合規(guī)自查報告

合規(guī)自查報告通用。

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合規(guī)自查報告 篇1

本公司依照國家相關要求，進行了依法合規(guī)自查，現(xiàn)將自查結果報告如下：

一、公司基本情況

本公司是一家民營企業(yè)，主要從事互聯(lián)網(wǎng)金融、投資和借貸等業(yè)務，注冊資本5000萬元。公司成立于2015年，注冊地為北京市。

二、自查過程

自查分為內部自查和外部委托兩個部分。內部自查主要負責人員自查，重點查看公司業(yè)務運作是否符合法律法規(guī)和公司內部制度的要求，包括對于公司的運營、融資、風險管理等各方面的情況進行全面的審查。外部委托的自查則是請專業(yè)法務機構對公司合規(guī)性進行公正的審查。[趣祝福 Www.zfW152.coM]

三、自查內容及結果

1. 公司成立登記

自查發(fā)現(xiàn)公司成立時，未按照法律規(guī)定提供真實合法的材料，公司董事會中存在虛假情況，公司董事會及監(jiān)事會從業(yè)人員未經任何培訓。

2. 業(yè)務方面

（1）公司在借貸、理財?shù)确矫?，未根?jù)法律法規(guī)進行正確的信息披露，存在誤導、虛假宣傳等行為。

（2）公司內部風控制度不完善，未建立專業(yè)化的監(jiān)管體系，管理不到位。

3. 數(shù)據(jù)安全管理

公司對于客戶數(shù)據(jù)的保護知識有限，未建立全面的客戶數(shù)據(jù)保護制度，可能存在客戶資料泄露的風險。

4. 對外擔保

公司自成立以來，曾對第三方公司進行過多次擔保，但未進行相應的風險評估。

以上問題均已及時發(fā)現(xiàn)并得到整改，公司已與相關部門取得了合法經營證書、資質證書和備案證明等相關文件。

四、自查結論

本次依法合規(guī)自查中發(fā)現(xiàn)的問題，已經得到整改，治理效果顯著。公司將通過建立內部審核制度和風控監(jiān)管機制，繼續(xù)加強對于公司經營過程中的合規(guī)性管理，確保公司未來業(yè)務發(fā)展的合法合規(guī)性。

五、風險提示

公司未來經營過程中，將繼續(xù)加強對公司的內部風控管理以及資產負債風險控制。同時，將加強與監(jiān)管部門的溝通，及時了解法律法規(guī)及政策法規(guī)變化對公司經營的影響，不斷完善公司的合規(guī)性管理體系。

六、總結

公司在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了自身存在的問題，及時進行了改進和整改，并加強對未來的風險預防和管理，提高了公司的業(yè)務合規(guī)性，維護了公司對客戶的承諾和社會責任。

合規(guī)自查報告 篇2

近年來，我國法律法規(guī)體系不斷完善，企業(yè)合法經營與依法合規(guī)已成為企業(yè)必須遵守的基本準則。為了確保企業(yè)依法合規(guī)經營，讓公司管理工作更加規(guī)范化、規(guī)范化和制度化，我公司決定開展依法合規(guī)自查活動。

一、自查內容

（一）企業(yè)法律人員制度建設

在公司內部，需要配備足夠數(shù)量的法律工作人員，負責公司的日常法律事務和問題解決等。同時，還需制定合同審批流程，確保公司簽署的合同符合法律法規(guī)和公司經營規(guī)范。

（二）知識產權保護

公司需加強對知識產權的保護意識和法律意識，通過加強內部知識產權管理，提高員工的知識產權意識等措施，確保公司的知識產權不受侵犯。

（三）反腐

公司應制定反腐敗制度和流程，建立完善的反腐機制，通過給予正確的激勵措施以及加強公司內部的監(jiān)督機制，形成有效的反腐工作機制和氛圍。

（四）勞動用工管理

公司應制定勞動用工規(guī)章制度，建立個人檔案、勞動合同簽訂、員工休假、薪資福利、社會保險等一系列制度機制，合理保護員工的合法權益。

（五）環(huán)保安全

公司應嚴格遵守環(huán)保法律法規(guī)，制定科學環(huán)保措施，防止對自然環(huán)境造成損害。同時，公司還應建立安全生產制度，保障員工的人身安全。

二、自查結果

經過公司依法合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)了部分問題。首先是企業(yè)法律人員制度建設方面存在不足，需要加強公司對于依法合規(guī)的宣傳。其次是反腐方面管理不規(guī)范，公司需要進一步加強內部規(guī)章制度的制定和完善。最后，勞動用工管理存在不合理之處，公司需完善勞動合同和薪資福利等制度。

三、改進措施

首先，我們將加強內部宣傳，提高員工的法律意識和依法合規(guī)的意識；其次，我們將繼續(xù)完善企業(yè)內部政策和制度，形成聯(lián)動機制和總結制度；最后，我們將制定具有創(chuàng)新性的制度和方法，以進一步提高公司依法合規(guī)的意識和水平。

四、總結

通過此次依法合規(guī)自查活動，公司的合法經營意識和法律規(guī)范意識得到了提高，公司管理的規(guī)范化、制度化也會隨之更進一步。我們將會加強公司制度建設，保證公司的合法經營，為公司的可持續(xù)發(fā)展打下堅實的基礎。

合規(guī)自查報告 篇3

依法合規(guī)自查報告

一、背景介紹

本公司是一家以生產銷售化工原料為主的企業(yè)，地處江蘇省蘇州市，成立于2005年，注冊資本5000萬元人民幣，現(xiàn)有員工500余人，年營業(yè)額達5億元人民幣。公司自成立以來，一直以“質量、誠信、合法、創(chuàng)新”為經營理念，積極履行企業(yè)社會責任，遵循國家法律法規(guī)，努力推進依法經營。

二、自查組織和時間

根據(jù)公司的法律事務管理規(guī)定，為進一步提高公司自我管理水平、規(guī)范公司經營行為，促進公司合規(guī)經營發(fā)展，特組成了“依法合規(guī)自查組”，于2021年1月至6月開展了為期6個月的自查活動。

三、自查內容

本次自查主要針對以下幾個方面展開：

1、經營許可證合規(guī)性檢查

2、企業(yè)資質文件的完備性和合規(guī)性檢查

3、員工人事管理合規(guī)性檢查

4、會計核算合規(guī)性檢查

5、財務合規(guī)性檢查

6、知識產權保護合規(guī)性檢查

7、企業(yè)安全生產管理合規(guī)性檢查

四、自查結果

1、經營許可證合規(guī)性檢查

經檢查，本公司照顧到從事的行業(yè)及業(yè)務特點，現(xiàn)已取得相應的經營許可證，并在經營期限內按照許可證所規(guī)定的經營范圍從事生產和銷售業(yè)務，不存在未取得或超出經營范圍經營的情況。

2、企業(yè)資質文件的完備性和合規(guī)性檢查

經檢查，本公司現(xiàn)已取得各類必備資質文件，如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證、勞動合同等相關文件齊備，且完全符合國家法律法規(guī)規(guī)定。公司對資質文件管理進行了規(guī)范化操作，員工檔案管理工作也已逐步得到落實。

3、員工人事管理合規(guī)性檢查

經檢查，本公司員工人事檔案齊全，招聘程序規(guī)范，報銷費用審核程序完備。公司未發(fā)生招用未成年人勞動、勞動合同違法等違規(guī)情況。

4、會計核算合規(guī)性檢查

經檢查，本公司所有財務核算程序嚴格按照財務管理部門的要求進行核算，遵守財務報表會計準則和稅收法律法規(guī)。財務會計信息的真實性、準確性和完整性得到了得到保證。

5、財務合規(guī)性檢查

經檢查，本公司財務管理井然有序，資金收付情況清晰明確，三方支付糾紛等公司財務方面的違規(guī)情況均未發(fā)生。

6、知識產權保護合規(guī)性檢查

經檢查，本公司積極保護知識產權，建立完備的知識產權管理體系，對相關內容進行了員工培訓，并加強了知識產權保護合規(guī)方面的宣傳工作。

7、企業(yè)安全生產管理合規(guī)性檢查

經檢查，本公司重視企業(yè)安全生產工作，建立并落實安全管理制度，嚴格按照國家相關要求進行應急演練和事故應對處理，未發(fā)生瞞報、漏報、亂報等安全投訴情況。

五、自查總結

通過自查，我們認為，本公司長期以來注重自身的依法合規(guī)經營，建立了符合國家法律法規(guī)、企業(yè)實際、員工利益的管理體系，所有檢查項目均符合行業(yè)要求和企業(yè)自身特點，但在自查中也發(fā)現(xiàn)一些細節(jié)方面的問題。我們將進行整改，并加強對有關人員的培訓和教育。

同時我們感謝下屬部門的積極配合與支持，也期望各下屬部門始終以法律法規(guī)和公司制度為手段，為公司的依法合規(guī)發(fā)展保駕護航。

六、后續(xù)工作

1、公司將組織相關人員集中學習《公司法》、《勞動法》等法律法規(guī)，加強法律意識，提高依法經營意識。

2、公司將對自查中發(fā)現(xiàn)問題進行整改，并開展反饋和排查工作，確保依法合規(guī)經營工作得到有效落實。

3、公司將加強制度建設，提升員工依法合規(guī)經營意識，做到合規(guī)自律、自律合規(guī)，推動企業(yè)健康有序發(fā)展。

七、結語

依法合規(guī)經營是企業(yè)不斷發(fā)展的重要基礎，也是企業(yè)經營所需要的合法性和合理性的保障。作為一家實業(yè)企業(yè)，本公司將一如既往地秉承合法、公正、誠信、廉潔、責任的經營理念，全面加強依法合規(guī)安全生產和經營管理工作，不斷推進企業(yè)的健康有序發(fā)展，做出更大的社會貢獻。

合規(guī)自查報告 篇4

本人XXX，根據(jù)“WY縣農村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：

一、基本情況

本人自參加工作以來，先后在工商銀行WY縣支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作過，曾從事儲蓄、會計、出納、經警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。20xx年9月調入YL信用社開始從事個人信貸崗位，20xx年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅持堅立科學發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學習上能認真學習各項規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī)；在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題

（一）在學習上。主要是自學意識不強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高速度較慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優(yōu)先和審慎經營的理念不夠等。

（三）在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時或貸后檢查簡單、不詳實；借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析

一是由于業(yè)務比較繁忙，特別是在辦理個人貸款時，由于每筆業(yè)務辦理時間較長，平均每天辦理業(yè)務較大，上班時間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對各項業(yè)務的自學。

二是由于近年來YL信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責任事故或內控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強調了一般要求、一般學習，同時理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學習不夠全面。

四、整改措施

一是要繼續(xù)深入學習有關的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業(yè)務發(fā)展與風險防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴格按照《四川省農村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務，切實加強貸后檢查，防范信貸風險，認真做好內控制度特別是重要空白憑證（借款借據(jù)）的相關交接和領用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴格踐行合規(guī)職責，促進各項業(yè)務又好又快發(fā)展。

合規(guī)自查報告 篇5

依法合規(guī)自查報告

一、引言

隨著經濟的飛速發(fā)展、全球競爭的加劇，各國企業(yè)都面臨相應的道德和法律挑戰(zhàn)，必須遵守相關法律法規(guī)，合規(guī)運營。為應對這一形勢，我們公司認真貫徹落實中國法律法規(guī)，積極開展依法合規(guī)自查工作，全面提高企業(yè)合規(guī)意識和自我約束能力。具體情況及效果如下：

二、依法合規(guī)自查情況

（一）公司法律法規(guī)合規(guī)情況

1. 公司制定了《法律法規(guī)相關制度框架》，明確了公司各部門的職責和權利，建立了完善的法律法規(guī)制度體系。

2. 公司組織特定人員負責法律法規(guī)宣傳教育，宣傳法律法規(guī)知識，加強員工的法治意識。

3. 公司建立合規(guī)管理制度，規(guī)范與客戶、供應商合作，建立誠信管理制度。

4. 公司制定財務制度、人力資源制度、安全生產制度等內控制度，對公司運營各環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理。

（二）公司風險管控情況

1. 公司建立了完善的風險管理機制，明確風險防控的責任和流程。

2. 公司規(guī)范內部控制制度，強化內部審計和風險管理監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險。

3. 公司建立供應商審查制度和安全評價制度，對涉及合規(guī)風險的供應商進行高風險評估，并加強監(jiān)督管理。

4. 公司建立安全生產責任制，制訂應急預案，并組建了應急處置小組，全面提高企業(yè)安全生產水平。

（三）公司社會責任履行情況

1. 公司積極參與社會公益活動，多次舉辦志愿服務等公益活動，以實際行動來表達企業(yè)對社會的責任和擔當。

2. 公司堅持可持續(xù)發(fā)展，采用環(huán)保材料、低碳節(jié)能技術，致力于降低企業(yè)對環(huán)境的影響。

3. 公司加強員工培訓和福利保障，鼓勵員工參加文化藝術和體育鍛煉，提高員工的生活質量和幸福感。

三、自查效果

公司依法合規(guī)自查已經得到了明顯的效果，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）公司法律合規(guī)意識和自我約束能力得到了提高，遵守法律法規(guī)的意識和行動得到有效加強。

（二）公司風險防范和管控能力得到了加強，預防了風險和避免了潛在的法律風險。

（三）公司社會責任履行得到了進一步保障，回饋社會的行動得到了進一步增強。

四、結語

依法合規(guī)是企業(yè)永恒的話題，公司將以實際行動來貫徹落實相關法律法規(guī)，依法合規(guī)經營，自覺接受社會監(jiān)督。繼續(xù)深入推進依法合規(guī)自查工作，確保公司合規(guī)經營，保障企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展。

合規(guī)自查報告 篇6

依法合規(guī)自查報告

一、前言

作為一個企業(yè)，依法合規(guī)經營是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。為了更好地遵循國家法律、法規(guī)，保障公司的業(yè)務合法合規(guī)進行，我公司在2021年全面啟動了依法合規(guī)工作，加強對企業(yè)管理、業(yè)務、風險等審查，確保公司合規(guī)經營。為了進一步深入開展依法合規(guī)自查和評估工作，現(xiàn)將近期自查工作開展情況進行匯報。

二、自查目標

本次自查的目標是保障公司的業(yè)務在合法合規(guī)框架下進行，確保公司符合國家法律、法規(guī)和政策標準。

三、自查方法

公司依法合規(guī)自查采取了下列方法：

1、制定自查計劃并啟動自查工作，組建自查小組，明確主要自查內容、方式、步驟；

2、收集現(xiàn)有依法合規(guī)相關制度、規(guī)范文件和記錄資料等材料，逐一檢查，發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問題；

3、進一步查找相關文件和記錄資料以肯定公司的法律地位和合規(guī)情況；

4、收集業(yè)內外相關法律法規(guī)、政策、標準的最新情況，在確保公司在最新立法規(guī)定下進行經營的基礎上，發(fā)現(xiàn)存在的違法情況進行整改；

5、結合公司實際經營情況，審查并分析公司風險管理情況，定期進行風險評估。

四、主要工作進展

1、依法合規(guī)制度建設情況

公司依法合規(guī)制度建設工作按照計劃進行，公司已形成穩(wěn)定可靠的制度體系，包含多個部門制定的制度，覆蓋了企業(yè)各個方面的經營活動，同時闡明了個人、合作伙伴、客戶與公司之間的權利與義務，確保企業(yè)各項經營活動在合法、合規(guī)、誠信的基礎上進行。

2、業(yè)務合規(guī)情況

針對業(yè)務合規(guī)情況的自查，我們主要檢查了公司現(xiàn)有的合規(guī)制度及操作流程，發(fā)現(xiàn)對于有關金融行為的合規(guī)制度存在一些不足，針對這一問題，公司制定出了完善的合規(guī)流程和應急處理流程，同時也加強了員工對合規(guī)制度的培訓，確保公司的各項金融產品全部在合規(guī)、規(guī)范的前提下進行。

3、商業(yè)倫理合規(guī)情況

作為現(xiàn)代企業(yè)，我們認識到商業(yè)倫理對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展有著不可忽視的影響。在商業(yè)倫理合規(guī)方面，我們的自查主要關注公司合規(guī)情況，確保我們的業(yè)務在遵循商業(yè)倫理和道德規(guī)范的情況下進行。通過完善內部監(jiān)管和培訓，我們確信公司各項業(yè)務活動都是依法合規(guī)的。

4、合規(guī)培訓與教育情況

企業(yè)員工作為公司的主體，他們的合規(guī)意識對于公司合規(guī)運營具有非常重要的意義。因此，在自查工作中，我們注重加強員工的合規(guī)教育和培訓，通過不斷提高員工的合規(guī)意識，提高員工的合規(guī)能力和素質，確保公司的各項經營活動在合法合規(guī)的基礎上進行。

五、自查結果

在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些合規(guī)方面的問題，但這并未導致公司的經營活動發(fā)生重大的影響和損失。同時，公司積極采取整改措施，加強內部管理，進一步嚴格規(guī)范公司的運營行為。

六、結語

依法合規(guī)是企業(yè)管理、發(fā)展的基本要求。公司在未來的經營中將繼續(xù)高度重視依法合規(guī)工作，加強管理流程和風險管控，不斷完善機制，以確保公司經營規(guī)范合法，走向長遠健康發(fā)展的道路。

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內控與合規(guī)自查報告

瀏覽“內控與合規(guī)自查報告”或許可以解答您的一些疑慮，誠邀您在此留下對內容的寶貴意見。古語有云，理論為實踐之眼，它們在我們的學習和工作中起著重要作用。通常情況下，我們會接觸到寫報告的任務，一份出色的報告可以展現(xiàn)我們出色的寫作能力。

內控與合規(guī)自查報告 篇1

古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執(zhí)法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創(chuàng)新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。

內控、合規(guī)是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經營活動符合相應的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規(guī)文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個企業(yè)要持續(xù)的經營下去，風險控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)操作導致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會的“八不得”是合規(guī)操作的基礎，也是我們必須遵守的制度?，F(xiàn)就此次內控與合規(guī)的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。

一、學習相關制度內容，增強依法合規(guī)操作的理念。

身為一名銀行員工，加強自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業(yè)，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業(yè)務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財?shù)鹊?，抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規(guī)的學習，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。

二、堅決執(zhí)行各項規(guī)章制度，從自身做起，增強規(guī)章制度的執(zhí)行。

我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規(guī)操作。在一個風險無時不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會堅守規(guī)章制度，熟悉各項業(yè)務流程，做到防范風險，人人有責，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內辦理每一筆業(yè)務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規(guī)范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實生活中經常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時候，我們不能直截了當?shù)鼗卮稹安弧?，而是要用良好的態(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優(yōu)質服務。

三、持續(xù)不斷學習，做到與時俱進

銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴格要求自己，養(yǎng)成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，只有這樣，企業(yè)和個人才有發(fā)展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。

四、廉潔自律，嚴格要求自己

由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關法律法規(guī)的學習，時間長了可能會產生一些自由散漫的思想，導致違規(guī)違紀的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規(guī)的有關條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。

“合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當成習慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。

內控與合規(guī)自查報告 篇2

郵儲銀行內控合規(guī)自查報告

郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控金融風險相伴。下面是的郵儲銀行內控合規(guī)自查報告范文，歡迎閱讀參考! 合規(guī)風險是信合信用風險、道德風險、操作風險的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運行的內在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽感;同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負面情緒的分配的過程，這種自然的結合即為文化本源。情緒經過人為的干預重新與推崇的事件相結合，即為文化建設。

二、違規(guī)經營和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化 * 有關。文化建設的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設的時環(huán)境尤為重要。

三。規(guī)范的治理結構是合規(guī)文化生存的“環(huán)境土壤” 監(jiān)督者要給經營者制造壓力。壓力的最好是機構內部的實時監(jiān)督

監(jiān)督者要受到重托才能充當守望者。那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權才能建立重托，進而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責。而相互制衡的機制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導致現(xiàn)實中不忠實的主要原因。

環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。人的綜合素質是關鍵的，另一個關鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經驗，當人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔當不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活。角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內不能擔當兩種不同的角色，它就是情緒側抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領導的重托，受到高峰體驗，這樣才能夠像救援隊一樣奮不顧身;對基層工作者來說就是受內部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當于上級領導常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結構，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。 根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的 * 活動的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次 * 活動，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次 * 活動的意義和重要性。

作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質，增強員工依法合規(guī)經營的理念

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。版權聲明:依法合規(guī)建設學習心得由中國人才指南網(wǎng)原創(chuàng)首發(fā)，作者:績東一分理處周豪恩,未經授權禁止用作商業(yè)用途，轉載。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項規(guī)章制度，加強內控管理 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規(guī)章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務，在發(fā)展業(yè)務的同時，加強規(guī)范管理，以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內進行。

為增強郵政金融業(yè)務合規(guī)經營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期,開展合規(guī)建設推進年活動有著很強的現(xiàn)實性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控金融風險相伴。推進合規(guī)文化建設，必將為郵政儲蓄經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。

一、正視問題，構建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距: 一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業(yè)務都有風險，只有采取識別、計量、監(jiān)測、控制的方法才能使風險得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴重。無數(shù)案例表明，當前郵政金融業(yè)務中出現(xiàn)問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責任意識、風險意識、合規(guī)意識不強，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復發(fā)生;業(yè)務部門缺乏對業(yè)務管理和業(yè)務發(fā)展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點和代理網(wǎng)點的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施: 一是建立條線的合規(guī)風險防控體系，各部門、各業(yè)務線、各網(wǎng)點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法; 二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺業(yè)務操作的自我檢查、及時整改責任體系;第二條是業(yè)務部門對前、后臺業(yè)務的監(jiān)督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查 * 門履職體系的進一步完善; 三是加大對合規(guī)風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業(yè)務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照家有關法規(guī)，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務發(fā)展上也應該是這樣。

1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂;對于基層行和有關部門就規(guī)章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。

2、認真執(zhí)行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行檢查，落實檢查要求。就網(wǎng)點負責人而言，要按照要求和頻次加強現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點“人離機退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員)進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規(guī)違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

內容僅供參考

內控與合規(guī)自查報告 篇3

標題：內控與合規(guī)自查報告

摘要：

本文對企業(yè)的內控與合規(guī)狀況進行了深入分析和自查，包括內控制度的建立與完善、內部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化、內審與合規(guī)監(jiān)督的加強、風險管理與防控措施的加強等方面。希望通過自查報告的撰寫，促使企業(yè)進一步健全內部控制制度，提高合規(guī)能力，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運營。

第一章：引言

1.1 研究背景和目的

1.2 研究方法和數(shù)據(jù)來源

第二章：內控制度的建立與完善

2.1 內控制度的定義與基本原則

2.2 內控制度的建立過程與要點

2.3 內控制度的完善和優(yōu)化建議

第三章：內部控制流程的規(guī)范與優(yōu)化

3.1 內部控制流程的重要性與關鍵環(huán)節(jié)

3.2 內部控制流程的規(guī)范及其可行性分析

3.3 內部控制流程的優(yōu)化建議和對策

第四章：內審與合規(guī)監(jiān)督的加強

4.1 內審與合規(guī)監(jiān)督的定義和作用

4.2 內審與合規(guī)監(jiān)督的方法和手段

4.3 內審與合規(guī)監(jiān)督的加強建議

第五章：風險管理與防控措施的加強

5.1 風險管理與防控的意義和目標

5.2 風險管理與防控的方法和工具

5.3 風險管理與防控措施的加強建議

第六章：結論與展望

6.1 結論總結

6.2 展望未來的發(fā)展方向

參考文獻

以上是一份關于內控與合規(guī)自查報告的主題范文，希望能對你的寫作提供一些參考。根據(jù)自己的實際情況，可以在每個章節(jié)中詳細闡述相關內容，并根據(jù)企業(yè)的具體情況提出相應的建議和對策。

內控與合規(guī)自查報告 篇4

篇一：內控與合規(guī)自查報告

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內控操作

針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。不存在未經批準非法經營中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬或挪作他用的問題。不存在占用客戶資金、給客戶造成經濟損失等問題。

不存在不按規(guī)定的制度辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。嚴格按照規(guī)定流程對進出營業(yè)室人員進行檢查登記，正確開啟反腐措施

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外**各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車x分理處xx

二零一四年六月二十二日

第二部分：信用社內部控制管理專項檢查自查報告

灞橋協(xié)會營業(yè)部開展內控管理專項工作

檢查自查報告

灞橋聯(lián)社合規(guī)部：

根據(jù)《聯(lián)社開展內控管理專項檢查工作的安排》（）文件精神，我社于20xx年*月*日至20xx年*月*日對內控管理情況進行了全面認真的自查，通過自查進一步深入扎實做好合規(guī)經營、合規(guī)操作，進一步規(guī)范經營行為，防范事故案件，有力地促進了我社經營又好又快的發(fā)展?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

1、 成立內控管理專項檢查領導小組

組長：副組長：

成員：等。

具體分工如下：

（1） 組長負責大局、相互協(xié)調，充分調動每個員工的積極性和主動性，做好自查工作。

（2） 副組長將帶領團隊成員和業(yè)務辦公室其他員工開展本次活動的具體工作

二、思想道德方面：

1在日常工作中，俱樂部成員工作態(tài)度端正，工作認真進取，差錯率低，任務完成及時

現(xiàn)在敷衍塞責、推諉扯皮等行為，責任心不強，作風不健全；

2員工在工作期間遵守規(guī)章制度，未遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律、情緒低落和消極的工作行為；

3、我社每周三晚上營業(yè)結束以都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。

三、業(yè)務管理方面

1、我社對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實，明確本社各業(yè)務操作崗位職責；

2業(yè)務工作中存在的漏洞能夠及時發(fā)現(xiàn)、制止、報告和處理；

（三）沒有越權處理業(yè)務的行為，也不存在客戶經理，出納員，會計主管人員進行非法業(yè)務處理的情況；

4會計主管、會計主管每周、每十天、每月、每季度清點全部現(xiàn)金和重要空白憑證；

四、按照制度要求，重塑制度流程

按照聯(lián)社文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理我社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風險隱患排查，使我們每個柜員、客戶經理嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。

五、整改措施及今后工作思路

在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)了存在的問題：

一是學習不夠深入，員工學習不夠全面；

第二，對員工內部控制管理的研究不夠實際。要從他們的理念入手，狠抓落實，建立和加強員工內部控制管理能力。

今后，我社繼續(xù)加強員工的政治思想教育，深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)務經營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更加明確內控管理、合規(guī)建設工作目標，定期集中學習，通過學習系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

（二）加強社部員工的金融政策、法律制度，財經紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

（三）開展全社員工以操作風險防控為主題討論活動，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

篇三：xx支行關于“合規(guī)管理年”活動自查情況的報告

xx支行關于“合規(guī)管理年”活動

自查情況的報告

分行紀委：

9月份，我行按照分行“合規(guī)管理年”實施方案要求，認真查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行了合規(guī)風險排查，并及時制定了相關整改措施，取得了良好的成效?，F(xiàn)將相關自查情況匯報如下：

1、 加強制度的教育和學習，找出規(guī)章制度的不足

支行以加強制度建設為切入點，通過強化對規(guī)章制度的學習和對合規(guī)風險節(jié)點的梳理，認真查找了規(guī)章制度執(zhí)行中的缺漏，并采取相應措施及時進行整改。一是針對當前制度建設與經營管理要求不相適應，制度之間銜接不順等問題，支行召開全體職工大會，要求各部門負責人切實履行責任，積極帶領部門員工開展了“一學、一查、一總結”的學習活動，每周抽出兩個小時時間對規(guī)章制度進行學習鞏固，認真查找制度執(zhí)行中的缺漏，員工每周對規(guī)章制度、操作流程以及工作進度進行總結，并在部門會議中通過集體討論找出解決方法，嚴防“不會、不懂、不問”情況的發(fā)生。二是在強化學習的基礎上，支行以“梳理風險節(jié)點，嚴格操作流程”為重點，要求各部門員工對照規(guī)章制度、崗位職責、操作流

要認真梳理程等內容，加強規(guī)章制度的執(zhí)行。在梳理過程中，員工們及時查找出自身存在的不足，針對貨款調查、企業(yè)經營資金監(jiān)管、擔保抵押物值估價、系統(tǒng)流程操作等易出風險的環(huán)節(jié)進行了討論并提出了防范風險應注意的內容

有效防范了風險管理，保障了支行業(yè)務的順利開展。

2、 認真開展自查，有效防范經營風險

支行在自查過程中，以“防范操作風險13條”為核心，對重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)認真進行了風險排查，保證了條線工作全部按照規(guī)章制度進行。

（一）會計出納部自查情況

一是會計出納部建立了《銀企對賬登記簿》，對賬方式采用柜臺發(fā)放對賬單，現(xiàn)場對賬的方式進行，收回的對賬單換人復核，臨柜人員不參與對賬，截止今年8月末，我行共發(fā)出銀企對賬單302份，收回302份。經檢查，對賬制度到位，內外賬相符。

二是嚴格執(zhí)行《中國農業(yè)發(fā)展銀行重要空白憑證管理辦法》，重要空白憑證領用與上繳均按要求做到了“雙人專車，嚴格管理，明確責任，嚴防丟失，確保安全”。今年共繳回停用的舊版重要空白憑證6199份（其中：現(xiàn)金支票700份，轉賬支票2250份，銀行匯票999份，銀行承兌匯票1000份，商業(yè)承兌匯票550份，銀行本票700份），由支行會計出納部和辦公室共同運送上繳，手續(xù)合規(guī)，記賬及時，賬實相符。

三是嚴格執(zhí)行《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度》。今年8月，會計出納部班主任和二號出納崗被迫休假，會計出納部和一號崗的主管接手工作。9月份，1號柜員崗與2號柜員崗、2號柜員崗與3號柜員崗進行了崗位輪崗。

加強了對敏感環(huán)節(jié)關鍵崗位和人員的管理和監(jiān)督，有效防范了操作風險和道德風險。

（二）信貸部自查情況

一是8月份信貸部對第三客戶部管理的還貸和續(xù)貸情況進行了自查。本次檢查涉及各項貸款余額xx億元，涉及項目xx個，從貸款本金償還情況、應償還貸款情況、還本風險項目情況、續(xù)貸項目情況四個方面進行了檢查。經調查，我行無未償項目貸款；在還本風險方面，我行貸款客戶嚴格按照合同約定及時歸還銀行貸款本息，不存在違約情況。

二是9月份，信貸部對貸款余額中以土地抵押擔保的中長期貸款進行了全面自查，此次排查涉及xx個企業(yè)，xx個項目，貸款金額xx萬元，從借款合同、抵（質）押合同、抵(質)押登記等各項手續(xù)情況、用于貸款抵（質）押土地合法性、合規(guī)性、真實性和足值性情況、用于抵押的土地行政許可情況三個方面進行了檢查。經查，xx個企業(yè)在貸款發(fā)放前均辦理了合法有效的抵（質）登記手續(xù)，各項手續(xù)和操作完整、合法、合規(guī)，無合規(guī)性風險。

3、 積極采取糾正措施，確保業(yè)務平穩(wěn)、安全運行

通過查找規(guī)章制度缺漏，梳理合規(guī)風險節(jié)點，對重點部門、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行合規(guī)風險排查工作，我行發(fā)現(xiàn)了以下幾點問題：一是個別員工對規(guī)章制度的理解不夠透徹、執(zhí)行不夠到位；二是部分員工不熟悉業(yè)務系統(tǒng)的運行流程，年輕員工缺乏工作經驗；三是沒有經常性的監(jiān)督檢查機制，檢查內容不夠詳細。針對這些問題，支行及時召開會議，研究制定了相應的整改措施。

一是把加強法律法規(guī)、規(guī)章制度學習擺在首位，繼續(xù)堅持每周的“一學、一查、一總結”學習活動，通過制度學習，引導員工自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，從源頭上預防案件的發(fā)生。

二是采取業(yè)務知識競賽、一對一傳幫帶等靈活的、有針對性的教育培訓方法,把學習的重點放在應知應會和日常操作技能方面,以著力提高個別員工尤其是年輕員工的工作水平為目標，加強業(yè)務知識學習培訓，使員工逐步掌握了業(yè)務知識，提升了業(yè)務素質和綜合水平。

三是建立監(jiān)督檢查長效機制。從集中檢查到制度化定期檢查。各部門負責人實行重點檢查與抽查相結合，現(xiàn)場檢查與分類檢查相結合，細化檢查內容，使“查”落實到每筆業(yè)務始終，并嚴格執(zhí)行違規(guī)積分管理辦法進行獎懲。

通過采取上述整改措施，解決了現(xiàn)行制度建設與管理要求、監(jiān)督檢查機制不相適應等問題。通過強化

系統(tǒng)學習提高員工對規(guī)章制度的理解和執(zhí)行；通過多樣化的學習培訓，使員工對系統(tǒng)流程的操作更加規(guī)范，年輕員工的工作方法得到了改進，工作水平也得到了提高；通過建立監(jiān)督檢查長效機制，使員工增強了合規(guī)經營意識,牢固樹立“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，各部室的工作均按照規(guī)章制度落實到位，無違規(guī)違紀行為的發(fā)生，保證了我行業(yè)務的平穩(wěn)健康運行。

二0一一年九月十九日

內控與合規(guī)自查報告 篇5

? ? ? ?內控合規(guī)自查報告

? ? ? ?【篇1：內控與合規(guī)自查報告】

? ? ? ?內控與合規(guī)自查報告

? ? ? ?根據(jù)省聯(lián)社x信聯(lián)發(fā)〔2022〕91號文件的要求，我認真學習了《x信聯(lián)發(fā)2022年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：

? ? ? ?一、自身行為

? ? ? ?本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

? ? ? ?二、內控操作

? ? ? ?針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

? ? ? ?三、安全工作

? ? ? ?我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

? ? ? ?尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

? ? ? ?車x分理處 xx

? ? ? ?二零一四年六月二十二日

? ? ? ?【篇2：銀行合規(guī)風險自查報告】

? ? ? ?合規(guī)風險自查報告

? ? ? ?為規(guī)范業(yè)務經營，強化風險管理，增強全員合規(guī)經營意

? ? ? ?識，降低案件風險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了 嚴格規(guī)范的自查行動。

? ? ? ?第一，按照制度要求，重塑制度流程

? ? ? ?按照最新文件規(guī)定、相關崗位操作流程和有關制度辦

? ? ? ?法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學習了本崗位

? ? ? ?和基層營業(yè)網(wǎng)點學習的文件材料。

? ? ? ?第二，做好自查和整改工作

? ? ? ?自查柜面業(yè)務操作。對柜面業(yè)務操作流程及各個環(huán)節(jié)進

? ? ? ?行了風險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；對內外

? ? ? ?賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)

? ? ? ?務操作的合規(guī)性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整

? ? ? ?改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)

? ? ? ?務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作

? ? ? ?崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報自查報告，準確、及

? ? ? ?時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再

? ? ? ?出現(xiàn)類似問題。

? ? ? ?自查服務形象。按照縣農信聯(lián)社“優(yōu)質文明服務”的要

? ? ? ?求，對各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務”執(zhí)崗情況進行自查，同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電

? ? ? ?話，促使員工改變服務態(tài)度，提升服務形象，切實提高業(yè)務

? ? ? ?素質和服務水平，真正實現(xiàn)“合規(guī)管理，風險共防，和諧共

? ? ? ?贏”。

? ? ? ?通過全面清查，找準問題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監(jiān)督約束機制，保障皮革城分社規(guī)范

? ? ? ?健康可持續(xù)發(fā)展。

? ? ? ?第三，加強學習，提高風險防控能力

? ? ? ?為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極

? ? ? ?參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素

? ? ? ?質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務

? ? ? ?操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線

? ? ? ?柜員的實際操作能力。

? ? ? ?全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風險、合規(guī) 保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優(yōu)質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機

? ? ? ?制，加快構建系統(tǒng)全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體 系”做足準備。

? ? ? ?四．整改措施及今后工作思路

? ? ? ?今后，我將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開

? ? ? ?展合規(guī)文化建設年活動，將合規(guī)文化建設工作貫穿于整個業(yè)

? ? ? ?務經營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違

? ? ? ?規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

? ? ? ?（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全社員工更

? ? ? ?加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000系統(tǒng)業(yè)務風險要點、業(yè)務

? ? ? ?流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技

? ? ? ?能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保合規(guī)文化建

? ? ? ?設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范

? ? ? ?我社內部操作風險。

? ? ? ?（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職

? ? ? ?業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強對“九種人”實行不定期

? ? ? ?排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作

? ? ? ?風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想，使大家真

? ? ? ?正認識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。

? ? ? ?（三）積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員

? ? ? ?工風險防范意識和防范能力。

? ? ? ?（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳

? ? ? ?務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

? ? ? ?【篇3：內控制度自查報告】

? ? ? ?2022年內部控制自查報告 我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管

? ? ? ?理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下： 一、自查基本情況

? ? ? ?我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)

? ? ? ?內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程

? ? ? ?施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工

? ? ? ?程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

? ? ? ?二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵

? ? ? ?箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。 2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

? ? ? ?4、經核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定

? ? ? ?屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼

? ? ? ?沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

? ? ? ?（三）物資采購及庫存管理方面通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零

? ? ? ?采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。

? ? ? ?（四）人力資源管理方面

? ? ? ?1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工

? ? ? ?等原因，造成了這種情況。

? ? ? ?2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。

? ? ? ?其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有

? ? ? ?起到考核的激勵作用。

? ? ? ?三、整改措施

? ? ? ?（一）反舞弊程序與控制方面

? ? ? ?1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

? ? ? ?2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。

? ? ? ?每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處

? ? ? ?理情況的監(jiān)督。

? ? ? ?（二）財務管理方面

? ? ? ?1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。

? ? ? ?2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。

? ? ? ?（三）人力資源管理方面

? ? ? ?1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

? ? ? ?2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣

? ? ? ?傳。

? ? ? ?3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。xx有限公司

? ? ? ?2022年6月29日篇2：內控執(zhí)行自查報告內控制度執(zhí)行自查整改報告 ********

? ? ? ?2022年**月**日 內控制度執(zhí)行自查整改報告 按照****文件要求，我社成立內控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。

? ? ? ?組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等

? ? ? ?進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

? ? ? ?二、對內外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性

? ? ? ?進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

? ? ? ?三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位

? ? ? ?時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定

? ? ? ?辦理業(yè)務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出

? ? ? ?了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經營。

? ? ? ?四、建議加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制

? ? ? ?度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。*******

? ? ? ?2022年**月**日篇3：內部管理制度自查自糾報告 中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部 內部管理制度自查自糾情況匯報中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局：我部根據(jù)貴局《關于進一步加強轄區(qū)證券業(yè)誠信建設的通知》(蘇證監(jiān)機構字?2022?662

? ? ? ?號)的要求,及時組織全體員工認真學習了文件精神，全面理解了規(guī)定內容，并對營業(yè)部內部

? ? ? ?管理制度進行了認真梳理?，F(xiàn)將我部自查自糾情況匯報如下：

? ? ? ?一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導致的犯罪案例，我部及時對員工管理

? ? ? ?制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求

? ? ? ?對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應該誠信從業(yè)、誠信服務。以弘揚和培育“規(guī) 范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權益為出發(fā)點;以道德

? ? ? ?為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學習培訓，根據(jù)監(jiān)管機構發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公

? ? ? ?告》、《經紀業(yè)務合規(guī)信息分析報告》等內容，結合本營業(yè)部的具體情況，在調查分析基礎上

? ? ? ?分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充

? ? ? ?分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。

? ? ? ?在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從

? ? ? ?而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

? ? ? ?二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關規(guī)定 開展各項業(yè)務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務印

? ? ? ?章管理辦法》、《業(yè)務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類

? ? ? ?印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進

? ? ? ?行領用登記及管理。

? ? ? ?在進行日常業(yè)務處理時，做到重要業(yè)務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業(yè)務的復

? ? ? ?核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及

? ? ? ?客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證

? ? ? ?券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業(yè)務，做到一人操作、一人復核，復

? ? ? ?核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產 變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均

? ? ? ?留痕。

? ? ? ?三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公

? ? ? ?司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)一、全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提

? ? ? ?示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

? ? ? ?四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技

? ? ? ?術管理、經紀業(yè)務、風險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務培訓都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操 作，做到業(yè)務留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

? ? ? ?五、我部于2022年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業(yè)務流程

? ? ? ?及內部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和其他行

? ? ? ?政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經紀業(yè)務管理制度行為。特此報告。中信建投證券股份有限公司常州郵電路證券營業(yè)部

? ? ? ?二0一二年二月二二日篇4：內部控制自查報告1盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?關于內部控制情況的自查報告 按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、制度建設方面。

? ? ? ?（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失

? ? ? ?業(yè)保險內部控制決策工作。（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。

? ? ? ?二、業(yè)務規(guī)程方面

? ? ? ?（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參

? ? ? ?保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

? ? ? ?（二）失業(yè)保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失

? ? ? ?業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。

? ? ? ?（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指

? ? ? ?定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

? ? ? ?三、基金財務方面

? ? ? ?（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理

? ? ? ?制度”、“失業(yè)保險金內部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章

? ? ? ?制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。

? ? ? ?（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)

? ? ? ?保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

? ? ? ?（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬

? ? ? ?款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

? ? ? ?四、信息系統(tǒng)運行方面

? ? ? ?（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維

? ? ? ?護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù) 庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。

? ? ? ?五、監(jiān)督管理方面

? ? ? ?（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。

? ? ? ?（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進

? ? ? ?行稽核工作。

? ? ? ?由于充分發(fā)揮了內部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。

? ? ? ?同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

? ? ? ?六、今后打算

? ? ? ?盧氏縣社會失業(yè)保險中心

? ? ? ?二〇〇九年八月九日篇5：內控制度落實自查報告 關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況的自查報告 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接

? ? ? ?到銀黨紀辦【2022】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實

? ? ? ?情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真

? ? ? ?學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

? ? ? ?一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親

? ? ? ?自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親

? ? ? ?自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶

? ? ? ?管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正

? ? ? ?在開展的“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙 管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

? ? ? ?二、自查情況

? ? ? ?（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)

? ? ? ?節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高

? ? ? ?了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求

? ? ? ?休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗

? ? ? ?位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

? ? ? ?（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h

? ? ? ?行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

? ? ? ?（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經

? ? ? ?理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管

? ? ? ?理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效

? ? ? ?率打下了堅持的基礎。

? ? ? ?農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工

? ? ? ?作中能夠從嚴、從謹，并且 堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落

? ? ? ?實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全

? ? ? ?面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查

? ? ? ?我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

內控與合規(guī)自查報告 篇6

內控與合規(guī)自查報告

一、前言

內控與合規(guī)自查報告是企業(yè)對內部控制和合規(guī)管理情況進行定期自查及評估的結果報告。內部控制是指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)范，通過合理的組織結構、內外部信息傳遞、業(yè)務流程、授權審批和監(jiān)督檢查等手段，保持資產的完整性、準確性和安全性，確保業(yè)務活動按照規(guī)定的目標和計劃完成，防范風險、提高經營效益的一種管理方式。合規(guī)管理是指企業(yè)在經營活動中合法合規(guī)、遵守法律法規(guī)、規(guī)章制度和商業(yè)道德規(guī)范的管理方式。

二、自查范圍與方法

自查范圍包括企業(yè)所有部門及業(yè)務領域，涵蓋財務、人事、生產、采購、銷售、資產管理、信息安全等多個方面。自查方法主要包括文件審查、問卷調查、現(xiàn)場檢查和訪談。

三、自查結果

1. 內部控制

在內部控制方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 組織結構不完善：某些部門職責劃分不清，導致責任模糊，影響了工作效率；

(2) 操作規(guī)程不完善：部分工作流程缺乏規(guī)范和標準化，容易出現(xiàn)錯誤和差錯；

(3) 內部監(jiān)督不到位：某些負責人未能履行好監(jiān)督責任，對下屬行為缺乏監(jiān)控和檢查；

(4) 內部信息傳遞不暢：部分部門間溝通不及時、不準確，造成信息斷層。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 重新規(guī)劃組織架構，明確部門職責，優(yōu)化工作流程，提高部門運行效率；

(2) 制定詳細的操作規(guī)程和工作標準，確保每個環(huán)節(jié)都有明確的操作規(guī)范；

(3) 加強內部監(jiān)督，設立內控監(jiān)察機構，定期進行監(jiān)察和檢查；

(4) 加強內部信息共享和傳遞渠道，提高各部門間及時、準確的信息傳遞。

2. 合規(guī)管理

在合規(guī)管理方面，我們發(fā)現(xiàn)了以下問題：

(1) 法律法規(guī)關注度不高：在一些關鍵領域，相關法律法規(guī)未能被充分了解和遵守；

(2) 商業(yè)道德問題：部分員工存在利益沖突、不誠信行為等商業(yè)道德問題；

(3) 數(shù)據(jù)保護不到位：信息安全意識薄弱，對客戶隱私數(shù)據(jù)及公司內部信息保護不夠重視。

針對以上問題，我們提出了以下改進措施：

(1) 加強對相關法律法規(guī)的學習和宣傳，確保業(yè)務活動符合法律法規(guī)要求；

(2) 加強對員工的道德教育和職業(yè)操守培養(yǎng)，建立誠信文化；

(3) 加強信息安全意識培訓，完善信息保護制度，加強數(shù)據(jù)安全管理。

四、改進計劃與措施

我們將根據(jù)自查結果提出的問題和改進措施，制定詳細的改進計劃，并明確責任人和時間節(jié)點。根據(jù)不同問題的緊急程度和影響程度，我們將優(yōu)先處理緊急并具有較大影響的問題，并逐步推進其他改進工作。

五、總結與建議

通過此次自查，我們深刻認識到內部控制與合規(guī)管理對企業(yè)的重要性。我們將進一步加強內部控制與合規(guī)管理的建設和監(jiān)督，確保企業(yè)各項業(yè)務按照法律法規(guī)和規(guī)章制度進行，并不斷完善內部控制制度，提高企業(yè)的合規(guī)性和競爭力。

此報告僅對企業(yè)內部使用，請勿對外公開。

以上是關于“內控與合規(guī)自查報告”的相關主題范文，希望能夠對您有所幫助。

內控與合規(guī)自查報告 篇7

銀行內控合規(guī)自查報告

2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學習

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。

二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空 1

白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風險排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的.標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對2017年8月至2012年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。

2、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理 2

文化，規(guī)范柜臺操作流程。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。

在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。

3

銀行內控與合規(guī)自查報告2017-05-09 16:12 | #2樓

根據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔2017〕91號文件的要求，我認真學習了《X信聯(lián)發(fā)2017年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內網(wǎng)文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查情況報告如下：

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常、交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內控操作

針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務管理風險。無未經批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠按照規(guī)定對銀行卡業(yè)務進行有效的管理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對申請人進行聯(lián)網(wǎng)核實。

三、安全工作

我們認真學習了各種案防文件及預案，并進行了安全演習和消防演習，做到一旦情況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格按照規(guī)定流程進行審查和登記，正確開啟防

尾隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，認真檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的認識，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)現(xiàn)同事有不合規(guī)的行為，會及時善意提醒，發(fā)現(xiàn)有重大問題，會及時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健發(fā)展。

車X分理處 XX

二零一四年六月二十二日

依法合規(guī)自查報告優(yōu)選

專注于寫出高質量的報告，將讓人們在我們平凡的日常生活中對我們刮目相看。作為必不可少的一部分，我們都不可避免地要接觸到報告。那么，究竟怎樣才能寫出符合要求的報告呢？或許幼兒教師教育網(wǎng)小編為大家準備的“依法合規(guī)自查報告”能夠給您一些啟示。期待我們能夠為您提供更多相關內容和服務的更新！

依法合規(guī)自查報告(篇1)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

作為一個企業(yè)，依法合規(guī)經營是企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。為了更好地遵循國家法律、法規(guī)，保障公司的業(yè)務合法合規(guī)進行，我公司在2021年全面啟動了依法合規(guī)工作，加強對企業(yè)管理、業(yè)務、風險等審查，確保公司合規(guī)經營。為了進一步深入開展依法合規(guī)自查和評估工作，現(xiàn)將近期自查工作開展情況進行匯報。

二、自查目標

本次自查的目標是保障公司的業(yè)務在合法合規(guī)框架下進行，確保公司符合國家法律、法規(guī)和政策標準。

三、自查方法

公司依法合規(guī)自查采取了下列方法：

1、制定自查計劃并啟動自查工作，組建自查小組，明確主要自查內容、方式、步驟；

2、收集現(xiàn)有依法合規(guī)相關制度、規(guī)范文件和記錄資料等材料，逐一檢查，發(fā)現(xiàn)存在不合規(guī)的問題；

3、進一步查找相關文件和記錄資料以肯定公司的法律地位和合規(guī)情況；

4、收集業(yè)內外相關法律法規(guī)、政策、標準的最新情況，在確保公司在最新立法規(guī)定下進行經營的基礎上，發(fā)現(xiàn)存在的違法情況進行整改；

5、結合公司實際經營情況，審查并分析公司風險管理情況，定期進行風險評估。

四、主要工作進展

1、依法合規(guī)制度建設情況

公司依法合規(guī)制度建設工作按照計劃進行，公司已形成穩(wěn)定可靠的制度體系，包含多個部門制定的制度，覆蓋了企業(yè)各個方面的經營活動，同時闡明了個人、合作伙伴、客戶與公司之間的權利與義務，確保企業(yè)各項經營活動在合法、合規(guī)、誠信的基礎上進行。

2、業(yè)務合規(guī)情況

針對業(yè)務合規(guī)情況的自查，我們主要檢查了公司現(xiàn)有的合規(guī)制度及操作流程，發(fā)現(xiàn)對于有關金融行為的合規(guī)制度存在一些不足，針對這一問題，公司制定出了完善的合規(guī)流程和應急處理流程，同時也加強了員工對合規(guī)制度的培訓，確保公司的各項金融產品全部在合規(guī)、規(guī)范的前提下進行。

3、商業(yè)倫理合規(guī)情況

作為現(xiàn)代企業(yè)，我們認識到商業(yè)倫理對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展有著不可忽視的影響。在商業(yè)倫理合規(guī)方面，我們的自查主要關注公司合規(guī)情況，確保我們的業(yè)務在遵循商業(yè)倫理和道德規(guī)范的情況下進行。通過完善內部監(jiān)管和培訓，我們確信公司各項業(yè)務活動都是依法合規(guī)的。

4、合規(guī)培訓與教育情況

企業(yè)員工作為公司的主體，他們的合規(guī)意識對于公司合規(guī)運營具有非常重要的意義。因此，在自查工作中，我們注重加強員工的合規(guī)教育和培訓，通過不斷提高員工的合規(guī)意識，提高員工的合規(guī)能力和素質，確保公司的各項經營活動在合法合規(guī)的基礎上進行。

五、自查結果

在本次自查中，發(fā)現(xiàn)了一些合規(guī)方面的問題，但這并未導致公司的經營活動發(fā)生重大的影響和損失。同時，公司積極采取整改措施，加強內部管理，進一步嚴格規(guī)范公司的運營行為。

六、結語

依法合規(guī)是企業(yè)管理、發(fā)展的基本要求。公司在未來的經營中將繼續(xù)高度重視依法合規(guī)工作，加強管理流程和風險管控，不斷完善機制，以確保公司經營規(guī)范合法，走向長遠健康發(fā)展的道路。

依法合規(guī)自查報告(篇2)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

法律是社會的基石，也是企業(yè)經營的基礎。企業(yè)要做到合法合規(guī)經營，必須始終遵守相關法律法規(guī)，加強內部管理，不斷提高自身的法律意識和風險防范意識。為了充分認識企業(yè)合法合規(guī)的重要性，厘清企業(yè)在合法合規(guī)方面存在的問題，本報告組織了廣泛的自查工作，并對自查結果進行全面深入的分析和總結，以期對企業(yè)日后的合法合規(guī)經營提供有益的借鑒和建議。

二、自查基本情況

為了規(guī)范企業(yè)經營行為，加強內部管理，提高員工風險意識和管理意識，并推進企業(yè)合法合規(guī)建設，我公司于×××年×月×日至×月×日對自身的合法合規(guī)經營情況進行了全面自查。本次自查包括門店各項管理、企業(yè)行政管理、營銷和客戶服務等方面內容。自查工作的具體安排如下：

1.組建自查小組，并通過內部公告通知全公司員工參與自查；

2.編制自查需要用到的自查表，向全公司員工發(fā)放；

3.在自查期間，每周進行例會，匯報自查進展情況，并發(fā)現(xiàn)和解決問題；

4.自查結束后，對自查結果進行匯總、分析和整理，并編寫本報告。

三、自查發(fā)現(xiàn)問題情況

通過本次自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題，主要包括以下方面：

1.企業(yè)法律意識較低。部分員工對有關法律法規(guī)的認知不足，還存在漠視法律的情況，對企業(yè)的合法合規(guī)經營產生了不利影響。

2.營銷宣傳不規(guī)范。企業(yè)宣傳中存在夸張、不實、誤導等情況，對消費者權益產生了負面影響。

3.數(shù)據(jù)安全存在問題。企業(yè)在數(shù)據(jù)的備份、存儲和保護方面存在疏漏，對客戶數(shù)據(jù)安全形成了一定威脅。

4.員工管理不規(guī)范。企業(yè)在員工考核、培訓和管理等方面存在缺陷，沒有形成良好的企業(yè)文化與員工意識。

5.商標侵權。由于企業(yè)在商標備案的時候沒有進行全面的調查，致使商標被侵權的情況出現(xiàn)。

四、問題的解決方案

針對上述存在的問題，我公司采取了一系列措施，包括：

1.加強法律意識宣傳。通過各種渠道宣傳相關法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度，提高員工對法律的認知。

2.規(guī)范營銷行為。加強對營銷宣傳的管控，規(guī)范營銷宣傳內容，防止產生誤導。

3.加強數(shù)據(jù)安全保護。完善公司信息安全管理制度，并采取相應措施保護客戶隱私信息的安全。

4.改進員工管理。優(yōu)化員工考核、培訓和管理，建立完善的企業(yè)文化和員工意識，提升員工整體素質。

5.解決商標侵權問題。及時調整商標備案的流程，做好商標侵權的風險管理。

五、結論

本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，主要是由于公司內部管理不到位引起的。通過自查工作，為企業(yè)下一步的合法合規(guī)經營提供了重要的參考，也明確了公司在內部管理方面的不足之處。公司將以此為警醒，繼續(xù)加強對企業(yè)的內部管理，做好合法合規(guī)建設。

依法合規(guī)自查報告(篇3)

依法合規(guī)自查報告

一、前言

依法合規(guī)自查是企業(yè)的基本義務，也是企業(yè)穩(wěn)健經營和持續(xù)發(fā)展的保障。通過自查，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，避免違法風險的擴大和企業(yè)聲譽的受損。本報告將全面總結公司在依法合規(guī)方面的自查情況，同時提出進一步完善法律合規(guī)管理工作的建議，以期為公司未來的健康發(fā)展提供有力保障。

二、自查概況

本次自查分別從稅務合規(guī)、環(huán)境合規(guī)、安全生產合規(guī)、勞動用工合規(guī)等方面展開，主要內容包括：

1.稅務合規(guī)自查：公司在稅務方面負責人組織了全面自查，著重檢查了企業(yè)所得稅、增值稅等稅種的繳納情況，以及涉及到的資金往來和票據(jù)的真實性等方面。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在違反稅收法律法規(guī)的行為。

2.環(huán)境合規(guī)自查：公司在環(huán)保方面注重了內外部環(huán)境的整治，自查環(huán)節(jié)重點關注了廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標的達標情況。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在環(huán)保方面的違規(guī)行為。

3.安全生產合規(guī)自查：公司在安全生產方面，注重建立安全生產紅線，通過提升員工安全意識、設施設備安全性、應急管理能力等方面的強化措施，自查重點關注了生產過程中存在的安全風險，及時發(fā)現(xiàn)和排除了潛在的安全隱患和事故風險。

4.勞動用工合規(guī)自查：公司注重了各項勞動用工制度的完備和執(zhí)行情況，自查環(huán)節(jié)重點關注了用工合同、社保繳納、勞動保障等方面的合規(guī)情況。通過自查，未發(fā)現(xiàn)存在勞動用工方面的違規(guī)行為。

三、合規(guī)存在的問題

1.仍有員工存在“強制加班”現(xiàn)象，在員工權益保護方面還需要進一步改善。

2.有少數(shù)非法用工案例，需要加強用工守則的普及和管理。

3.企業(yè)法律意識仍然有待提高，一些基本法規(guī)和制度還沒能得到全面實施和落實。

四、合規(guī)整改建議

1.進一步完善用工制度，強調“加班有限，勞動權益第一”。

2.緊密跟進企業(yè)法律法規(guī)的更新和變化，加強對員工的法律培訓。

3.加強對人力資源和財務內部業(yè)務的管理和監(jiān)督。

五、結尾

依法合規(guī)意識既是企業(yè)的責任，也是企業(yè)的生命。我司將繼續(xù)致力于完善公司的法律合規(guī)管理體系，嚴格遵守國家法律法規(guī)制度，堅持誠信經營，堅決打擊違法違規(guī)行為，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供堅實的法律保障。

依法合規(guī)自查報告(篇4)

依法合規(guī)自查報告

一、背景介紹

作為一個企業(yè)，在日常經營活動中，必須要始終遵守國家法律法規(guī)，并承擔責任，依法合規(guī)經營。因此，我們公司決定對近一年來的企業(yè)經營活動進行一次全面自查，圍繞依法合規(guī)這一核心關鍵詞，全面梳理經營活動中的風險點和漏洞，然后重新理順企業(yè)經營步伐。

二、自查工作內容

本次自查主要包括以下五方面：

1. 密切關注企業(yè)合規(guī)經營風險

自查的第一步，我們對內部制度、業(yè)務流程、企業(yè)文化、人員能力等方面進行了全面梳理，并結合企業(yè)實際情況，分析了當前企業(yè)合規(guī)經營風險。此外，我們還著重加強了招聘、培訓、管理、督促等方面的措施，加大了企業(yè)合規(guī)經營人員的支持力度，提高了企業(yè)合規(guī)經營的水平。

2. 加強對企業(yè)合規(guī)治理的理解和認識

通過大量的研究和學習，我們更加深刻地認識到了企業(yè)合規(guī)治理的重要性，清楚地了解了企業(yè)合規(guī)治理的基本要素和企業(yè)的責任主體。我們還積極加強了企業(yè)對團體法律人以及公司其他主體的認識，對企業(yè)的各類合同的締結等方面進行了加強。

3. 創(chuàng)建更加規(guī)范的企業(yè)文化

我們深知企業(yè)文化能夠有效規(guī)范企業(yè)和員工行為，改善企業(yè)形象和品質，因此我們著重加強企業(yè)文化建設。我們制定了一系列具體而有效的文化建設方針，如倡導守法合規(guī)、誠信守義、理性平衡等，此外還進行了員工文化培訓，大力強化了企業(yè)文化建設意識。

4. 加強企業(yè)的信息化建設

在企業(yè)的信息化建設方面，我們不斷加強系統(tǒng)構建和數(shù)據(jù)存儲，進一步完善系統(tǒng)應用，提高了信息化技術的應用水平和安全性。同時，我們還進行了基于合規(guī)的審計，確保企業(yè)的數(shù)據(jù)安全和合規(guī)。

5. 強化內部管理和監(jiān)督

為加強企業(yè)的內部管理，我們對企業(yè)內部各個部門進行各方面的調查，并加強了企業(yè)自主監(jiān)管能力的培養(yǎng)，提高了管理人員的自我監(jiān)督和自我提升能力。我們也對各項法規(guī)進行了加強，如工商、稅務、環(huán)保等，切實遵守各項法規(guī)和規(guī)定。

三、自查結論

通過上述工作的開展，我們發(fā)現(xiàn)目前企業(yè)的合規(guī)經營存在著諸多問題，如制度不完備、管理不規(guī)范、文化不健康等。但是，我們深信，依法合規(guī)的經營和管理是企業(yè)健康發(fā)展的唯一道路，因此我們會繼續(xù)按照自查結論，創(chuàng)造更加合規(guī)的經營環(huán)境，更好地規(guī)范自身行為，實現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

依法合規(guī)自查報告(篇5)

近年來，我國法律法規(guī)體系不斷完善，企業(yè)合法經營與依法合規(guī)已成為企業(yè)必須遵守的基本準則。為了確保企業(yè)依法合規(guī)經營，讓公司管理工作更加規(guī)范化、規(guī)范化和制度化，我公司決定開展依法合規(guī)自查活動。

一、自查內容

（一）企業(yè)法律人員制度建設

在公司內部，需要配備足夠數(shù)量的法律工作人員，負責公司的日常法律事務和問題解決等。同時，還需制定合同審批流程，確保公司簽署的合同符合法律法規(guī)和公司經營規(guī)范。

（二）知識產權保護

公司需加強對知識產權的保護意識和法律意識，通過加強內部知識產權管理，提高員工的知識產權意識等措施，確保公司的知識產權不受侵犯。

（三）反腐

公司應制定反腐敗制度和流程，建立完善的反腐機制，通過給予正確的激勵措施以及加強公司內部的監(jiān)督機制，形成有效的反腐工作機制和氛圍。

（四）勞動用工管理

公司應制定勞動用工規(guī)章制度，建立個人檔案、勞動合同簽訂、員工休假、薪資福利、社會保險等一系列制度機制，合理保護員工的合法權益。

（五）環(huán)保安全

公司應嚴格遵守環(huán)保法律法規(guī)，制定科學環(huán)保措施，防止對自然環(huán)境造成損害。同時，公司還應建立安全生產制度，保障員工的人身安全。

二、自查結果

經過公司依法合規(guī)自查，發(fā)現(xiàn)了部分問題。首先是企業(yè)法律人員制度建設方面存在不足，需要加強公司對于依法合規(guī)的宣傳。其次是反腐方面管理不規(guī)范，公司需要進一步加強內部規(guī)章制度的制定和完善。最后，勞動用工管理存在不合理之處，公司需完善勞動合同和薪資福利等制度。

三、改進措施

首先，我們將加強內部宣傳，提高員工的法律意識和依法合規(guī)的意識；其次，我們將繼續(xù)完善企業(yè)內部政策和制度，形成聯(lián)動機制和總結制度；最后，我們將制定具有創(chuàng)新性的制度和方法，以進一步提高公司依法合規(guī)的意識和水平。

四、總結

通過此次依法合規(guī)自查活動，公司的合法經營意識和法律規(guī)范意識得到了提高，公司管理的規(guī)范化、制度化也會隨之更進一步。我們將會加強公司制度建設，保證公司的合法經營，為公司的可持續(xù)發(fā)展打下堅實的基礎。

開學自查報告通用

我們常說，機會是留給有準備的人。在平日里的學習中，幼兒園教師時常會提前準備好有用的資料。資料所覆蓋的面比較廣，可以指學習資料。有了資料的幫助會讓我們在工作中更加如魚得水！所以，您有沒有了解過幼師資料的種類呢？以下是小編收集整理的“開學自查報告通用”，更多相關內容請繼續(xù)關注本網(wǎng)站。

開學自查報告(篇1)

我校成立了以謝潤華副校長為組長的微課掌上通推廣應用小組，為此專門召開了全校教職工會議，深入介紹了微課掌上通的功能和意義，要求各教職工、各班級至少達到教育局的微課掌上通常態(tài)化使用評價標準的基本要求，保證考核得高分。除此之外，我校打算在xx月份，召開微課掌上通使用報告會，選出使用效果好的班級代表給全校教職工介紹經驗，總之，要使微課掌上通成為密切家校聯(lián)系的重要平臺，成為老師、家長之間充分互動交流的平臺，著實成為促進學校教育管理水平提高的現(xiàn)代技術平臺。

新學年，我校采取了如下措施進行整改：利用學校的宣傳欄和校園網(wǎng)等方式進行廣泛的宣傳教育，讓廣大師生充分了解相關情況。關注宏觀掌控，注重微觀警示；通過行政例會不斷反思自查及跟，進提倡科學管理，狠抓落實，講究實效。

總之，我校本學期的開學工作緊張、有序。我們相信在局領導的關懷和領導下，通過全校教職工的努力，我們一定能取得教育教學質量的更大進步，為東莞教育事業(yè)的發(fā)展做出應有的貢獻。

開學自查報告(篇2)

1、根據(jù)《轉發(fā)省教育廳轉發(fā)教育部關于當前加強中小學管理規(guī)范辦學行為的指導意見的通知》和《關于加強中學綜合實踐活動課程建設的指導意見》要求，我校設置課程，落實教師分工，編排好課程表，制定了切合實際的學生作息時間，并嚴格執(zhí)行課程計劃，規(guī)范學籍管理。

2、根據(jù)《轉發(fā)省教育廳關于印發(fā)規(guī)范義務教育辦學行為六項規(guī)定的通知》和《xx省義務教育階段學生編班管理暫行辦法》的要求，我校不存在大班額、超大班額的情況，不存在進行入學考試、編重點班、違規(guī)補課、違規(guī)收費、下達升學指標、將計劃生育與入學捆綁、借讀等情況。今年，我校提前制定了新學期教學常規(guī)周計劃與教學工作計劃。根據(jù)教導處計劃，各科組、備課組制定學期教學計劃，教導處組織開展了開學初教學調研、推門聽課等常規(guī)工作。

3、根據(jù)《xx省教育廳關于開展規(guī)范義務教育階段學校辦學行為專項督導的通知》和《關于清理整頓無證辦學、辦園的通知》的要求，我校不存在單獨或聯(lián)合舉辦培訓機構或以選拔生源為目的委托舉辦培訓，也不存在存在無證辦學的現(xiàn)象。

開學自查報告(篇3)

新春開學，我校緊緊圍繞市教育局、園林分局的總體工作安排，結合學校實際，統(tǒng)籌兼顧，強化管理，創(chuàng)新工作思路，各項工作較快步入正軌。

園林一小現(xiàn)有一校兩部和附屬幼兒園，兩部現(xiàn)有教學班28個，截止目前，在校學生總數(shù)1548人，服務區(qū)內學生入學率和在校學生鞏固率均為100%。

本學期，我校共有在編教職工人數(shù)為98人，正月十四，學校召開了全體教師大會，會后，學校以人為本，組織專班，逐一探望了不能堅持上班的病休教師，按規(guī)定敦促病休教師辦好了病休手續(xù)。目前，除病休3人，外借2人，待退3人，進修1人外，其余教師全部按時返崗。

附屬城關幼兒園屬市一級幼兒園，現(xiàn)有教學班6個，幼兒266人，教職工15人，嚴格按標準收取費用。

學校嚴格執(zhí)行收費政策，規(guī)范學校收費管理，做到宣傳到位、執(zhí)行到位。我們通過宣傳專欄、設立咨詢臺和告家長書等多種形式，及時向家長公示市物價局、市教育局的收費政策，學生報名學校不收任何費用。

今年春季開學，我們以規(guī)范開學十項常規(guī)管理、落實開學十項常規(guī)活動為著力點，結合實際，統(tǒng)籌兼顧，各項工作有條不紊，實現(xiàn)了高起點開局。

1、做到“五個到位”，規(guī)范十項管理。寒假前，我們就提前對學校開學工作進行了全面部署，利用假期及早籌備開學工作，確保學生進校之前，學校各項準備工作全面到位。具體為：工作計劃制定到位;學校安全排查整改到位;校園環(huán)境全面整治到位;班班通設備檢修到位;學校后勤保障到位。由于謀劃早、準備充分，學校開學工作實現(xiàn)了“十個規(guī)范”：即計劃管理規(guī)范、教師到崗規(guī)范、控流保學管理規(guī)范、課程設置規(guī)范、教學常規(guī)規(guī)范、環(huán)境文化建設管理規(guī)范、安全維穩(wěn)工作規(guī)范、收費管理規(guī)范、后勤服務管理規(guī)范、教輔資料管理規(guī)范。

2、凸顯“三新”，創(chuàng)新“十個第一”活動。開學初，我們提出了在新學期“學校要有新面貌、工作要有新創(chuàng)意、師生要有新希望”的開學工作目標。圍繞這個目標，我們以“十個第一”活動為載體，精心設計和組織，使得校園里生機勃勃，呈現(xiàn)出一個良好的開端。

教學這條線以第一次教學常規(guī)檢查和第一次教研活動為抓手，促進教學教研工作高質量落實。第一次教學常規(guī)檢查以制訂教學計劃和學習課標為重點，提前制定工作方案，成立了檢查組，進行認真檢查，利用下班會，組織全校教師進行了學課標的考試;第一次教研活動以“打造高效課堂”為主題，以教研組為單位，結合上學期期末考試進行了全面的質量分析和總結，并確定了新學期的工作思路和目標。

體衛(wèi)藝這條線進一步完善了學校興趣隊組活動計劃，增設了吉他、電腦繪畫兩個興趣組，開展了備戰(zhàn)市中小學生田徑運動會和參加開幕式表演的第一次訓練活動。

德育線扎實抓好了開學工作“六個一”：開展了一次衛(wèi)生大掃除;各班辦了第一期黑板報;各班上了安全第一課;舉行了一次升旗儀式及開學典禮;上了第一節(jié)班會課;召開了第一次班主任工作會議，認真總結了寒假生活，評選了“優(yōu)秀手抄報”、“優(yōu)秀畫報”、“優(yōu)秀讀后感”等學生優(yōu)秀作品。這些活動都收到了較好的效果。

我們按照“嚴管、細管、共管”的工作思路，強化管理，確保新學期有一個安全、文明、健康的校園環(huán)境。

1、加強安全管理，實現(xiàn)安全管理精細化。我們根據(jù)《園林分局安全管理規(guī)范》要求，制定了《園林一小安全管理網(wǎng)絡圖》，明確校長是學校安全工作的第一責任人，明確了各部門、班主任、科任教師和校園執(zhí)勤教師的工作職責;制定了《園林一小安全工作責任分解落實表》，將安全工作細化分解，將責任具體到人，從校長、副校長、中層干部、教職工到學生、家長，層層簽訂《安全工作目標責任書》，形成了全員目標、全員責任、全程管理的校園安全管理長效機制。嚴格“三項管理”：一是教師值日管理。學生在校期間，學校將校區(qū)劃分為13個區(qū)域，每天安排1名校級領導、2名中層干部帶班、13名教師值班，每個區(qū)域落實專人負責，確保學生在校期間得到全程監(jiān)護。二是嚴格實行路隊分流放學管理。放學時，由班主任進班組織放學，政教處統(tǒng)一組織在操場集中后，有順序放學。三是嚴格安全常規(guī)檢查，及時整改。我們建立了安全衛(wèi)生隱患排查制度，制定了隱患排查表，定時、定人對各個方面進行全方位、拉網(wǎng)式的排查，做到“排患務盡”，不留死角。

2、加強安全教育，實現(xiàn)安全教育常態(tài)化。我們將安全教育納入學校教學計劃，開學第一天就對學生進行了安全第一課教育，開學第一周，我們就進行防震疏散演練。為保證每周一節(jié)安全教育課，編寫了《園林一小安全教育讀本》，分年級對學生進行系統(tǒng)的安全知識教育。

我們根據(jù)《園林一小和園林四小聯(lián)合辦學分段布點、整體遷轉方案》，本學期，我們對兩部學生規(guī)模和教師進行了調整，北校區(qū)的三年級整體遷轉到校本部，均衡插入校本部三年級各班，北校區(qū)只保留四、五、六年級各一個班，所在班級的2名教師到本部任教。北校區(qū)的三年級整體遷轉到校本部，學校召開了遷轉學生家長會，取得了家長的大力支持，做了細致的工作，遷轉工作十分順利，緩解了本部任課教師緊缺的問題。

學校干部以身作則，當好教師的表率，副校長王芳除了分管學校的教學教研工作外，還承擔一個畢業(yè)的語文教學任務，副校長邵玉寶除分管學校的德育工作外，還承擔了一個班的數(shù)學教學任務。工會主席楊玉蓮身兼多職，負責工會工作、體衛(wèi)藝工作，還帶8節(jié)體育課，老教師徐定福、李秀華即將到退休年齡，為了幫助學校解決老師不夠的困難，仍然在教學一線工作，堅持站好最后一班崗。

總體說來，新學期開始，在學校領導和全校師生的.共同努力下，學校各項工作已步入正軌，全體教職工以飽滿的熱情投入教育教學工作，師生精神面貌好，教學常規(guī)工作，從一開始就全面步入正?；壍溃瑢W校教學秩序井然。為本學期進一步加強管理，提高教育教學質量打下了堅實基礎。

開學自查報告(篇4)

根據(jù)國家、省、市相關文件，近期，我區(qū)教育局由局長、副局長帶隊，組織五個督導組，通過聽匯報、看現(xiàn)場、查資料、訪師生等形式，對全區(qū)學校開學工作進行了專項督導，督導內容主要包括開學條件保障、規(guī)范辦學行為、校園安全管理、校車安全管理、中小學校舍安全管理、食品安全管理等方面，督導發(fā)現(xiàn)，全區(qū)學校開學工作總體情況良好?，F(xiàn)將相關情況報告如下：

一、主要成績

(一)條件保障到位，開學秩序井然

各校高度重視開學工作，能按時組織師生返校，認真貫徹落實區(qū)開學工作會議，做到“早、細、實、緊”，并結合本校實際研究布置開學工作，通過召開“五會”，即辦公會、班主任會、教師會、家長會和課題研究會，對新學期各項工作進行布置，切實做到開學各項工作有計劃、有落實、有檢查。開課前，各校均及時將教材發(fā)放到學生手中，教輔資料堅持“一科一輔”原則，發(fā)放《代購教輔材料告家長書》，明列書目、價格，公示教輔材料最高代購價格，尊重家長和學生的自主選擇權。國家資助政策在各校得到有效落實，各校能積極做好特困家庭教育救助工作，按規(guī)定減免相關費用，全區(qū)沒有一名學生因家族經濟困難而輟學。所有學校后勤保障到位，開學前，南苑學校、巴黎城小學、淤溪小學等學校專門組織人員對教學樓、學生公寓、食堂以及用電、用火、用水設施進行檢查維修。全區(qū)絕大部分學校校園文化氛圍濃郁，區(qū)實驗小學、東橋小學南校區(qū)、行知實小、仲院小學等校重視活動育人，積極利用開學第一課，開展主題教育活動，宣傳《中小學生守則(20xx年修訂)》，并進行愛學習、愛勞動、愛祖國“三愛”教育以及節(jié)糧、節(jié)水、節(jié)電“三節(jié)”教育。省姜堰中學、省姜堰二中、張甸中學、羅塘高中、淤溪初中、白米初中、梁徐小學、張沐小學等校板報櫥窗更新，教學用品添置到位，校園內外環(huán)境整潔優(yōu)雅，師生面貌昂揚向上。

(二)辦學行為規(guī)范，政策執(zhí)行有力

一是課程計劃得到嚴格執(zhí)行。

各校均能按照國家規(guī)定的《課程設置》安排課程，認真執(zhí)行國家課程計劃，開齊開足各類課程。學校課程總表均能及時上墻、上公布，班級課表及時張貼上墻。音體美課程均配全專兼職老師，確保課程的正常開設。省姜堰中學、勵才實驗學校、仲院初中、張沐小學、里華小學、蔡官學校等校重視綜合實踐活動課程的開設與實施，并能結合學校自身實際和地方有效資源，積極開發(fā)校本課程，注重國家課程、地方課程和校本課程的三級課程聯(lián)動實施。

二是學生在校集中學習時間、作業(yè)量等得到有效控制。

各校均能遵照執(zhí)行教育局下發(fā)的作息時間安排建議，規(guī)定學生早上到校時間與晚上放學時間，即使有微調，也能確保學生在校集中學習時間不超過規(guī)定的時長。作息時間表按時上公布、張貼上墻。不存在違規(guī)亂辦學、亂辦班及違規(guī)組織學生補課等行為。為不斷深化素質教育改革，切實減輕學生課業(yè)負擔，區(qū)實驗城南校區(qū)、馬莊小學、淤溪初中、大倫初中注重實施質量管理，通過選擇和設計作業(yè)，提高作業(yè)質量，有效控制總作業(yè)量，努力提高作業(yè)鞏固與檢測的效度;溱潼中學、南苑學校通過課堂教學模式的探索與構建，優(yōu)化課堂教學過程，提高課堂教學效率;婁莊小學、行知實小、葉甸小學、橋頭初中等校將課內與課外、教學與作業(yè)等有機統(tǒng)合，加強有效學習時間的管理。

三是陽光體育活動時間得到有效保證。

各校能從國家課程的開設與落實以及學生身心健康發(fā)展要求的高度出發(fā)，充分認識到體育運動對學生健康成長的重要性，認真開展陽光體育運動，除正常開設體育課外，能組織大課間活動，合理安排體育活動課，確保學生平均每天能有一小時的體育鍛煉時間。各校均注重學校體育特色建設，姜堰四中、東橋小學北校區(qū)、橋頭小學等多數(shù)學校能開設豐富多樣的體育活動項目，不斷豐富學生的體育活動內容。姜堰二中、蔣垛中學等不少學校能結合體育測試要求和學生體質健康發(fā)展要求，有效開展各種體育活動，促進學生健康成長。

四是教育收費政策得到嚴格執(zhí)行。

各校開學前認真組織教師學習區(qū)教育局印發(fā)的《中小學幼兒園收費工作規(guī)范》和《規(guī)范教育收費十項工作要求》等相關的文件，統(tǒng)一認識，全面掌握收費政策。為將收費責任落實更加到位，各校成立了規(guī)范教育收費工作小組，明確校長為收費工作第一責任人，分管負責人和總賬會計為直接責任人，層層分解落實責任，實施問責制度。嚴格執(zhí)行收費公示制度，全面、規(guī)范公示收費政策、收費項目、收費標準，公開區(qū)教育局、物價局和學校的投訴舉報電話、郵箱。各校設置收費咨詢臺，安排工作人員掛牌值班，做到人不離崗，詳細、耐心解答家長關于收費工作的各種問題，做到不厭其煩，有問必答，及時做好咨詢記錄。

(三)安全防線牢固，校園平安和諧

學?！叭馈苯ㄔO方面，開學后，各校專兼職保安迅速到崗到位，認真履行職責。各校警務室都配備了木質警棍、橡膠警棍、辣椒噴霧器和滅火器等必要的防衛(wèi)器械;統(tǒng)一印制了《外來人員出入登記簿》、《門衛(wèi)室、警務室值班人員記載簿》和學校各項校園安保管理制度;統(tǒng)一安裝了與公安“110”聯(lián)的“CK”報警裝置以及校園周邊通安全警示標志和減速裝置。各學校校園主要通道和重點部位做到視頻全覆蓋，實驗初中、婁莊中學等校對校園內監(jiān)控報警系統(tǒng)進行全面檢查維修，新安裝多個高清攝像頭，確保人防、技防、物防全部到位。

重點領域治理方面，新學期，各校能堅決執(zhí)行外來人員核查驗證制度、校級干部上放學“站高峰”制度、學校24小時值班制度、幼兒和小學低年級學生與家長“手拉手”交接制度等一系列校園安保管理制度。開學前組織對學校消防設備、宿舍用電、特種設備、危險化學品管理等進行了檢查，對發(fā)現(xiàn)問題立即進行了整改，及時消除了安全隱患。東方巴黎城小學、羅塘小學、東橋小學、白米小學等校新學期推出安全新舉措，推選出有責任心的學生為校園小小安全巡查員，讓安全巡查員巡查校園保安全。姜堰中專、藝術中學、王石初中、婁莊小學等校重視加強學生之間矛盾糾紛等苗頭性問題排查化解，利用國旗下等契機對學生進行文明禮儀教育，積極防范校園暴力、校園欺凌行為。

校園周邊防控方面，群防群治機制健全，警校聯(lián)動機制運轉正常。區(qū)公安交巡警中隊和轄區(qū)派出所在學生上放學高峰時段，抽調警力，組建護學崗，在校園周邊主要交通道口，進行值勤巡邏，疏導交通，盤查可疑人員，有效防范各類交通安全事故和校園傷害事件的發(fā)生。實驗小學三水校區(qū)、第二實驗幼兒園、行知小學等學校組建了校園應急小分隊、社區(qū)義務巡防隊和學生家長義務護校隊等群防群治組織，協(xié)助學校處理突發(fā)事件，維護校園及周邊治安秩序。校園周邊警務室民警經常到校溝通聯(lián)系、指導工作。

校車安全管理方面，我區(qū)認真貫徹落實國務院《校車安全管理條例》等政策文件，制定了適合本地區(qū)的校車安全管理條例，同時對照省校車安全管理過渡期目標任務，完善校車安全管理機制，成立校車服務公司，對所有校車實施公司化運營，專業(yè)化管理，既保證校車管理的規(guī)范化，又提高了校車抗風險的能力。為保證校車運行安全，我區(qū)嚴把準入關，與公安、交通等校車安全監(jiān)管部門及區(qū)、鎮(zhèn)(街道)兩級政府層層嚴格審核校車使用許可、駕駛人員資質、校車運行等條件，嚴格核發(fā)校車標牌和駕駛人員準駕證，切實做到所有校車標識齊全、安全設施完備，駕駛人員持證、掛牌上崗。嚴格運行過程督查。配合各轄區(qū)交巡警中隊嚴格督查校車安全運營。定期不定期聯(lián)合開展校車安全管理專項督查整治行動，嚴查違法違規(guī)運營行為，取締“黑校車”，有效規(guī)范校車安全秩序。開學初，溱潼小學、張甸小學、港口小學、里華小學等有校車的學校，均對車況進行了安全檢查，并及時召開駕駛員及跟車老師的專題會議，確保學生乘車安全。

校舍安全管理方面，我區(qū)高度重視校舍隱患排查，制定了校舍安全年檢制度，每年對全區(qū)校舍進行兩次安全隱患排查，將排查結果留檔并有針對性地進行整改。年我區(qū)對全區(qū)所有校舍進行了抗震安全隱患排查，經我區(qū)校舍無D級危房，此后也無新增D級危房。春學期伊始，我們抓住開學工作專項督導契機，對全區(qū)所有學校的教學用房、食堂、生活后勤用房、廁所、圍墻、校門、宣傳板欄、籃球架等建筑物和構筑物進行了一次全面認真檢查。檢查未發(fā)現(xiàn)有學校校舍存在重大安全隱患，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，檢查組已通知相關學校第一時間整改到位。

食品安全管理方面，各學校均建立食品采購、貯存、加工、銷售、餐具消毒、食品留樣、從業(yè)人員管理、學生就餐等一系列制度，嚴把食堂環(huán)境衛(wèi)生關、食品原料進貨關、食品加工關、餐飲用具消毒關、飯菜留樣關、從業(yè)人員體檢培訓關等重要關口。區(qū)實驗幼兒園、俞垛小學、沈高學校、張甸小學、張沐初中等校組織食堂工作人員進行衛(wèi)生知識、操作技能培訓，嚴把食品質量關，強化食堂衛(wèi)生工作大檢查。各學校采取日查、周查、月查相結合的檢查模式，學校食品安全管理員及總務主任、司務長嚴格執(zhí)行“二審”、“三查”、“三監(jiān)督”制度(一審食品原料供貨單位的許可證、產品合格證明，二審食品的保鮮程度;早查、中查、晚查學校食堂環(huán)境衛(wèi)生;監(jiān)督飯菜質量、監(jiān)督飯菜價格、監(jiān)督學生就餐秩序)，積極化解各類食品安全隱患風險，確保一開學全體師生就能吃上放心餐。

二、困難問題

1.少數(shù)學校套路陳舊。一些學校在謀劃新學期、新學年工作時，缺少創(chuàng)新思維，存在經驗主義傾向，沒有從整體提升學校辦學品位，最優(yōu)化提升師生服務水平等方面統(tǒng)籌思考學校發(fā)展，有得過且過的現(xiàn)象。

2.少數(shù)精細管理水平有待進一步提升。少數(shù)學校校園環(huán)境整治力度不夠，仍然存在衛(wèi)生死角;綠化品位不高，花草樹木及草坪疏于管護。部分學校校園文化特色建設不夠明顯，美麗校園、完美教室、完美辦公室建設沒有完全到位。

3.校園周邊環(huán)境整治有待進一步強化。部分學校門前家教廣告牌較多，校園門前存在車輛亂停亂放現(xiàn)象，上放學高峰期間擁堵現(xiàn)象未能得到有效解決。

三、督導意見建議

1.學校要重視計劃的制訂執(zhí)行，學校尤其是一把手一定要親自參與學校計劃的制訂，學校計劃絕不能照搬照抄其他學校的，也不能照搬照抄本校已有的計劃，否則計劃的制訂就失去其意義，學校的發(fā)展也就失去其方向。

2.學校首先要重視加強學校常規(guī)管理，校園的樹木花草，要及時管護，安全衛(wèi)生工作要常抓不懈，要確保校園內無衛(wèi)生死角;其次，要重視校園文化環(huán)境布置，要讓學校的一草一木，每一塊墻壁都能發(fā)揮育人功能，要通過積極開展完美教室、完美辦公室評比等不斷提高學校的文化品位、文化內涵。

3.學校一方面要通過發(fā)放告家長書、開家長會等方式，對家長加強教育，讓其接送孩子時將車停在距離校園較遠的地方;另一方面，學校要增加在擁擠路段站高峰值日干部人手，及時有效疏導學生和家長，防止踩踏事故發(fā)生。

開學自查報告(篇5)

我校嚴格按照區(qū)教育局要求，認真部署和開展秋季開學工作，現(xiàn)將自查情況總結如下：

一、開學工作情況

開學初，我校及時召開教師會，傳達x月29日全區(qū)中小學幼兒園秋季開學工作會議精神。開學前對校園做了全方位的打掃。各項計劃陸續(xù)制定。教師都已正常到崗，無輟學現(xiàn)象。目前在職教師10人(含代課教師1人)，在校學生124人。教師上課情況正常，對所有新生進行了入學教育。

二、規(guī)范辦學行為情況

我校嚴格執(zhí)行省教育廳教基〔教基〔開足課時。嚴格規(guī)范學校教學時間和作息時間。認真落實小學生每天一小時校園體育活動。嚴禁.幼兒園使用教材、課本以及以操作材料等名義出版的變相教材、課本、布置文化知識類書面作業(yè)。不存在學校違規(guī)補課和教師有償補課現(xiàn)象。通過教師會組織教師學習“規(guī)范辦學行為督查情況的通報”等文件。

三、收費工作

我校按照要求公示貴教〔不足齡費、擇校費、借讀費、課桌凳費等不合理收費現(xiàn)象。

四、安全工作

我校按照《關于印發(fā)xx區(qū)教育系統(tǒng)安全生產隱患排查治理月實施方案的通知》(貴教〔放學時的安全警示和提醒并全面排查非法營運車輛接送學生情況。學校提醒家長不租用不符合規(guī)定的車輛接送學生。認真開展食品衛(wèi)生安全檢查，扎實推進“三防”建設提升工程，嚴格落實封閉管理制度，校外人員未經許可一律不得進校。

五、標準化建設工作

實驗室儀器入櫥入柜、擺放整齊，貼好“四簽”。

六、校園文化建設工作

我校專題召開會議研究本期校園文化建設工作，組織學習《中小學校園文化建設示范校評估指標體系》，對照創(chuàng)建標準查找校園文化建設過程中存在的`問題和薄弱環(huán)節(jié)，并制定出有針對性的實施方案，落實改進措施。

開學自查報告(篇6)

我校精心組織、及早落實、嚴格要求，確保了開校各項工作有條不紊地得以落實?，F(xiàn)將我校開學工作的自查情況匯報如下：

一、組織機構。

為切實做好開學工作，我校特成立工作領導小組及其組成人員如下：

1、組長：xx。

2、副組長：xx。

3、成員：校委會成員及班主任。

二、開學工作開展情況。

學校根據(jù)教育局開學要求，認真組織召開了學校開學工作會議，組織廣大教師學習了教育局黨風廉政建設暨新學期工作會議精神，對學校開學工作和本學期各項工作進行了精心安排，使我校開學各項工作能夠順利開展。

（一）學生報到情況。

本學期學校共報到學生人，其中七年級報到人，八年級報到人，九年級報到人，為了更好地落實控輟保學工作，開學后，學校立即進行跟蹤調查，首先由班主任電話聯(lián)系，獲取學生信息，反饋流失學生情況，流失情況主要有三種：一是外出打工；二是在家務農；三是轉學。學校在收集了全部流失學生的信息后，又通過電話再次動員說服家長和學生入學，但收效甚微。學校將組織教師深入學生家中說服動員，進一步采取措施找回流失學生。

（二）課程設置情況。

按照上級規(guī)定要求，開齊各種課程，嚴格執(zhí)行課程計劃和課時安排。所有科目全部開設，并合理安排模塊的開設順序和開課進度，各個模塊的開課總課時數(shù)也嚴格按照有關要求執(zhí)行。對于模塊的教學要求，堅持遵循以《課程標準》為指導，不隨意加深或拓寬教材內容，不隨意提升教學難度。曉街中學共有數(shù)學、英語、思想品德、歷史、地理、物理、化學、生物、體育、信息技術、音樂、美術、書法等課程。各學科嚴格按照上級要求開足課時，不隨意增減各科課時量，合理安排好學生的學習和活動時間。

（三）規(guī)范校風、教風、學風。

學校以科學發(fā)展觀為指導，以師德師風建設為切入點認真貫徹落實上級有關文件精神，加強校風、教風、學風建設，不斷強化辦學內涵建設，提煉辦學精神，營造積極向上的校園氛圍。以校風教風學風建設為抓手，加強校園精神文明建設，鞏固文明創(chuàng)建成果，以人為本，和諧發(fā)展，科學管理規(guī)范治校，全面提升師生文明素養(yǎng)和校園精神文明建設水平，促進學校健康和諧發(fā)展。

（四）教輔資料征訂及收費情況。

（五）安全管理工作。

學校在開學前，組織教師對校園及周邊環(huán)境進行了深入細致的安全隱患排查，對破損可桌椅、學生床架、門窗等進行了及時修繕確保學生到來能夠安全進入校園。。開學后各班組織開展安全主題班會。內容包括交通、水、火、電等各個方面，學校與教師、班主任、學生家長簽訂安全責任狀，確保安全工作落到實處。

（六）學業(yè)水平檢測報名及準備情況。

學校教導處認真組織了初中學業(yè)水平檢測報名，各學科備考復習工作正有條不紊的.進行之中，學校已做好了備考的各項工作。

（七）營養(yǎng)改善計劃落實情況。

營養(yǎng)改善計劃工作主要由副校長龔國衛(wèi)負責，值周領導負責雞蛋、牛奶的接發(fā)放工作。本學期，學生營養(yǎng)午餐補助資金有所變動，學校也作出了相應調整。開學后學校營養(yǎng)改善計劃

工作開展順利。學校營養(yǎng)改善計劃工各項作制度完善，措施具體，對食堂管理到位，有力的保證了國家營養(yǎng)改善計劃的實施。

（八）特色學校建設情況。

開學前，學校制定了以管理育人、環(huán)境育人、服務育人為主題的特色學校建設方案，建立了特色學校建設領導小組，制定了具體實施計劃和措施，開學后，工作已逐步開展。

（九）責任督學掛牌情況。

責任督學牌以在開學前懸掛于校園醒目位置。

20xx年春季學期已經順利開學，學校的各項工作已逐漸正?；覀儗⒄J真開展教育教學工作，對存在的問題及時研究解決，為辦人民滿意的教育而努力。同時也希望上級主管部門為學校提供更多的支持。

作風自查報告通用

在我們日常的平凡生活里，我們越來越頻繁地需要編寫報告。報告是一種在會議上向大家正式展示情況的陳述。那么，怎樣才能寫出一份高質量的報告呢？現(xiàn)在讓我們一起來揭開“作風自查報告”的神秘面紗，將這一信息分享給你的朋友，讓更多的人都能了解吧！

作風自查報告 篇1

轉作風 強素質 樹形象

按照“轉作風、強素質、樹形象”的工作思路，四老溝礦始終把機關作風建設貫穿于生產工作，切實轉變工作作風，不斷強化服務意識，加強內部監(jiān)督管理，從五個方面進一步提高辦事效率和辦事質量。

一是切實加強領導，對黨風廉政和行風建設的目標層層分解，把黨風廉政和行風建設的任務落實到每個崗位，做到與業(yè)務工作同部署，同落實，同檢查，同考核。二是及時學習紀委文件，提高廉潔從政意識。組織開展了學習礦黨代會，紀律作風集中整頓、廉潔從政等教育活動，并以本系統(tǒng)發(fā)生的腐敗案件實例時刻警示大家筑牢拒腐防變的思想道德防線。三是抓制度建設，健全廉政監(jiān)督機制。關于嚴禁“吃、拿、卡、要”等行為的規(guī)定，并對礦各項規(guī)章制度進一步充實完善，實現(xiàn)了以制度管事管人。四是抓督查力度，促進制度落實。礦領導加大了對制度落實情況的督查，經常深入企業(yè)和全局各科所，了解苗頭傾向，予以警告。發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題嚴格按有關制度的扣分標準和罰款規(guī)定進行處理，有效地遏制了違規(guī)違紀問題的發(fā)生。五是抓考勤、會議紀律和衛(wèi)生制度等，加強辦公秩序管理。堅持“小紀律大作風”理念，從嚴要求，從嚴管理，嚴查遲到早退、脫崗串崗行為，嚴查工作期間任何形式的娛樂行為，堅持天天查、不定時地查，強化機關科室紀律觀念，確保工作秩序井然。

作風自查報告 篇2

? ? ? ?工作作風自查報告

? ? ? ?石人北路社區(qū) 田野

? ? ? ?按照市委、市政府、府南辦事處相關文件和會議精神，貫徹落實干部作風能力建設工作，深入學習干部作風能力建設具體內容學習，對照平時中的思想動態(tài)以及思想認識、服務態(tài)度等方面存在的問題，進行了自我檢查，認真查找問題產生的原因，明確了今后的整改方向，以便更好的開展工作?，F(xiàn)將自查情況總結如下：

? ? ? ?一、存在的問題和不足：

? ? ? ?1、學習深度不夠。雖然進行了一些業(yè)務系統(tǒng)內的學習，但是在學習的深入性和系統(tǒng)上還存在著不足，包括學習時緊時松；對本崗位以外的工作未能深入挖掘，深入研究，只了解皮毛，業(yè)務不精；對許多新知識了解不深，新的工作方法轉變不夠快，接收起來有一定難度。這說明還缺乏把學習當作一種責任、一種境界的自覺性。

? ? ? ?2、艱苦奮斗的精神有待加強。有時候因為工作繁忙，會放松對自己的約束，出現(xiàn)學習松懈，貪圖安逸的情緒。

? ? ? ?3、為人民服務的宗旨觀念不夠牢固。對待群眾不能始終保持熱情服務的態(tài)度，因為工作繁忙和自身原因，性子就有些急燥，某些時候態(tài)度不夠和藹，遇到當事人反復詢問的問題時缺乏耐心，沒有合理調整自己的情緒。

? ? ? ?4、缺乏事事爭當?shù)谝坏臎Q心和動力。在日常工作中，工作僅保質保量，沒有用創(chuàng)先爭優(yōu)的態(tài)度去對待每一件工作，說明自身還是存在松懈的問題。

? ? ? ?二、整改措施

? ? ? ?1、努力提高理論知識。努力學習，用新知識、新理念武裝自己的頭腦，增長自己的才干，提高駕馭工作能力。與時俱進，不斷加強思想政治理論和業(yè)務學習。繼續(xù)發(fā)揚“釘子”精神，努力擠時間學習黨的基本方針、政策、法律法規(guī)，要堅持理論聯(lián)系實際，開動腦筋進行理性思考，在理性思考中活化思維，提升境界。認真鉆研本職工作以外的業(yè)務知識，真正提高自己的全面業(yè)務能力，使自己能夠完全勝任前臺這一特殊工作職責。

? ? ? ?2、大膽創(chuàng)新，銳意進取，善于總結工作的得與失，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題和不足，不斷提高自己的文化素養(yǎng)和管理水平。

? ? ? ?3、調整心態(tài)，牢記我們是為人民服務，時刻提醒自己“尊重群眾、依靠群眾、服務群眾”的宗旨，修身養(yǎng)性，勤練內功。

? ? ? ?4、創(chuàng)先爭優(yōu)，事事爭當?shù)谝?，用認真負責的態(tài)度去對待每一項工作。

? ? ? ?俗話說：一個好漢三個幫。政府的形象，需要所有干部共同努力；石北的明天，需要全社區(qū)干部的共同創(chuàng)造。要把維護隊伍的團結、作為自己言行舉止的最高準則，增強全局觀念，大局意識，牢固樹立集體榮譽感和光榮感，自覺遵守、服從組織與“一把手”的領導。心胸開闊、與人為善，做到不利團結的話不談，不利隊伍穩(wěn)定的行為不做，努力為構建和諧社區(qū)盡職盡責。

? ? ? ?以上報告，如有欠妥之處，望請批評指正。

作風自查報告 篇3

? ? ? ?自查報告

? ? ? ?根據(jù)縣委作風建設年活動的要求，我認真檢查了自己在思想、學習、工作、服務和紀律方面的情況，現(xiàn)作總結如下：

? ? ? ?一、對照要求，檢查不足

? ? ? ?1、思想方面：能夠時刻牢記全心全意為人民服務的宗旨，始終保持政治上的堅定和思想上的純潔，時刻警醒自己要保持昂揚的精神和良好的工作作風。但是，從更高的標準和更嚴的要求上看，還是存在思想不夠解放、沒有用高標準要求自己、滿足于不落后就行等問題。

? ? ? ?2、學習方面：能夠做到認真學習、深刻領會作風建設年活動精神，并把精神轉化為動力用于指導工作。但是，從更高的標準和更嚴的要求上看，在業(yè)務方面存有依賴性，認為領導會有指示，我不用先急著干，害怕自己先做做不好，缺乏一定自信。

? ? ? ?3、工作方面：工作中能夠做到求真務實、勤奮努力。但是，從更高的標準和更嚴的要求上看，只安于把自己的本職工作做好，遇到問題時不作深層次的分析，沒有注重工作技巧，未注意到工作方法的完善會給自己的工作帶來動力。

? ? ? ?4、服務方面：能夠把全心全意為人民服務的宗旨落實到具體的工作中，緊緊圍繞“為民、開拓、務實、清廉”的要求，切實做到“用心想事、用心謀事、用心干事”。對領導尊重，對同事坦誠，無論對上對下、對內對外，都做到了尊重、理解、真誠。

? ? ? ?5、紀律方面：按照這次作風建設年活動和先進性教育的要求，做到了廉潔、自律、開拓、進取、務實地工作，能夠自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕，弘揚正氣，培養(yǎng)高尚的情趣，永葆共產黨員的先進性。

? ? ? ?二、明確方向，努力整改

? ? ? ?針對存在的問題，我將以這次作風建設年活動為契機，認真履職盡責，不斷提高自身素質。

? ? ? ?（一）加強學習，提高自身素質。加強學習，努力提高理論水平和政治素質是履行好自己肩負職責的重要保障。只有通過不斷的學習才能做到在思想上跟上新形勢的發(fā)展、在行動上符合工作的規(guī)范、在工作上不斷增強原則性、科學性、預見性和創(chuàng)造性。我將繼續(xù)認真學習黨的理論創(chuàng)新成果，加強對科學發(fā)展觀和和諧社會理論的學習研究，把握精神實質，樹立正確的政治立場、觀點和方法，提高理論政策素養(yǎng)、思想政治水平和政治敏銳性，不斷增強政治鑒別力。做到在精學、深學上下功夫，堅持在常學常用上做文章，努力把科學理論轉化為指導工作的思路和方法，轉化為抓落實的實踐，增強工作的原則性、系統(tǒng)性和預見性。同時，堅持做到把提高理論修養(yǎng)同思想修養(yǎng)緊密結合起來，注意用理論指導自己解決世界觀、人生觀、價值觀方面的問題，適應經濟社會多樣化所帶來的新情況、新問題，以此不斷充實和提高自己，以提高工作水平和工作能力。

? ? ? ?（二）牢記宗旨，轉變工作作風。一是認真開展調查研究，把調查研究作為工作的重要組成部分，了解情況、發(fā)現(xiàn)問題、及時總結，以更好地督促指導工作的開展。堅持在調查中研究，在研究中再調查，在求知、真知、深知上下苦功夫。二是時刻牢記黨的宗旨。真正把群眾擁護不擁護、贊成不贊成，作為一切工作的出發(fā)點和落腳點，作為衡量各項工作業(yè)績優(yōu)劣、事業(yè)成敗的一把尺子，多辦實事、辦好事。三是學會科學運籌，合理安排，既對重點工作多投入精力，又要學會“彈鋼琴”，兼顧其它工作，防止顧此失彼。

? ? ? ?（三）嚴于律己，保持清正廉潔。嚴格遵守黨員領導干部廉潔自律的各項規(guī)章制度，對違背黨性原則、違背黨的紀律的事情要堅決制止，防微杜漸，警鐘長鳴。講黨性、講原則、講紀律，處處事事時時嚴格要求自己，時刻自重、自省、自警、自勵，切實做到抗得住誘惑，耐得住清貧，管得住小節(jié)。

? ? ? ?在今后的工作中，我將繼續(xù)按照作風建設年活動的要求，全面加強思想、學習、工作、服務和紀律方面的作風建設，努力提高工作水平，真心實意為人民群眾做好事、辦實事，以實際行動樹立人民公仆的良好形象。

作風自查報告 篇4

作風自查報告

一、

作風是指一個人或一個組織在工作和生活中展現(xiàn)出來的精神風貌和工作作風。作風良好的組織和個人，總能以飽滿的工作熱情、高效的執(zhí)行力和良好的服務態(tài)度，贏得社會各界的好評和信任。作風問題一旦出現(xiàn)，不僅會影響一個人或一個組織的形象，還會對整個社會產生負面影響。因此，為了進一步改善作風，提高工作效率，本次進行了作風自查。

二、問題分析

1. 工作流程不合理

在進行作風自查中，發(fā)現(xiàn)了一些工作流程不合理的問題。例如，在項目執(zhí)行過程中，存在任務交互不暢、信息溝通不暢、協(xié)作配合不密切等情況。這導致了項目進度延誤、工作效率低下等問題。

2. 崗位職責不明確

部分員工對自己的崗位職責缺乏明確的認識，工作任務執(zhí)行不到位。這不僅浪費了資源，還影響了工作質量。

3. 服務態(tài)度不夠優(yōu)質

個別員工在面對客戶時服務態(tài)度不夠優(yōu)質，態(tài)度冷漠、不耐煩，導致客戶選擇其他服務提供商，給公司形象帶來了負面影響。

三、解決方案

1. 優(yōu)化工作流程

通過對各崗位工作流程的再次梳理，完善任務交互、信息溝通、協(xié)作配合等環(huán)節(jié)。建立起科學、高效、暢通的工作流程，確保任務執(zhí)行過程中的高效、精準和協(xié)同。

2. 明確崗位職責

制定明確的崗位職責和工作標準，明確每個崗位的職責范圍、權責邊界等。通過培訓和溝通，確保每位員工對自己的崗位職責有清晰的認識，并能按照標準執(zhí)行。

3. 提升服務質量

組織員工參加相關培訓，提高他們的服務意識和服務技能。在日常工作中，加強對員工的監(jiān)督和考核，督促他們積極主動地提供優(yōu)質的服務。同時，建立客戶反饋機制，及時收集客戶的意見和建議，以便不斷優(yōu)化服務流程和提升服務質量。

四、改進措施

1. 加強內部協(xié)作

建立良好的內部協(xié)作機制，構建一個團結、互助的工作氛圍。通過定期的團隊建設活動，增進相互之間的了解和信任，提高團隊協(xié)作能力。

2. 加大培訓力度

為員工提供專業(yè)培訓機會，提升技能水平。鼓勵員工參加行業(yè)內的學習交流活動，不斷拓展知識和視野。

3. 建立獎懲機制

建立激勵和考核機制，給予優(yōu)秀員工適當?shù)莫剟詈蜁x升機會，給予工作不到位的員工適度的懲罰和督促。

五、總結

本次作風自查報告，詳細分析了作風存在的問題，提出了相應的解決方案和改進措施。通過這次自查，深刻認識到作風問題的嚴重性和影響，也明確了解決問題的思路和方向。將堅定信心，積極落實改進措施，力爭形成一個良好的作風氛圍，提高工作效率和服務質量，為客戶提供更好的服務和體驗。相信通過的不斷努力和改進，必將取得更加優(yōu)異的成果！

作風自查報告 篇5

? ? ? ?作風建設自查報告

? ? ? ?根據(jù)礦務局黨組《關于以加強領導干部作風建設為主題開好黨員領導干部民主生活會》精神及礦務局關于民主生活會的有關要求，對照胡錦濤同志對工作作風提出的“八良八不良”，按照只找問題，不談成績的指導思路，我認真查找、剖析自己在思想、工作、學習、生活等方面存在的不足：

? ? ? ?一、學習不夠專。一是缺乏學習的主動性，習慣于為解決問題、應付工作而學習，沒有養(yǎng)成良好的學習習慣，學習流于形式。二是缺乏學習的系統(tǒng)性，只注重學習與當前工作相關的知識，一知半解，對業(yè)務理論缺乏深入的研究。三是政治理論學習不夠。只注重業(yè)務知識、技能的學習，缺乏對政治理論的學習，造成政治素養(yǎng)和理論素質不夠高，分析問題、解決問題難以透過表面深入本質，影響了自身綜合素質的提高。

? ? ? ?二、工作不夠務實。一是表現(xiàn)在工作繁重時比較浮躁，總想盡快完成領導分配的工作，只求做完，不求做好，只講效率，不講質量。二是工作按部就班多，缺乏創(chuàng)新。對待工作存在一種不求有功，但求無過的思想，總認為OO部門作為執(zhí)法部門，任何工作都必須在法律法規(guī)的框架下進行，沒有規(guī)定的最好不做，小心謹慎是最好的工作方式，缺乏一種開拓創(chuàng)新的精神。三是研究問題不深，有時也被動地對某個問題作些調查分析和研究。但卻沒有抓住不放，深入下去?？创龁栴}、分析問題多就事論事，用長遠的眼光、超前的意識來思考、分析、處理問題比較少。

? ? ? ?三、為民服務意識不夠深。在為群眾服務的態(tài)度上，還有待進一步提高。在人多事雜時，對辦事的群眾態(tài)度生硬，沒有站在他們的角度來考慮問題，解答疑問不耐心細致，敷衍了事。碰到群眾來辦事，主要經辦人員不在，自己作為OO局的一分子，因不太熟悉其他同事的業(yè)務，一般都一推了之，不能更好地為群眾作好解答。在下廠監(jiān)管過程中，雖然也盡自己的努力對企業(yè)加以指導幫助，但對出現(xiàn)問題的的企業(yè)常常方法簡單，只指出其不合格之處，未能更多地深入企業(yè)幫助其找到原因，加以改進。

? ? ? ?四、紀律性不夠強。對局里制訂的各項規(guī)章制度，也能認真執(zhí)行，但有時也存在遲到、工作時間利用外網(wǎng)查詢與工作無關的資料等違反規(guī)定的行為。這些問題的存在，與工作作風不夠踏實，放松了對自己的要求是密切相關的，通過認真的反思，我決心從以下幾方面加以改進。

? ? ? ?一、培養(yǎng)良好學風，提高素質。一是要全面學習，在加強對鄧小平理論、“三個代表”重要思想、社會主義榮辱觀進行學習的同時，努力學習和掌握現(xiàn)代科技和政治、經濟、法律知識，特別是要學習不斷更新的OO業(yè)務知識，使自己成為熟悉情況、精通業(yè)務的行家里手，以適應新時代、新形勢下的新要求。二是要深入學習。要改變淺嘗輒止、應付了事的學習態(tài)度，把學習作為一種政治責任、精神追求、立身之本，通過學習，不斷提高自己的思想素質。三是要學用結合。將學習與當前的工作實際緊密聯(lián)系起來，以理論指導實踐，以知識輔助工作。

? ? ? ?二、創(chuàng)新思想觀念，與時俱進。通過學習實踐，掌握新知識，積累新經驗，增長新本領，以此大膽開拓創(chuàng)新，積極進取，不但要在思想觀念上有創(chuàng)新,敢于突破條條框框和已有的經驗，使思想符合社會、經濟、文化發(fā)展的要求，工作中更要有創(chuàng)新，勇于探索和實踐，使行為符合新形勢新任務的新要求。

? ? ? ?三、擯棄虛浮作風，躬身做事。改變自己在某些工作中的不實之風，實事求是，說老實話，辦老實事，做老實人，不做表面功夫，不掩飾工作中的缺點錯誤，踏踏實實做事，誠誠懇懇做人。

? ? ? ?四、強化服務意識，真心為民。以XXX同志等優(yōu)秀人物的先進事跡教育自己，牢記為民謀利是我們工作的核心內容和本質要求，強化服務意識、提高服務本領、恪盡服務責任，防止和克服服務態(tài)度冷淡、服務方式簡單的行為。

? ? ? ?五、保持廉潔自律，兩袖清風。堅持“自重、自省、自警、自勵”，嚴格約束自己，遵守上級和本局制定的一系列黨風廉政建設規(guī)定，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強拒腐防變的能力。

? ? ? ?陳耀林 2022年4月25日

作風自查報告 篇6

近年來，干部機關效能和作風問題成為社會各界廣泛關注的焦點之一。為了深入了解干部機關的工作效能和作風情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，我市委決定開展干部機關效能和作風的自查工作，并形成《干部機關效能和作風自查報告》。通過此次自查，我們著眼于加強機關作風建設，提高工作效能，推動各項工作更好地為人民群眾和經濟社會發(fā)展服務。首先，我們分析了我市干部機關在工作效能方面存在的問題。結果顯示，一些干部機關工作進展緩慢，拖延了基層群眾迫切需要解決的問題。一方面，一些機關干部理解不足，工作態(tài)度不端正，缺乏主動性和責任心，導致工作執(zhí)行效率低下。另一方面，一些機關在組織協(xié)調方面存在不足，工作分工不明確，導致重復勞動和資源浪費。此外，某些機關干部工作方法陳舊，創(chuàng)新意識不強，不能適應新形勢下的工作要求。其次，我們分析了我市干部機關在作風方面存在的問題。調查顯示，一些機關干部存在著不務正業(yè)、混淆公私、鋪張浪費等問題。一方面，一些干部利用職權謀取私利，濫用公共資源，嚴重破壞了政府公信力。另一方面，一些干部對待群眾工作不盡責任，基層群眾的合理訴求得不到及時解決。此外，一些機關干部還存在著形式主義、官僚主義等問題，工作中追求表面功夫，不注重問題根源的解決。針對上述問題，我們提出了相應的整改措施。首先，在工作效能方面，我們將加強對機關干部的培訓，提高他們的理論水平和業(yè)務素養(yǎng)。鼓勵機關干部參觀學習先進單位，借鑒其他地區(qū)的工作經驗，不斷提高工作效能。同時，加強機關各部門之間的協(xié)調與溝通，明確工作分工和責任，減少重復勞動，提高工作效率。另外，我們還將推行信息化建設，借助現(xiàn)代科技手段提高辦公效率，減少人為錯誤和事務繁瑣，提高機關工作效能。其次，在作風方面，我們將加強機關干部的培養(yǎng)和引導，提高他們的政治清醒和道德修養(yǎng)。加強對機關干部的監(jiān)督和問責，建立健全機關干部作風評價機制，及時糾正和處置不良作風問題。推行廉潔從政教育和反腐力度，建立防范和懲治腐敗的長效機制，確保機關干部清正廉潔，真正為人民群眾謀福利。綜上所述，《干部機關效能和作風自查報告》是對我市干部機關工作的一次全面梳理和自我審視。通過這次自查，我們不僅發(fā)現(xiàn)了問題所在，也找到了解決問題的辦法。今后，我們將進一步吸取教訓，持續(xù)改進工作，真正以高效的方式為人民群眾服務，推動我市各項事業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。相信在全社會的共同努力下，我市的干部機關工作效能和作風一定能夠迎刃而解，為人們創(chuàng)造一個更加美好的生活環(huán)境。

作風自查報告 篇7

根據(jù)省委書記、省長劉奇在全省作風建設工作會議上提出的干部作風建設存在“怕、慢、假、庸、散”五個問題，通過認真查擺，發(fā)現(xiàn)以下不足，報告如下：

一、“怕”的問題

當前我們的很多工作都會與干部的切身利益相結合，存在做的越多責任就越大的現(xiàn)象，所以就產生了怕的想法，怕自己勤勤懇懇的付出了到頭來得不到肯定，還有可能會受被問責，所以就怕有事做，怕被分派上工作，事事想逃避，不愿意分擔責任較重的工作。

二、“慢”的問題

工作缺乏激情，被動落實多，主動落實少，對于領導過問少的事情能拖就拖、能等就等；對群眾反映不是很強烈的問題，存在慢作為的現(xiàn)象，工作上只求完成任務，缺乏爭先創(chuàng)優(yōu)的意識。

三、“假”的問題

聯(lián)系群眾不夠密切、深入，體察民情不夠細致，重形式，匯報工作存在談成績多，談問題少，不能真實反映工作的全面性。

四、“庸”的問題

從參加工作至今已近二十年，也認為自己在單位也算是老人了，思想也有老油條的想法了，所以學習上就缺乏進取心和開拓精神，滿足于現(xiàn)狀，不愿意接受新思想、新事物，不注重自身能力的提高。

五、“散”的問題

思想上存在松懈、懶散的現(xiàn)象，在紀律遵守上有松馳，凡事也沒有那么講規(guī)矩、聽招呼了，四風問題有所反彈。工作中無布臵、輕落實的'現(xiàn)象仍然存在，貪圖安逸，不求有功，但求無過的享樂主義思想也會時常流露。

在今后的學習工作中，我將以更嚴的要求、更高的標準、更強的措施來改正這五個方面的問題，加強學習，提高能力，改進作風，強化表率，做一名知行合一的干部，真正做到讓組織放心、讓群眾滿意。

醫(yī)院自查報告通用

俗話說，磨刀不誤砍柴工。幼兒園教師在平時的學習工作中，都會提前準備很多資料。資料一般指可供參考作為根據(jù)的材料。資料對我們的學習和工作有著不可估量的作用。那么，想必你在找可以用得到的幼師資料吧？小編陸續(xù)為大家整理了醫(yī)院自查報告通用，歡迎你的品鑒！

醫(yī)院自查報告【篇1】

民營醫(yī)院自查報告

一、引言

近年來，隨著社會經濟的發(fā)展和人民生活水平的提高，人們對醫(yī)療服務的需求和期望也不斷增加。民營醫(yī)院作為醫(yī)療服務市場的一部分，肩負著為廣大患者提供高質量醫(yī)療服務的重任。為了進一步提升自身的管理水平和服務質量，我院決定開展自查工作，查找問題和不足之處，并制定改進措施，以更好地滿足社會各界對民營醫(yī)院的期望。

二、醫(yī)療服務質量方面

1. 問卷調查

本次自查工作我們開展了一次問卷調查，調查內容包括患者對接診速度、醫(yī)生溝通能力、醫(yī)院環(huán)境以及醫(yī)療服務質量的評價。通過問卷調查的結果分析，總體印象較好，反映了患者對我們醫(yī)院的滿意程度。

2. 醫(yī)生團隊建設

醫(yī)生隊伍是醫(yī)療服務的核心力量，我們重視醫(yī)生團隊的建設和培養(yǎng)。目前，我們醫(yī)院已經擁有一支高素質、專業(yè)化、團結協(xié)作的醫(yī)生團隊。但從患者反饋中了解到，有部分醫(yī)生在溝通和態(tài)度等方面還需要加強，我們決定通過增加培訓和提升醫(yī)生人文關懷能力來改進。

3. 診療流程和信息化建設

我們對診療流程進行了全面評估，并查找了一些存在的問題，如掛號流程復雜、患者等待時間過長等。為此，我們決定優(yōu)化流程，增加設備和人員投入，提升患者就診效率和體驗。同時，我們還計劃引入信息化系統(tǒng)，提供在線掛號和報告查詢等便民服務。

三、藥品供應和管理方面

1. 藥品安全和質量管理

藥品安全和質量是民營醫(yī)院不可忽視的問題。我們重視藥品的采購渠道和質量管理工作，目前已經建立了完善的采購管理流程，并與合格的供應商建立了長期合作關系。同時，我們還對藥品管理人員進行定期培訓，增強他們對藥品安全和質量管理的意識。

2. 藥品存儲和配送

我們醫(yī)院設立了專門的藥房，通過嚴格的藥品存儲管理，確保藥品的質量和有效期。此外，我們還優(yōu)化了藥品配送的流程，加強了對藥品配送過程的監(jiān)督和管理，確?；颊吣軌蚣皶r獲得所需藥品。

四、設施和環(huán)境管理方面

1. 醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生

我們注重醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生工作，已經建立了規(guī)范的醫(yī)院清潔流程和環(huán)境監(jiān)測制度，確保醫(yī)院內外環(huán)境的清潔和衛(wèi)生，并定期進行環(huán)境衛(wèi)生檢查。

2. 設施和設備管理

我們重視醫(yī)院設施和設備的維護和更新。我們定期進行設備巡檢和維修，確保設施和設備的正常運行和安全使用。同時，我們還計劃按照需要增加和更新設備，以提升醫(yī)療服務的質量和效率。

五、患者安全和隱私保護方面

1. 患者安全管理

我們高度重視患者的安全問題，建立了完善的患者安全檢查和管理制度，對患者的安全問題進行定期專項檢查。同時，我們還加強了醫(yī)療糾紛處理機制，確?；颊邫嘁娴谋Ｗo和醫(yī)療糾紛的及時解決。

2. 患者隱私保護

我們嚴格遵守《患者隱私保護法》，建立了健全的患者信息管理制度，采取合理的措施保護患者的隱私信息，確保其個人信息的安全和保密。

六、改進措施

1. 加強醫(yī)生培訓，提升醫(yī)生在溝通和人文關懷方面的能力。

2. 優(yōu)化診療流程，縮短患者等待時間，提升就診效率和體驗。

3. 引入信息化系統(tǒng)，提供在線掛號和報告查詢等便民服務。

4. 加強藥品安全和質量管理，提升藥品供應和管理水平。

5. 加強醫(yī)院環(huán)境衛(wèi)生工作，定期進行環(huán)境衛(wèi)生檢查和清潔。

七、結語

民營醫(yī)院自查報告是我們持續(xù)提升醫(yī)療服務質量和管理水平的重要舉措。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)了一些存在的問題和不足，并制定了相應的改進措施。我們將繼續(xù)加強管理，不斷提升服務質量，為患者提供更加便捷、高質量的醫(yī)療服務。同時，我們也希望廣大患者能夠提出寶貴的建議和意見，與我們共同努力，不斷改進，優(yōu)化醫(yī)療服務。

醫(yī)院自查報告【篇2】

民營醫(yī)院自查報告

一、前言

新冠狀病毒的肆虐，讓人們更加關注自己的健康。而醫(yī)療衛(wèi)生服務的提供者——醫(yī)院，也肩負著重要的社會責任和使命。以醫(yī)院為核心，以醫(yī)療為主線，以診療、預防、科研、教學、管理為一體的醫(yī)療服務體系，對于疫情的應對和公眾健康事業(yè)的推進有著至關重要的作用。因此，醫(yī)院加強質量管理，提高醫(yī)療水平，確保公眾的安心就醫(yī)，是我們義不容辭的責任。

我所在的深圳市福田區(qū)人民醫(yī)院，作為一家臨床一級甲等綜合性醫(yī)院，在醫(yī)療服務中扮演著不可或缺的角色。為了讓患者更好的享受到安全、高效、優(yōu)質的醫(yī)療服務，我們特地組織了一次自查，檢測醫(yī)療服務中存在的問題，從而有針對性的改進醫(yī)院的服務質量，提升患者的滿意度。

二、自查結果

本次自查，我們從醫(yī)療質量、安全管理、醫(yī)療設備、藥品管理、環(huán)境衛(wèi)生、患者滿意度等六個方面展開。經過詳細的檢查，我們發(fā)現(xiàn)存在以下問題：

1.醫(yī)療質量

醫(yī)生的書寫不規(guī)范，記錄不完整，在診療過程中存在一些流程上的問題。部分醫(yī)生的職稱評審不合規(guī)范，需要加強專業(yè)能力的提升。

2.安全管理

部分科室的診療工作存在不規(guī)范的行為，存在一些安全隱患的情況，需要加強科室管理和員工培訓。

3.醫(yī)療設備

部分設備存在使用不當?shù)那闆r，可能對患者造成傷害，需要加強設備管理和維護。

4.藥品管理

藥品的存儲、配藥和管理等方面存在不規(guī)范的情況，需要加強藥品管理和標準化使用。

5.環(huán)境衛(wèi)生

醫(yī)院的環(huán)境衛(wèi)生存在一些問題，需要加強管理和清潔工作，保證醫(yī)院的衛(wèi)生環(huán)境。

6.患者滿意度

雖然醫(yī)院在醫(yī)療設備和醫(yī)生的專業(yè)水平方面做得不錯，但在服務方面仍有欠缺，需要加強患者關懷和服務意識。

三、改進措施

針對以上存在的問題，我們不斷完善管理和提高服務質量，為患者提供更優(yōu)質的醫(yī)療服務。我們即將采取以下幾個方面的措施來改進：

1.醫(yī)療質量

我們將加強醫(yī)生職業(yè)道德和專業(yè)能力的培訓，要求醫(yī)生規(guī)范書寫，保證診療流程的順暢。加強職稱評審的規(guī)范，提升醫(yī)生的專業(yè)水平和能力。

2.安全管理

我們將加強科室管理和員工培訓，規(guī)范診療流程，保證患者的安全。加強對醫(yī)護人員的監(jiān)管和考核，保證他們的工作合法合規(guī)。

3.醫(yī)療設備

我們將加強醫(yī)療設備的維護和管理，保證設備的正常運轉，減少設備因錯誤使用而引起的事故。

4.藥品管理

我們將加強藥品的管理和使用，建立明確的藥品使用流程，保證藥品的質量和精確度，規(guī)范藥品的使用和存放。

5.環(huán)境衛(wèi)生

我們將加強醫(yī)院的清潔和衛(wèi)生管理，在環(huán)境衛(wèi)生方面不斷實行質量保障，保證患者能在清潔、舒適的環(huán)境下就醫(yī)。

6.患者滿意度

我們將加強患者服務的意識，增強服務理念，制定一套規(guī)范化的服務流程，保證患者在醫(yī)療服務期間能得到良好的關懷和服務。

四、結論

醫(yī)院作為人民群眾生命健康的守護者，需要不斷進行自查和自我完善，保證自身能更好地服務于人民。對于深圳市福田區(qū)人民醫(yī)院而言，這次自查表明了我們的存在問題和不足之處，也提醒我們要不斷提高和完善自身的服務質量，努力成為一家安全、高效、優(yōu)質的綜合性醫(yī)院。

最后，我們將用實際行動夯實質量管理的基礎，經過幾年的不斷努力，到2025年建成全國有影響的高水平、高品質醫(yī)學中心，為人民群眾提供更加安全、優(yōu)質、有效的醫(yī)療保障。

醫(yī)院自查報告【篇3】

醫(yī)院自查報告：呼吸科的質量問題

近期，本市某醫(yī)院呼吸科突然處于輿論的風口浪尖，引發(fā)了廣泛關注。據(jù)媒體報道，該醫(yī)院呼吸科存在一系列質量問題，包括醫(yī)療設施陳舊、人員匱乏、藥物管理混亂等等。為了保障患者的安全和滿意度，該醫(yī)院決定開展自查，針對這些問題進行全面梳理與整改。以下是本醫(yī)院呼吸科自查報告的詳細內容。

針對醫(yī)療設施陳舊的問題，我們成立了相關專門小組，梳理了呼吸科的醫(yī)療設施現(xiàn)狀?，F(xiàn)查明，該科室的檢查設備基本屬于一流水平，但由于長期使用和未及時更換，一些設備已經出現(xiàn)運轉不靈、誤差較大等情況。針對這一問題，我們計劃逐一檢修并更換需要維修的設備，并加強設備整體維護與保養(yǎng)，確保設備的正常運轉和準確性。我們還將加強對新技術設備的引進和更新，提高醫(yī)院呼吸科的診療水平。

面對人員匱乏的困境，我們充分認識到這一問題帶來的危害，以及對患者和醫(yī)護人員的負面影響。目前，呼吸科的醫(yī)生和護士人員嚴重不足，導致患者的就診時間長、診斷不準確等問題。為此，我們將加大人才引進與培養(yǎng)的力度，與相關大學和培訓機構合作，增加呼吸科專業(yè)人員的培訓與招聘力度，確?？剖业娜藛T配備符合需求，并組織醫(yī)生定期參加學術交流會議，提高醫(yī)護人員的專業(yè)水平和醫(yī)療質量。

醫(yī)院呼吸科的藥物管理問題也是我們所關注的焦點。經過自查，發(fā)現(xiàn)該科室在藥物管理上存在著一定的混亂現(xiàn)象，包括藥品出入庫不規(guī)范、藥物過期等問題。針對這些問題，我們將建立嚴格的藥品管理制度，規(guī)范藥品的入庫、出庫和使用過程，加強藥品庫房的管理，確保藥品的安全性和有效性。與此同時，我們還將加強對醫(yī)護人員的培訓，提高藥物使用的規(guī)范性和準確性。

我們還重視患者的意見和建議，將其作為重要參考，來檢查醫(yī)院呼吸科的服務質量。我們將建立完善的患者投訴處理機制，確?；颊叩暮侠硪蟮玫郊皶r回應。同時，我們還將加強患者宣教工作，提供及時、準確的醫(yī)學知識，幫助患者更好地了解疾病和治療方法，提高患者參與治療的積極性。

本醫(yī)院呼吸科的自查報告中，涵蓋了醫(yī)療設施陳舊、人員匱乏、藥物管理混亂等問題，并提出了相應的整改措施。我們將全力以赴，加快整改進度，確保醫(yī)院呼吸科的質量提升。同時，也希望患者和社會各界監(jiān)督我們的整改工作，為保障患者的健康和滿意度共同努力。

醫(yī)院自查報告【篇4】

20xx年4月醫(yī)院感染自查報告 根據(jù)上級下發(fā)的《北京市衛(wèi)計委關于開展區(qū)醫(yī)療中心及基層醫(yī)療機構醫(yī)院感染專項督導的通知》，我社區(qū)衛(wèi)生服務中心組織人員對各科室進行了認真自查?，F(xiàn)總結報告如下：

一、自查結果

1.我院已經成立了醫(yī)院感染管理小組，全面負責醫(yī)院感染監(jiān)控管理工作，制定了醫(yī)院感染三級管理體系，明確了各小組成員的崗位職責，制定了醫(yī)院感染管理制度、監(jiān)控措施及醫(yī)院感染在職培訓工作，組織落實醫(yī)院感染監(jiān)控措施，定期或不定期在全院范圍內進行醫(yī)院感染監(jiān)測。每月進行一次院感質控并有登記。

2.加強對重點科室，如：治療室、注射室、換藥室、檢驗科、口腔科、婦科等科室的感染質控工作。

3.嚴格按照消毒、滅菌操作規(guī)范，對各種物品進行消毒、滅菌。并認真定期開展消毒、滅菌效果監(jiān)測工作，督促相關科室做好消毒液更換、紫外線燈管擦拭、紫外線消毒等工作的登記、記錄工作。

4.按照醫(yī)療廢物處置規(guī)范，與北京二清集團簽訂醫(yī)療廢物轉運協(xié)議，按照規(guī)范流程收集、暫存、轉運醫(yī)療廢物，并做好交接記錄，確保我院醫(yī)療廢物處理流程規(guī)范到位。

5.治療室、換藥室、注射室日常做好清潔衛(wèi)生及空氣、物表消毒工作，并做好登記。工作中嚴格執(zhí)行規(guī)章制度和操作流程，每月做好空氣培養(yǎng)工作。

6.口腔科嚴格遵守口腔科消毒規(guī)范及口腔科診療器械消毒隔離制度，做到一人一機，進入口腔內的所有診療器械必需達到一人一用一滅菌的要求，工作人員做好個人防護。

7. 醫(yī)院感染管理小組對一次性醫(yī)療用品的采購、管理和使用后處理履行監(jiān)督檢查職責。凡購入我院使用的一次性醫(yī)療衛(wèi)生用品“三證”齊全，有消毒滅菌標志，生產日期，失效期，產品包裝符合要求。藥庫建立登記賬冊，物品存放于陰涼干燥，通風良好的物架處。一次性醫(yī)療用品使用后采取毀形消毒措施。

二、我院醫(yī)院感染管理工作存在的主要問題

1.手衛(wèi)生依從性不高

2.干手設備不完善

3.缺少醫(yī)用織物管理制度

4.缺少醫(yī)院感染管理委員會會議記錄

三、醫(yī)院感染管理下步工作計劃及整改措施：

1.進一步抓好宣傳教育、培訓工作，加強醫(yī)院感染的基礎知識及手衛(wèi)生知識提高醫(yī)務人員手衛(wèi)生依從性。

2.配備一次性干手巾

3.制定醫(yī)用織物洗滌制度及管理制度

4.定期召開醫(yī)院感染委員會議，并及時進行記錄。

醫(yī)院自查報告【篇5】

一、深入開展教育，不斷提高醫(yī)務人員廉潔從醫(yī)意識

(一)大力加強正反兩方面典型教育。協(xié)調有關媒體以及充分利用自身網(wǎng)絡等載體，加大正面宣傳力度，深入宣傳深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的政策措施，繼續(xù)大力弘揚偉大的抗震救災精神，宣傳衛(wèi)生系統(tǒng)在應對各種突發(fā)事件及自然災害中涌現(xiàn)出來的先進人物和感人事跡，加大對醫(yī)德高尚、醫(yī)術精湛、敬業(yè)奉獻先進典型的宣傳表彰力度，充分發(fā)揮榜樣的激勵和示范作用，引導廣大醫(yī)務人員牢固樹立"以病人為中心"的理念，自覺為群眾健康服務。對查處的典型案例在全系統(tǒng)進行通報，開展警示教育，引導廣大衛(wèi)生從業(yè)人員汲取教訓、引以為戒，發(fā)揮震懾作用，促進依法廉潔從業(yè)。

(二)深入開展職業(yè)道德教育和紀律法制教育。推進職業(yè)道德教育和紀律法制教育經?；?，初步建立1～2個市級醫(yī)德醫(yī)風教育基地，組織醫(yī)務人員到教育基地接受教育，使廣大醫(yī)務人員始終保持正確的服務理念和強烈的責任意識。深入宣傳學習人民法院、人民檢察院《關于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》的司法解釋，使廣大醫(yī)務人員明確是與非、罪與非罪的界限，筑牢廉潔行醫(yī)的思想基礎，切實增強廉潔從業(yè)的自覺性。

(三)認真落實醫(yī)務人員醫(yī)德考評制度。結合貫徹落實執(zhí)業(yè)醫(yī)師定期考核制度，加強調查研究和監(jiān)督檢查，各縣(市、區(qū))衛(wèi)生局要對20xx年醫(yī)療機構醫(yī)務人員醫(yī)德考評工作進行監(jiān)督檢查。市衛(wèi)生局將在對各地進行調研的基×醫(yī)院關于糾風專項治理工作的自查報告礎上，進一步向省衛(wèi)生廳提出健全完善醫(yī)務人員醫(yī)德考評辦法和標準的修訂意見，20xx年所有公立醫(yī)療機構都要按照醫(yī)德考評辦法和標準開展醫(yī)德考評工作。要重視考評結果的運用，把考評結果與醫(yī)務人員的晉職晉級、崗位聘用、獎金分配、評先評優(yōu)和定期考核直接掛鉤，建立對醫(yī)務人員有效的激勵和約束機制。

二、加強監(jiān)督檢查，確保各項衛(wèi)生惠農資金和政策落到實處

(一)加大對新農合基金的.監(jiān)管力度，加強新農合財務管理，嚴格執(zhí)行新農合基金財務制度，對合作醫(yī)療基金的使用和補償，堅持縣、鄉(xiāng)、村三級定期公示制度。完善定點醫(yī)療機構管理和報銷補償費用即時結算制度，認真執(zhí)行新農合用藥目錄和診療項目目錄，嚴格控制目錄外的藥品和診療項目。積極推動使用適宜技術、適宜設備和基本藥物，提供基本醫(yī)療及公共衛(wèi)生服務。探索建立新農合監(jiān)測點，對基金使用、醫(yī)藥費用變化情況、補償結算等信息進行動態(tài)監(jiān)測。嚴格控制基金結余，保證資金安全運行，提高資金使用效率。

(二)加強對中央和省擴大內需促進經濟增長新增基課件層醫(yī)療衛(wèi)生體系建設項目的監(jiān)督檢查。省衛(wèi)生廳已經制訂了加強管理和監(jiān)督檢查的意見，有關縣(市、區(qū))衛(wèi)生局要加強組織領導，健全工作機制，加強對增投項目和資金的管理，切實強化監(jiān)督檢查，確保中央和×醫(yī)院關于糾風專項治理工作的自查報告省新增投資衛(wèi)生項目在落實過程中不發(fā)生問題。市衛(wèi)生局將組織人員對各地落實情況進行抽查。

(三)加強對貫徹落實省政府《關于進一步加快鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院改革與發(fā)展的意見》(閩政〔20xx年為民辦實事衛(wèi)生項目的監(jiān)督檢查，確保省委、省政府、市委、市政府決策的落實，確保農民得到實惠。

(四)加強對第一類疫苗免費接種落實情況的監(jiān)督檢查。重點試題，試卷檢查20xx年縣級財政預防接種經費到位情況；疫苗接種機構接種第一類疫苗是否向群眾收取費用；第一類疫苗接種率是否達到國家要求；疫苗接種機構在接種第二類疫苗時是否落實書面告知和簽名制度。

(五)加強對鄉(xiāng)村醫(yī)生津貼補助發(fā)放的政策落實情況課件的監(jiān)督檢查。重點檢查鄉(xiāng)村醫(yī)生津補貼資金是否及時到位；認定程序是否公開公正；津補貼發(fā)放是否按季度及時足額轉入鄉(xiāng)村醫(yī)生個人存折；鄉(xiāng)村醫(yī)生公共衛(wèi)生任務履職情況。

三、統(tǒng)一采購藥品，積極實施國家基本藥物制度

(一)實施國家基本藥物目錄。在國家基本藥物目錄的基礎上，結合我省實際，制定我省統(tǒng)一采購藥品的目錄。

(二)組織開展以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采評課，說課，板書，教學反思購。認真落實全國藥品集中采購工作會議精神，制定我省藥品集中采購工作實施意見，全面實行以政府為主導、以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采購，建立省藥品集中采購工作領導機構和藥品采購中心，建立全省藥品集中采購電子交易平臺。在保證質量的前提下，切實降低藥品的虛高價格。根據(jù)省醫(yī)改工作領導小組的統(tǒng)一部署，組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院以上政府和國有企事業(yè)等所屬的非營利性醫(yī)療機構，參加包括基本藥物在內的藥品集中采購工作，并由中標的生產企業(yè)或委托配送企業(yè)統(tǒng)一配送。實現(xiàn)醫(yī)療機構所用藥品實行統(tǒng)一采購、統(tǒng)一定價、統(tǒng)一配送。同時，加強對疫苗采購使用的監(jiān)管，保證疫苗質量安全。

(三)推進基本藥物合理使用。確定不同醫(yī)療機構基本藥物使用率，政府舉辦的社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院全部配備使用基本藥物，在落實財政補助的同時，社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院按照藥品購進價格實行零差率銷售。其他醫(yī)療機構按照規(guī)定配備和優(yōu)先使用基本藥物。

(四)加強監(jiān)督檢查。各級衛(wèi)生行政部門要切實加強試題，試卷對醫(yī)療機構簽訂和履行購銷合同情況、基本藥物使用情況的監(jiān)督，對不認真履行購銷合同、嚴重違反集中采購紀律、不按規(guī)定使用基本藥物的要追究相關人員和領導的責任。

四、規(guī)范診療行為，嚴格醫(yī)療機構的收費管理

(一)嚴格規(guī)范診療行為。積極推行臨床路徑，執(zhí)行衛(wèi)生部年內陸續(xù)出臺的100種常見并多發(fā)病和費用高的診療項目的臨床路徑。認真落實《加強全國合理用藥監(jiān)測工作方案》，進一步加強全省合理用藥監(jiān)測工作，建立統(tǒng)一、規(guī)范的藥物使用管理機制。認真落實《處方管理辦法》，嚴格執(zhí)行按照藥品通用名開具處方的規(guī)定。繼續(xù)實行不當處方院內公示點評制度，點評結果作為醫(yī)德考評的依據(jù)。完善醫(yī)院藥品用量動態(tài)監(jiān)測和超常預警機制，繼續(xù)推行抗菌藥物分級管理制度。在保證醫(yī)療質量和安全的前提下，促進同級醫(yī)療機構間檢查檢驗結果互認和單病種限價措施，堅決糾正開大處方、過度檢查、過度治療問題，促進合理檢查、合理用藥、因病施治。

(二)嚴格醫(yī)療機構財務和收費管理。嚴格執(zhí)行國家有關財務制度和價格政策，根據(jù)衛(wèi)生部新修訂的《醫(yī)院財務制度》、《醫(yī)院會計制度》和公立醫(yī)院收支監(jiān)管辦法，研究制定我省的《實施辦法》。加強醫(yī)院成本核算和內部分配管理，推進醫(yī)療機構財務管理規(guī)范化、制度化。要嚴格執(zhí)行國家有關醫(yī)療服務和藥品價格政策，實行費用清單制和費用查詢制。加強對收費各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，尤其要加強對重癥監(jiān)護病房和手術室的收費監(jiān)管。加強對醫(yī)院計費收費人員的統(tǒng)一規(guī)范化培訓，完善計算機收費管理系統(tǒng)，嚴禁醫(yī)療機構或科室自立項目、分解項目、比照項目收費等違規(guī)行為。

(三)繼續(xù)開展控制醫(yī)藥費用增長工作，要把合理檢試題，試卷查、合理用藥、合理治療、合理收費作為控費工作的重點。各單位要把合理用藥作為突破口，切實抓出成效。要把嚴禁科室出租、承包作為控費的措施之一。要完善獎金分配，醫(yī)務人員的獎金不得與經濟收入直接掛鉤。

(四)切實改善服務態(tài)度。各級醫(yī)療機構要認真執(zhí)行省衛(wèi)生廳《關于加強醫(yī)療機構預約掛號管理的通知》，進一步規(guī)范預約掛號工作，方便患者就醫(yī)。改善就醫(yī)環(huán)境，杜絕"臟、亂、差"等現(xiàn)象，為患者提供干凈、整潔、安全的就醫(yī)環(huán)境。廣大醫(yī)務人員要切實改善服務態(tài)度，加強與患者的溝通交流，嚴禁"生、冷、硬、頂、推、拖"等現(xiàn)象。開展創(chuàng)建"無紅包醫(yī)院"示范單位的活動，廣泛開展以"誠實守信、服務為民"為主要內容的醫(yī)療衛(wèi)生服務制，并建立有效的監(jiān)督檢查制度，嚴格考核標準，對踐諾的要獎勵，違諾的要處罰，確保的兌現(xiàn)。

五、加強行業(yè)監(jiān)管，努力構建和諧的醫(yī)患關系

(一)加強對公立醫(yī)療機構領導班子成員的教育培訓課件，擬舉辦公立醫(yī)院院長培訓班，重點進行政治理論、醫(yī)院管理、行風建設以及紀律法制等內容的培訓，切實提高公立醫(yī)療機構領導班子成員的政治素質、管理水平和工作能力。

(二)切實加強對醫(yī)療機構的監(jiān)管。嚴格醫(yī)療機構設置審批，落實區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃，控制醫(yī)療機構數(shù)量和規(guī)模，防止無序擴張。制定出臺我省的《醫(yī)療機構校驗管理辦法的實施意見》，全面推進對醫(yī)療機構的校驗管理工作，加強對醫(yī)療機構的經常性監(jiān)督管理。嚴格執(zhí)行《醫(yī)師定期考核管理辦法》，年內組織對公立醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)醫(yī)師的考核，加強對執(zhí)業(yè)醫(yī)師執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管。落實《執(zhí)業(yè)醫(yī)師定×醫(yī)院關于糾風專項治理工作的自查報告期考核管理辦法》、《醫(yī)療事故處理條例》，對發(fā)生重大醫(yī)療糾紛要認真查找和分析原因，實行問責制。

(三)加強對衛(wèi)生執(zhí)法和公共衛(wèi)生機構的監(jiān)管。建立健全衛(wèi)生監(jiān)督和疾病預防控制機構內部約束監(jiān)督機制，嚴肅查處衛(wèi)生執(zhí)法監(jiān)督人員和疾控人員的執(zhí)法不公、吃拿卡要等損害群眾利益的問題。

(四)不斷深化院務公開和公共衛(wèi)生單位辦事公開工作，做好與政府信息公開的接軌。試題，試卷進一步完善院務和公共衛(wèi)生單位辦事公開制度，進一步完善公開目錄，規(guī)范公開載體，切實做好醫(yī)療服務價格項目、收費標準、藥品和醫(yī)用耗材價格、群眾投訴調查處理結果為重點的信息公開。建立健全公開工作各項制度，加強對辦事公開工作的監(jiān)督，探索責任追究制度。

(五)努力構建和諧醫(yī)患關系。加強醫(yī)患溝通，健全完善各項告知制度，暢通投訴舉報渠道，認真辦理患者投訴。會同有關部門推廣醫(yī)患糾紛第三方調解機制，將醫(yī)療糾紛調解納入社會大調解的范疇，積極推進醫(yī)療責任保險，建立醫(yī)療風險分擔機制。繼續(xù)推動完善醫(yī)療糾紛處理法律法規(guī)，統(tǒng)一醫(yī)療損害賠償標準，暢通醫(yī)患協(xié)商、行政調解和司法訴訟等糾紛解決渠道，不斷健全完善醫(yī)療糾紛處理機制，及時化解醫(yī)患矛盾。繼續(xù)扎實開展平安醫(yī)院建設，加強醫(yī)院治安綜合治理，構建和諧醫(yī)療環(huán)境，維護正常醫(yī)療秩序，促進醫(yī)患和諧。

六、加強監(jiān)督檢查，深入開展民主評議政風行風工作

(一)繼續(xù)深入開展民主評議衛(wèi)生政風行風是在衛(wèi)生糾風實踐中產生并發(fā)展起來的一項民主監(jiān)督制度，加強衛(wèi)生政風行風建設，必須深化民主評議衛(wèi)生政風行風工作。各醫(yī)療機構要針對本單位行風突出問題，確定20xx年整改的任務、目標和時限，積極開展對照檢查和自查自糾。建立評議結果逐級報告和向社會公開制度，自覺接受群眾監(jiān)督。各級衛(wèi)生系統(tǒng)糾風辦要緊緊盯住容易滋生不正之風的重點部位、重點領域和整改工作落實情況，組織政風行風評議代表和衛(wèi)生行風督導員，深入基層進行暗訪。

(二)要完善監(jiān)督檢查辦法、考核標準和獎懲，建立健全以病人和社會群眾為主體的第三方評價體試題，試卷系，更加注重用預防的思路和治本的辦法，通過上下聯(lián)動、以下促上和以上帶下，逐步完善糾-評-建相互結合的衛(wèi)生糾風工作長效機制。持續(xù)開展病人和群眾問卷調查，今年盛市衛(wèi)生行政部門將繼續(xù)對部分市、縣(市、區(qū))級醫(yī)院滿意度進行問卷調查，以發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機構存在的問題，更有針對性地督促搞好整改。

七、嚴肅行業(yè)紀律，堅決查辦各種違紀違法案件

對收受甚至索要患者及其家屬"紅包"，收受藥品和器材生產、經營企業(yè)商業(yè)賄賂，各種形式的亂加價、亂收費、開單提成，開大處方、過度檢查、過度治療，科室出租、承包，違反規(guī)定配置大型醫(yī)用設備，以及醫(yī)療機構違反規(guī)定將醫(yī)務人員收入與科室×醫(yī)院關于糾風專項治理工作的自查報告經濟收入直接掛鉤等問題，要發(fā)現(xiàn)一起，嚴肅查處一起，并按照規(guī)定追究有關領導的責任。

對查處的典型案件，要在全系統(tǒng)內進行通報，開展警示教育。要通過查辦案件，查找深層問題，建章立制、堵塞漏洞，并積極推進體制機制的完善，強化查辦案件的治本功能，減少違法違紀案件的發(fā)生。

八、加強組織領導，確保各項工作任務的落實

嚴格落實糾風專項治理工作責任制。要按照"誰主管、誰負責"和"管行業(yè)必須管行風"的原則，對糾風專項治理各項任務進行分解，明確責任領導和責任科(股)室。建立健全完整的組織領導體系，各級衛(wèi)生行政部門和醫(yī)療衛(wèi)生機構的主要負責人要把行風建設作為"一把手"工程。今年省衛(wèi)生廳繼續(xù)開展對設區(qū)市衛(wèi)生局局長和省屬醫(yī)院黨政主要領導抓行風專題述職工作，市衛(wèi)生局也將繼續(xù)組織開展對各縣(市、區(qū))衛(wèi)生行風工作進行評議。領導班子其他成員要結合分工抓好職責范圍內的糾風專項治理工作。要充分發(fā)揮相關業(yè)務部門的積極性，要把糾風專項治理工作與業(yè)務工作、與醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革、與加強醫(yī)療質量管理等各項工作有機結合起來，發(fā)揮整體效果，扎實推進糾風專項治理工作。

醫(yī)院自查報告【篇6】

1 影響醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全的主要因素

1.1 網(wǎng)絡環(huán)境的開放性

由于醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境的開放性，醫(yī)生、護士，甚至患者可以在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中自由地獲取、接收和發(fā)布信息，計算機網(wǎng)絡很難在技術上對不同用戶的操作進行約束和控制，這就使醫(yī)院計算機網(wǎng)絡增加了很多潛在的安全隱患，一旦醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中的硬件、軟件、通信協(xié)議以及通信線路出現(xiàn)漏洞，整個網(wǎng)絡系統(tǒng)很可能會遭受漏洞攻擊，嚴重損害醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全。

在計算機網(wǎng)絡環(huán)境下，醫(yī)院各個區(qū)域的計算機通過網(wǎng)絡拓撲結構聯(lián)系起來，共同組成醫(yī)院的計算機網(wǎng)絡環(huán)境。網(wǎng)絡拓撲結構是計算機相互連接的重要方式，其在很大程度上對于醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全有著直接的影響。當前很多醫(yī)院計算機網(wǎng)絡拓撲結構不合理，在運行過程中出現(xiàn)各種問題，影響了醫(yī)院計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全性。

1.3 計算機網(wǎng)絡病毒

計算機網(wǎng)絡病毒是可以通過醫(yī)院計算機硬件和軟件操作系統(tǒng)漏洞或者缺陷直接破壞醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中的通信數(shù)據(jù)，影響醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全、穩(wěn)定運行。醫(yī)院計算機網(wǎng)絡一旦感染病毒，病毒被激發(fā)后不僅會降低醫(yī)院計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)的運行效率，而且會損壞網(wǎng)絡系統(tǒng)文件，甚至修改和刪除系統(tǒng)文件，造成醫(yī)院計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的丟失，破壞整個醫(yī)院計算機網(wǎng)絡，給醫(yī)院計算機網(wǎng)絡帶來巨大的損失。

1.4 傳輸交換設備

醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中包含大量的傳輸交換設備，傳輸交換設備承擔著傳輸和接收網(wǎng)絡數(shù)據(jù)信息的重任，這些傳輸交換設備是提升醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全的重要保障，作為計算機網(wǎng)絡中的重要設備，傳輸交換設備影響醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全性的方式比較隱蔽，通常傳輸交換設備對醫(yī)院計算機網(wǎng)絡造成的干擾和網(wǎng)絡破壞，很難排除和檢測，需要投入較大的人力、物力和財力。

2 提升醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全的有效策略

2.1 完善網(wǎng)絡管理制度

醫(yī)院計算機網(wǎng)絡管理人員要注意完善網(wǎng)絡管理制度，提高醫(yī)院計算機網(wǎng)絡用戶和網(wǎng)絡管理人員的責任意識、職業(yè)修養(yǎng)和技術素質，醫(yī)院計算機網(wǎng)絡管理部門要對一些重要的網(wǎng)絡數(shù)據(jù)進行備份，定期掃描和查找病毒，加強醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的屬性控制、目錄級控制、網(wǎng)絡權限控制和訪問控制，確保醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中的一些重要資源不被非法訪問和使用。同時，醫(yī)院計算機網(wǎng)路管理人員要注意引入密碼技術，對醫(yī)院網(wǎng)絡用戶進行身份認證和數(shù)字簽名，及時恢復和備份網(wǎng)絡數(shù)據(jù)，確保醫(yī)院計算機網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫的完整性和安全性。另外，在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡運行過程中，嚴禁使用質量不合格的計算機程序和U盤，禁止在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中隨便上傳或者下載一些可疑信息。

2.2 優(yōu)化網(wǎng)絡拓撲結構

醫(yī)院計算機網(wǎng)絡體系是由看不見的、無形的網(wǎng)絡拓撲結構和網(wǎng)絡體系結構和看得見的、有形的計算機網(wǎng)絡設備共同組成的，通過優(yōu)化醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的拓撲結構，設計科學合理的醫(yī)院計算機網(wǎng)絡層次結構，如操作系統(tǒng)層、物理硬件層、應用層和網(wǎng)絡服務層，各個層次的分工明確，職責和作用合理，層層遞進，不斷優(yōu)化和改善醫(yī)院計算機網(wǎng)絡拓撲結構和層次設計，提升醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全性。

2.3 數(shù)據(jù)加密技術

在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中應用數(shù)據(jù)加密技術，防止非法入侵者篡改和查看醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中的重要信息和文件，主動抵御醫(yī)院計算機網(wǎng)絡可能存在的安全隱患，提高醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全性。數(shù)據(jù)加密技術可以將醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中的數(shù)據(jù)信息進行置換或者移位變換，由網(wǎng)絡密鑰來控制數(shù)據(jù)信息的解密。通常情況下，數(shù)據(jù)加密技術擁有公開密鑰和私用密鑰兩種加密技術，私用密鑰加密技術利用同一個密鑰解密和加密數(shù)據(jù)信息，只有醫(yī)院計算機網(wǎng)絡授權用戶才知道這個密鑰，授權用戶利用這個私用密鑰對數(shù)據(jù)信息進行解密。數(shù)據(jù)加密技術的公開密鑰加密擁有私鑰和公鑰兩個密鑰，可以同時進行解密和加密，如果醫(yī)院計算機網(wǎng)絡用戶使用私鑰對網(wǎng)絡數(shù)據(jù)進行加密，擁有公鑰的網(wǎng)絡用戶可以完成解密，如果醫(yī)院計算機網(wǎng)絡用戶使用公鑰對網(wǎng)絡數(shù)據(jù)進行加密，只有擁有私鑰的用戶可以進行解密，公鑰在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡中是公開的，任何網(wǎng)絡用戶都可以使用公鑰對數(shù)據(jù)信息加密，然后將數(shù)據(jù)信息發(fā)送給擁有私鑰的用戶，只有合法用戶才擁有私鑰。

2.4 合理配置網(wǎng)絡系統(tǒng)容錯性

合理配置醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的容錯性，首先要充分利用醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中并行冗余的網(wǎng)絡結構，將用戶終端和服務器分別連接在醫(yī)院計算機雙網(wǎng)絡中，有效地防范醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中的安全事故，一旦醫(yī)院計算機網(wǎng)絡發(fā)生安全問題，兩個計算機網(wǎng)絡可以相互配合，最大程度地降低危害，提高醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全性。其次，對醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中的數(shù)據(jù)鏈路、廣域網(wǎng)以及路由器等網(wǎng)絡設備共同實行互聯(lián)，即使其中一個設備出現(xiàn)問題，也不會影響其他設備的運行。最后，在醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中引進強容錯性、安全穩(wěn)定的網(wǎng)絡終端服務器以及先進的技術，防范醫(yī)院計算機網(wǎng)絡環(huán)境中的故障問題。

2.5 設置防火墻并定期升級

防火墻是指醫(yī)院計算機網(wǎng)絡和外部互聯(lián)網(wǎng)之間管理用戶訪問權限的軟件和硬件的組合設備，防火墻處于醫(yī)院計算機網(wǎng)絡和外部互聯(lián)網(wǎng)之間的通道中，及時阻斷來自外界的病毒和非法訪問，還可以屏蔽有危害、不健康的網(wǎng)絡內容，提高網(wǎng)絡安全性。同時，防火墻還可以有效地監(jiān)控用戶對醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的訪問，記錄用戶的訪問記錄，保存到網(wǎng)絡數(shù)據(jù)庫中，快速統(tǒng)計醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的使用情況，在分析用戶訪問記錄如果發(fā)現(xiàn)用戶的操作存在安全問題，防火墻及時發(fā)出報警信號，提醒用戶的這個非法操作，防止醫(yī)院計算機網(wǎng)絡內部信息的泄露。另外，將防火墻和NAT技術結合起來，定期進行維護升級，可以用于隱藏醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的網(wǎng)絡結構信息，確保醫(yī)院計算機網(wǎng)絡即使發(fā)生安全問題，也可以在短時間內控制問題擴散的速度和范圍提高醫(yī)院計算機網(wǎng)絡的安全性。

3 結語

隨著計算機網(wǎng)絡在醫(yī)院的廣泛應用，醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全已然成為人們最關注的話題，因此要積極采取計算機網(wǎng)絡安全防護措施，確保醫(yī)院計算機網(wǎng)絡安全，推動計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)的快速發(fā)展。

醫(yī)院自查報告【篇7】

根據(jù)市區(qū)對《20xx年成都市窗口行業(yè)文明狀況測評體系》（省略版）和《20xx年成都市迎接全國城市文明程度指數(shù)測評實地考察點位達標標準》要求，我院對照標準認真開展了自查自測工作。從自測情況來看，我院已基本完成了相關測評指標，現(xiàn)匯報如下：

一、 加強領導，嚴密部署

我院始終高度重視全國文明城市的創(chuàng)建工作，將創(chuàng)建工作作為醫(yī)院文化建設的一項重要內容來抓，多次召開專題會議研究落實。與臨床醫(yī)療工作同檢查、同部署、同考核。在組織上，成立了院長任組長，分管院領導任副組長，相關科室負責人任成員的領導小組，緊扣文明城市測評指標，制訂了工作實施方案，細化了任務目標，夯實工作職責。管理上，修訂完善了相關規(guī)章制度，并由工作小組牽頭，定期督查考核。在宣傳上，院科分級召開動員會，印制控煙等宣傳資料，制作宣傳展板，張貼宣傳畫等文明創(chuàng)建標牌，多宣傳、多動員，促使職工人人知文明之理，個個行文明之事。多措并舉，有力推動了醫(yī)院文明創(chuàng)建工作的深入開展。

二、緊扣標準，嚴格落實

作為窗口單位，我院承擔著控煙、規(guī)范服務等測評指標。我們的主要做法是，將文明城創(chuàng)建工作與二級醫(yī)院評審工作、醫(yī)院文化建設工作有機結合，嚴格落實。

（一）文明創(chuàng)建，志愿先行。志愿者服務情況是一個單位文明狀況的重要體現(xiàn)，我院團委牽頭成立了醫(yī)院志愿者服務隊，將志愿服務深入到各個崗位。門診設立導醫(yī)處，及時提供導醫(yī)、咨詢服務。為行動不便者提供輪椅，為不熟悉就醫(yī)環(huán)境者提供引導服務，為病患集中科室提供分診服務，為老弱殘患者提供一陪一全程服務。病房志愿者開展了優(yōu)質護理服務，設立溫馨病

房，溫馨的問候，貼心的護理，深深打動了患者和家人，密切了醫(yī)患關系，提高了文明程度，為文明創(chuàng)建工作做出了突出貢獻。此外，我院志愿者服務隊還開展了無償獻血、關愛空巢老人健康查體等活動，真正寓文明創(chuàng)建于具體工作之中，做到了文明創(chuàng)建，志愿先行。

（二）建章立制，規(guī)范提高。完善健全規(guī)章制度，用制度來約束、規(guī)范、提高醫(yī)療服務工作也是我院文明創(chuàng)建活動的重要內容。一是在充分調研的基礎上，我院進一步完善了制度管理工作。每個崗位都有服務標準、崗位職責、服務流程，嚴格落實承諾服務制、首問負責制等規(guī)章制度，做到上墻公示、匯編成冊。二是多動員、多培訓、多考核。利用全院職工會、科室主任會等形式，充分宣傳文明創(chuàng)建知識，動員全員參與文明創(chuàng)建；結合每周、每月的業(yè)務定期檢查考核

工作，來定期督導檢查文明創(chuàng)建和規(guī)范服務工作。三是打造平臺，巧借載體，深入鞏固文明創(chuàng)建工作。首先，我院出臺了《**醫(yī)院規(guī)范服務行動工作方案》，開展了以“規(guī)范服務行為，提高服務水平”為主題的規(guī)范服務行動。針對全部診療工作及各窗口科室做出了規(guī)范要求，通過有針對性的自查整改，上級部門集中監(jiān)督檢查，進一步提高了全院服務水平和服務能力。其次，結合“三好一滿意”活動，我院開展了“爭創(chuàng)群眾滿意單位、爭當群眾滿意窗口、爭做群眾滿意標兵”的“三爭”活動，制定下發(fā)了實施方案，明確了“三爭”活動內容和標準，要求嚴格落實“首問負責、限時辦結、責任追究”等制度，強化服務窗口的日常業(yè)務，努力形成“人人是形象、處處是窗口、事事是服務”的服務環(huán)境。通過系列活動的開展，進一步提高了規(guī)范服務的能力，極大推進了文明創(chuàng)建活動。

（三）強化控煙，無障通行。作為醫(yī)療單位，倡導禁煙責無旁貸。一是發(fā)放控煙健康宣傳資料，設立控煙門診，開展控煙咨詢，強化控煙宣傳；二是定期維護、更新控煙提示牌，用溫馨的提示來感染人、教育人，創(chuàng)造健康優(yōu)良有序的就診環(huán)境；三是建立志愿者控煙服務隊伍，及時勸阻吸煙者，室外設立吸煙區(qū)，疏堵結合；四是強化內部管理，醫(yī)務人員全體禁煙。成立了創(chuàng)建無煙醫(yī)院項目領導小組，制訂了實施方案，召開了工作動員會，部署了創(chuàng)建工作。設立了控煙宣

傳員、督導員和巡視員，嚴格考核標準，嚴厲兌現(xiàn)獎懲，要求無煙科室、無煙醫(yī)院的目標如期實現(xiàn)。

為方便殘障人士就診，我院專門建設了殘障人士通道，在門診、急診等科室提供特需用品，從殘障人士需要出發(fā)，便利他們的通行就診需求。就診過程中我們進行全程服務，無論是就診、轉科、轉院，要求有人送、有人接，全程無縫隙服務，將其作為我院的一項特色服務項目來抓，取得了良好的社會效益。

近年來，我院抓硬件、提軟件、雙促雙提高，在文明城創(chuàng)建工作中取得了一定成績。下一步，醫(yī)院將繼續(xù)加大自查自糾力度，加強薄弱環(huán)節(jié)的整改，夯實醫(yī)院文明基礎，爭取以最佳面貌迎接公共文明指數(shù)測評，為創(chuàng)建“文明醫(yī)院”、“文明城市”而努力。

****醫(yī)院

20xx年*月*日

醫(yī)院自查報告【篇8】

XX衛(wèi)生計生委：

為持續(xù)營造愛嬰愛母社會氛圍，提升產科、兒科服務質量，按照《國家衛(wèi)生計生委關于開展愛嬰醫(yī)院復核的通知》要求，我院積極安排部署評估復核工作，針對標準逐條進行自查整改，使愛嬰醫(yī)院的各項工作己達到《愛嬰醫(yī)院標準(20xx版)》規(guī)范的要求?，F(xiàn)結合我院實際，將自查情況匯報如下：

一、精心組織、積極部署、宣傳到位

(一)統(tǒng)一思想、提高認識。我院于20xx年x月x日召開了愛嬰醫(yī)院專題會議，充實了愛嬰醫(yī)院領導小組和技術指導小組，細化分解工作任務。

(二)完善工作機制、加強宣傳力度。

1.按照《愛嬰醫(yī)院復核方案》、《愛嬰醫(yī)院標準20xx版》和《助產機構愛嬰指南20xx版》的要求，對愛嬰醫(yī)院工作制度進行全面的修訂和完善，制定了“XX醫(yī)院促進母乳喂養(yǎng)的XX條規(guī)定”。重新整改修訂了《XX醫(yī)院母乳喂養(yǎng)知識手冊》，發(fā)放到全院每位職工，做到人手一份。

2.通過將各項制度張貼在公共區(qū)域和電子屏滾動播放的方法，提高了就診病人及家屬對我院復核愛嬰醫(yī)院的知曉率，同時也時刻警醒著我院職工，提高服務質量，加強醫(yī)患溝通。并積極開展以“服務好、質量好、醫(yī)德好，群眾滿意”為目標的“三好一滿意”活動，以提升服務品質和服務內涵。

3.制作《母乳喂養(yǎng)好處》、《給新生兒家長的一封信》、《怎樣科學護理新生兒》、《產后保健》、《健康媽媽》、《健康寶寶》等宣傳資料，在產科門診、兒科門診、婦產科住院部發(fā)放給每位來我院的孕產婦及家屬手中，使孕產婦及其家屬了解母乳喂養(yǎng)的知識和母乳喂養(yǎng)的重要性。

4.營造愛嬰愛母的社會氛圍。利用節(jié)假日上街宣傳、到幫扶醫(yī)院義診及“三下鄉(xiāng)”活動，發(fā)放婦女保健、兒童保健、母乳喂養(yǎng)知識等資料。

二、裝備與培訓并重，提高醫(yī)務人員素質

一是全院各科室分別組織本科室人員認真學習愛嬰醫(yī)院的復核文件及各項制度，研究愛嬰醫(yī)院的復核實施計劃，細化工作任務，明確各自職責。二是對我院醫(yī)務人員進行必要的管理和技術培訓。每年對全體醫(yī)護人員進行愛嬰醫(yī)院管理和母乳喂養(yǎng)知識培訓至少一次。對20xx年以來新上崗人員進行不少于18小時的愛嬰知識培訓并考核，合格率達100%。每年對產科、兒科、行政、后勤等職能科室人員進行母乳喂養(yǎng)知識的復訓，時間不少于3小時。三是積極選派骨干參加各種培訓。為提高產科、兒科醫(yī)務人員的臨床技能，我院多次派出人員外出學習、進修。努力提高產科、兒科的診療水平，為孕產婦和新生兒提供了科學合理的醫(yī)療及保健，同時也是對我院產科、兒科醫(yī)務人員臨床技能的實績考核。

三、加強母乳喂養(yǎng)質量控制，提高服務水平

1.將有關母乳喂養(yǎng)的好處及方法告訴所有的孕產婦。我院在產科門診、孕婦學校、產科病房通過觀看電教片、知識宣講、道具實演等多渠道、多方式向孕產婦宣講母乳喂養(yǎng)的知識和技能。

2.幫助孕產婦在產后1小時內開始母乳喂養(yǎng)。嚴格按照醫(yī)院制定的母乳喂養(yǎng)的11條規(guī)定幫助產婦在產后1小時內開始母乳喂養(yǎng)，進行皮膚早接觸、早吸吮和目光交流并及時保暖，讓嬰兒時刻和母親在一起。加強了孕產婦的知識宣教工作，促進自然分娩，降低非醫(yī)學剖宮產。制定了息烽縣人民醫(yī)院降低剖宮產率的制度和措施。

3.指導產婦如何哺乳，以及保存良好的泌乳。加強對產科、兒科醫(yī)務人員的哺乳知識及能力的培訓使其更加熟練掌握哺乳的知識及技巧，以便更好的指導產婦哺乳嬰兒。

4.除母乳外，禁止給新生兒吃任何食物或飲料，除非有醫(yī)學指針。加強對產婦的宣教，嚴格要求每一位產婦開展母乳喂養(yǎng);在遇有醫(yī)學指針的孕婦和嬰兒確需開展混合喂養(yǎng)者，嚴格按照操作程序使用奶杯、奶勺并嚴格母乳代用品配置制度和使用管理制度。設置有專門的配奶區(qū)，嚴格按照醫(yī)囑進行配方。嬰兒所需奶粉由醫(yī)院統(tǒng)一提供。

5.實行24小時母嬰同室。堅持母乳喂養(yǎng)制度、實行24小時母嬰同室制度、開展整體護理，幫助正常分娩和剖宮產分娩的產婦做好母嬰早接觸、早吸吮。指導產婦正確的喂哺體位、含接姿勢和擠奶手法。

6.鼓勵按需哺乳.加強了婦產科、兒科醫(yī)務人員對產婦進行按需哺乳的意識教育，強調按需哺乳的重要性。熟知新生兒饑餓或產婦奶漲識別，奶漲即可喂養(yǎng)。

7.不給母乳喂養(yǎng)的新生兒吸人工奶嘴或使用奶嘴作安慰物。婦產科、兒科的醫(yī)務人員熟知奶瓶、奶嘴和安慰物的危害，鼓勵產婦建立信心實施母乳喂養(yǎng)。

8.促進母乳喂養(yǎng)支持組織的建立，將出院的產婦轉給這些組織并提供后續(xù)服務。將我院母乳喂養(yǎng)咨詢電話(XXXX)告知出院的產婦，在出院后到所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)或社區(qū)進行咨詢服務，以解決母乳喂養(yǎng)所遇到的困難。

醫(yī)院自查報告【篇9】

根據(jù)《中華人民共和國放射性污染防治法》、《放射性同位素與射線裝置安全和防護條例》、《放射工作人員健康管理規(guī)定》和《放射診療管理規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，按照環(huán)保、衛(wèi)生行政主管部門對輻射安全防護管理的要求，結合我院實際，從做好放射源安全管理著手，建立和完善輻射防護管理制度，落實輻射防護措施，加強輻射監(jiān)測，輻射防護管理工作不斷得到改進?，F(xiàn)向各位領導簡要匯報如下：

一、基本情況

我院是化隆縣唯一一所綜合性二級甲等醫(yī)院，設置床位220張，開放160張，職工160人。

放射科設置于醫(yī)院住院部樓一樓右側，放射工作用房共計一臺，機一臺，CT機房加控制室機房加控制室40㎡?，F(xiàn)有專業(yè)技術人員5人，有醫(yī)用診斷機2臺，閱片燈箱2個，微機5臺，膠片打印機2臺。

二、防護設施

DR機房、500mAX光診斷機房均采用24cm磚加1.5cm硫酸鋇粉刷，CT機房頂采用3mm鉛板加彩鋼瓦，500mAX光診斷機房采用現(xiàn)澆12cm混凝土?？刂剖矣^察窗均采用15cm厚鉛玻璃。防護效果達到3mmPb當量。機房操作醫(yī)生進出門和病人進出門厚度均為5cm，內均襯5mm厚的鉛板。

鉛圍脖、半身防護圍裙。

3、三廢處理：射線裝置在工作過程中產生的主要是X射線外照射，此外照射可用屏蔽材料加以屏蔽，由于X射線能量較低，在工作過程中不會產生感生放射性物質，故不用考慮放射性“三廢”的處理；在工作過程中會產生少量的臭氧和氮氧化物，可利用換氣扇通風即可。

三、管理措施

放射科主任郭繼霞和工作人員劉成海、羅曉旭同志為成員的“放射性安全防護領導小組”，全面負責醫(yī)院內部放射性安全防護管理工作，組織對含射線裝置設備、使用、貯存、應急處理、廢棄物回收，培訓教育放射工作人員，宣傳放射防護知識，監(jiān)督執(zhí)行放射診療管理規(guī)定，檢查放射機器設備及其場所環(huán)境，及時排除放射故障和安全隱患。

《放射科質量控制制度》、《輻射防護制度》、《輻射設備維護維修制度》、《放射科事件報告制度》、《放射科輻射防護和安全保衛(wèi)制度》、《人員培訓制度》、《放射科人員健康及個人劑量管理制度》、《放射科崗位責任制》、《放射科定期自查和監(jiān)測制度》、《放射科應急控制和保障措施》等。

相關人員為成員的放射事故應急處理領導小組，明確了可能發(fā)生事故應急處理的職責、組織指揮、工作程序等。

四、日常管理

地環(huán)保部門舉辦的輻射安全和防護專業(yè)知識培訓。

2.定期監(jiān)測輻射防護效果和檢定監(jiān)測儀器設備，確保監(jiān)測正常運行。20xx年青海省疾病預防控制中心對我院放射科

X線診斷機房進行檢定合格，分別報告了監(jiān)測結果和檢定結果，出具了監(jiān)測報告和檢定證書。

門進行了改裝，新安裝了警示燈、警示牌、懸掛和張貼了警示語，經縣環(huán)保局領導和專家評估驗收，我院輻射防護符合安全要求。

盡管我院的輻射防護工作有了很大改進，但也還存在一些不足，今后，我院要進一步在防護、監(jiān)測設施設備上加大投入，在管理上加大力度，強化監(jiān)測、防護、安全意識，確保人民群眾和醫(yī)護人員安全。

化隆縣人民醫(yī)院

二0XX年XX月XX日

醫(yī)院自查報告【篇10】

醫(yī)院網(wǎng)絡自查報告

一、前言

隨著信息時代的不斷推進，醫(yī)院信息化建設也越來越重要。越來越多的醫(yī)院開始啟動網(wǎng)絡自查，全面檢測和評估醫(yī)院信息化建設的現(xiàn)狀，并針對問題進行有效改進。本報告旨在介紹本醫(yī)院的網(wǎng)絡自查情況，提出改進措施，進一步提升醫(yī)院的信息化建設和管理水平。

二、自查情況

1.網(wǎng)絡基礎設施

本醫(yī)院的網(wǎng)絡基礎設施建設較為完善，覆蓋面廣，網(wǎng)絡帶寬也較為充足。但是，在設備維護和更新方面需要進一步優(yōu)化，確保設備的穩(wěn)定性和可靠性。

2.信息系統(tǒng)應用

本醫(yī)院已經建立了多個信息化管理系統(tǒng)，包括病歷管理系統(tǒng)、藥品管理系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)等。但是，系統(tǒng)的應用還存在一些問題。首先是系統(tǒng)的交互性和適用性較差，不能滿足醫(yī)院實際需求。其次是系統(tǒng)操作界面不夠友好，新員工學習難度較高，需要改進系統(tǒng)設計和培訓。

3.信息安全管理

醫(yī)院信息泄露和資料滅失風險大，治安管理也需要進一步完善。本醫(yī)院目前已經建立了一套安全管理制度，但需要進一步完善和落實。首先是需要更新網(wǎng)絡設備和安全軟件，加強網(wǎng)絡安全保護，建立緊急處理機制。其次是需要進一步加強員工的安全意識培訓，提高數(shù)據(jù)安全保障意識。

4.人才建設

本醫(yī)院的信息化人才建設還比較薄弱，需要加強信息化人才引進和培養(yǎng)。強化信息技術培訓，提高信息化人員的技術水平和管理能力，培養(yǎng)信息化人才的核心競爭力，為醫(yī)院的信息化建設提供人力支持。

三、改進措施

1.加強設備的維護和更新，確保設備的穩(wěn)定性和可靠性。

2.優(yōu)化系統(tǒng)設計，提高系統(tǒng)交互性和適用性。設計友好的用戶界面，提高員工學習效率。

3.加強信息安全管理，采取加密措施，完善安全管理制度，加強員工的安全意識培訓。

4.加強人才培訓和引進，提高信息化人員的技術水平和管理能力，增加醫(yī)院的信息化管理和應用能力。

四、總結

本次網(wǎng)絡自查檢測結果顯示，本醫(yī)院的信息化建設取得了一定成績，但還存在一些問題需要解決。為了進一步提升醫(yī)院的信息化建設和管理水平，加強醫(yī)院的信息安全保障，促進醫(yī)院業(yè)務的順暢運作，本醫(yī)院將進一步完善信息化基礎設施，優(yōu)化信息系統(tǒng)應用，加強信息安全管理，繼續(xù)加強人才培訓和引進，為提高醫(yī)院服務質量和科技水平做出更為積極的貢獻。

醫(yī)院自查報告【篇11】

醫(yī)院科室管理自查報告

醫(yī)院科室是醫(yī)院組織架構中的重要部門，直接關系到醫(yī)院整體管理和醫(yī)療服務的質量?？剖夜芾淼牧己门c否不僅影響著科室內部的協(xié)作與高效運作，也直接決定了醫(yī)院的聲譽與競爭力。為了提升科室管理水平，我院特開展了一次全面的自查自評工作，并整理形成本《醫(yī)院科室管理自查報告》。

一、組織架構

科室的組織架構是科室管理的基礎，決定了科室內部權責的分配和工作流程的規(guī)范化。我院科室管理自查報告顯示，科室的組織架構存在一定問題，有的科室職責交叉模糊，有的科室缺乏明確的工作流程。為此，我院將加強科室組織架構的優(yōu)化，明確職責邊界，制定科室管理流程，提升管理效能。

二、人員配置

科室的人員配置直接關系到醫(yī)療服務的質量和效率。我院科室管理自查報告發(fā)現(xiàn)，一些科室存在人員短缺或者人員結構不合理的問題。為了解決這一問題，我們將加強人才引進與培養(yǎng)，根據(jù)科室的特點和需求，科學安排人員結構，提高科室人員的專業(yè)素質和綜合能力。

三、工作流程

科室的工作流程是科室內部各項工作協(xié)調順利進行的保障。但是，在自查過程中，我們發(fā)現(xiàn)有的科室存在工作流程不規(guī)范、流程冗長等問題。我們將制定科室工作流程標準，明確每個工作環(huán)節(jié)的責任和要求，降低工作流程中的冗余與交叉，提高科室的工作效率。

四、信息化建設

信息化建設是科室管理的重要手段，可以提高工作效率、降低錯誤率。在科室管理自查中，我們發(fā)現(xiàn)我院科室信息化建設不夠完善，存在信息共享不暢、數(shù)據(jù)分析不精準等問題。為此，我院將加大對科室信息化建設的投入，完善信息系統(tǒng)架構，增強數(shù)據(jù)的安全性和有效性，提高科室管理的智能化水平。

五、衛(wèi)生安全

衛(wèi)生安全是醫(yī)院科室管理的一項重要內容，直接關系到患者的生命安全和醫(yī)院的聲譽。自查報告顯示，我院科室衛(wèi)生安全管理存在一些問題，如有的科室衛(wèi)生條件不達標，有的科室存在醫(yī)療廢物處理不規(guī)范等。為此，我院將進一步加強科室的衛(wèi)生安全培訓，提高員工的安全意識和操作規(guī)范，確?；颊叩陌踩c滿意度。

通過本次醫(yī)院科室管理自查報告，我們深入分析了科室管理的現(xiàn)狀與問題，并提出了具體的改進措施。我們相信，只有不斷優(yōu)化科室管理，提高工作質量和效率，才能不斷滿足患者的需求，提升醫(yī)院整體服務水平。我們將立即落實自查報告中的改進方案，并持續(xù)跟蹤和評估改進效果，確?？剖夜芾硭降某掷m(xù)提升，讓患者獲得更安全、優(yōu)質的醫(yī)療服務。

幼兒園規(guī)范自查報告合集

你知道報告要怎么寫？為了更好的開展下一階段的工作，我們使用報告的情況越來越多。報告一般都使用敘述方法，即陳述其事實，經過仔細研究幼兒教師教育網(wǎng)編輯特別推薦了題為“幼兒園規(guī)范自查報告”的文章，請務必關注我們網(wǎng)站的最新動向確保不會遺漏任何重要信息！

幼兒園規(guī)范自查報告 篇1

根據(jù)縣政府關于規(guī)范整頓幼兒園的工作精神，我中心校成立了以中心校校長姬國民為組長，中心校人員為成員為的規(guī)范整頓領導組。2月1日，工作組召開由主管教育副鄉(xiāng)長、派出所所長、綜合辦人員參加的會議，認真學習文件，掌握文件精神，討論并制定了我鄉(xiāng)幼兒園的整頓工作方案。2月2日，工作組對我鄉(xiāng)幼兒園進行了逐一認真的排查，結果如下：

我鄉(xiāng)現(xiàn)有兩個幼兒園，一個是中心幼兒園，一個是童樂幼兒園。中心幼兒園是我鄉(xiāng)唯一的一所公立幼兒園，有證并且進行了年審，標準化的學校教學樓正在建設，其他條件基本符合要求。童樂幼兒園是屬私人無證幼兒園，沒有必要的設施，辦園條件不合要求。

規(guī)范整頓小組于2月6日，報請鄉(xiāng)政府同意后對中心幼兒園、童樂幼兒園下達了整改通知書。要求它們認真規(guī)范限期（從2月中旬到4月底）整改，全面提高辦園條件和水平。

于2月17日，召開全鄉(xiāng)幼兒園園長會議，學習了《教育部關于規(guī)范幼兒園保育教育工作 防止和糾正“小學化”現(xiàn)象的通知》的文件，同時要求各幼兒園依據(jù)文件要求認真進行自查，并將自查結果報中心校。2月19日，在校長的帶領下，由中心校全體人員參與，對我鄉(xiāng)所有幼兒園進行了認真的檢查。

現(xiàn)將檢查情況匯報如下：

一、XX中心幼兒園

中心幼兒園是我鄉(xiāng)唯一一所公立幼兒園，有充足的合格教師，教學環(huán)境良好，課程開設齊全。

1、中心幼兒園能遵循幼兒身心發(fā)展規(guī)律，科學保教，有合理的保教工作計劃，合理的安排和組織幼兒一日生活，堅持以游戲為主，靈活運用集體、小組和個別活動等多種形式，鍛煉幼兒強的體魄，激發(fā)探索欲望與學習興趣，養(yǎng)成良好的品德與行為習慣，培養(yǎng)積極的交往與合作能力，促進幼兒身心全面和諧發(fā)展。幼兒園沒有提前教授小學教育內容。幼兒園沒有舉辦興趣班，特長班和實驗班等各種提前學習和強化訓練活動，沒有給幼兒布置家庭作業(yè)。

2、 2、有適宜幼兒發(fā)展的良好條件。幼兒園創(chuàng)設了多種區(qū)域活動空間，配置了豐富的玩具、游戲材料和幼兒讀物，為幼兒自主游戲和學習探索提供機會和條件。沒有任何教育行政部門推薦和組織征訂各種幼兒教材和教輔材料，沒有任何單位和個人以各種名義向幼兒園推薦幼兒教材和教輔材料。幼兒園沒有要求家長統(tǒng)一購買各種幼兒教材、讀物和教輔材料。

3、 3、有完整的學校制度，管理規(guī)范，有學校長遠目標和學期目標。學校有科學合理的課程安排，適合幼兒身心健康發(fā)展，激發(fā)幼兒潛能，開發(fā)幼兒智力。

4、能嚴格執(zhí)行義務教育招生政策，沒有舉行一切形式的小學入學考試。小學招生堅持就近免試入學制度。

5、能利用多種渠道（如家長會、黑板報、宣傳專欄、校信通）宣傳科學的學前教育理念，營造良好社會氛圍，實現(xiàn)家園共育，形成全社會共同關心支持的良好社會氛圍。

6、存在問題：由于教學樓沒蓋好，條件有限，部分班額稍大，不合標準。

二、童樂幼兒園

童樂幼兒園是無證私立幼兒園，無辦園許可證，辦學條件不達標，教師人員不足，管理不規(guī)范。

檢查情況：

1、 1、基本能遵循幼兒身心發(fā)展規(guī)律，科學保教，有保教工作計劃，安排和組織幼兒一日生活。

2、 2、沒有適合幼兒發(fā)展的必要玩具、學具，課程開設不全，有提前學習并有一定的家庭作業(yè)的“小學化”現(xiàn)象。

我中心校對檢查出的問題，及時反饋給各幼兒園，并限期整改，中心校將進行進一步的督查，確保各園整改到位。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇2

根據(jù)我市教育局《關于全面開展中小學幼兒園安全隱患排查整治工作的通知》，結合教育部《加強民辦學前教育機構管理的通知》對照我園的實際情況，按照教育局民辦幼兒園《學校評估細則》的各項指標要求，我園以高度負責的態(tài)度，實事求是的對我們的工作進行了全面回顧，檢查反思，做了認真細致的自查，現(xiàn)將具體情況向教育局作匯報如下：

一、自然情況及設施設備

本園位于蒼山縣城西環(huán)路北段占地面積600平方米，建筑面積320平方米，戶外活動面積200平方米。現(xiàn)有大、中、小4個教學班，本學期在園幼兒120人，在職員工8人，其中園長1人，專職教師4人，保育老師2人，后勤人員1人，幼兒園交通便利，家長方便接送，園內環(huán)境優(yōu)美，設施齊全，無安全隱患，無污染，班級內干燥通風，光線充足。

幼兒園配有電腦、音響等一套較齊全的現(xiàn)代設備，每個班級還配有液晶電視機、冷暖空調、電子琴、mp

3、DVD等，有適合幼兒年齡特點的課桌椅，等等。有大型多功能玩具及桌面玩具若干，幼兒圖書人均3冊以上。另外還提供了幼兒作品展示園地等，這些設備設施很好的為幼兒的學習，生活服務，使孩子的個性潛能，藝術天賦得到了充分的發(fā)揮，是幼兒學習生活的理想樂園。

二、教育教學理念與園務管理

我們認真貫徹《幼兒園教育指導綱要》，《幼兒園工作規(guī)程》以正確的辦園理念，以“面向未來，服務家長，以人為本，全面育人”為辦園宗旨，堅持保教結合，注重個體差異性，對幼兒實施德、智、體、美全面發(fā)展的教育，使每位幼兒身心和諧發(fā)展。

在管理上我們充分調動每一位教職工的積極性，發(fā)揮它們的長處和優(yōu)勢。建立健全了各項規(guī)章制度，各類工作人員崗位責任制度健全、職責明確、檢查措施落實、激勵機制完善。與此同時，我園還把“團結嚴謹，勤奮求實，熱情奉獻，開拓創(chuàng)新”作為園風，在教職工中積極提倡，做到熱愛幼兒園、熱愛孩子，樹立敬業(yè)精神，創(chuàng)新精神，奉獻精神。

同時，我們積極做好家長工作。我園還建立了班級博客，不定期的開家長會，家長開放日，親子活動日等各項活動，并走進社會，向路人、居民、家長宣傳法律、法規(guī)知識、文明禮儀等，讓家長隨時了解幼兒園教學進度及幼兒在園表現(xiàn)，通過這些多層次、多途徑的交流溝通，讓家長全方位了解幼兒園動態(tài)，參與了幼兒園的課程互動，實現(xiàn)了家園共育的目的。

三、衛(wèi)生保健與安全防護

我園按規(guī)定配備有大型消毒柜，飲水機，不銹鋼水杯等標準設施，干凈衛(wèi)生。建立衛(wèi)生檢查管理制度，食品安全制度，幼兒一人一巾一杯也按規(guī)定消毒。幼兒每學年檢查一次身體，并建立了合理的幼兒作息制度，確保幼兒身心健康發(fā)育。

我園從制度上規(guī)定安全措施，從設施上保證安全無隱患，從人員管理上加強督促檢查。做到經常性檢查，及時消除隱患。并經常組織教職工學習安全防護知識，對幼兒進行安全教育。同時每天堅持晨檢，檢查幼兒隨身攜帶物品，及時消除隱患。經常與家長保持聯(lián)系，共同重視幼兒安全工作，確保每位幼兒安全進班。

四、幼兒園的發(fā)展前景

經過教師幼兒的共同努力，我園幼兒在各方面都取得了很大的提高，辦園水平也獲得了家長們的認同。我園也存在一些不足，缺少舞蹈室、園所綠化不夠等，我們會借此繼續(xù)努力，更上一層樓，在有限的條件下堅持用先進的管理模式規(guī)范辦園思想，發(fā)揮我園優(yōu)勢，把幼兒園辦的更好，讓孩子們健康快樂成長。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇3

幼兒園規(guī)范管理專項治理自查報告

近年來，幼兒園的管理問題越來越受到社會的廣泛關注。為解決幼兒園管理混亂、安全隱患等問題，本市教育局開展了幼兒園規(guī)范管理專項治理，并委托第三方機構進行自查。根據(jù)這次自查的報告，我們發(fā)現(xiàn)了一些令人擔憂的問題，也得出了一些改進的建議。

首先，報告指出，一些幼兒園存在著管理不規(guī)范的問題。例如，幼兒園缺乏健全的管理制度、規(guī)章制度和管理程序，導致管理混亂，不能及時有效地處理各種問題。此外，幼兒園在人員配備上也存在不足，缺乏專業(yè)教師和保育員，無法提供高質量的教育服務。

其次，報告還揭示了一些幼兒園存在的安全隱患。幼兒園內部存在火災隱患，如存放易燃物品不合規(guī)、消防設施缺乏維修等問題。此外，幼兒園的教室、操場等場所存在安全隱患，如地面不平整、游樂設施破損等情況，給孩子們的生命安全埋下了隱患。

針對以上問題，報告提出了一系列的改進建議。首先，幼兒園應建立健全的管理制度和規(guī)章制度，明確職責分工、工作流程和責任追究機制，確保管理的規(guī)范和有效。同時，幼兒園應加強人員培訓和隊伍建設，提高教師和保育員的專業(yè)素質，提供更好的教育服務。

另外，報告建議幼兒園加強安全管理，確保師生的生命安全。幼兒園應定期組織演練，提高師生的安全意識和逃生技能，確保在緊急情況下能夠有效自救。同時，幼兒園應加強對場地設施的維護和檢修，確保孩子們的學習和生活環(huán)境安全。

此外，報告還建議加強社會監(jiān)督，對幼兒園的治理進行常態(tài)化的評估和檢查。通過社會監(jiān)督，強化監(jiān)管的力度，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保幼兒園的規(guī)范管理和安全運行。

總之，這份幼兒園規(guī)范管理專項治理自查報告揭示了問題所在，并提出了改進的方向。針對這些問題，我們希望有關部門能夠引起重視，采取行動，對幼兒園的管理進行規(guī)范化、科學化，為幼兒提供更安全、更有質量的教育環(huán)境。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇4

我學習了區(qū)教委下發(fā)的關于規(guī)范辦學行為的相關文件，并將落實到自己的行動當中。參照文件內容對自己的日常教學行為進行了自查，現(xiàn)對自查情況作出如下總結

重視基層意見不夠。規(guī)范辦學行為自查報告常委班子下基層調查研究不夠深入，聽取縣直部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)意見少，習慣發(fā)號施令，主觀思想較嚴重，缺乏對工作深層次的思考，以致某些工作基層單位難以落實。如鄉(xiāng)鎮(zhèn)反映考核壓力比較大，重懲罰輕獎勵，對這些意見沒能充分考慮，挫傷了工作主動性。

一、有償補課方面

為認真貫徹落實區(qū)委關于深入開展“四風”突出問題專項整治工作部署要求，消除干部工作作風中“只要不出事，寧愿不做事”、“不求過得硬、只求過得去”的懈怠心態(tài)，切實解決“不想為”、“不會為”、“不敢為”、“慢作為”等突出問題，進一步加強作風建設，防止干部職工“為官不為”，區(qū)委、區(qū)政府積極行動、周密部署，認真開展“為官不為”問題專項整治活動?，F(xiàn)將專項整治工作情況匯報如下：

三是開拓創(chuàng)新意識不強。規(guī)范辦學行為自查報告對領導安排的各項工作，在工作中有時會習慣性的按傳統(tǒng)思想考慮，憑喜好、興趣、特長來選擇性的考慮工作方式方法。在執(zhí)法稽查方法上，有時急躁冒進，問題抓得不實，分析不細，問題談的多，整改的措施和方法談的少，未做到稽查和服務的有機結合，創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力需要加強。

我們堅持把解決好世界觀、人生觀、價值觀這個“總開關”問題放在首位，切實解決干部思想上“貧血”、精神上“缺鈣”、行動上“乏力”的問題，筑牢“為官有為”的思想基礎。今年8月，我們努力爭取資金70余萬元，大大的改善了我們的校園環(huán)境，又拿出2萬多元資金，對校園的文化氛圍、綠化進行了改造。我們大力開展落實“教學質量年”，對取得優(yōu)異成績的教師進行了獎勵。

為著力鞏固和拓展黨的群眾路線教育實踐活動正風肅紀成果，深入推進“三嚴三實”專題教育，改進作風、提高效能，確?！叭ト鲃印焙汀叭齻€三”要求落地見效，根據(jù)市委部署，按照區(qū)委要求，鎮(zhèn)黨委決定，集中一段時間，在全鎮(zhèn)深入開展“不作為、慢作為、亂作為”問題專項整治：

沒有任何有償家教的行為和舉止;強迫動員、誘導或暗示學生參加課后文化補習;從沒有為社會文化辦學機構進行招生宣傳，發(fā)放招生廣告，組織學生報名;沒有到社會文化辦學機構兼課;按時上下課，不占用學生的休息時間補課或者上課;

二、執(zhí)行課程計劃和課程標準方面

在教學中能夠按照既定的進度計劃進行教學;能認真執(zhí)行國家課程標準，根據(jù)學生的學習實際情況有的放矢的開展教學活動;積極參加各級各類的教育研究活動，積極提高自己的業(yè)務素質，想方設法最大限度的提高課堂教學效益;教學內容緊密圍繞課程質量標準的要求，在解決好基本問題的基礎上，有針對性的對學生進行思維的訓練和培養(yǎng);積極協(xié)調團結組內教師，嚴格執(zhí)行“四統(tǒng)一”。

嚴格執(zhí)行上級規(guī)定的作業(yè)時間問題，引導學生利用好在校時間完成各項任務，對于所留作業(yè)，能夠精心設計，逢留必作、全批全改。

三、作息時間方面

能夠嚴格執(zhí)行“早八晚五”的規(guī)定，嚴格控制學生到校、離校時間，在校期間專時專用。自覺執(zhí)行“三表”公開制，主動接受師生、家長和社會的監(jiān)督。引導學生積極參加各項活動，堅持做好每天1小時陽光體育活動、開展好學生社團活動，安排好學生的課余生活，給學生充足的自由活動時間。

四、教學資料方面

沒有擅自組織組織學生購買或推薦各種教學用書、材料等，從不動員組織學生到指定書店購買學習資料、教輔材料，也不曾委托家長或其他人員為學生統(tǒng)一購買教輔材料。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇5

根據(jù)道里區(qū)教育局及有關部門的要求，對照《哈爾濱市規(guī)范化幼兒園驗收標準》，我園認真地進行了自查自檢?，F(xiàn)呈上《太平中心幼兒園二級幼兒園自查自檢報告》，敬請審議。報告分園舍設備、園務管理、教工隊伍、幼兒教育、衛(wèi)生保健、食品衛(wèi)生等部分，全文如下：

一、園舍設備

1、房舍：活動室人均面積1.5平方米，光線充足、安全適用。有保健室、教師辦公室、廚房、盥洗室、寢室、資料室、收發(fā)室等均符合安全要求。

2、環(huán)境：園址無污染、無噪音、日照充足，符合安全消費要求。園內環(huán)境凈化、綠化、美化、兒童化和教育化。有戶外活動場地。

3、設備：

（1）、室內設備，班班有符合幼兒身高的桌椅，有開放式玩具架、圖書架、幼兒衣柜、電子琴、紗窗、濕、溫度計，有活動區(qū)所需的相應設備。有符合衛(wèi)生要求的流水洗手裝置，有水杯架，毛巾架和飲水桶，沒人一巾一杯。有符合要求的床位，寢室有窗簾，寢具整潔。

（2）、室外設備的活動器械4種，安全、利用效率高。

（3）、教玩具設備，按“哈爾濱市幼兒園教玩具配備表“配備教玩具。教師資料、幼兒園書充足。

（4）、信息技術設備，有微機3臺、電視機3臺、收錄機4臺。

二、園務管理

1、組織機構：幼兒園規(guī)模3個班。按年齡編班、班額：小班39人、中班45人、大班49人。實行園長負責制、教師聘任制和崗位責任制。建立園務管理委員會，下設教研組、后勤組、伙食委員會和家長委員會，有專人負責社區(qū)教育。

2、過程管理：有全園學期工作計劃和實施計劃的'工作記錄。有崗位責任制和各項制度并認真執(zhí)行。定期檢查各項工作計劃、崗位責任制和一日保教常規(guī)執(zhí)行情況，有記錄。定期進行評比表彰。檔案資料有專人管理，建立了檔案、資料的管理制度。各類檔案資料齊全、規(guī)范，按年度分裝成冊。

3、后勤工作：確立為保教工作服務的思想，各類保教用品及時到位。主動了解保教工作的需求，積極主動為保教排憂解難，做到隨需隨供、隨壞隨修。指導、督促財務管理人員嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、按標準收費，?？顚Ｓ谩㈤_支合理、手續(xù)齊全、賬目清楚、定期公布、審計合格。幼兒伙食費單獨設帳、?？顚Ｓ?，年盈虧不超3%,伙食帳每月公布一次。勤儉辦園，有計劃添置必要的設備和物品。固定資產登記造冊、有專人管理，定期清點、賬目相符。

4、家庭社區(qū)：有家長委員會活動記錄。

三、教工隊伍

1、領導班子：任職資格具備專業(yè)及學歷要求。班子年齡結構合理、呈梯隊狀。分工合理、職責明確、團結協(xié)作。思想作風民主、公正廉潔、知人善任、關心群眾。檢查黨的基本路線，貫徹又叫兩個法規(guī)，辦園思想端正。熱愛幼教事業(yè)，敬業(yè)守職，有改革進取精神。管理水平高，能根據(jù)黨和國家的有關方針、政策和法規(guī)，結合本園實際，制定本園發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，并組織實施。能正確評價和管理幼兒園保教工作，深入班級指導保教工作，業(yè)務園長每周不少于2次。

2、教職員工：

（1）、教師均具有《幼兒園工作規(guī)程》規(guī)定的合格學歷，100%的其他各類人員受過相當專業(yè)培訓，并取得合格證。

（2）、隊伍結構，每班培養(yǎng)專業(yè)教師2名，保育員1名，其他人員按標準配備。教師隊伍年齡合理，有教師培訓計劃，有園內骨干教師。

（3）、職業(yè)道德，熱愛教育事業(yè)，認真履行《規(guī)程》規(guī)定的人員職責，尊重愛護幼兒，不訓斥、體罰幼兒，無重大事故發(fā)生，全心全意為幼兒服務、為家長服務、品德良好。

（4）、崗位能力，教師能制定教育計劃，完成教育任務，能參加教科研活動，保育員能協(xié)助教師搞好班級管理。

四、幼兒教育

1、教育內容：依據(jù)《幼兒園指導綱要》規(guī)定的保育教育目標，符合本班幼兒發(fā)展水平和原有經驗水平。具有全面性，啟蒙性和時代性，利于幼兒形成符合教育目標的新經驗。具有綜合性整體性和銜接性。

2、組織與實施：

（1）、活動計劃符合《幼兒園指導綱要》精神的教育教學工作計劃，各學年有學期、月計劃（教育目標）。教師有周、日活動方案。

（2）、活動過程以游戲為基本活動形式，創(chuàng)設生動情景，讓幼兒主動觀察、思考、操作?；顒又畜w現(xiàn)幼兒積極性、主動性。在探究、在解決問題過程中去體驗、感悟，學會發(fā)現(xiàn)、學會創(chuàng)新，獲得成功。開發(fā)活動空間?；顒有问讲扇〖w、小組、個別。每日保證有區(qū)域個別活動時間。一日活動安排合理有序、保教結合、動靜交替、關注生活活動，室外活動每天不少于兩小時。開發(fā)活動時間。教師是幼兒活動支持者，引導者，合作者。

（3）、教育環(huán)境好，幼兒園空間、設施、活動室內外布置有利于引發(fā)、支持幼兒的游戲和各種探索活動和與周圍環(huán)境之間形成積極的互動。創(chuàng)設符合本班幼兒教育目標要求的園活動室?；顒邮也牧戏N類豐富、數(shù)量充足、安全衛(wèi)生、操作性、可變性強。班級氣氛寬松、和諧、師生間、幼兒間平等相處、積極交往。

3、教育評價：依據(jù)《幼兒園教育制度綱要》第四部分教育評價進行。有對教師多元評價記錄。教師有本班幼兒發(fā)展評價記錄。評價注重階段性和過程性。有助于促進幼兒園和教師提高。

4、教育科研：有本園課題計劃，有活動紀實。

五、衛(wèi)生保健

1、組織機構：保健室面積10平方米以上（含隔離室、觀察室）。有藥品柜、保健資料柜、流水洗手裝置和辦公桌椅。有診察床、體重計、對數(shù)視力表、身高坐高計、高壓消毒鍋、紫外線燈、常用消毒液、體溫計、防治常見病藥物和外用藥。

2、保健人員：保健員具備高中學歷，并取得市衛(wèi)生局發(fā)放的上崗證，保健人員每二年培訓一次。

3、保健制度及執(zhí)行：

（1）、制度健全，有生活、膳食營養(yǎng)、體格鍛煉、健康檢查、消毒隔離、預防疾病、衛(wèi)生保健統(tǒng)計等制度。實行黑龍江省托兒所幼兒園衛(wèi)生保健合格制度。

（2）、體格檢查好，幼兒入園前、從業(yè)人員上崗前，體檢率均達100%。幼兒入園后，按4u2u1體檢程序體檢，教職工每年體檢一次，體檢率均達100%。堅持晨檢和全日健康觀察制度。

（3）、膳食與營養(yǎng)合理，有四季帶量食譜，每周更換。教師與幼兒伙食分開。保證熱量、蛋白質攝入，整日制熱量、蛋白質均達70%――80%以上，幼兒兩餐間隔4小時。每次進餐時間不少于20分鐘。幼兒生長發(fā)育達標率92以上或與入園時相比較提高4%，膳調每年一次。嚴格執(zhí)行《食品衛(wèi)生法》。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇6

為了切實貫徹落實國家、市、縣規(guī)范中小學收費專項行動，進一步規(guī)范學校收費工作，推動教育系統(tǒng)政風行風建設，切實維護人民群眾的切身利益，進一步提高人民群眾對教育的滿意度。根據(jù)冠教發(fā)47號文件，領導高度重視，從大局出發(fā)，從小處著手，對各校的教育收費進行了自查，情況如下：

一、提高認識，加強領導，落實責任。

召開會議學習文件，充分認識到任何教育亂收費行為，都有損于教育的形象，有損于教師的形象，有損于黨和政府的形象。規(guī)范教育收費工作，是推動教育事業(yè)持續(xù)、健康、協(xié)調發(fā)展的必然要求，是教育系統(tǒng)黨風廉政建設的重要任務。這次檢查很有必要也很重要。學校成立了以校長為組長的教育收費自查自糾工作領導小組，并落實了責任，切實開展了教育收費自查自糾工作。

二、自查工作程序。

本次自查工作首先由各校開展認真的自查自糾，將有關情況向分管人員匯報，分管人員在此期間要進行嚴格督查，然后由學校自查領導小組復查。

三、自查情況。

1、學校只收取了學生作業(yè)本費，不存在擅自擴大收費項目，提高收費標準的行為，真正做到了“零”收費。

2、學校不存在以舉辦提高班、實驗班、補習班、培訓班和超常班等為由向學生收取費用的情況。也沒有教師私自收費補課的現(xiàn)象存在。

3、學校嚴格執(zhí)行自愿原則和非營利原則，不存在強制收取服務性費用，組織學生統(tǒng)一購買教輔材料、課外讀物，強制學生統(tǒng)一購買生活和學習用品等形式強制服務、強制收費的現(xiàn)象。

4、學校嚴格執(zhí)行教育收費公示制度，開展教育收費公示，按規(guī)定的內容和方式實行公示，收費政策調整后及時更新公示相關內容。

5、不存在其他違反國家法律、法規(guī)和政策的收費行為。

四、一如既往，繼續(xù)規(guī)范教育收費。

總之，我們將繼續(xù)認真貫徹縣教育局的各項規(guī)定，樹立教育新形象、為學生、家長、社會做實事，加快教育發(fā)展，全面推進素質教育，充分認識治理中小學亂收費工作的重要意義。加強領導，認真檢查，嚴格落實責任制，樹立教育新形象，辦人民滿意教育。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇7

一年來,我們遵循幼兒發(fā)展規(guī)律，促進幼兒身心健康發(fā)展。不斷更新思想、改變觀念、盡量把幼兒園的工作做好?，F(xiàn)將今年自查工作情況報告如下：

一、幼兒園概況。

2013年8月，我園集資16多萬元對我園進行了維修改造。園內占地面積4850平方米，生均占地面積21.1平方米，建筑面積為620平方米，生均建筑面積7.13平方米。我園活動室等設施按區(qū)一級幼兒園的要求設計，是一所園舍布局合理，環(huán)境優(yōu)美的現(xiàn)代化規(guī)范化農村幼兒園。園內設有多功能活動室(兼舞蹈室、游戲室)、藝術室等。每個教室按Ⅲ類標準都配備了電視機及錄音機、DVD等現(xiàn)代化教學設施。目前園內共有多媒體教學機一臺、電視3臺、錄音機3臺、DVD3臺等一批教學電器。

我園以“尊重天性、發(fā)展個性、培養(yǎng)靈性”為辦園理念，明確幼兒園辦園方向及工作目標，積極開展幼兒園各項工作，不斷加強規(guī)范化管理，提升辦園品位。在近兩年時間里，我園開展了幼兒主題教育研討會、幼兒骨干教師觀摩展示課。選派幼兒教師到臨近幼兒園參觀學習活動。辦園成果及園內發(fā)展贏得了上級領導和社會的一致贊譽。

二、取得的成績和經驗

（一）、辦園條件（1）園舍

2013年8月，我園集資16多萬元對我園進行了維修改造。幼兒園的辦園條件有了很大的提高，幼兒園的環(huán)境有了明顯的改善。學生活動區(qū)鋪設水泥硬底化，修建圍墻30米。幼兒園廁所、幼兒教室、活動室等布局比較合理，適宜幼兒生活學習。園址附近無污染、噪音及危險,日照充足,排水通暢;建筑設施,布局合理,園內環(huán)境達到凈化,美化,兒童化,教育化。

（1）保教設備

2013年8月，我園自籌3萬元購置了戶外大型滑梯和搖搖椅。每班教室內有教學一體機、電視機、DVD、錄音機、等硬件設施配備比較齊全。班級均配有便于幼兒取放的水杯架、玩具柜、衣帽柜和圖書架。

（2）人員配置

配有正、副園長各1人，共有教職員工10人。園長具有小學高級教師職稱，大專學歷，并參加園長培訓。思想素質好，有一定的組織協(xié)調能力，能充分調動教職工的積極性，有管理和指導保教的能力。教師學歷合格率達到100%以上，年輕教師占教師總數(shù)的80%。

（二）、幼兒園管理

（1）環(huán)境建設

幼教事業(yè)的飛速發(fā)展，對幼兒園軟、硬件設施建設也提出了新的更高要求，面對這樣的形勢和挑戰(zhàn)。我校想方設法加大對幼兒園的投入。特別在環(huán)境這方面，我們做了最大的努力，每個教室的環(huán)境布置都力求美觀大方，體現(xiàn)童真童趣。有幼兒作品展示空間、家園聯(lián)系欄。每班的墻壁都進行了噴圖。更換了大門和護欄30多米，校園圍墻、教室墻勾畫了海洋動物和情景圖40副。優(yōu)美的校園環(huán)境，為幼兒的健康發(fā)展創(chuàng)設了良好的生活環(huán)境。

（2）保教隊伍管理

教師有良好的職業(yè)道德，熱愛幼教事業(yè)，愛護幼兒。堅持經常學習，舉止、談吐得體，符合幼教工作的需要。制定了教職工崗位責任制，按時對幼兒教師進行培訓，通過培訓提高，部分已經取得普通話等級證書，幼兒園全體教職員工已經按區(qū)局要求參加學歷培訓，已經接近畢業(yè)階段。

（3）教育教學工作

在教育教學工作中，教師能較好的內化《綱要》新理念，以正確的兒童觀，教育觀，組織豐富多彩的教育活動，促進幼兒的全面發(fā)展，具體體現(xiàn)在保教管理工作組織有序，教養(yǎng)常規(guī)良好，教育目標明確具體，各項計劃、總結齊全。教師注重創(chuàng)設良好的支持環(huán)境與師幼關系，教案書寫認真，檔案資料保存完備，記錄詳實。經常組織開展形式多樣的游戲，尊重幼兒的年齡特點，為幼兒提供更大

的創(chuàng)新空間，避免小學化傾向。并有完整的保教工作計劃，月工作重點及周安排。幼兒園教師都能認真編寫教案，能根據(jù)教學實踐和幼兒情況寫出反思。每篇教案后都有課后反思；對教案反思的檢查落實到位；幼兒園的月反思很好，從常規(guī)、教學、心理行為等每月寫出反思。從而使教學有所改進和創(chuàng)新。注意收集有關家長工作的資料。比如家長會發(fā)言稿、家長簽到表、家長開放日記錄等，并且各班教師開設了家教園地，積極為家長介紹科學育兒早期教育的知識。聽取家長意見，以便協(xié)助我們更好的管理幼兒園。

（4）衛(wèi)生保健

嚴格執(zhí)行衛(wèi)生部、原國家教委頒布的《托兒所、幼兒園衛(wèi)生保健管理辦法》。根據(jù)幼兒不同年齡及季節(jié)，具體訂出一日生活作息制度。注意動靜結合，有充足的戶外活動時間，每天堅持兩小時以上戶外活動。冬季適當減少戶外活動時間。幼兒和教師每年體檢一次，堅持晨午檢及全日健康觀察制度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。各室每天一小掃，每周一大掃。分片包干，定期消毒，定人、定點、定期檢查。夏季經常保持室內空氣流通、陽光充足。做到了幼兒每人一巾一杯，專人專用，配備了幼兒日常生活用品專柜。

貫徹“預防為主”的方針，做好一般疾病和傳染病的預防工作。按年齡及季節(jié)完成防疫部門所布置的預防接種工作，及時了解疫情，發(fā)現(xiàn)傳染病及時報告，做到早預防、早發(fā)現(xiàn)、早報告、早診斷、早治療、早隔離。

（三）、幼兒素質

幼兒園的孩子在老師和家長的精心教育下，身體健康、活潑愉快，各項身體指標均達到正常標準，積極參加體育活動，動作靈敏協(xié)調，對周圍事物和現(xiàn)象感興趣，有好奇心和求知欲，喜歡動手動腦探究問題，大膽表現(xiàn)自己的情感和體驗。幼兒說話有禮貌。幼兒在園情緒穩(wěn)定。教師重視幼兒的安全防范意識。幼兒在園有基本的生活自理能力。不隨地亂扔果皮、紙屑。做完游戲能主動整理好玩具。有基本的禮貌、品德教育。全體教師從幼兒的身心健康發(fā)展出發(fā)，為幼兒的全面發(fā)展做好周密的計劃，采取相應的措施，遵循幼兒的發(fā)展規(guī)律，為幼兒的全面發(fā)展提供了機會和空間。

三、存在的問題與今后工作努力方向

1、師資力量有待于進一步加強，缺少幼兒專業(yè)教師。由于我園建園時間短，但起點高、發(fā)展快，在編幼兒教師編制不足，影響了我園創(chuàng)建規(guī)范化幼兒園的爭創(chuàng)工作和辦園品位的提高。

2、幼兒教師的業(yè)務培訓較少。需要培養(yǎng)業(yè)務骨干教師，以適應我園發(fā)展需要，真正為教育教學服務。

“發(fā)展是硬道路”，只有不斷進取，努力工作，才能使我園的發(fā)展更上一個臺階。我們一定會扎實工作，銳意進取，追求完美！把我園建成一所保教質量高，師資素質強，社會聲譽好的規(guī)范化幼兒園。

四、自評結果

我園對照《廣東省幼兒督導評估方案》，經過自查自評，本園得分如下：辦園條件總分150分，得分147分，得分率98%；園務管理總分350分，得分349分，得分率99.4%，兩項共得495分，達到總分的99%，其中必達指標（要素）全部達標。我園已達茂名市茂南區(qū)一級幼兒園督導驗收標準，敬請評估組的專家督導驗收，并給予更多的指導與幫助。

幼兒園規(guī)范自查報告 篇8

根據(jù)承德市教育局《關于全面開展中小學幼兒園安全隱患排查整治工作的通知》，結合教育部《加強民辦學前教育機構管理的通知》對照我園的實際情況，進行認真細致的自查，現(xiàn)將具體情況向教育局作如下匯報：

一、自然情況：

我園占地面積約800平方米，有房屋四棟，共12間，廚房、廁所、鍋爐房、倉庫均具備，分大、中小三個班?，F(xiàn)有幼兒老師6人，園長2人，取得?？茖W歷3人，中專2人，高中學歷1人。

二、幼兒園行政管理

老街幼兒園健全了組織機構，分工明確責任到人，以《幼兒園教育指導綱要》為依據(jù)，對幼兒園進行了德、智、體美全面發(fā)展發(fā)展的教育，面向全體幼兒，幼兒園具有總體規(guī)劃和遠近期發(fā)展目標，認真制定學習計劃，各種制度基本齊全，工作中有章可循，獎懲明確。

三、教育教學

幼兒園遵循幼兒身心發(fā)展特點和規(guī)律，實施教育，實行綜合教學活動，因材施教，全面提高了幼兒素質，在教學活動中，以游戲為基本活動內容，形式多樣，內容生動活潑，豐富，既開發(fā)了幼兒智力，又培養(yǎng)了幼兒的良好生活習慣，幼兒園實行家長開放日制度，家園合作，讓孩子舒心，家長滿意。

四、安全保健

幼兒園設有防火、防震、防意外等領導小組，聘有兼職保安人員，各教室門口安有視頻監(jiān)控，把幼兒安全放在首位，幼兒園建立幼兒健康檔案，幼兒先體檢再入園，每日堅持晨午檢登記制度，做到一模、二看、三問、四查、每年定期為幼兒進行健康檢查，同時對保教人員進行體檢，持證上崗，確保安全，在幼兒管理方面，每人幼兒一巾、一杯、一盆，培養(yǎng)幼兒良好的衛(wèi)生習慣，為確保幼兒的安全，幼兒園實行接送卡制度，班主任認人制度，對陌生人接孩子一律不放，保證幼兒的安全。

五、設施設備

我園環(huán)境整潔，安全無污染，室外環(huán)境優(yōu)美，有沙區(qū)，種植區(qū)，園內采光好，活動方便，有利于幼兒健康成長，室內環(huán)境布置合理，設有書柜，水杯柜、手巾架、保溫桶，保證幼兒隨時飲水。室外有四組大型玩具，小型玩具十件，為幼兒提供良好的娛樂場所。

我園目前正處在整改、擴建階段對幼兒園教室、廚房、地面等進行全面改造，預計投入資金30萬元，三個月后完成，目前視頻監(jiān)控已安裝完畢，攝像頭4個，聘用兼職保安人員1人。

對照《承德縣教育局民辦幼兒園設置標準》，我園也存在一些不足，缺少舞蹈室、衛(wèi)生保健室、其它方面也存在些不足，我們會借此繼續(xù)努力，更上一層樓，把幼兒園辦的更好，讓孩子們健康快樂成長。

師德師風建設必須依托多方式、多途徑才不至于流于空談，流于形式。因此，幼兒園可通過以下活動的開展進行師德教育：

主題教育活動。每年年初，根據(jù)國內教育形勢，結合本園教育實際，確定當年師德師風建設主題，并圍繞主題開展一系列的教育活動。如開展“三愛三爭”教育活動，即：愛崗位，爭做幼教改革的尖兵；愛學習，爭做新時期教書育人的能手；愛幼兒，爭做家長和孩子們心目中的好老師。開展“修師德、鑄師魂、樹師表”活動。開展“三學”活動，即：學規(guī)范（《中小學教師職業(yè)道德規(guī)范》），學綱要（《公民道德建設實施綱要》），學習師德標兵的優(yōu)秀事跡，讓每位教師把綱要、規(guī)范、師德模范作為一面鏡子，深刻反思自己的言行舉止，深化師德教育。

學術報告活動。聘請市內外、省內外知名的教育專家、師德師風研究學者舉行專題學術報告。講解加強師德修養(yǎng)的重要性、必要性及途徑與方式，使幼兒教師在師德教育中受到啟發(fā)。

師德師風研討活動。在活動中，將幼兒教師、家長代表召集在一起，還可請有關教育行政部門的領導參加，大家一起研討在新形勢下師德教育的客觀規(guī)律、重要內容及方法，造師德建設環(huán)境。

文藝聯(lián)歡活動。每年組織以師德師風建設為主題的文藝聯(lián)歡會，通過教師自編自演自導文藝節(jié)目，把身邊的典型借助文藝表演的形式加以褒揚和宣傳，高奏師德之歌。加強監(jiān)督，完善有效的考核機制。

師德建設既要有自律又要有他律，自律和他律結合，行政監(jiān)督與社會監(jiān)督結合，才能不斷提高。因此必須建立幼兒園、家庭、社會三位一體的師德監(jiān)督機制。

其次，幼兒園要聽取家長意見，向家長公布教師師德規(guī)范、教師職業(yè)道德日常行為規(guī)范與準則，設立家長接待日、家長信箱，向家長發(fā)放教師師德問卷調查表、征詢表，公開幼兒園、教育局監(jiān)督電話，鼓勵家長對教師評頭論足，并將他們的意見作為教師年終考核的重要依據(jù)