服務，對病人滿意度調(diào)查中，平均滿意度在96%以上。

四、加強住院管理，規(guī)范了住院程序及收費結算

為了加強醫(yī)療保險工作規(guī)范化管理，使醫(yī)療保險各項政策規(guī)定得到全面落實，根據(jù)區(qū)醫(yī)保部門的要求，嚴格審核參?；颊哚t(yī)療保險證、卡。經(jīng)治醫(yī)師均做到因病施治，合理檢查，合理用藥。強化病歷質(zhì)量管理，嚴格執(zhí)行首診醫(yī)師負責制，規(guī)范臨床用藥，經(jīng)治醫(yī)師要根據(jù)臨床需要和醫(yī)保政策規(guī)定，自覺使用安全有效，價格合理的《藥品目錄》內(nèi)的.藥品。因病情確需使用《藥品目錄》外的自費藥品，［特］定藥品，“乙類”藥品以及需自負部分費用的醫(yī)用材料和有關自費項目，經(jīng)治醫(yī)師要向參保人講明理由，并填寫了“知情同意書”，經(jīng)患者或其家屬同意簽字后附在住院病歷上，目錄外服務項目費用占總費用的比例控制在25%以下。

五、嚴格執(zhí)行省、市物價部門的收費標準

醫(yī)療費用是參保病人另一關注的焦點。我院堅持費用清單制度，每日費用發(fā)給病人，病人確認后才能轉給住院處，讓參保人明明白白消費。

六、系統(tǒng)的維護及管理

醫(yī)院重視保險信息管理系統(tǒng)的維護與管理，及時排除醫(yī)院信息管理系統(tǒng)障礙，保證系統(tǒng)正常運行，根據(jù)伊春市、友好林業(yè)局醫(yī)療保險經(jīng)辦機構的要求由計算機技術專門管理人員負責，要求醫(yī)保專用計算機嚴格按規(guī)定專機專用，遇有問題及時聯(lián)系，不能因程序發(fā)生問題而導致醫(yī)療費用不能結算問題的發(fā)生，保證參保人及時、快速的結算。

我們始終堅持以病人為中心，以質(zhì)量為核心，以全心全意為病人服務為出發(fā)點，努力做到建章立制規(guī)范化，服務理念人性化，醫(yī)療質(zhì)量標準化，糾正行風自覺化，積極為參保人提供優(yōu)質(zhì)、高效、價廉的醫(yī)療服務和溫馨的就醫(yī)環(huán)境，受到了廣大參保人的贊揚，收到了良好的社會效益和經(jīng)濟效益。

經(jīng)嚴格對照《伊春市基本醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構分級管理實施辦法》文件要求自查，我院符合醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構的設置符合a級要求。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇6

20xx—20xx年，浙江省各級衛(wèi)生監(jiān)督機構連續(xù)三年開展醫(yī)療機構“依法執(zhí)業(yè)守護健康”行動，成效斐然。

一、行動概況

自20xx年起，省衛(wèi)生廳在全省范圍內(nèi)開展醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動，要求各級衛(wèi)生行政部門采取培訓宣貫、依法監(jiān)督、約談處罰、記分通報、整改復查等措施，規(guī)范各級各類醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)行為。同時省衛(wèi)生廳每年組織多種形式的檢查：20xx年由廳領導帶隊檢查省級醫(yī)院，各市衛(wèi)生局現(xiàn)場觀摩檢查；20xx年推行市際“推磨式”檢查，各市衛(wèi)生局組隊互相檢查，省衛(wèi)生廳對檢查結果進行通報；20xx年開展“省查市、市查省級醫(yī)院”層級檢查。

二、監(jiān)督情況

三年行動中，全省共出動28.1859萬人次衛(wèi)生監(jiān)督員，監(jiān)督檢查醫(yī)療機構14.5289萬家次，每年監(jiān)督覆蓋率均100%，共與7.3335萬家醫(yī)療機構簽訂《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)承諾書》，發(fā)放了10萬本《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)法律義務書》，對1.0208萬家違法法規(guī)的醫(yī)療機構進行約談并簽署了約談記錄。

各地開展行動前，紛紛召開會議進行依法執(zhí)業(yè)守護健康行動宣貫和部署；行動中各地結合實際，采取多種形式的監(jiān)督檢查，如湖州、衢州、金華、麗水以開展“執(zhí)法月”形式，由市衛(wèi)生局組隊對全市所有二級以上醫(yī)療機構進行檢查；杭州、寧波、紹興抽調(diào)醫(yī)院院感、護理、醫(yī)療質(zhì)量控制等專家參與聯(lián)合執(zhí)法；溫州市組織對二級以上醫(yī)療機構開展縣際對口檢查，相互督導；麗水專題發(fā)文表彰行動中表現(xiàn)優(yōu)秀的單位及個人。

三、行政處罰情況

三年行動中，全省對各級各類醫(yī)療機構警告2019家，處罰4000家，罰款1922.78萬元，沒收違法所得228.38萬元，并對12戶給予暫緩校驗，吊銷《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》83家，吊銷醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)證書15人，不良執(zhí)業(yè)行為記分10023家。

行動中查處了違規(guī)開展腎移植手術等一批典型案例，并依法加大對大型公立醫(yī)療機構違法行為的行政處罰力度，僅對省市級醫(yī)院處罰39家次，罰款18.12萬元，不良執(zhí)業(yè)行為記分50家次；有力的規(guī)范了醫(yī)療機構尤其是大型公立醫(yī)療機構的依法執(zhí)業(yè)行為。

四、行動成效

經(jīng)過三年行動的努力，不僅醫(yī)療機構的依法管理意識和依法執(zhí)業(yè)情況逐年改善、提高，衛(wèi)生行政部門在依法管理意識、依法監(jiān)管機制、依法監(jiān)管能力方面也有大幅提升。主要表現(xiàn)在：

1、醫(yī)療機構管理依法管理意識有提升，依法執(zhí)業(yè)情況逐年好轉。

行動中發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機構違法違規(guī)行為的數(shù)量逐年不斷減少，且對違法違規(guī)問題都能積極主動整改到位。同時，通過對行動開展以來醫(yī)療機構行政處罰案件分析發(fā)現(xiàn)，醫(yī)療機構“原則性”違法違規(guī)行為明顯減少。如“超核準執(zhí)業(yè)范圍開展診療”、“放射診療設備未經(jīng)許可”等較嚴重的違法行為逐年明顯減少。

2、衛(wèi)生行政部門依法行政意識增強。

通過行動強化了各級衛(wèi)生行政部門對“依法執(zhí)業(yè)守護健康”專項行動的'認識，領導重視程度逐年提升，依法行政意識不斷增強，對二級以上醫(yī)療機構違法行為的處罰案件逐年增多，扭轉了以往對公立醫(yī)療機構，尤其是二級以上醫(yī)療機構“只查不罰”的局面。

3、依法監(jiān)管機制更加完整、依法監(jiān)管能力不斷增強。

初步建立了涵蓋醫(yī)政，疾控，院感，質(zhì)控等綜合執(zhí)法機制，建立相對統(tǒng)一的監(jiān)管標準，豐富了省市區(qū)聯(lián)動、層級稽查、交叉檢查等多種監(jiān)管形式；同時醫(yī)療衛(wèi)生執(zhí)法能力也不斷提升，尤其是對醫(yī)院感染管理和“醫(yī)療技術”等操作技術性行為的違法違規(guī)行為，從不敢查到不僅敢查、而且能查出問題并依法查處。

五、下一步工作

1、進一步鞏固和提升醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管成果。

根據(jù)新一輪醫(yī)改提出“到2020年，普遍建立比較完善的醫(yī)療服務體系”的改革目標和“推進公立醫(yī)院綜合改革”的重點任務，依法執(zhí)業(yè)作為行醫(yī)的基本準則，不僅需要醫(yī)療機構和醫(yī)務人員的嚴格遵守，更需要衛(wèi)生行政部門的強有力監(jiān)督來保障群眾的就醫(yī)安全，今后醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動要不斷繼續(xù)深入開展。

2、進一步完善依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管機制。

各級衛(wèi)生行政部門要進一步樹立依法行政意識，切實落實對醫(yī)療機構的依法監(jiān)管責任，建立綜合監(jiān)管機制，實施醫(yī)療機構許可預防性審查制度，嚴把醫(yī)療機構許可校驗綜合審查制度，進一步推進依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管向縱深發(fā)展。

3、進一步提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力。

各地要加強綜合執(zhí)法能力建設，通過執(zhí)法理論系統(tǒng)培訓、實踐基地培訓、帶教進修學習、技能大比武等方式，全面提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力。同時要導入行業(yè)管理機制，充分發(fā)揮醫(yī)療質(zhì)量質(zhì)控中心、醫(yī)學會、護理學會等技術支撐作用；此外還要創(chuàng)新信息化監(jiān)管方式，建立依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)，逐步推進醫(yī)療廢物、消毒院感控制等實施在線監(jiān)控，提高監(jiān)管時效性和實效性。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇7

20xx-20xx年，浙江省各級衛(wèi)生監(jiān)督機構連續(xù)三年開展醫(yī)療機構“依法執(zhí)業(yè)守護健康”行動，成效斐然。

一、行動概況

自20xx年起，省衛(wèi)生廳在全省范圍內(nèi)開展醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動，要求各級衛(wèi)生行政部門采取培訓宣貫、依法監(jiān)督、約談處罰、記分通報、整改復查等措施，規(guī)范各級各類醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)行為。同時省衛(wèi)生廳每年組織多種形式的檢查：20xx年由廳領導帶隊檢查省級醫(yī)院，各市衛(wèi)生局現(xiàn)場觀摩檢查；20xx年推行市際“推磨式”檢查，各市衛(wèi)生局組隊互相檢查，省衛(wèi)生廳對檢查結果進行通報；20xx年開展“省查市、市查省級醫(yī)院”層級檢查。

二、監(jiān)督情況

三年行動中，全省共出動28.1859萬人次衛(wèi)生監(jiān)督員，監(jiān)督檢查醫(yī)療機構14.5289萬家次，每年監(jiān)督覆蓋率均100%，共與7.3335萬家醫(yī)療機構簽訂《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)承諾書》，發(fā)放了10萬本《醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)法律義務書》，對1.0208萬家違法法規(guī)的醫(yī)療機構進行約談并簽署了約談記錄。

各地開展行動前，紛紛召開會議進行依法執(zhí)業(yè)守護健康行動宣貫和部署；行動中各地結合實際，采取多種形式的監(jiān)督檢查，如湖州、衢州、金華、麗水以開展“執(zhí)法月”形式，由市衛(wèi)生局組隊對全市所有二級以上醫(yī)療機構進行檢查；杭州、寧波、紹興抽調(diào)醫(yī)院院感、護理、醫(yī)療質(zhì)量控制等專家參與聯(lián)合執(zhí)法；溫州市組織對二級以上醫(yī)療機構開展縣際對口檢查，相互督導；麗水專題發(fā)文表彰行動中表現(xiàn)優(yōu)秀的單位及個人。

三、行政處罰情況

三年行動中，全省對各級各類醫(yī)療機構警告20xx家，處罰4000家，罰款1922.78萬元，沒收違法所得228.38萬元，并對12戶給予暫緩校驗，吊銷《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》83家，吊銷醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)證書15人，不良執(zhí)業(yè)行為記分10023家。

行動中查處了違規(guī)開展腎移植手術等一批典型案例，并依法加大對大型公立醫(yī)療機構違法行為的行政處罰力度，僅對省市級醫(yī)院處罰39家次，罰款18.12萬元，不良執(zhí)業(yè)行為記分50家次；有力的規(guī)范了醫(yī)療機構尤其是大型公立醫(yī)療機構的依法執(zhí)業(yè)行為。

四、行動成效

經(jīng)過三年行動的努力，不僅醫(yī)療機構的依法管理意識和依法執(zhí)業(yè)情況逐年改善、提高，衛(wèi)生行政部門在依法管理意識、依法監(jiān)管機制、依法監(jiān)管能力方面也有大幅提升。主要表現(xiàn)在：

1.醫(yī)療機構管理依法管理意識有提升，依法執(zhí)業(yè)情況逐年好轉。行動中發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機構違法違規(guī)行為的數(shù)量逐年不斷減少，且對違法違規(guī)問題都能積極主動整改到位。同時，通過對行動開展以來醫(yī)療機構行政處罰案件分析發(fā)現(xiàn)，醫(yī)療機構“原則性”違法違規(guī)行為明顯減少。如“超核準執(zhí)業(yè)范圍開展診療”、 “放射診療設備未經(jīng)許可”等較嚴重的違法行為逐年明顯減少。

2.衛(wèi)生行政部門依法行政意識增強。通過行動強化了各級衛(wèi)生行政部門對“依法執(zhí)業(yè)守護健康”專項行動的認識，領導重視程度逐年提升，依法行政意識不斷增強，對二級以上醫(yī)療機構違法行為的處罰案件逐年增多，扭轉了以往對公立醫(yī)療機構，尤其是二級以上醫(yī)療機構“只查不罰”的局面。

3.依法監(jiān)管機制更加完整、依法監(jiān)管能力不斷增強。初步建立了涵蓋醫(yī)政，疾控，院感，質(zhì)控等綜合執(zhí)法機制，建立相對統(tǒng)一的監(jiān)管標準，豐富了省市區(qū)聯(lián)動、層級稽查、交叉檢查等多種監(jiān)管形式；同時醫(yī)療衛(wèi)生執(zhí)法能力也不斷提升，尤其是對醫(yī)院感染管理和“醫(yī)療技術”等操作技術性行為的違法違規(guī)行為，從不敢查到不僅敢查、而且能查出問題并依法查處。

五、下一步工作

1.進一步鞏固和提升醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管成果

根據(jù)新一輪醫(yī)改提出“到20xx年，普遍建立比較完善的醫(yī)療服務體系”的改革目標和“推進公立醫(yī)院綜合改革”的重點任務，依法執(zhí)業(yè)作為行醫(yī)的基本準則，不僅需要醫(yī)療機構和醫(yī)務人員的嚴格遵守，更需要衛(wèi)生行政部門的強有力監(jiān)督來保障群眾的就醫(yī)安全，今后醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動要不斷繼續(xù)深入開展。

2.進一步完善依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管機制

各級衛(wèi)生行政部門要進一步樹立依法行政意識，切實落實對醫(yī)療機構的依法監(jiān)管責任，建立綜合監(jiān)管機制，實施醫(yī)療機構許可預防性審查制度，嚴把醫(yī)療機構許可校驗綜合審查制度，進一步推進依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管向縱深發(fā)展。

3.進一步提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力

各地要加強綜合執(zhí)法能力建設，通過執(zhí)法理論系統(tǒng)培訓、實踐基地培訓、帶教進修學習、技能大比武等方式，全面提升依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管能力。同時要導入行業(yè)管理機制，充分發(fā)揮醫(yī)療質(zhì)量質(zhì)控中心、醫(yī)學會、護理學會等技術支撐作用；此外還要創(chuàng)新信息化監(jiān)管方式，建立依法執(zhí)業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)，逐步推進醫(yī)療廢物、消毒院感控制等實施在線監(jiān)控，提高監(jiān)管時效性和實效性。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇8

為進一步加強新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金運行管理規(guī)范定點醫(yī)療機構服務行業(yè)行為，提高補償效益和加大監(jiān)管力度等日常工作，切實把這項解決農(nóng)民“病有所醫(yī)”“因病致貧”和“有病貴”“看病難”的重大舉措和造福廣大農(nóng)民的大事要抓緊抓實抓好全力推進新農(nóng)村合作醫(yī)療工作在我院健康穩(wěn)固持續(xù)發(fā)展，根據(jù)20xx年責任目標要求新農(nóng)合自查工作情況如下：

一、工作開展情況

1、堅持以病人為中心的服務準則，嚴格執(zhí)行新農(nóng)合的藥品目錄合理規(guī)范用藥。

2、參合農(nóng)民就診時確認身份后，使用新農(nóng)合專用處方并認真填寫《新農(nóng)合醫(yī)療證》和門診登記，嚴格控制開大處方，不超標收費，在補償賬本上親自簽字及按手印，以防冒領資金。

3、在藥品上嚴禁假藥，過期藥品及劣質(zhì)藥品，藥品必須經(jīng)過正規(guī)渠道進取。

4、新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金公示情況，為了進一步加強和規(guī)范，新農(nóng)合醫(yī)療制度，在公開，公平，公正的原則下，增加新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金使用情況，把新農(nóng)合每月補償公示工作做好，并做好門診登記。

二、存在的問題

有的群眾對新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策宣傳力度不夠，對新的優(yōu)惠政策了解不夠，還有極少部分人沒有參與進來，我們今后要在這方面一定加大宣傳力度，做到“家喻戶曉，人人皆知”參加的農(nóng)民繼續(xù)參加農(nóng)合，未參加的應積極參與進來。

部分醫(yī)務人員還不能完全掌握新型農(nóng)村合作醫(yī)療的相關政策，及相關操作 。需進一步加強學習。

醫(yī)務人員電腦錄入業(yè)務不熟悉。及時錄入不夠完善。

三、未來工作計劃

1、在以后工作中，嚴格按照有關文件要求審處方報銷費用。

2、加強本轄區(qū)內(nèi)定點醫(yī)療機構門診病人的處方和減免情況進行入戶核實力度。

3、加強管理人員和經(jīng)辦人員的能力有待進一步提高，管理人員和經(jīng)辦人員對新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策及業(yè)務知識加大宣傳力度。

4、 加強對醫(yī)務人員的業(yè)務培訓，指導醫(yī)務人員做好處方、病歷、門診日志、臺賬等資料的填寫等工作。

通過自查自糾的工作，看到在新農(nóng)合工作中存在的問題和不足，并加以改正，進一步加大新農(nóng)合工作的督察力度，審核力度，確保新型農(nóng)村合作醫(yī)療資金安全，促進我院新農(nóng)合的健康發(fā)展。 為確保廣大參保農(nóng)民

享受較好的基本醫(yī)療服務，今后本院院將按照有關規(guī)定，做好定點醫(yī)療機構的管理工作。對內(nèi)進一步強化質(zhì)量管理，提高服務意識和服務水平，加強醫(yī)德醫(yī)風建設，真正做到“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”，圓滿完 成參保農(nóng)民的醫(yī)療服務工作。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇9

新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度作為一項代表最廣大農(nóng)民利益的“民心工程”和“德政工程”，將會從根本上解決農(nóng)民看病難、看病貴以及因病致貧、因病返貧的問題。梁山楚橋醫(yī)院作為農(nóng)村合作醫(yī)療定點醫(yī)院，在市、縣新農(nóng)合辦公室的領導下，加強組織領導，強化內(nèi)部質(zhì)量管理，嚴格執(zhí)行關于合作醫(yī)療定點醫(yī)療機構的有關規(guī)章制度和各項標準，努力為廣大參保農(nóng)民提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療服務。

一、建立健全了合作醫(yī)療管理組織和各項規(guī)章制度

按照市、縣衛(wèi)生局的安排，我院及時成立了合作醫(yī)療辦公室，由院長具體負責，辦公室由五名同志組成，職能明確，職責落實。隨著合作醫(yī)療業(yè)務的逐步擴大，我們將及時增加辦公室工作人員，以保證合作醫(yī)療工作的正常開展和有序進行。建立健全了我院的合作醫(yī)療服務管理制度，診療項目、服務設施項目、用藥范圍、收費標準三公開。對醫(yī)護人員、有關的財務人員進行了合作醫(yī)療有關政策規(guī)定的學習和宣傳，使有關人員能夠正確理解執(zhí)行上級各項決議、文件、合作醫(yī)療實施辦法以及其它相關規(guī)定，能夠隨時積極配合合作醫(yī)療機構的檢查。

二、嚴格執(zhí)行入院、出院標準及有關規(guī)定

醫(yī)院將“合作醫(yī)療住院限價病種目錄”印發(fā)至各臨床科室，要求各位臨床醫(yī)師嚴格按照住院收治標準收治病人。多年來，我們始終堅持首診醫(yī)師負責制，各科室及各臨床醫(yī)師決不允許推諉危重病病人。加入農(nóng)村合作醫(yī)療定點醫(yī)院后，我們將嚴格按照規(guī)定，決不會將不符合住院條件的參保人收入住院，不得冒名住院或掛名住院。同時也決不能對參保人分解住院或?qū)Σ粦摮鲈旱?病人誘導、強制出院，根據(jù)病情需要，病人確需轉診時，應按照相關條件，填寫轉診書，手續(xù)完備，嚴格控制轉診率。不斷提高醫(yī)療質(zhì)量，努力確保出、入院診斷符合率在95以上，并控制因同一疾病二次住院在15天以上。

三、藥品、特殊診療、服務設施的管理

嚴格執(zhí)行合作醫(yī)療的藥品、診療項目以及服務設施使用范圍的有關規(guī)定。嚴格執(zhí)行國家和省級物價部門的物價政策，確保向參保人員提供的藥品中無假藥、劣藥；對于報銷范圍內(nèi)的同類藥品有若干選擇時，在質(zhì)量標準相同的情況下，選擇療效好、價格低的品種。門診病人取藥時按照急性疾病3天量，慢性疾病7天量的原則給藥。嚴格掌握各類特殊診療及藥品使用的適應癥和指征，決不誘導或強制病人接受特殊項目或使用自費藥品。實際使用的診療項目或藥品應與記錄相符，決不能將合作醫(yī)療支付范圍外的項目變通記錄為全額支付的項目。出院帶藥應符合有關規(guī)定和標準，并記錄在病歷中。為確保合作醫(yī)療費用的合理有效使用，避免不必要的特殊檢查，努力使大型儀器設備檢查陽性率達到一級甲等醫(yī)院的標準要求。

四、醫(yī)療費用與結算

嚴格執(zhí)行山東省物價部門頒布的醫(yī)療服務項目收費標準，按標準收費，并按有關結算規(guī)定進行結算。決不超范圍、變通、重復、分解收費。各類收費項目的記錄應與實際相符，保存原始單據(jù)以備復查和檢查。凡自費項目需單獨收費，并做好特殊標記。及時準確填寫各類醫(yī)療費用結算的合作醫(yī)療統(tǒng)計表，并及時將出院病人的費用結算清單進行公示。

五、特殊疾病門診治療管理

對于符合統(tǒng)籌金支付范圍內(nèi)的特殊疾病病人，建立單獨的特殊疾病門診治療病歷，由合作醫(yī)療辦公室統(tǒng)一保管。規(guī)范使用雙處方和記帳單，字跡清楚，易于辨認，以便復查和檢查。

六、不斷提高服務質(zhì)量，確保優(yōu)質(zhì)服務

成為合作醫(yī)療定點醫(yī)院后，我們將進一步改善服務態(tài)度，提高服務質(zhì)量和技術水平，為參保人員提供物有所值的服務，確保讓病人滿意，同時力爭將醫(yī)療糾紛和醫(yī)療投訴降到最低限度。為確保廣大參保人員的利益，我們絕不將合作醫(yī)療參保人員的人均住院日和人均床日費指標分解到各科室，不得縮短人均住院日，減少床日費用而克扣病人，導致醫(yī)療服務質(zhì)量下降。不斷增強服務意識，提高服務質(zhì)量，嚴格按照醫(yī)療護理基本操作規(guī)程和規(guī)范進行醫(yī)療活動，避免嚴重差錯和醫(yī)療事故的發(fā)生。

七、相關醫(yī)療文書管理規(guī)范

建立健全合作醫(yī)療文書、資料管理制度，單獨管理以便查找，保管期限在兩年以上。醫(yī)療文書書寫應按照衛(wèi)生部關于醫(yī)療文書書寫的有關規(guī)定執(zhí)行。要求真實、完整、有序、易于查找、核實。不得偽造、涂改醫(yī)療文書、不得拆散分裝病歷。醫(yī)療資料統(tǒng)一在病案室分別管理，以備查找、檢查。

總之，為確保廣大參保農(nóng)民享受較好的基本醫(yī)療服務，我院將按照《濟寧市新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度暫行規(guī)定》和《梁山縣新型農(nóng)村合作醫(yī)療定點醫(yī)療機構管理辦法》的有關規(guī)定，做好定點醫(yī)療機構的管理工作。對內(nèi)進一步強化質(zhì)量管理，提高服務意識和服務水平，加強醫(yī)德醫(yī)風建設，真正做到“以病人為中心，以質(zhì)量為核心”，圓滿完成參保農(nóng)民的醫(yī)療服務工作。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇10

經(jīng)過本科室主任、護士長及全體醫(yī)護人員對已出院病歷和現(xiàn)住院患者病歷的認真檢查、核對，門診醫(yī)生的自查，內(nèi)二科對住院患者和門診病人的檢查、治療、收費基本符合醫(yī)療規(guī)范和診療常規(guī)，符合國家相關收費標準。沒有明顯的過度醫(yī)療，不存在亂收費、分解收費、重復收費和不按醫(yī)囑收費的情況，沒有熟人關系少收、不收費的情況。沒有亂檢查和超標準、超劑量用藥問題。但是在醫(yī)療過程中尚存在某些缺陷，具體如下：

1、對內(nèi)二科腦出血、糖尿病，腦梗塞等病種的臨床路徑執(zhí)行力度欠缺；

2、細菌培養(yǎng)率較低；

3、腦血管病抗生素存在使用療程過長問題。

4、腦血管病活血藥物多種聯(lián)合使用。

對于存在的問題，科內(nèi)準備如下整改：

1、加強科室領導，科主任、護士長強化病歷檢查，對用藥、檢查、收費等嚴格把關。

2、加強教育，規(guī)范醫(yī)護人員的醫(yī)療行為。任務分解到個人。

3、加強單病種管理，嚴格執(zhí)行相關疾病的臨床路徑。

4、嚴格抗生素使用，努力做到能行細菌培養(yǎng)者全部培養(yǎng)，按照細菌培養(yǎng)結果用藥。對聯(lián)合應用抗生素嚴格把握好指征，使用時間。避免越級使用抗生素。

5、嚴禁相同功效藥物重復使用。

6、加強檢驗結果互認，減少短期不必要的重復化驗、檢查。

依法執(zhí)業(yè)情況自查報告 篇11

根據(jù)安吉縣衛(wèi)生監(jiān)督所布置的《安吉縣衛(wèi)生和計劃生育局關于印發(fā)20xx年安吉縣打擊非法行醫(yī)和醫(yī)療機構依法執(zhí)業(yè)守護健康行動工作方案的通知》（安衛(wèi)計（20xx）21號）文件要求，xx學校醫(yī)務室于6月3日組織對本單位依法執(zhí)業(yè)情況進行自查，現(xiàn)將自查結果匯報如下：

1、規(guī)范執(zhí)業(yè)，規(guī)范行醫(yī)，強化管理。

嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行醫(yī)療機構準入制度和醫(yī)務人員準入制度，我校醫(yī)務室的《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》按期校驗均在有效期內(nèi)，并嚴格按照《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》的執(zhí)業(yè)范圍開展診療活動，無擅自擴大診療科目、無聘用無證人員；工作人員人均有備案，臨床、醫(yī)技人員均依法取得執(zhí)業(yè)證、資格證均在許可的范圍內(nèi)開展工作，確保醫(yī)療安全；此外還加強工作人員個人防護措施，配備防護手套、防護口罩等用品；定期對醫(yī)務人員進行醫(yī)療管理法律法規(guī)、規(guī)章和診療護理規(guī)范培訓，以及醫(yī)療服務職業(yè)道德教育。

2、在門診診療方面，日常管理井然有序

為病人提供了良好的就醫(yī)環(huán)境，醫(yī)護人員統(tǒng)一著裝，佩帶格式統(tǒng)一的上崗證，內(nèi)部環(huán)境整潔，科室布局合理，標識清晰。

3、嚴格醫(yī)療質(zhì)量管理

重視醫(yī)療生產(chǎn)安全；制定醫(yī)療安全管理制度、醫(yī)療質(zhì)量保證方案，重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事件報告制度并進行了掛墻亮化公示。

4、加強處方藥品管理

將藥品分類管理的各項監(jiān)管工作納入年度工作計劃、結合日常監(jiān)管和各種專項檢查，使藥品分類管理監(jiān)管工作經(jīng)常化、制度化、規(guī)范化，提高監(jiān)管水平；所有藥械出入庫均有記錄。

5、院感管理方面。

一、由門診醫(yī)師兼職負責院內(nèi)感染監(jiān)控管理工作，進一步完善了院內(nèi)感染監(jiān)控管理組織建設，制定醫(yī)院感染制度和監(jiān)控措施及院感在職培訓工作。

二、做好對重點科室，如：治療室、配制室等科室的消毒、監(jiān)控工作；嚴格按照消毒、滅菌操作規(guī)范，對各種醫(yī)療物品進行消毒、滅菌，并認真定期開展消毒、滅菌效果監(jiān)測工作，做好消毒液更換、紫外線燈管擦拭、紫外線消毒等工作的登記、記錄工作，收集好相應的痕跡資料。

三、完善醫(yī)療廢物交接制度、存儲制度、運轉制度安全防護制度等，按照醫(yī)療廢物處置流程。

6、傳染病報告管理。

為強化傳染病管理工作，我校醫(yī)務室制定并完善了以下制度，以確保該項工作順利實施：《法定傳染病疫情報告制度》、《傳染病病例登記和轉診制度》、《傳染病相關知識培訓制度》等。

經(jīng)過此次依法執(zhí)業(yè)情況自查，我校醫(yī)務室能嚴格遵守國家的法律法規(guī)，依法行醫(yī)，規(guī)范執(zhí)業(yè)，執(zhí)業(yè)活動符合執(zhí)業(yè)校驗標準，進一步完善了醫(yī)療服務水平和管理規(guī)范、提高了服務意識、優(yōu)化了服務流程、增強了服務技能；為確保學校師生身體健康和學校傳染病防控提供了堅實的.保障；但是，由于各種主、客觀條件的限制，我們的工作肯定還有許多不足之處，在今后工作中，不斷完善，更好的為學校師生服務。

執(zhí)法自查報告

我們常說，機會是留給有準備的人。在幼兒園教師的平時工作生活中，會經(jīng)常需要提前準備參考資料。資料意義廣泛，可以指一些參考素材。有了資料才能更好地安排接下來的學習工作！所以，您有沒有了解過幼師資料的種類呢？以下由小編為大家精心整理的“執(zhí)法自查報告”，相信一定會對你有所幫助。

執(zhí)法自查報告(篇1)

執(zhí)法評議自查報告

尊敬的領導：

經(jīng)過長時間的努力與反思，我自行編寫了一份執(zhí)法評議自查報告，以總結近期工作中的不足與問題，并提出改進方案。特此呈報，請批示。

一、執(zhí)法意識不足

執(zhí)法意識是做好執(zhí)法工作的前提和基礎，而我在日常工作中發(fā)現(xiàn)，自己的執(zhí)法意識存在不足的地方。

首先，我在工作中經(jīng)常忽視了法律法規(guī)的學習，沒有及時掌握最新的法規(guī)變化。這導致我在某些案件中對相關法律條文理解不深刻，無法準確把握案件的要點，從而影響了辦案效果。

其次，我在工作中有時候追求速度而忽視了法律正義。在一些簡單的案件中，為了趕進度，我可能會采取一些忽略法律程序的做法，導致辦案過程中出現(xiàn)疏漏，甚至根據(jù)資料不完整做出錯誤的決策。

為了解決這些問題，我將積極主動參加相關培訓和學習，提高對法律法規(guī)的了解和掌握，確保自己在執(zhí)法過程中能夠嚴格依法辦案，不偏不倚，做到合乎情理與公正。

二、執(zhí)法方式存在問題

在執(zhí)法過程中，我發(fā)現(xiàn)自己的執(zhí)法方式存在問題，導致案件辦理效率低下，影響了工作的推進。

首先，我在工作中過于依賴傳統(tǒng)的執(zhí)法方式，缺乏創(chuàng)新和變革的意識。在信息化時代，我應該更加注重科技手段的運用，提高工作效率和質(zhì)量。

其次，我在案件辦理過程中缺乏溝通和協(xié)作的能力。有時候，在與其他執(zhí)法部門或者相關方溝通時，我的表達不夠清晰，導致誤解和延誤，影響了工作進程。

為了改進執(zhí)法方式，我將積極學習并運用各類科技手段，提高辦案效率和準確性。同時，加強與其他執(zhí)法部門與相關方的溝通和協(xié)作，提高工作的順暢性和效果。

三、案件處置不當

在日常工作中，我發(fā)現(xiàn)自己在案件處置方面存在一些問題，影響了工作的推進和公正。

首先，我有時候?qū)τ谝恍┮呻y復雜的案件處理不夠果斷，缺乏審時度勢的能力。這使得一些案件的辦理周期較長，影響了案件的正常推進。

其次，在一些極端的情況下，我也存在過于武斷和倉促作出決策的情況。這導致了一些錯誤的裁定，不利于案件的公正和公平。

為了改進案件處置問題，我將積極培養(yǎng)自己的決策能力和辨別能力，提高對案件的把握和判斷，做到恰如其分的處理案件，確保公正、公平、公開。

四、提高隊伍建設

在工作中，我認識到執(zhí)法隊伍的建設也是一個重要的問題，我們應該關注隊伍的素質(zhì)和能力的提升，共同推動工作的進步。

首先，我發(fā)現(xiàn)自己沒有積極參與隊伍的培訓和學習，沒有充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長。這導致我在工作中的發(fā)言權被削弱，無法有效推動工作的進展。

其次，隊伍之間的協(xié)作和配合也存在問題。不同部門之間的信息共享不夠及時，導致了信息交流的滯后，影響了工作的高效推進。

為了提高隊伍建設，我將積極參與培訓和學習，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長，提高工作中的發(fā)言權和影響力。同時，加強與其他部門之間的協(xié)作，提高信息共享和工作配合，推動工作的順利進行。

以上就是我自查的執(zhí)法評議報告，經(jīng)過反思和整理，我深刻認識到自身工作中的不足和問題，并提出了相應的改進方案。希望領導能夠?qū)徤鏖喿x并提出指導意見，以期能夠改進問題，提升工作質(zhì)量，為社會治安穩(wěn)定做出更大的貢獻。

謹此報告。

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執(zhí)法自查報告(篇2)

執(zhí)法評議自查報告

一、引言

自查報告即執(zhí)法評議，是對執(zhí)法工作進行自我總結、檢討和評估的一種方式，旨在發(fā)現(xiàn)并修正存在的問題，提升執(zhí)法機關的工作能力和服務水平。本報告主要分析了我司近期的執(zhí)法工作情況，總結了存在的問題，并提出了相關改進措施。

二、執(zhí)法工作概況

自2021年至今，我司執(zhí)法工作始終秉持公正、公平、公開的原則，執(zhí)法行動得到了廣大市民的認可和好評。在這段時間里，我司共出動執(zhí)法人員XX人次，開展執(zhí)法行動XX次，涉及案件XX起，罰款金額XX元?？傮w來看，我司的執(zhí)法工作在維護社會秩序、保障市民權益等方面取得了一定的成績。

三、存在的問題

1. 執(zhí)法力度不夠：盡管我司在執(zhí)法行動中出動了大量執(zhí)法人員，但仍然難以滿足市民的實際需求。一方面，資源分配問題導致一些地區(qū)的執(zhí)法力度不夠，無法全面覆蓋問題區(qū)域；另一方面，執(zhí)法行動中存在拖延、懈怠等現(xiàn)象，導致一些案件沒能及時解決。

2. 執(zhí)法公正性有待加強：在執(zhí)法過程中，個別執(zhí)法人員可能存在徇私舞弊、濫用職權等問題，導致執(zhí)法結果不公正。此外，一些問題突出的區(qū)域，在執(zhí)法行動中可能存在一些隱性的不公正現(xiàn)象，需要進一步深入調(diào)查和處理。

3. 執(zhí)法方式不靈活：在一些特殊案件中，執(zhí)法人員的執(zhí)法手段和方式相對單一，缺乏靈活性。這在一些復雜的案件中可能導致執(zhí)法效果不佳，甚至出現(xiàn)執(zhí)法行動的失敗。

4. 執(zhí)法規(guī)范性待提升：有些執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中可能存在規(guī)范性不強、法律知識水平欠缺等問題，導致執(zhí)法行動缺乏統(tǒng)一性和專業(yè)性。這不僅影響到執(zhí)法效果，還容易引發(fā)社會爭議。

四、改進措施

1. 提高執(zhí)法力度：加大對執(zhí)法人員的培訓力度，提高其執(zhí)法技能和專業(yè)水平。同時，加強與相關部門的協(xié)調(diào)與配合，優(yōu)化資源配置，確保執(zhí)法力度更加均衡和高效。

2. 加強執(zhí)法公正性：建立健全執(zhí)法程序，加強內(nèi)部監(jiān)督機制，對執(zhí)法過程進行嚴格的監(jiān)督和評估。加強對執(zhí)法人員的教育和培訓，增強其公正執(zhí)法的意識。

3. 創(chuàng)新執(zhí)法方式：在特殊案件中，探索采用多種執(zhí)法手段和方式，提高執(zhí)法的靈活性和針對性。與社區(qū)、非政府組織等合作，深入調(diào)查和研究問題區(qū)域的實際情況，制定更科學、更有效的執(zhí)法方案。

4. 提升執(zhí)法規(guī)范性：加強對執(zhí)法人員的法律教育和學習，提高其法律素養(yǎng)和法律知識水平。定期組織執(zhí)法經(jīng)驗交流和學習，提高執(zhí)法人員間的一致性和統(tǒng)一性。

五、結語

通過對本次執(zhí)法評議的自查，我們清楚地認識到當前存在的問題并提出了相應的改進措施。我司將以此為契機，努力完善執(zhí)法體系，提高執(zhí)法水平，確保執(zhí)法工作更加規(guī)范、公正、高效。只有這樣，我們才能更好地維護社會秩序，保障市民的合法權益。

執(zhí)法自查報告(篇3)

執(zhí)法評議自查報告

一、引言

在新時代下，政府中的執(zhí)法部門的良心執(zhí)法和服務民生的重要性越發(fā)凸顯。全國執(zhí)法隊伍總人數(shù)超過100萬，執(zhí)法人員經(jīng)歷不同，隊伍整體素質(zhì)不一，但作為一個開展維權指導、依法行政，并服務群眾的職能部門，每一位執(zhí)法人員都應該本著文明執(zhí)法、以人為本的工作理念，積極推動科學執(zhí)法工作，深入進社區(qū)服務民生。

二、合法合規(guī)

在執(zhí)法中，將“合法合規(guī)，文明執(zhí)法”作為標準，堅決杜絕違法執(zhí)法。任何執(zhí)法行為都必須遵守國家法律法規(guī)、憲法和精神，依據(jù)相應的執(zhí)法權利和程序，嚴格遵循法律程序，嚴禁私自損害公民個人或社會集體的正當權益。

三、嚴格執(zhí)法

嚴格執(zhí)法依靠自身的職業(yè)操守、思想道德和專業(yè)水平，基于從嚴從實從重原則，完全依據(jù)情況、依法、依規(guī)進行執(zhí)法。嚴格執(zhí)法要具備依法依規(guī)執(zhí)法的審慎態(tài)度，重視法律法規(guī)及執(zhí)法程序、容錯考核機制、有效規(guī)范約束執(zhí)法行為，一定要保證執(zhí)法行為的合理、公正、公平。

四、規(guī)范管理

規(guī)范管理是管理體系的縱深發(fā)展，是審核制度的落實，涉及機制、職業(yè)契約、業(yè)績考核等各個方面。規(guī)范化管理是降低重大風險和誤判犯錯的重要手段，符合安全有序，建設法治社會的方向。通過對場所、設備、編制、隊伍的管理，實現(xiàn)實際操作人員的正確使用，加強人員的裝備和信息化技術的應用，有效提高執(zhí)法效率。

五、服務社會

服務社會是執(zhí)法工作的最終目的之一，把權力交回到人民手中，推動國家治理體系現(xiàn)代化、治理能力現(xiàn)代化。以人為本，深刻理解積極維權、依法行政，通過內(nèi)部走訪、定期家訪等方式了解民間訴求，保障群眾合法權益，為人民服務。

六、結語

執(zhí)法工作事關人民幸福，執(zhí)法部門要不斷提升公共服務能力，改進公共服務方式，營造民主，依法治理的良好環(huán)境，加強與社會各界的聯(lián)系，推動執(zhí)法隊伍與社會發(fā)展緊密結合，使執(zhí)法規(guī)范、執(zhí)法公正、執(zhí)法有力，以正確的思想和行動，更好地為建設法治中國奉獻自己力量。

執(zhí)法自查報告(篇4)

執(zhí)法評議自查報告

為了確保公正、公平、公開的執(zhí)法工作，提高執(zhí)法水平和服務能力，我部門開展了執(zhí)法評議自查工作，并制定了執(zhí)法評議自查報告，著重圍繞執(zhí)法規(guī)范化、執(zhí)法服務化、執(zhí)法科技化、執(zhí)法透明化等方面進行了自查和評估。

一、執(zhí)法規(guī)范化

執(zhí)法規(guī)范化是我部門一直以來的重要任務之一。在此次自查中，我們重點對執(zhí)法過程中是否存在程序不規(guī)范、操作不當?shù)惹闆r進行了排查。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)，部分執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中存在以下問題：

1. 未按規(guī)定出示執(zhí)法證件

在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員未能按要求攜帶執(zhí)法證件，或未能及時向當事人出示執(zhí)法證件。

2. 操作不規(guī)范

部分執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中操作不規(guī)范，導致了執(zhí)法結果不準確、完整。

針對以上問題，我們將采取以下措施：

1. 加強對執(zhí)法證件的管理和使用，明確規(guī)定在執(zhí)法過程中必須攜帶執(zhí)法證件，如果未能攜帶，要及時向當事人出示證件，以保證執(zhí)法的合規(guī)。

2. 強化執(zhí)法人員的培訓和訓練，提高執(zhí)法操作的規(guī)范性和科學性，加強執(zhí)法人員的職業(yè)素養(yǎng)和服務意識，確保執(zhí)法過程中的準確性和完整性。

二、執(zhí)法服務化

執(zhí)法服務化是我們服務公眾的重要途徑。我們在執(zhí)法過程中秉持著“服務至上”的理念，致力于提供高質(zhì)量的執(zhí)法服務。

在此次自查中，我們發(fā)現(xiàn)了一些不足之處：

1. 部分執(zhí)法人員服務態(tài)度不佳

在執(zhí)法過程中，部分執(zhí)法人員沒有充分尊重當事人的權利和利益，服務態(tài)度不佳，導致了當事人對執(zhí)法工作不滿意。

2. 宣傳不到位

在執(zhí)法宣傳和教育方面，我們還存在一些不足，宣傳力度不夠，宣傳形式單一，難以吸引公眾的注意力。

為了改進執(zhí)法服務工作，我們將從以下方面入手：

1. 加強執(zhí)法人員的職業(yè)素養(yǎng)和服務意識，嚴格要求執(zhí)法人員過程中關心和尊重當事人的權利和利益，讓公眾感受到我們的用心服務，提高滿意度。

2. 組織專業(yè)人員編寫執(zhí)法宣傳資料，制作宣傳海報、宣傳視頻等，并通過新媒體平臺和宣傳欄、執(zhí)法車等途徑，加大宣傳力度和宣傳頻次，全面提高宣傳的質(zhì)量和效果。

三、執(zhí)法科技化

執(zhí)法科技化是一項現(xiàn)代化的工作變革，對提高執(zhí)法效率和精度起到重要的推動作用。我們在執(zhí)法自查中也重點關注了科技應用的情況，經(jīng)過自查，我們認為還需要加強以下方面的工作：

1. 執(zhí)法科技發(fā)展還有待加強

執(zhí)法科技是執(zhí)法工作現(xiàn)代化的重要方向，我們目前還存在科技開發(fā)不足、技術水平有待提高等問題，需要加強執(zhí)法科技應用和創(chuàng)新。

2. 執(zhí)法信息化水平待提高

雖然我們已經(jīng)實現(xiàn)了執(zhí)法信息化的初步應用，但還存在信息系統(tǒng)不完善、信息共享資源有限等問題，需要進一步推進信息化建設，提高執(zhí)法信息化水平。

為了加快執(zhí)法科技化的步伐，我們將采取以下措施：

1. 制定執(zhí)法科技化發(fā)展規(guī)劃，確定執(zhí)法科技應用的目標和方向，加大投入和支持，加強執(zhí)法技術的研發(fā)和推廣。

2. 推進執(zhí)法信息化建設，加強信息系統(tǒng)建設和信息資源共享，提高執(zhí)法效率和精度，為執(zhí)法工作提供技術支持與保障。

四、執(zhí)法透明化

執(zhí)法透明化是我們的一項重要工作，也是推進國家治理能力現(xiàn)代化的一項重要任務。在此次自查中，我們也關注了執(zhí)法透明化工作，經(jīng)過自查，我們發(fā)現(xiàn)自己存在了以下問題：

1. 信息公開還不到位

我們應該加強對執(zhí)法工作信息的公開和透明度，讓公眾了解執(zhí)法的程序和細節(jié)，提高公眾對執(zhí)法工作的信任和支持。

2. 審計缺失

審計是保證執(zhí)法過程中合法合規(guī)性的重要手段之一，我們也要加強審計工作，防止執(zhí)法過程中出現(xiàn)的違規(guī)和不當行為。

為了提高執(zhí)法透明度，我們將采取以下措施：

1. 加強執(zhí)法信息公開工作，明確信息公開范圍和內(nèi)容，規(guī)范信息公開程序和流程，提高公眾對執(zhí)法工作的監(jiān)督和參與度。

2. 加強對執(zhí)法行為的審計，制定審計方案和工作流程，建立完善的審計制度，監(jiān)督和保障執(zhí)法行為的合規(guī)性。

總之，執(zhí)法規(guī)范化、執(zhí)法服務化、執(zhí)法科技化、執(zhí)法透明化是我部門未來工作的核心方向和重要目標，我們將一如既往地秉持著高質(zhì)量、高標準的執(zhí)法理念，不斷加強自身建設和發(fā)展，為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出積極貢獻。

執(zhí)法自查報告(篇5)

執(zhí)法評議自查報告

近年來，我國在全面推進依法治國的進程中，檢察機關作為司法機關的重要組成部分，擔負著維護國家法律權威和人民群眾合法權益的重大職責。檢察機關在履行法定職責的同時，越來越注重評價自身執(zhí)法質(zhì)量，提高服務質(zhì)量和效率，不斷強化對執(zhí)法活動的規(guī)范化和標準化管理。近期，我單位也組織了一次執(zhí)法評議自查活動，本著公開、會診、獨立、透明的原則，對2019年度和2020年上半年的執(zhí)法活動進行了評估和自查。在此，我將圍繞“執(zhí)法規(guī)范、公正廉潔、服務人民、創(chuàng)新提升”四個主題，向領導和社會各界匯報此次活動的情況和結果。

一、執(zhí)法規(guī)范

執(zhí)法規(guī)范是檢察機關的基本職責之一。作為檢察機關的一名工作人員，我們始終遵循法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行各項檢察工作紀律和規(guī)范。對檢察工具、手段、方法進行嚴格審查和申請，確保它們符合法律規(guī)定和審查標準。我們還積極采取措施加強對檢察活動中各項程序的監(jiān)督和控制，著重從案件審查和依法辦案兩個方面進行規(guī)范。在此次自查活動中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些不規(guī)范的執(zhí)法行為，并及時糾正，同時，我們還將進一步推進執(zhí)法標準化建設，確保執(zhí)法規(guī)范、科學、公正、嚴格。

二、公正廉潔

檢察機關的公正與廉潔是檢察權威和公信力的重要部分，也是檢察機關的根本職責。為了保持公正和廉潔，我們合理遵循依法辦案、保證獨立性、加強紀律約束、落實公開透明等原則，在各個環(huán)節(jié)切實做好制度建設和管理。我們積極推進“陽光檢察”工作，進一步加強對檢察工作的引導和督促，確保我們工作的公開透明。在這次自查活動中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些存在問題的地方，我們將及時深入處理，并積極引導全體檢察人員，完善制度，不斷提升自身素質(zhì)。

三、服務人民

作為一個檢察機關工作人員，我們的最終目標是服務人民。我們積極倡導以人民為中心的工作理念，深入推進社會化服務，進一步提高合理化查辦效率和人性化服務水平，并積極參與社區(qū)法律服務工作。在此次自查活動中，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題，并實施了有針對性的改進措施。我們將進一步增強服務意識，優(yōu)化工作流程，提高服務水平。

四、創(chuàng)新提升

執(zhí)法能力和業(yè)務水平的創(chuàng)新提升是檢察機關發(fā)展的根本動力。我們積極擁抱信息化技術，探索智慧法治的發(fā)展方向，在執(zhí)法活動中使用各種新技術和新思維，從而不斷提高我們的執(zhí)法能力和業(yè)務素養(yǎng)。我們還為全體工作人員提供了完善的業(yè)務培訓和技能學習機制，鼓勵團隊間相互交流和學習，以便不斷提高我們的綜合素質(zhì)。

綜上所述，此次評價自查活動得到了領導和社會各界的充分肯定。同時，我們也發(fā)現(xiàn)了不少問題，提出了相關的整改措施，以此保障檢察工作的公開透明、執(zhí)法規(guī)范、公正廉潔、服務人民、創(chuàng)新提升，不斷推進自身的調(diào)整和提升。我們將在日后的工作中繼續(xù)貫徹這些原則，密切關注法律法規(guī)的變化和社會變革的趨勢，努力推進依法治國的全面發(fā)展，為構建中國特色社會主義法制體系做出更大的貢獻。