利用每月學(xué)習(xí)培訓(xùn)考核的機(jī)會，對員工進(jìn)行禁煙宣傳教育，讓他們了解控?zé)熜麄鲀?nèi)容。召開全院職工大會，發(fā)出禁煙倡議，并鼓勵員工多鍛煉身體，進(jìn)一步增強(qiáng)員工的禁煙意識。結(jié)合“世界無煙日”活動，開展了控?zé)熜麄鹘逃顒樱M織戒煙成功人員進(jìn)行了“現(xiàn)身說法”。

四、區(qū)分重點(diǎn)，措施干預(yù)

在全面開展控?zé)熁顒忧?，醫(yī)院組成了5人摸底調(diào)查小組，深入科室對醫(yī)院職工及住院患者進(jìn)行了控?zé)煿ぷ鞯膯柧碚{(diào)查，通過調(diào)查，掌握了不同人群對吸煙的認(rèn)識及控?zé)煹男膽B(tài)，為有效開展控?zé)熁顒拥於藞?jiān)實(shí)基礎(chǔ)。通過調(diào)查，我們確定了重點(diǎn)干預(yù)對象：臨床醫(yī)生重點(diǎn)考慮呼吸內(nèi)科、心內(nèi)科、神經(jīng)內(nèi)科、神經(jīng)外科、腫瘤內(nèi)科、乳腺外科、骨科、耳鼻喉科等；一般干預(yù)對象：全院職工；宣傳覆蓋對象：病人及病人家屬。針對不同的干預(yù)對象，我們分別制定了針對性地控?zé)煷胧Ｍ瑫r，對一些“老大難”問題，由院班子、科室主任進(jìn)行包干管理。

五、加強(qiáng)督導(dǎo)，強(qiáng)化落實(shí)

醫(yī)院制訂下發(fā)了《關(guān)于開展創(chuàng)建評比“無煙科室”活動的通知》，禁煙管理小組嚴(yán)格按照評比通知，全面實(shí)施監(jiān)督檢查，督導(dǎo)從禁煙各項(xiàng)制度是否落實(shí)、是否有禁止吸煙的標(biāo)志；禁煙區(qū)是否擺放煙具；是否有人在禁煙區(qū)吸煙等方面每半月進(jìn)行一次全面檢查，對違禁人員以勸戒為主,勸戒兩次以上仍犯者，視情況對其處以50-100元罰款。同時將禁煙工作納入科室績效考評?？?zé)熁顒娱_展以來，共有2名職工因不遵守醫(yī)院控?zé)熞?guī)定，受到了醫(yī)院處罰。

六、控?zé)煿ぷ髦写嬖趩栴}

通過一年來的努力，醫(yī)院職工中已經(jīng)初步形成了“吸煙有害健康”的一致共識，職工中一些戒煙“老大難”的問題已不復(fù)存在。由于對患者家屬吸煙沒有處罰權(quán)，在執(zhí)行全面禁煙過程中還存在一定難度，在這個難題上，我們一方面通過開展健康宣教加以勸阻；另一方面，通過巡查員加以提醒制止，難以制止的，告之到吸煙區(qū)吸煙。

控?zé)熥圆閳蟾妗酒?】

根據(jù)國家和省市控?zé)熞螅凑铡稛o煙醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，我中心嚴(yán)格制訂了控?zé)煿ぷ鞣桨?，按照?biāo)準(zhǔn)積極開展無煙機(jī)構(gòu)創(chuàng)建活動，確保機(jī)構(gòu)內(nèi)全面禁煙。全面推進(jìn)了文匯街道無煙醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)衛(wèi)生創(chuàng)建工作?，F(xiàn)根據(jù)上級要求結(jié)合自身實(shí)際工作，對本單位控?zé)煿ぷ鬟M(jìn)行了自查，匯報如下：

一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)禁煙職責(zé)

成立文匯街道創(chuàng)建無煙醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)和中心控?zé)燁I(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制訂本中心控?zé)熞?guī)劃，明確職責(zé)，將無煙單位創(chuàng)建納入中心常規(guī)工作。

為促進(jìn)《醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)全面開展禁煙工作實(shí)施方案》的落實(shí)，中心領(lǐng)導(dǎo)召開禁煙動員大會，號召全體職工戒煙、禁煙。同時，成立禁煙領(lǐng)導(dǎo)小組,中心主任任組長,副主任任副組長,各科室負(fù)責(zé)人任成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)控?zé)熑粘９ぷ鳎瑥埜敝魅呜?fù)責(zé)控?zé)煻綄?dǎo)工作，王副主任負(fù)責(zé)控?zé)煓z查工作。領(lǐng)導(dǎo)小組按照上級禁煙規(guī)定，嚴(yán)抓行我中心禁煙工作，有效控制了轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療系統(tǒng)吸煙的現(xiàn)象。

二、結(jié)合實(shí)際，完善制度建設(shè)

為深入貫徹落實(shí)禁煙實(shí)施方案，為患者和職工創(chuàng)建無煙環(huán)境，確保全員的身體健康，制定了中心的《禁煙制度》、《禁煙獎懲標(biāo)板，懸掛控?zé)煑l幅，并現(xiàn)場發(fā)放控?zé)熤R健康處方，是大家熟知吸煙不利于健康和科學(xué)戒煙等常識。讓世界無煙日的宣傳理念深入人心。

此次活動共發(fā)放《吸煙的危害戒煙的好處》《拒絕吸煙健康生活》《控?zé)熜麄鳌返?類控?zé)熤R400余份，同時發(fā)放消毒液等健康物資60余份.2.開展人員培訓(xùn)。

（1）開展全員控?zé)熤R與技能培訓(xùn)。提高職工控?zé)熤R水平，鼓勵和幫助職工戒煙。提高臨床醫(yī)務(wù)人員提供戒煙服務(wù)的技能。

（2）充分利用健康教育講座、宣傳活動、培訓(xùn)會等多種形式，積極開展禁煙宣傳教育，提高轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療系統(tǒng)村衛(wèi)生室和個體醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員的禁煙意識，培養(yǎng)干部職工不吸煙、及時勸阻他人不吸煙的良好行為習(xí)慣，增強(qiáng)“被吸煙”人群的健康意識、自我保護(hù)能力，進(jìn)一步提高控?zé)熈Χ取?/p>

三、加強(qiáng)戒煙門診建設(shè)。

中心建立戒煙門診，為戒煙者提供人性化戒煙服務(wù)。將控?zé)熜麄髻Y料納入門診患者指南，宣傳吸煙有害健康的醫(yī)學(xué)知識，告誡病人、家屬和來訪者禁止在醫(yī)院內(nèi)吸煙，大力宣傳吸煙危害，增強(qiáng)控?zé)熜Ч?。使有吸煙史的煙民在一個無煙的大環(huán)境下慢慢戒除手中的香煙。自活動以來，向來診病人和家屬發(fā)放禁煙、戒煙宣傳資料5000余份。

療衛(wèi)生系統(tǒng)衛(wèi)生創(chuàng)建工作。在今后的工作中，我們將繼續(xù)抓好禁煙工作，開展人性化控?zé)煛€性化勸煙服務(wù)，盡最大努力開辟一個美麗、溫馨、純凈的健康環(huán)境。

控?zé)熥圆閳蟾妗酒?】

樂至縣愛衛(wèi)辦：

根據(jù)創(chuàng)建無煙醫(yī)院要求，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，20xx年8月22日我院組織相關(guān)人員對全院范圍內(nèi)的控?zé)煿ぷ髑闆r進(jìn)行了自查，自查得分為91分?，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：

一、控?zé)煿ぷ鏖_展情況

今年，根據(jù)資陽市樂至縣衛(wèi)生局樂至縣愛衛(wèi)辦發(fā)放的資衛(wèi)辦發(fā)[20xx]9號關(guān)于印發(fā)《資陽市樂至縣醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)禁煙工作方案》的通知文件精神，我院被納入實(shí)施禁煙工作的醫(yī)療單位之一。為此，醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把創(chuàng)建無煙醫(yī)院列入今年的工作計(jì)劃，并提到重要工作議事日程，加強(qiáng)宣傳和發(fā)動，開展了臨床科室醫(yī)務(wù)人員吸煙情況調(diào)查，制定了醫(yī)院控?zé)煿芾硐嚓P(guān)規(guī)定，對醫(yī)務(wù)人員開展了“拒絕煙草，珍愛生命”為主題的控?zé)煂ｎ}培訓(xùn)，開設(shè)了戒煙門診。通過開展一系列工作，控?zé)煿ぷ魅〉靡欢ǔ煽儯壳斑M(jìn)展情況良好。

二、主要存在問題

1、督查發(fā)現(xiàn)一些科室醫(yī)務(wù)人員的控?zé)熞庾R較淡薄，控?zé)煛⒔錈煿ぷ鞑坏轿弧?/p>

2、少數(shù)辦公室、值班室等還設(shè)有煙具。

3、醫(yī)院控?zé)熜麄饔写谶M(jìn)一步深入，部分醫(yī)務(wù)人員對戒煙知識不太熟悉等。

4、檢查中沒有發(fā)現(xiàn)室內(nèi)醫(yī)務(wù)人員正在吸煙，但辦公室、值班房等地下及煙灰缸中有煙頭。

5、住院部，門診等公共區(qū)域內(nèi)部走廊處發(fā)現(xiàn)有陪護(hù)人員吸煙，窗臺及地面上有大量煙頭。

三、下步工作措施

1、進(jìn)一步加強(qiáng)控?zé)煿ぷ鞯慕M織、領(lǐng)導(dǎo)和督查，并做到院領(lǐng)導(dǎo)班子、科主任帶頭戒煙，保證在院內(nèi)不吸煙、不敬煙、主動勸阻他人戒煙。

2、進(jìn)一步加大對病人和家屬的戒煙宣教和勸阻吸煙等工作。

3、醫(yī)院將不定期對住院患者進(jìn)行訪問和調(diào)查，了解科室、病區(qū)對患者的禁煙告知和宣教情況；不定期地組織人員對各科室進(jìn)行考核，考核結(jié)果與醫(yī)院綜合目標(biāo)管理掛鉤。

4、醫(yī)院明確規(guī)定全體職工有勸阻吸煙的責(zé)任和義務(wù)，告知病員及家屬我院是無煙醫(yī)院，不要給醫(yī)生敬煙，為了大家的健康，不要在院內(nèi)吸煙。

5、醫(yī)院將進(jìn)一步加強(qiáng)對創(chuàng)建無煙醫(yī)院的宣傳和督導(dǎo)，使醫(yī)務(wù)人員在院內(nèi)杜絕吸煙，部分吸煙的醫(yī)務(wù)人員能成功戒煙。

6、各科室醫(yī)生要熟練掌握戒煙方法，不斷提高戒煙技巧，要進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳發(fā)動，提高吸煙人員成功戒煙率。

我院全體職工將在院委班子的領(lǐng)導(dǎo)下，全面落實(shí)我院禁煙工作，提升控?zé)煼?wù)能力水平，切實(shí)為廣大醫(yī)務(wù)人員和患者營造文明、健康、和諧的工作和就醫(yī)環(huán)境，樹立醫(yī)務(wù)工作者良好形象，確保在今年年度全面實(shí)現(xiàn)無煙醫(yī)院目標(biāo)，建成無煙單位。

控?zé)熥圆閳蟾妗酒?】

榆中縣xx學(xué)區(qū)控?zé)煿ぷ髯圆閳蟾?/p>

根據(jù)相關(guān)部門和有關(guān)會議精神，并結(jié)合我學(xué)區(qū)實(shí)際，認(rèn)真自查控?zé)煿ぷ?，歸納起來我們主要做了以下幾項(xiàng)工作。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、制度健全 1.成立控?zé)煿ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組。 組 長：xxx 成 員：各學(xué)校校長

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，各學(xué)校校長要明確各自的工作職責(zé)，做好本校控?zé)煿ぷ鞯穆鋵?shí)情況，不定期檢查貫徹落實(shí)情況，及時做好疏導(dǎo)工作，保證創(chuàng)建活動有序保質(zhì)開展。

2.制定了學(xué)校相關(guān)獎懲辦法。

在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一組織下，各學(xué)校結(jié)合本校實(shí)際制訂相關(guān)控?zé)煪剳娃k法，明確了獎懲辦法，并將教師個人抽煙行為與師德修養(yǎng)掛鉤，作為評優(yōu)選先的參考依據(jù)。

二、專題宣傳，認(rèn)識危害

各學(xué)校充分利用健康教育課、班隊(duì)活動、主題班會、板報、等多種形式，對師生開展吸煙有害健康的宣傳教育，提高師生的控?zé)熤R，培養(yǎng)師生不吸煙行為的好習(xí)慣，增強(qiáng)師生自我保健意識和能力。同時，學(xué)校還利用政治學(xué)習(xí)及教研活動，開展教職工的控?zé)?、戒煙教育，進(jìn)一步提高教職工的控?zé)熌芰Α?/p>

三、禁止吸煙，賞罰分明 各學(xué)校的教室、實(shí)驗(yàn)室、圖書館、多功能廳、會議室、辦公室等公共場所，禁止吸煙，并設(shè)醒目標(biāo)志，不設(shè)煙具，教職工如有違反控?zé)熞?guī)章現(xiàn)象，將予以通報批評，并罰款；對于表現(xiàn)良好的教師，結(jié)合平時表現(xiàn)，評為文明教師。對于表現(xiàn)好的辦公室，將評為文明辦公室。

四、領(lǐng)導(dǎo)帶頭，開展控?zé)?/p>

學(xué)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)帶頭控?zé)煟覍W(xué)區(qū)上至校長，下至普通教師，自開展控?zé)熁顒右詠?，原來有吸煙?xí)慣的男教師，現(xiàn)在基本都做到了在公共場所不吸煙。學(xué)區(qū)積極倡導(dǎo)無煙學(xué)校，全體教師和全體學(xué)生共同參與控?zé)熁顒?，人人爭做控?zé)煹闹魅耍嗷ケO(jiān)督。有力地提高了師生員工的控?zé)熦?zé)任感，增強(qiáng)了控?zé)熌芰Α?/p>

五、開展活動增強(qiáng)效果

開展宣傳教育活動，使教職員工掌握基本拒煙技巧，提高他們在控?zé)煼矫娴闹R水平、教育方法，充分認(rèn)識在公共場所吸煙是一種不文明、不健康的生活行為，不在公共場所吸煙，在控?zé)熜袆又凶龀霰砺?，自覺戒煙。組織學(xué)習(xí)和宣傳《未成年人保護(hù)法》、《公共場所控制吸煙條例》等法律法規(guī)和吸煙有害健康的知識。

六、家校結(jié)合擴(kuò)大效果

在學(xué)生中開展吸煙危害健康的宣傳，讓學(xué)生深入了解世界無煙日、吸煙對身體的危害等知識，從這些意義深遠(yuǎn)的活動中，同學(xué)們懂得了吸煙危害身體、污染環(huán)境，莊嚴(yán)承諾拒絕煙草，珍愛生命。并主動規(guī)勸親人、朋友戒煙、禁煙。同學(xué)們紛紛表示拒絕煙草，從我做起，共同營造綠色健康環(huán)境。學(xué)校主動和家長配合，利用家長會，積極宣傳吸煙有害健康的科學(xué)知識和國家對控?zé)煿ぷ饔嘘P(guān)法規(guī)，宣傳學(xué)?？?zé)煷胧?、吸煙危害等，建議家長控?zé)煛⒔錈煛?/p>

總之，在活動中全體師生進(jìn)一步明確了控?zé)煹囊饬x，為創(chuàng)造良好的無煙環(huán)境，培養(yǎng)學(xué)生良好的健康習(xí)慣，促進(jìn)師生的身心健康做出了一定努力。我們將繼續(xù)作好控?zé)煿ぷ?，努力?chuàng)建文明校園。

榆中縣xx學(xué)區(qū) xx年3月20日

控?zé)熥圆閳蟾妗酒?】

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)運(yùn)市衛(wèi)轉(zhuǎn)字[20xx]106號《關(guān)于創(chuàng)建無煙醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)督導(dǎo)檢查工作的通知》要求，根據(jù)縣衛(wèi)生局統(tǒng)一安排部署，按照文件要求，組織中心控?zé)燁I(lǐng)導(dǎo)及成員組人員，對中心的控?zé)煿ぷ鬟M(jìn)行了自查自評。具體情況報告如下：

一、基本情況

我中心從20xx年開始創(chuàng)建無煙衛(wèi)生單位，一是成立控?zé)燁I(lǐng)導(dǎo)組、成員組，制訂各項(xiàng)工作制度并在每月工作例會有工作安排、有行動；二是落實(shí)指定控?zé)煴O(jiān)督員和巡查員；三是開展了控?zé)熜麄髋嘤?xùn)和教育；四是按要求設(shè)立控?zé)熃逃龑诓⑶夷軌虬磿r更換內(nèi)容。

二、自查情況

⑴領(lǐng)導(dǎo)重視控?zé)煿ぷ鳌Ｖ行念I(lǐng)導(dǎo)班子都十分重視控?zé)煿ぷ?，成立了控?zé)煿ぷ黝I(lǐng)導(dǎo)小組，結(jié)合實(shí)際制定了本單位控?zé)煿ぷ鲗?shí)施方案，并將控?zé)煿ぷ鞯某Ｒ?guī)化納入本單位的工作計(jì)劃。

⑵建立了控?zé)熆荚u獎懲制度。能結(jié)合實(shí)際建立控?zé)熆荚u獎懲制度，有相應(yīng)的控?zé)煪剳蜆?biāo)準(zhǔn)。

⑶張貼禁煙標(biāo)識。在單位的等候廳、會議室、辦公室、樓梯、走廊、衛(wèi)生間等重要區(qū)域張貼禁煙標(biāo)識，通過專欄、橫幅、LED電子顯示屏等形式宣傳控?zé)熤R，營造無煙工作環(huán)境。

⑷吸煙現(xiàn)象明顯好轉(zhuǎn)。機(jī)構(gòu)設(shè)置了室外吸煙區(qū)，走廊、辦公區(qū)域未發(fā)現(xiàn)吸煙現(xiàn)象，門診大廳內(nèi)有專人勸阻吸煙。

⑸控?zé)煿ぷ鲗?shí)施情況

中心領(lǐng)導(dǎo)班子十分重視控?zé)煿ぷ鳎凑瘴抑行闹贫ǖ目責(zé)煿ぷ鲗?shí)施方案，定期組織領(lǐng)導(dǎo)組和成員組進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)科室和個人者按照控?zé)熆荚u獎勵制度執(zhí)行。

我中心實(shí)行工作時間全員禁煙，中心呂副主任帶頭宣傳控?zé)熣卟⑴M(jìn)行戒煙，對來訪或辦事的吸煙人員由接待科室人員進(jìn)行勸阻，宣傳吸煙危害和戒煙的好處，發(fā)放煙草危害宣傳物品。

中心控?zé)熝膊閱T和監(jiān)督員按照控?zé)煼桨?，每?次對中心辦公區(qū)域進(jìn)行巡查，發(fā)現(xiàn)吸煙者或者煙頭，及時與科長進(jìn)行溝通，并做好控?zé)熝膊橛涗泜浒?。每年?.31無煙日”組織健康教育科人員開展宣傳工作，宣傳結(jié)束后，書寫工作總結(jié)上報上級部門。

三、存在的問題

從自查自評情況看，我中心開展的控?zé)熃逃ぷ骱头e極創(chuàng)建的無煙醫(yī)療衛(wèi)生單位工作，總體距離省市的工作要求和標(biāo)準(zhǔn)還有一定差距。

自查查結(jié)果表明，一是制度落實(shí)不嚴(yán)，工作抓得不實(shí)，相關(guān)制度和措施沒有得到很好的執(zhí)行；二是健康教育工作還存在亟待解決的突出問題，組織管理薄弱、硬件設(shè)施缺乏、健康咨詢活動不足、培訓(xùn)講座質(zhì)量不高、痕跡資料管理意識不強(qiáng)等；三是勸阻工作記錄不完善，部分科室的花盆、垃圾桶內(nèi)可見煙頭。還有一些科室工作人員對外來的吸煙人員未能及時勸阻，控?zé)熜麄鞣矫媪Χ炔淮?，控?zé)煿ぷ鞯姆諊€不夠濃厚；四是我中心預(yù)防接種門診設(shè)置在院內(nèi)，由于外來人員流動較大，對家屬的吸煙勸阻難度大，仍需要加大力度。

四、下一步工作要求

1、進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思想，提高對醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)全面禁煙的認(rèn)識。要高度重視控?zé)煿ぷ?，把控?zé)熜麄鹘逃ぷ髯鳛橹饕蝿?wù)和常規(guī)工作來抓，抓緊抓實(shí)，確保工作目標(biāo)任務(wù)的完成。

2、杜絕形式主義，抓好指標(biāo)落實(shí)。按照《評分標(biāo)準(zhǔn)》結(jié)合本單位實(shí)際，逐條逐項(xiàng)對照，仔細(xì)檢查每條每項(xiàng)的落實(shí)情況，要認(rèn)真完善檔案資料，對存在的問題要按照《評分標(biāo)準(zhǔn)》盡快整改。

3、加大宣教力度，確保全社會積極參與。要加大宣傳力度，充分利用橫幅標(biāo)語、宣傳欄等多種形式廣泛宣傳。定期更換宣傳欄內(nèi)容，定期開展控?zé)熤R講座和咨詢活動，提高居民健康知識知曉率和行為行成率，并做好痕跡資料留存。

4、強(qiáng)化人員培訓(xùn)，提高服務(wù)能力。做好縣鄉(xiāng)村三級醫(yī)療機(jī)構(gòu)人員的相關(guān)知識培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)能力，完善相關(guān)科室設(shè)置和必備設(shè)備設(shè)施。

5、結(jié)合公共衛(wèi)生服務(wù)考核，加大督查指導(dǎo)力度。要按照制定的控?zé)熝膊橹贫群涂己藱C(jī)制，每月要對單位內(nèi)控?zé)煿ぷ鬟M(jìn)行考核和通報，把控?zé)煿ぷ骷{入到每季鄉(xiāng)村級考核評分中。

開展創(chuàng)建無煙衛(wèi)生醫(yī)療單位工作，是一項(xiàng)長期性、艱巨性的工程，我中心將進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、健全制度、強(qiáng)化管理、全力推進(jìn)無煙單位創(chuàng)建工作，為全縣衛(wèi)生系統(tǒng)全面禁煙的工作目標(biāo)努力。

內(nèi)控自查報告

俗話說，磨刀不誤砍柴工。當(dāng)幼兒園教師的教學(xué)任務(wù)遇到困難時，往往都需要參考一下我們提前準(zhǔn)備參考資料。資料是時代的記錄，它是產(chǎn)生于人類實(shí)踐活動。有了資料才能更好地安排接下來的學(xué)習(xí)工作！所以，你有哪些值得推薦的幼師資料內(nèi)容呢？考慮到你的需要，小編特地編輯了“內(nèi)控自查報告”，相信能對大家有所幫助。

內(nèi)控自查報告(篇1)

一、動員部署

1、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作進(jìn)行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過學(xué)習(xí)使全體人員認(rèn)識到實(shí)施內(nèi)控規(guī)范是落實(shí)黨十八大精神的重要舉措，是推進(jìn)財(cái)務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實(shí)踐。它可以提升單位財(cái)務(wù)管理水平，提高財(cái)政資金的使用效益。

2、部署機(jī)關(guān)和下屬單位認(rèn)真貫徹落實(shí)。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機(jī)制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨(dú)立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的目標(biāo)、范圍和內(nèi)容。建立機(jī)關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點(diǎn)、防控措施及風(fēng)險等級、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實(shí)到每個崗位，落實(shí)到工作的全過程，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的“籠子”。

二、完善組織機(jī)構(gòu)

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。

三、具體實(shí)施方案

我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險管理為核心，以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財(cái)務(wù)信息的真實(shí)完整，強(qiáng)化財(cái)務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。

四、主要做法

加強(qiáng)控制環(huán)境是我單位實(shí)施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實(shí)施的效果。我辦通過制定行為準(zhǔn)則和各項(xiàng)規(guī)章制度，對機(jī)關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀(jì)律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運(yùn)行。具體如下：

1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)開支預(yù)算管理，按照專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的原則、使用范圍對經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審覈;三是實(shí)施財(cái)政支出績效評價，全程跟蹤監(jiān)控績效運(yùn)行，將績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。

2、在財(cái)務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實(shí)行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財(cái)政專戶，實(shí)行“收支兩條線”管理;二是加強(qiáng)支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強(qiáng)支出審覈控制，重點(diǎn)審覈單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實(shí)、完整，使用是否準(zhǔn)確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。

3、在政府采購方面。一是加強(qiáng)對政府采購預(yù)算與計(jì)劃管理，按照已批覆的預(yù)算安排政府采購計(jì)劃;二是加強(qiáng)對政府采購活動的管理，按照規(guī)定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息，指定專人對所購物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，妥善保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)資料;

4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗(yàn)收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護(hù)和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計(jì)、報告、分析工作，實(shí)現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。

五、存在的問題

1、預(yù)算控制比較薄弱。有時預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性不強(qiáng)，削弱了預(yù)算的約束控制力。

2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實(shí)行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。

六、意見與建議

良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)完善和有效運(yùn)行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強(qiáng)，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財(cái)務(wù)部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計(jì)控制規(guī)范》，提高對實(shí)施內(nèi)部控制觀念認(rèn)識，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機(jī)制，將其納入各處(室)、單位年度目標(biāo)責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。

內(nèi)控自查報告(篇2)

財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告

引言：

財(cái)務(wù)內(nèi)控是一個組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理系統(tǒng)，用于確保財(cái)務(wù)活動的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、保護(hù)資產(chǎn)、防止欺詐和錯誤并提供精確的財(cái)務(wù)信息。為了確保財(cái)務(wù)內(nèi)控的有效性，組織機(jī)構(gòu)需要定期進(jìn)行自查來評估和改進(jìn)其財(cái)務(wù)內(nèi)控體系。本文將詳細(xì)闡述一個財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告的內(nèi)容和步驟，以及它對組織機(jī)構(gòu)的重要性。

一、自查報告的內(nèi)容

1. 目標(biāo)與范圍說明：自查報告應(yīng)明確自查的目標(biāo)和范圍，以便后續(xù)的評估和改進(jìn)措施。

2. 內(nèi)部控制框架評估：自查報告應(yīng)對組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制框架進(jìn)行評估，包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息和溝通，以及監(jiān)督。報告應(yīng)指出內(nèi)部控制框架的強(qiáng)度和弱點(diǎn)，為評估改進(jìn)措施提供依據(jù)。

3. 流程和流程控制評估：自查報告應(yīng)對組織機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)流程進(jìn)行評估，包括收付款流程、報銷流程、采購流程等。報告應(yīng)指出流程中存在的問題和風(fēng)險，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

4. 重大風(fēng)險評估：自查報告應(yīng)評估和分析組織機(jī)構(gòu)面臨的重大風(fēng)險，如欺詐、錯誤、資產(chǎn)丟失等。報告應(yīng)指出風(fēng)險的來源和可能的影響，并提供控制措施建議。

5. 內(nèi)部審計(jì)評估：自查報告應(yīng)評估組織機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審計(jì)功能，包括內(nèi)部審計(jì)人員的獨(dú)立性、審計(jì)計(jì)劃和程序的有效性等。報告應(yīng)指出內(nèi)部審計(jì)存在的問題和改進(jìn)建議。

6. 財(cái)務(wù)報告準(zhǔn)確性評估：自查報告應(yīng)評估財(cái)務(wù)報告的準(zhǔn)確性和可靠性，包括財(cái)務(wù)記錄的完整性、資產(chǎn)負(fù)債表的準(zhǔn)確性和損益表的正確性等。報告應(yīng)指出存在的問題和改進(jìn)建議。

7. 內(nèi)部控制意識培訓(xùn)評估：自查報告應(yīng)評估組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制意識的培訓(xùn)和教育工作，包括培訓(xùn)的內(nèi)容、培訓(xùn)的覆蓋范圍和培訓(xùn)的效果等。報告應(yīng)指出培訓(xùn)存在的問題和改進(jìn)建議。

二、自查報告的步驟

1. 確定自查目標(biāo)和范圍：根據(jù)組織機(jī)構(gòu)的需求和要求，確定自查的目標(biāo)和范圍，明確自查的重點(diǎn)和重要領(lǐng)域。

2. 收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)：收集與自查目標(biāo)和范圍相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息，分析數(shù)據(jù)和信息，識別問題和風(fēng)險。

3. 進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查和實(shí)地核查：在自查過程中，進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查和實(shí)地核查，驗(yàn)證數(shù)據(jù)和信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。

4. 評估和分析問題和風(fēng)險：對所收集和分析的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行評估和分析，識別問題和風(fēng)險，并對其可能的影響進(jìn)行評估。

5. 提出改進(jìn)措施建議：在自查報告中，提出針對問題和風(fēng)險的改進(jìn)措施建議，包括控制措施、培訓(xùn)和教育措施等。

6. 完善自查報告：將自查報告的各項(xiàng)內(nèi)容和建議進(jìn)行整理和整合，確保報告的完整性和一致性。

7. 提交自查報告并跟進(jìn)改進(jìn)：將自查報告提交給組織機(jī)構(gòu)的管理層，共同制定并跟進(jìn)改進(jìn)措施，確保財(cái)務(wù)內(nèi)控的持續(xù)改進(jìn)和有效性。

三、財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告對組織機(jī)構(gòu)的重要性

1. 識別問題和風(fēng)險：財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告可以幫助組織機(jī)構(gòu)及時識別財(cái)務(wù)內(nèi)控方面存在的問題和風(fēng)險，減少潛在的損失和錯誤。

2. 提供改進(jìn)建議：財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告可以提供具體的改進(jìn)建議，幫助組織機(jī)構(gòu)改進(jìn)其財(cái)務(wù)內(nèi)控體系，提高財(cái)務(wù)管理水平和效率。

3. 保護(hù)資產(chǎn)和防止欺詐：財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告可以幫助組織機(jī)構(gòu)保護(hù)其資產(chǎn)，防止欺詐和錯誤，確保財(cái)務(wù)信息的準(zhǔn)確性和可靠性。

4. 提升公司形象：財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告可以提升組織機(jī)構(gòu)的形象，增加投資者和合作伙伴的信任，促進(jìn)公司的發(fā)展和增長。

結(jié)論：

財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告是一個組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部評估和改進(jìn)財(cái)務(wù)內(nèi)控的重要工具。通過對財(cái)務(wù)內(nèi)控體系的評估和分析，可以識別問題和風(fēng)險，并提供具體的改進(jìn)建議。財(cái)務(wù)內(nèi)控自查報告對組織機(jī)構(gòu)具有重要的意義，可以保護(hù)資產(chǎn)、提高效率、防止欺詐和錯誤，并提升公司形象。組織機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)控自查，并根據(jù)自查報告的建議，及時改進(jìn)和完善其財(cái)務(wù)內(nèi)控體系。

內(nèi)控自查報告(篇3)

為貫徹省聯(lián)社[今年]60號文件《關(guān)于開展財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的通知》精神，根據(jù)縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財(cái)務(wù)會計(jì)人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費(fèi)用開支情況，進(jìn)行了認(rèn)真的專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將檢查情況報告于后：

一、上年1月1日至12月30日財(cái)務(wù)費(fèi)用列支情況：

（一）、手續(xù)費(fèi)支出上年度，我社列支手續(xù)費(fèi)319046.82元，經(jīng)核查，我社20xx年儲蓄月平余額為4344.18萬元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應(yīng)列支代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)139013.76元，實(shí)際列支35549.40元，少列支103464.34元；20xx年列支代辦收貸手續(xù)費(fèi)158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費(fèi)xx%計(jì)算，應(yīng)給付手續(xù)費(fèi)12041.24元，剔減借新還舊因素，實(shí)際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計(jì)費(fèi)率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計(jì)費(fèi)率5%；兩項(xiàng)應(yīng)計(jì)付手續(xù)費(fèi)148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計(jì)提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計(jì)發(fā)外，其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。

（二）、營業(yè)費(fèi)用支出

1、比例費(fèi)用列支：20xx年實(shí)現(xiàn)總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)13602.28元，實(shí)際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費(fèi)應(yīng)列支59909.28元，實(shí)際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支14977.32元，實(shí)際列支36938.00元，超支21960.68元。

2、比例費(fèi)用計(jì)提：20xx年職工工資列支188146.69元，應(yīng)計(jì)提職工福利費(fèi)26340.54元，職工教育經(jīng)費(fèi)2822.20元，工會經(jīng)費(fèi)3762.93元。經(jīng)審查符合計(jì)提范圍和標(biāo)準(zhǔn)，無超范圍、超比例計(jì)提現(xiàn)象。

3、低值易耗品攤銷；20xx年列支30713.00元，系購買檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷的項(xiàng)目。

4、其他營業(yè)管理費(fèi)用：均按《xx農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定列支，大額費(fèi)用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴(yán)格控制額度和比例。

5、專項(xiàng)獎金：20xx年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的專項(xiàng)獎金列支29279.00元，政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)列支。

（三）、其他營業(yè)支出：20xx年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準(zhǔn)備金等計(jì)提，均按《xx縣農(nóng)村信用社20xx年都會計(jì)決算工作指導(dǎo)意見》和相關(guān)精神執(zhí)行；其他營業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。

（四）、營業(yè)外支出：20xx年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準(zhǔn)處理歷史遺留問題，其他營業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

二、今年1至3月費(fèi)用開支情況

（一）、手續(xù)費(fèi)支出26082.40元，其中代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)列支3484.00元，系支付的二個代辦員的基本生活保障費(fèi)，一季度儲蓄存款凈增870萬元，手續(xù)費(fèi)半年考核計(jì)發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)列支22598.40元，符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)。

（二）、營業(yè)費(fèi)用開支164538.57元，均按《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支3764.20元，實(shí)列支9718.00元，多列支5923.80元。

(三)、其他營業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計(jì)提357.50元，預(yù)提呆賬準(zhǔn)備60000.00元，其他營業(yè)支出40687.00元符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

（四）、其他營業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。

三、存在的問題及原因通過自查，我社費(fèi)用列支存在以下問題：

1、部分費(fèi)用超標(biāo)，如業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)，其原因是確定的標(biāo)準(zhǔn)與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng)，與解決和處理歷史遺留問題的措施不相適應(yīng)。

2、個別營業(yè)費(fèi)用項(xiàng)目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開支項(xiàng)目確定不準(zhǔn)。如在代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)中列支超出勤工資11580.00元.

四、整改措施：

對過去費(fèi)用開支中出現(xiàn)的問題，聯(lián)社于20xx年十二月組織人員，對全縣20xx年度財(cái)務(wù)情況進(jìn)了大檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題以《xx信聯(lián)發(fā)（20xx）267號文件通報全縣：對未經(jīng)批準(zhǔn)計(jì)發(fā)加班費(fèi)的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費(fèi)，化雜費(fèi)，水電費(fèi)，郵電費(fèi)等限額比例費(fèi)用的社根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，由責(zé)任人（信用社三長）按比例進(jìn)行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費(fèi)按超支金額的10%賠償；公雜費(fèi)、水電費(fèi)、郵電費(fèi)按超支金額的20%賠償；責(zé)任人的賠償比例是：主任為50%，副主任、監(jiān)事長各20%、主辦會計(jì)10%。在手續(xù)費(fèi)、其它營業(yè)支出、其它營業(yè)外支出中列支營業(yè)費(fèi)用的，處主任、主辦會計(jì)罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長”切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，真實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算。我社除認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問題提出以下整改措施；

1、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算，努力開源節(jié)流，以增加收入來擴(kuò)大正常費(fèi)用開支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。

2、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，特別是嚴(yán)格壓縮非業(yè)務(wù)性開支，降低經(jīng)營成本。

3、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習(xí)，正確列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，真實(shí)反映經(jīng)營成果。

4、對未經(jīng)批準(zhǔn)開支計(jì)提的超任務(wù)工資，轉(zhuǎn)入資本公積科目，增加資本實(shí)力。

通過自查，我社在費(fèi)用管理上，能按照《農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理制度》和《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定列支費(fèi)用，按照“勤儉辦社，厲行節(jié)約”的方針管理財(cái)務(wù)收支，大額費(fèi)用按規(guī)定報批列支，各項(xiàng)提留按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)意見計(jì)提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營中，繼續(xù)嚴(yán)格財(cái)務(wù)費(fèi)用的管理，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)核算制度，依法合規(guī)列支費(fèi)用，努力提高經(jīng)營效益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。

聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)88號文《關(guān)于開展經(jīng)營成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長邢XX全面負(fù)責(zé)，卞XX、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

止6月底，營業(yè)部各項(xiàng)存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項(xiàng)貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現(xiàn)余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實(shí)現(xiàn)利潤62萬元。

1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款274筆，均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：

①5萬元以上的貸款存在有沒堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

②貸款有超訴訟時效現(xiàn)象。

2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經(jīng)查實(shí)有129萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項(xiàng)費(fèi)用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費(fèi)用開支標(biāo)準(zhǔn)，無費(fèi)用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開。存在的問題：

①業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支元;

②呆帳準(zhǔn)備金多提566,元;

③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提，少提184,元，經(jīng)查實(shí)5—6月份，計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

5、重要空白憑證，經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。

6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細(xì)帳。

7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

貸款形態(tài)不實(shí)的原因：

①信貸會計(jì)執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會計(jì)違規(guī)操作。提前退股的原因：

①前期對股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符，致使個別股民提前退股;

②個別股民對入股政策領(lǐng)會不到位，濫用了過去的入退股習(xí)慣。業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細(xì)資料是原來沒有要求。

經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬元。多提呆帳準(zhǔn)備金566086、32元，少提應(yīng)收利息元，貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提元，超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)元，6月底應(yīng)盈余元，比帳面少盈余元。

以上是營業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。

內(nèi)控自查報告(篇4)

接X郵銀發(fā)（20xx）145號文件，對我支行開展20xx年內(nèi)部控制評價的自查活動，在針對個金業(yè)務(wù)的會計(jì)管理16項(xiàng)中有4項(xiàng)不適用，得分89.5分、中間業(yè)務(wù)14項(xiàng)中有4項(xiàng)不適用，得分88分、支付渠道17項(xiàng)中有9項(xiàng)不適用，得分80分。現(xiàn)將自查過程中發(fā)現(xiàn)問題做以下報告：

一、會計(jì)管理

1、授權(quán)管理：（評價編號3.9.3.1）會計(jì)人員配備不齊、不合理兼職；

2、憑證管理：（評價編號3.9.12.1）重要空白憑證超量領(lǐng)取現(xiàn)象，如開戶證實(shí)書、特種轉(zhuǎn)賬借方憑證、特種轉(zhuǎn)賬貸方憑證都超10天用量。

3、檔案管理：（評價編號3.9.16.1）檔案調(diào)閱登記不規(guī)范，存放不合理。

4、金庫管理：（評價編號3.9.16.2）現(xiàn)金區(qū)監(jiān)控不能全程覆蓋。

二、中間業(yè)務(wù)

1、組織控制：（評價編號3.5.2.1）系統(tǒng)內(nèi)人員設(shè)置與實(shí)際人員不符。

2、業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)限（評價編號3.5.3.1）紅旗東路支行未取得保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證。

3、理財(cái)業(yè)務(wù)：（評價編號3.7.9.1）未進(jìn)行調(diào)查問卷對風(fēng)險提示語鏤空，風(fēng)險調(diào)查問卷填寫不規(guī)范。

4、代收付業(yè)務(wù)：（評價編號3.7.11.2）批量交易檔案歸檔不規(guī)范。代付數(shù)據(jù)留存原始工資紙質(zhì)不全。事后監(jiān)督?jīng)]有按規(guī)定監(jiān)督中間業(yè)務(wù)。

5、事后監(jiān)督：

三、支付渠道

1、自助設(shè)備管理：（評價編號3.10.3.1）自助設(shè)備鑰匙無交接手續(xù)、密碼更換未按月修改。

2、運(yùn)行維護(hù)（評價編號3.10.4.1）未按規(guī)定進(jìn)行巡檢維護(hù)。

3、商易通業(yè)務(wù)受理（評價編號3.10.5.1）申請材料、簽約資料信息不完整。

4、商易通密鑰管理（評價編號3.10.7.1）交接手續(xù)不全。

5、商易通客戶回訪（評價編號3.10.8.1）未按規(guī)定頻次回訪客戶、12年均無回訪記錄。

6、POS收單業(yè)務(wù)（評價編號3.10.11.1）審核通過后的商戶資料錄入POS系統(tǒng)后，安裝檔案歸檔不及時；退網(wǎng)維護(hù)不及時，未按規(guī)定上報，對系統(tǒng)內(nèi)退網(wǎng)維護(hù)不及時。

7、POS收單機(jī)具管理（評價編號3.10.12.1）POS機(jī)具的領(lǐng)用、發(fā)放、更換、回收等手續(xù)不規(guī)范。

8、POS收單業(yè)務(wù)巡檢（評價編號3.10.13.1）未按頻次進(jìn)行巡檢，記錄不完整。

9、個人網(wǎng)上銀行（評價編號3.10.14.1）注冊、修改、注銷辦理業(yè)務(wù)手續(xù)不齊。

針對以上自查中出現(xiàn)的問題，我支行會根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)制度，積極整改。

內(nèi)控自查報告(篇5)

為確保我市農(nóng)村信用社持續(xù)、合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)xx銀監(jiān)分局的整體工作部署和相關(guān)監(jiān)管要求，我社于20xx年x月xx日至x月xx日，對全市農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)性、資產(chǎn)風(fēng)險狀況和內(nèi)控制度建立與執(zhí)行情況、法人治理結(jié)構(gòu)完善情況等進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

接到xx銀監(jiān)分局對我聯(lián)社進(jìn)行全面檢查的通知后，聯(lián)社黨委高度重視，召開專題會議，研究布臵自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次檢查，能促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，能促進(jìn)更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我社可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)定基礎(chǔ)。為此，聯(lián)社黨委研究決定，成立了xx市農(nóng)村信用合作聯(lián)社全面自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx任組長，xxx任副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員，各部室配備業(yè)務(wù)骨干參與自查工作。同時要求各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任負(fù)責(zé)本單位的自查工作，并參加信貸方面的檢查，確保自查工作取得成效。

盈虧狀況、表外科目、內(nèi)控制度的遵守等方面的自查；資金營運(yùn)部負(fù)責(zé)支農(nóng)需求、貸款管理狀況及風(fēng)險控制等方面的自查；資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)抵貸資產(chǎn)管理的自查；監(jiān)審部對稽核部門履職情況、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自查；辦公室配合財(cái)會部對固定資產(chǎn)和低值易耗品進(jìn)行檢查，并根據(jù)各部門的自查結(jié)果形成聯(lián)社全面自查報告。按照分工各部室積極組織實(shí)施，財(cái)務(wù)會計(jì)部召開內(nèi)勤主任、主辦會計(jì)會議布臵各網(wǎng)點(diǎn)自查要求，聯(lián)社各部室相互協(xié)作、相互配合。元月xx日至x月xx日各網(wǎng)點(diǎn)開展自查，并根據(jù)自查結(jié)果，各自形成了書面報告。x月xx日至xx日，聯(lián)社資金營運(yùn)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部按抽查面不低xx%的要求，對部分網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，并將檢查情況形成書面報告。

（一）、法人治理結(jié)構(gòu)方面：

作為xx地區(qū)農(nóng)村信用社完善法人治理結(jié)構(gòu)試點(diǎn)單位，我社進(jìn)一步深化改革，在省聯(lián)社和上級銀監(jiān)部門的統(tǒng)一部署和熱忱指導(dǎo)下，堅(jiān)持立法在先，依法完善，重在建設(shè)，逐步健全，制定和修改聯(lián)社章程，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，積極探索黨管干部與市場化運(yùn)作的最佳結(jié)合模式，嚴(yán)格按照法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監(jiān)事會、經(jīng)營班子制定有明確的議事規(guī)則，“三會”結(jié)構(gòu)符合規(guī)定，定期召開會議，正常地履行各自的職責(zé)，分別發(fā)揮決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能，初步建立起了理事會、主任室、監(jiān)事會各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

（二）、機(jī)構(gòu)和高級管理人員管理方面：

1、機(jī)構(gòu)設(shè)臵：我社目前共有xx個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，其中城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)xx個，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)xx個，都是經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的，無擅自設(shè)立、撤銷和遷址。聯(lián)社機(jī)關(guān)設(shè)臵七部一室，分別為人力資源部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、資金營運(yùn)部、監(jiān)察審計(jì)部、資產(chǎn)保全部、信息科技部、安全保衛(wèi)部和辦公室。但各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)行政公章、業(yè)務(wù)用章、營業(yè)執(zhí)照、銅牌、稅務(wù)登記證等仍延用“xx市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社××信用社”字樣，與銀監(jiān)部門核發(fā)的金融許可證核準(zhǔn)的名稱不符，同時全轄有長江、紅葉、解放路、浦東等四個網(wǎng)點(diǎn)原由人民銀行xx中心支行核批名稱均為“營業(yè)部”，現(xiàn)xx銀監(jiān)分局重新核批名稱，均改為“分社”，相關(guān)章印、銅牌未及時變更，其中：浦東、紅葉兩網(wǎng)點(diǎn)、營業(yè)執(zhí)照也未作變更，究其原因主要是本聯(lián)社法人執(zhí)照正處于變更階段，因而帶來全轄營業(yè)執(zhí)照難以變更，在營業(yè)執(zhí)照未能變更的前提下，更換章印、銅牌等名稱，必然會影響各網(wǎng)點(diǎn)主體資格，現(xiàn)計(jì)劃在聯(lián)社法人執(zhí)照變更完善后，對全轄所有營業(yè)執(zhí)照作一次全面變更，同時對相關(guān)章印、銅牌、稅務(wù)登記證等進(jìn)行一次徹底規(guī)范。

取得中級及以上職稱的有xx人，占xx%。聯(lián)社理事長、主任、監(jiān)事長各一人，副主任x人；機(jī)關(guān)部室共有x名正、副經(jīng)理（主任）；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)共有xx名正、副主任。需銀監(jiān)部門審批的高管人員均上報xx銀監(jiān)分局任職資格審查批準(zhǔn)。對所有高管人員離任原崗位都進(jìn)行稽核審查。機(jī)關(guān)部室和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人的任用都采取競聘上崗的方式，通過公開報名、資格審查、文化專業(yè)知識考試、公開面試、民主測評、組織考察、任前公示等嚴(yán)格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人機(jī)制。

（三）、資本金和所有者權(quán)益方面：

20xx年末，我社股本金余額為xx萬元，盈余公積余額為xx萬元，所有者權(quán)益合計(jì)為xxx萬元，具體為：

1、股本金結(jié)構(gòu)：內(nèi)部職工股xxxx萬元，占xx%，符合不超過股本金總額xx%的規(guī)定；非職工自然人股xxxx萬元，占%，符合不低于股本金總額xx%的規(guī)定,最大單個自然人持股xx萬元，未超過股本金總額的x‰；法人股xxxx萬元，占%，最大單個法人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)持股額xxx萬元，未超過股本金總額的xx%。

2、20xx年我社累計(jì)增擴(kuò)股金xxxx萬元，擴(kuò)股審批手續(xù)完備，賬務(wù)處理符合規(guī)定。

理的要求，我社于20xx年x月份已開始對這部零散股金的以累計(jì)轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行全面清理。同時研究制定了《xx市農(nóng)村信用聯(lián)社股金管理辦法》，嚴(yán)格規(guī)范股金募集、轉(zhuǎn)讓、分紅及股金證掛失等業(yè)務(wù)操作程序。但在零散股金清理工作中，部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對臨時墊付款項(xiàng)未及時辦理轉(zhuǎn)讓，至20xx年末合計(jì)在其他應(yīng)收款墊支萬元，涉及xx家網(wǎng)點(diǎn)。聯(lián)社已要求上述營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在20xx年x月底前完成清理股金的轉(zhuǎn)讓工作。

（四）、支農(nóng)服務(wù)方面：

內(nèi)控自查報告(篇6)

公司自上市以來，董事會一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺。

報告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。

《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。

《獨(dú)立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。

公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。

提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告的浙江東方會計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計(jì)報告。

激勵和約束機(jī)制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(薪酬之間的約束機(jī)制。

人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。

三會決策制度、內(nèi)控制度、會計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。

目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計(jì)委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實(shí)了整改，2008年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。

公司內(nèi)部控制情況自我評價:

執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

2、公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行。

消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。

對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。

內(nèi)控自查報告(篇7)

公司自上市以來，董事會一直嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺。

報告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項(xiàng)活動領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細(xì)的專項(xiàng)工作實(shí)施計(jì)劃;對照公司治理現(xiàn)狀進(jìn)行自查，形成了《公司“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動”的自查報告及整改計(jì)劃》,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于xx年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。

2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。

3、同時，公司還在《“關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動”的自查報告及整改計(jì)劃》中對每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會審計(jì)委員會工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。

4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。

5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會計(jì)報告的浙江東方會計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計(jì)報告。

6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評、激勵和約束機(jī)制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。

7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計(jì)委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：

(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會負(fù)責(zé)，并向董事會匯報工作;

(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計(jì)委員會指導(dǎo)下具體開展工作;

(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為獨(dú)立的部門;

(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級建議為公司處級。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在xx年底前基本到位;

(5)公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。

8、xx年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項(xiàng)活動”進(jìn)行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。

目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計(jì)委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)”的意見和要求基本落實(shí)了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。

公司內(nèi)部控制情況自我評價:

1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

2、公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的健康運(yùn)行。

3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計(jì)制度)，基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的`安全完整的目標(biāo)。

對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。

內(nèi)控自查報告(篇8)

按照xxxx文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領(lǐng)導(dǎo)小組，xxx為組長，xxxxx為成員。組長為自查第一責(zé)任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理等進(jìn)行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。

二、對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。

三、對授權(quán)管理，考勤情況進(jìn)行檢查，存在分筆授權(quán)現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進(jìn)一步進(jìn)行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除風(fēng)險隱患。同時，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，合規(guī)經(jīng)營。

四、建議加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防控能力

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn)，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。

內(nèi)控自查報告(篇9)

一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認(rèn)真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為，樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。

二、我部在日常管理中，能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定 開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。

在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。

三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通，快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì)，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。

特此報告。

xxx股份有限公司

xx郵電路證券營業(yè)部

二0xx年二月二二日

煙草自查報告

古語言，一分耕耘，一分收獲，在平時的學(xué)習(xí)和工作中。撰寫報告是極為平常的一件事，寫好報告對自己以后的工作有很大幫助，我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？不容錯過的“煙草自查報告”精華文章分享給您，大家都可以來提供意見共同進(jìn)步！

煙草自查報告【篇1】

近年來，煙草控制已成為各國關(guān)注的熱點(diǎn)問題之一。隨著社會發(fā)展和科技進(jìn)步，人們對于煙草危害的認(rèn)識不斷加深，各國紛紛加大對煙草管控的力度。在這個背景下，煙草執(zhí)法自查報告應(yīng)運(yùn)而生。

本次煙草執(zhí)法自查報告涵蓋了全國各個省份的煙草執(zhí)法情況，并從執(zhí)法政策執(zhí)行、執(zhí)法效果、執(zhí)法人員素質(zhì)等多個方面進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查和分析，旨在客觀地評估全國煙草執(zhí)法的現(xiàn)狀，為今后的煙草管控工作提供科學(xué)依據(jù)。

從執(zhí)法政策執(zhí)行的角度來看，本次自查報告指出了煙草執(zhí)法中存在的問題。有的地方對煙草執(zhí)法政策執(zhí)行過程中存在的不合理的條款理解不深，導(dǎo)致執(zhí)法效果不盡如人意。例如，某地的執(zhí)法人員對于禁止吸煙場所的劃定范圍理解模糊，導(dǎo)致一些公共場所依然煙霧彌漫；或者某些地方對于煙草宣傳的嚴(yán)厲打擊力度不夠，使得煙草廣告仍然在市場上滿天飛。還有地方在煙草執(zhí)法過程中存在著不公正行為，例如執(zhí)法人員對名人或者企事業(yè)單位的煙草違法行為放任不管，這種現(xiàn)象嚴(yán)重影響了法律的公信力。

報告還對煙草執(zhí)法的效果進(jìn)行了調(diào)查分析。通過對各地?zé)煵輬?zhí)法宣傳力度、違法行為查處情況等指標(biāo)的隨機(jī)抽樣調(diào)查，報告發(fā)現(xiàn)雖然各地在煙草執(zhí)法上投入了大量的人力物力，但是執(zhí)法效果并不顯著。有的執(zhí)法部門在執(zhí)法決策上缺乏科學(xué)依據(jù)，沒有根據(jù)實(shí)際情況采取適當(dāng)?shù)奶幜P措施，導(dǎo)致被處罰的人并沒有對自己的違法行為有所警醒。另外，一些地方存在執(zhí)法人員負(fù)擔(dān)過重的問題，導(dǎo)致缺乏足夠的執(zhí)法力量和時間來查處煙草違法行為。

本次煙草執(zhí)法自查報告還對參與煙草執(zhí)法工作的執(zhí)法人員進(jìn)行了素質(zhì)調(diào)研。報告發(fā)現(xiàn)，執(zhí)法人員的專業(yè)素質(zhì)普遍較低，有的甚至對煙草危害的認(rèn)識都不足。執(zhí)法人員的執(zhí)法態(tài)度也不盡盡人意，有的出于私利放縱煙草違法行為，有的則對于嚴(yán)格執(zhí)法回避不理不睬。這些問題嚴(yán)重影響了煙草執(zhí)法的公正性和效果。

鑒于本次煙草執(zhí)法自查報告的調(diào)查結(jié)果，我們應(yīng)該加強(qiáng)煙草執(zhí)法工作，推動煙草管控工作的深入開展。一方面，要加強(qiáng)煙草執(zhí)法政策的制定和執(zhí)行，完善法律法規(guī)，明確責(zé)任和權(quán)限，規(guī)范執(zhí)法行為。另一方面，要加大煙草執(zhí)法力度，加強(qiáng)執(zhí)法人員的培訓(xùn)和素質(zhì)提升，建立健全煙草執(zhí)法團(tuán)隊(duì)，提高執(zhí)法工作的科學(xué)化和專業(yè)化水平。

小編認(rèn)為，本次煙草執(zhí)法自查報告對全國各地?zé)煵輬?zhí)法情況進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查和分析，揭示了煙草執(zhí)法中存在的問題和不足之處。通過這次報告的發(fā)布，我們相信各地將加強(qiáng)煙草執(zhí)法工作，推動煙草管控工作的進(jìn)一步深化，為人民的健康提供更好的保障。

（注：此為模擬文章，僅用于演示如何撰寫一篇1000字以上文章）

煙草自查報告【篇2】

深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，是實(shí)踐“三個代表”重要思想，提高黨的執(zhí)政能力，加快改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的必要條件和重要保證。我作為一名共產(chǎn)黨員按照市局（公司）黨組的廉政建設(shè)相關(guān)工作安排及自己的職責(zé)分工在黨風(fēng)廉政建設(shè)方面始終嚴(yán)格要求自己，以身作則，身先士卒，起到了模范帶頭作用。結(jié)合一年來的實(shí)際工作，現(xiàn)將黨風(fēng)廉政建設(shè)自查情況匯報如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識，認(rèn)真抓好卷煙的規(guī)范化經(jīng)營。

思想，是人一切行動的源泉和指針，特別是作為國營企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，思想和行動不能有隨意性，必須時時刻刻與國家和黨中央保持高度一致，才能保證在黨中央的帶領(lǐng)下，積極發(fā)揮個人才智，盡職盡責(zé)的履行和完成好相應(yīng)工作。今年以來，我以公司黨組中心組學(xué)習(xí)為中心，充分利用政治學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)時間，學(xué)習(xí)了《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《在中央紀(jì)委第七次全體會議上的重要講話》、市委、市府、市紀(jì)委印發(fā)的有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作要點(diǎn)、規(guī)定、制度等材料，對身邊的干部職工進(jìn)行經(jīng)常性的黨性教育、反腐倡廉教育，從思想上使全體干部職工構(gòu)筑起反腐長城。堅(jiān)持每月定期學(xué)習(xí)和交流，撰寫讀書筆記、理論文章和心得體會。通過不斷消化和吸取各種會議精神，同時還盡可能多的利用休息時間以上網(wǎng)、查閱書籍等多種方式深入分析和領(lǐng)會黨中央及國家局、省局的各種文件和會議精神，保證了在第一時間正確、準(zhǔn)確的領(lǐng)會各種會議及重要講話的精神實(shí)質(zhì)，確保了自我思想認(rèn)識的到位。有了思想認(rèn)識的到位，就有了正確的思想指導(dǎo)卷煙經(jīng)營工作。今年，為了進(jìn)一步提高卷煙經(jīng)營的規(guī)范化水平，取消了客戶經(jīng)理對緊俏卷煙的分配權(quán)，對提高客戶滿意度起到了重要作用。

二、明確責(zé)任，豐富知識，認(rèn)真抓好分管部門的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

認(rèn)真學(xué)習(xí)，純潔思想，筑牢拒腐倡廉的防線。學(xué)習(xí)才能心明眼亮，學(xué)習(xí)才能看準(zhǔn)方向，我堅(jiān)持學(xué)習(xí)政策、法規(guī)，學(xué)習(xí)文件、會議精神，學(xué)習(xí)正反兩方面典型材料。廉政建設(shè)不是口號，也不是空泛的理論，是我們實(shí)際工作和生活的準(zhǔn)則和行為標(biāo)準(zhǔn)，對相關(guān)具體規(guī)定不了解，就談不上是一個合格的廉政干部。同時，作為領(lǐng)導(dǎo)干部不但要自己模范的執(zhí)行和遵守，還必須要時時處處用豐富和完善的廉政知識去引導(dǎo)和幫助廣大職工，保證單位廉政建設(shè)工作的健康發(fā)展，保證同事和員工在廉政工作上一個不掉隊(duì)，提高企業(yè)整體拒腐防變的能力，提高企業(yè)整體黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。在今年的抗?fàn)幘葹?zāi)工作中，我始終以黨員的高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己。一是多次深入青川重災(zāi)區(qū)，了解災(zāi)情，解決困難，穩(wěn)定員工情緒。二是現(xiàn)場組織員工對危險倉庫的卷煙進(jìn)行轉(zhuǎn)移，保證了上億國有資產(chǎn)的安全。三是從思想認(rèn)識，廉潔自律，履行職責(zé)等方面認(rèn)真進(jìn)行對照檢查，切實(shí)糾正工作中存在的不足。同時，我要求所分管的營銷、物流、信息等部門從上到下，層層落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任，細(xì)化內(nèi)容，使責(zé)任具體化，有效促進(jìn)了整個公司的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

三、科學(xué)管理，將黨風(fēng)廉政建設(shè)落實(shí)到優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作中。

今年圍繞市局（公司）年初工作部署，以“管理、服務(wù)”為目的，以為領(lǐng)導(dǎo)、為部門服務(wù)為落腳點(diǎn)，著重抓好了以下幾方面的工作。

（一）狠抓網(wǎng)建的全面提升工作。一是全面推行了“打碼到條”工作和國家局的數(shù)據(jù)對接，從數(shù)據(jù)上實(shí)現(xiàn)了卷煙從入庫到客戶手中的閉環(huán)式管理。二是全面實(shí)現(xiàn)了塑封包裝，從物理上解決了零售客戶對送貨掉包的心里疑慮。三是取消了客戶經(jīng)理緊俏貨源分配權(quán)，更加公開、公平、公正的保護(hù)了零售客戶的利益。四是加快了訂單的出單時間，由原來的下午三點(diǎn)出首單貨提前到現(xiàn)在的上午十點(diǎn)，為下一個環(huán)節(jié)物流爭取了分揀時間。五是變原來的一周五訪為現(xiàn)在的一周四訪，更加有效的整合了經(jīng)營資源和配送資源，降低了經(jīng)營成本和物流成本。六是擴(kuò)大了物流直配范圍，將青川竹園片區(qū)納入了物流直配。

（二）在地震余震中及時恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營工作。 地震后，經(jīng)營工作被迫停頓，為了及時搞好生產(chǎn)自救，我組織營銷、物流等人員多次深入災(zāi)區(qū)進(jìn)行市場調(diào)研，了解一線真實(shí)情況，克服重重困難，在短短 天內(nèi)恢復(fù)了經(jīng)營工作，保證了市場供應(yīng)。

（三）配合安全分管領(lǐng)導(dǎo)抓好經(jīng)營環(huán)節(jié)的安全工作。三集中和兩個主體建設(shè)后，營銷、物流的安全責(zé)任顯著加大，我深知責(zé)任重大，加強(qiáng)了對營銷、物流的安全工作督促和抽查，督促他們時時繃緊安全炫，確保了一年來的卷煙經(jīng)營安全。

四、認(rèn)真參加組織活動及會議，廣泛接受民主監(jiān)督。

黨組織及企業(yè)的各種專題會議或活動，是一級組織必要的黨風(fēng)廉政教育的手段和方法，有著重要的現(xiàn)實(shí)和長遠(yuǎn)意義。因此，我堅(jiān)持合理安排出差時間，最大限度的保證參加，認(rèn)真聽取會議內(nèi)容，認(rèn)真做好會議筆記，視每一次會議和活動都是一次難得的提高和受教育、受熏陶的機(jī)會，并在教育中得到了很大的提高。

同時，在分管的業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)，經(jīng)常性的利用會議尾聲、利用聚會等時機(jī)，主動收集、聽取廣大干部職工的意見和建議，廣泛接受民主監(jiān)督，對群眾提出的各種的意見，認(rèn)真對待，虛心接受，不主觀推測、不半途解釋、不阻止、不逃避。對于收集到的意見，有則立即改正，無則一笑了之。

五、用工作推動自我黨風(fēng)廉政建設(shè)的提高，用黨風(fēng)廉政建設(shè)的相關(guān)思想和要求促進(jìn)工作的開展。

今年，突如其來的汶川特大地震既是一場災(zāi)難，又給我們帶來了寶貴的精神財(cái)富，偉大的抗震救災(zāi)精神要求我們要以更加高度的行業(yè)使命感和對未來發(fā)展的責(zé)任感，把工作做精、做細(xì)、做實(shí)。在工作中，時刻不忘黨風(fēng)廉政建設(shè)，有利于不斷完善自我，時刻以黨風(fēng)廉政建設(shè)的相關(guān)規(guī)定和要求把握工作的方向。同時，在今年新的工作流程和工作機(jī)制中，利用嚴(yán)格的工作流程和科學(xué)的作業(yè)環(huán)節(jié)，規(guī)范了很多工作中的隨意性、盲目性和隱蔽性，使之科學(xué)化、公開化、流程化，大大減少了滋生腐敗的可能。

六、從我做起，嚴(yán)格自律，模范遵守，率先垂范。

主要是做好了“三個管好、兩個負(fù)責(zé)”。“三個管好”即管好自己管好配偶子女、管好身邊的工作人員。一是管好自己，從每天的工作作息時間、來人接物、言談舉止、辦事方法等方面嚴(yán)格自律，一年來，嚴(yán)格遵守工作時間，嚴(yán)格工作質(zhì)量和工作效率，質(zhì)量不高的工作堅(jiān)決推翻了重來，能今天辦好的事情不留到明天去做。在來人接物、言談舉止上做到禮貌熱情，平和有度，為企業(yè)樹立良好形象，對于日常工作交往和生活中違反黨風(fēng)廉政建設(shè)的行為堅(jiān)決抵制，對于收受現(xiàn)金及有價證卷的行為堅(jiān)決阻止和回絕，一年來沒有發(fā)生任何腐敗、墮落及違反社會公德的行為。二是管好配偶子女，在實(shí)際生活和工作中，杜絕家人參與公司日?；顒?，不準(zhǔn)在公眾場合談?wù)摴镜娜魏问虑椤Ｈ枪芎蒙磉叺墓ぷ魅藛T，特別是駕駛員及具體分管的職能部門人員，加強(qiáng)了平時的教導(dǎo)和管理，防止了腐敗從身邊發(fā)生的可能?！皟蓚€負(fù)責(zé)”，即負(fù)好直接領(lǐng)導(dǎo)對象的責(zé)任，負(fù)好所轄部門黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任，同時接受黨員和群眾監(jiān)督，截止目前為止，沒有違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定的行為發(fā)生。

七、存在的不足和今后努力的方向。

回顧一年來在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作上，我個人較好的做到了黨和國家的要求和規(guī)定，無任何違反黨風(fēng)廉政建設(shè)規(guī)定的行為發(fā)生。同時，創(chuàng)造性的開展工作，圓滿的完成了各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)。但是，也尚存在著一些不足：一是本人的政策學(xué)習(xí)不及時；二是所管轄的部門及員工的黨風(fēng)廉政建設(shè)意識參差不齊；三是在抵制一些不良風(fēng)氣上態(tài)度生硬、方法簡單。

以上是我的黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報告，對于好的方面我將繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)，對于不足的方面我將在今后的工作和生活中加速改進(jìn)和完善。

煙草自查報告【篇3】

按照市局黨委的安排，這段時間，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（兩項(xiàng)法規(guī)）及相關(guān)的行業(yè)法律、規(guī)定，積極參加黨支部組織的學(xué)習(xí)，對照要求，認(rèn)真檢查自身在工作、學(xué)習(xí)和生活中的行為，我能夠按照《廉政準(zhǔn)則》“八個禁止”和“52不準(zhǔn)”的要求，做到頭腦清醒，信仰堅(jiān)定。沒有發(fā)生違反準(zhǔn)則規(guī)定的行為。工作中嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項(xiàng)管理規(guī)定和工作紀(jì)律，在主管辦公室的協(xié)調(diào)工作及各項(xiàng)接待工作中，時刻警醒自己，自覺構(gòu)筑拒腐防變的思想防線，自覺學(xué)習(xí)黨紀(jì)法規(guī)，增強(qiáng)自律意識，端正工作作風(fēng)，正確對待權(quán)力，切實(shí)履行好工作職責(zé)，在公司的重大問題上，集體討論，從不自作主張，一切按程序、按制度辦事。工作中敢于堅(jiān)持原則，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，堅(jiān)持防微杜漸。生活作風(fēng)上自重、自警、自律，將自己置于組織和職工的監(jiān)督之中，把組織賦予的權(quán)力用來為公司、職工謀利益，清清白白做人，堂堂正正做事。從未有過利用職權(quán)和工作上的便利獲取一己私利的現(xiàn)象。在以后的工作中我要在以下幾個方面繼續(xù)加強(qiáng)自身建設(shè)：

一、要進(jìn)一步加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，牢固樹立宗旨意識。

繼續(xù)深入學(xué)習(xí)兩項(xiàng)法規(guī)的內(nèi)容，通過加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，夯實(shí)自身的思想政治基礎(chǔ)，加強(qiáng)自身的黨性修養(yǎng)，時刻不忘組織賦予自已的職責(zé)，時刻把組織和職工的利益放在第一位。

二、要進(jìn)一步自覺接受群眾監(jiān)督，保持艱苦奮斗本色。

按照“《廉政準(zhǔn)則》中“8個禁止”、“52條不準(zhǔn)”的要求，做到頭腦清醒，政治堅(jiān)定，做到清正廉潔，自重，自省，自警，自勵，以身作則，嚴(yán)格按照行業(yè)規(guī)定和制度辦事。在實(shí)際工作中，認(rèn)真處理好親情與黨性的關(guān)系，堅(jiān)持原則、秉公辦事、公私分明，堅(jiān)持嚴(yán)以律己，不搞以權(quán)謀私。嚴(yán)于律己，要求別人做到的自己首先做到，要求別人不做的自己首先不做。虛心聽取廣大職工的批評意見，自覺接受職工的`監(jiān)督。

三、進(jìn)一步增強(qiáng)法紀(jì)意識，做遵紀(jì)守法的模范。

按照《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》的要求，時刻檢查對照自己的所作所為，有沒有與“52個不準(zhǔn)”不相符合的地方，有沒有偏離“52個不準(zhǔn)”的苗頭；在自己的履職過程中，在自己的生活中，是不是把“52個不準(zhǔn)”當(dāng)成自己的人生信條。作為一名干部，要珍惜黨和人民的培養(yǎng)、信任，珍惜為集體、職工服務(wù)的機(jī)會，不論在八小時之內(nèi)，還是八小時之外，不論在工作圈，還是生活圈、社交圈，都要自覺遵守黨的紀(jì)律和國家的法律法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督各項(xiàng)制度，以《廉政準(zhǔn)則》為鏡子，時刻對照、檢點(diǎn)自己的工作行為，嚴(yán)格要求自己，帶頭廉潔自律，穩(wěn)得住心神，管得住手腳，抗得住誘惑，耐得住寂寞，經(jīng)得住考驗(yàn)，時刻記住法律與紀(jì)律的“高壓線”，把握公與私的“警戒線”，以平和之心對“名”，以淡泊之心對“位”，以知足之心對“利”，以敬畏之心對“權(quán)”，自覺做到條件變了艱苦奮斗的作風(fēng)不丟，環(huán)境變了吃苦耐勞的精神不減，時代變了甘于奉獻(xiàn)的傳統(tǒng)不變，成為遵紀(jì)守法的模范。

在工作的效率上，受個人能力所限，對照組織和職工的期望，還有一定的差距，因此，在今后的工作中，我一定會嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律，強(qiáng)化廉政自律工作，努力克服自己存在的問題和不足，以《廉政準(zhǔn)則》要求為準(zhǔn)繩，更加廉潔從政、克己奉公，勤政為民，更加堅(jiān)定地與各種腐敗現(xiàn)象作堅(jiān)決斗爭，始終保持共產(chǎn)黨人的蓬勃朝氣、昂揚(yáng)銳氣和浩然正氣，為我們榆樹分公司的發(fā)展，貢獻(xiàn)自己的力量。

煙草自查報告【篇4】

根據(jù)公司《內(nèi)部專賣管理辦法》內(nèi)管辦對物流、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)及專賣管理的自查工作進(jìn)行了認(rèn)真檢查，主要檢查以下幾個方面的內(nèi)容：

（1）合同執(zhí)行情況；

（2）原煙收調(diào)存情況；

（3）生產(chǎn)加工及移庫情況；

（4）片煙副產(chǎn)品收發(fā)存情況；

（5）準(zhǔn)運(yùn)證開具情況；

（6）廢棄煙葉移交與處置情況；現(xiàn)把自查情況及下一步重點(diǎn)工作開展情況匯報如下。

一、合同執(zhí)行情況

原網(wǎng)上反映合同量為，本月變更減少；庫存為零。

三、生產(chǎn)加工移庫情況

本月生產(chǎn)部加工片煙。

四、片煙、副產(chǎn)品收、發(fā)、存情況

物流部上年庫存片煙。

副產(chǎn)品上年庫存庫存。

五、準(zhǔn)運(yùn)證開具情況

本月份發(fā)煙廠成品片煙100132.96擔(dān)，開具片煙有效準(zhǔn)運(yùn)證399份，累計(jì)發(fā)煙廠成品片煙203836.98擔(dān)，累計(jì)開具片煙有效準(zhǔn)運(yùn)證687份。

本月份發(fā)煙廠副產(chǎn)品14555.6擔(dān)，開具副產(chǎn)品準(zhǔn)運(yùn)證76份，累計(jì)發(fā)煙廠副產(chǎn)品48755.5擔(dān)，累計(jì)開具副產(chǎn)品準(zhǔn)運(yùn)證171份。

本月發(fā)由蚌埠市公司調(diào)入本廠進(jìn)行挑揀后不符合中煙公司要求的原煙退回給蚌埠市公司260.52擔(dān)．按要求辦理了一份退貨移庫準(zhǔn)運(yùn)證。

經(jīng)自查核對與物流部和渦陽縣煙草專賣局辦理準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)字一致（見《華圓公司業(yè)務(wù)部。

六、廢棄煙葉移交與處置情況

物流部上年庫存報廢煙煙葉倉庫報廢煙梗15507.4擔(dān)，期末庫存報廢煙9897.8938擔(dān)。

煙草自查報告【篇5】

煙草專賣執(zhí)法工作自查報告煙草專賣行政執(zhí)法是煙草商業(yè)企業(yè)管理的前沿，與人民群眾的利益密切相關(guān)，它關(guān)系到規(guī)范有序的卷煙市場秩序的形成，關(guān)系到和諧煙草、和諧社會的建設(shè)。加強(qiáng)煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，是堅(jiān)持依法治國、依法治理卷煙市場的戰(zhàn)略方針，是促進(jìn)煙草事業(yè)持續(xù)、快速、健康發(fā)展的必然要求，專賣執(zhí)法人員素質(zhì)的高低，不僅關(guān)系到行政執(zhí)法的質(zhì)量和效果，更關(guān)系到黨、政府和煙草部門的形象。只有努力建設(shè)一支高素質(zhì)的專賣執(zhí)法隊(duì)伍，才能更好地代表國家行使煙草專賣管理職能，履行好“監(jiān)督、執(zhí)法、保障、服務(wù)”的職責(zé)。如何在新的形勢下，與時俱進(jìn)，打造一支執(zhí)法公正、組織嚴(yán)明的專賣執(zhí)法隊(duì)伍，是新時期加強(qiáng)基層專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)所面臨的一個重大課題。

一、當(dāng)前煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍存在的問題

從總體上看，當(dāng)前煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍的主流是好的，廣大專賣執(zhí)法人員依法行政、恪盡職守，為煙草事業(yè)的發(fā)展和社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了積極貢獻(xiàn)。但由于受煙草專賣體制和機(jī)制等諸多因素影響，在專賣執(zhí)法實(shí)踐中，主要存在著以下不良傾向：

（一）觀念上的拜物化。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于沒有堅(jiān)持正確的人生觀、世界觀、價值觀，經(jīng)不起時間的考驗(yàn)，經(jīng)不起金錢、物欲的誘惑和腐蝕，致使少數(shù)專賣執(zhí)法人員產(chǎn)生了不同程度的拜物和拜金主義傾向，以情易法、辦人情案、貪污受賄、執(zhí)法違法、執(zhí)法犯法，利用手中的權(quán)力謀取私利，表現(xiàn)形式有：與卷煙零售戶一起聯(lián)合經(jīng)商，收受紅包或好處費(fèi)等。

（二）服務(wù)上的衙門化。

專賣執(zhí)法隊(duì)伍和執(zhí)法人員的職能和職責(zé)是服從法律、服務(wù)人民、奉獻(xiàn)社會。但少數(shù)基層專賣執(zhí)法人員宗旨意識淡薄，執(zhí)法思想不正，公仆意識差，特權(quán)思想較重，自視身份特殊，以管理者自居，居高臨下，以權(quán)管人，以勢壓人。有的吃、拿、卡、要，搞“有償服務(wù)”；有的“強(qiáng)按馬頭硬喝水”，重罰款輕教育，以罰代管，工作方法簡單，態(tài)度粗暴，服務(wù)質(zhì)量差，呈現(xiàn)官僚化、衙門化傾向。

（三）執(zhí)法上的隨意化。

少數(shù)執(zhí)法人員不能正確履行國家所賦予的權(quán)利與責(zé)任，在實(shí)際工作中存在著有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、管理松懈的問題，具體表現(xiàn)為：“松”——重實(shí)體輕程序，辦事不按規(guī)定的執(zhí)法程序，執(zhí)法不公平，政策因人而異；“亂”——不按標(biāo)準(zhǔn)處理，不按規(guī)定處罰，亂收亂罰；“擅”——法律法規(guī)丟在一邊，濫開口子，擅自處理，嚴(yán)重?fù)p害專賣執(zhí)法隊(duì)伍形象，給正常的行政執(zhí)法工作帶來了負(fù)面影響。

（四）素質(zhì)上的滯后化。

專賣行政執(zhí)法是一項(xiàng)綜合性較強(qiáng)的工作，要處理好卷煙違法案件，不僅要求執(zhí)法人員具有較高的法律知識，而且要求執(zhí)法人員有較高的協(xié)調(diào)能力，并熟悉其他相關(guān)知識，新時期對專賣執(zhí)法主體的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力有更高的要求。根據(jù)調(diào)查，當(dāng)前，專賣執(zhí)法人員整體文化程度偏低、來源復(fù)雜、大都未接受正規(guī)的專業(yè)知識教育，缺少專賣管理和行政執(zhí)法的研究型人才，以及綜合型的法律人才。聘用工、臨時工大都活躍在專賣管理第一線，由于這些人員的素質(zhì)得不到保證，加上不同程度存在著臨時思想，在處理案件時定性不準(zhǔn)，適用法律不當(dāng)，或者處罰程序不合法，越權(quán)處罰，更有甚者，有的連法律文書制作都不規(guī)范，嚴(yán)重?fù)p害專賣執(zhí)法隊(duì)伍的形象。近幾年來，雖然基層專賣執(zhí)法人員的學(xué)歷水平有了明顯提高，但一些執(zhí)法人員的實(shí)際工作能力卻未得到同步提高。有的執(zhí)法人員對法律法規(guī)把握不準(zhǔn)，在執(zhí)法過程中“有理講不清、有法講不明”的現(xiàn)象時有發(fā)生。

（五）紀(jì)律上的自由化。

在市場經(jīng)濟(jì)的大潮中，一些基層執(zhí)法人員忘掉了求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，拋棄了勤勤懇懇、任勞任怨的愛崗敬業(yè)精神，把組織紀(jì)律、規(guī)章制度當(dāng)作束縛個人的條條框框。有的充當(dāng)卷煙違法經(jīng)營者的保護(hù)傘，“罩著”親朋好友，默許他們從事非法販煙活動；有的與不法煙販同流合污，合伙經(jīng)營非法卷煙，謀取個人私利；有的知法犯法，以身試法，明目張膽地販賣假煙，如此種種，目無法紀(jì)，不一而足。

（六）監(jiān)督上的虛無化。

從實(shí)際情況看，少數(shù)基層單位沒有設(shè)立專門的法制管理機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T，無法正常開展對日常行政執(zhí)法活動的指導(dǎo)與監(jiān)督，造成基層專賣執(zhí)法工作的一大漏洞。設(shè)有專門的法制管理機(jī)構(gòu)單位的工作人員，由于怕得罪人的思想作怪，工作開展不力，也成了聾子的耳朵。少數(shù)單位的同

一辦案人員既負(fù)責(zé)案件的調(diào)查取證工作，又負(fù)責(zé)提出或做出案件的處罰決定，這種查處“一條龍”，無任何監(jiān)督制約的執(zhí)法行為，不僅不利于保證案件處理的合法性、公正性，也不利于廉政建設(shè)。由于缺乏對執(zhí)法行為的獎懲機(jī)制，執(zhí)法與否、執(zhí)法好與壞都一樣，導(dǎo)致專賣行政執(zhí)法水平不高，引起執(zhí)法糾紛的事件時有發(fā)生。

二、存在不良傾向的主要根源

（一）理念因素。

由于煙草行業(yè)專賣專營的特殊體制，導(dǎo)致少數(shù)人在潛意識中有著“皇帝女兒不愁嫁”的陳舊觀念。目前，在一定程度上，部分煙草企業(yè)還存在著“重經(jīng)營、輕管理；重利益、輕形象”的思想認(rèn)識，把主要的精力和力量都放在卷煙經(jīng)營和效益增長上，重視短期利益，忽視長遠(yuǎn)建設(shè)，因而對專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)未給予足夠的重視，對執(zhí)法中所遇到的問題和困難沒有引起足夠的重視，或者把重視僅僅停留在口頭上，并沒有真正落實(shí)到具體行動中，造成了管理的缺位。

（二）體制因素。

煙草專賣專營的管理體制形成于1984年，幾十年來未有大的改變，當(dāng)年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立的管理體制，在今天市場經(jīng)濟(jì)條件下已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要。這樣就造成了兩種機(jī)制的缺失：一是缺少開放聯(lián)合性的執(zhí)法機(jī)制。專賣執(zhí)法工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不僅要注意煙草內(nèi)部本身的因素，還要考慮到社會輿論、相關(guān)部門、地方政府、經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢等方面的因素。由于卷煙是煙草部門經(jīng)營的特殊商品，加之社會上對煙草行業(yè)存有偏見，少數(shù)部門認(rèn)為煙草專賣管理是煙草部門自己的事情，不愿意開展聯(lián)合執(zhí)法，或者開展執(zhí)法活動要報酬、要經(jīng)費(fèi)，造成執(zhí)法成本高，效果不佳。二是缺少相對穩(wěn)定性的執(zhí)法機(jī)制。專賣執(zhí)法隊(duì)伍的特點(diǎn)是：正式員工少，聘用人員多，機(jī)構(gòu)改革時聘用人員隨時有被解聘的可能，人員流動性強(qiáng)，造成聘用人員臨時性的思想嚴(yán)重，缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的機(jī)會和提高自身素質(zhì)的動力。同時，由于正式員工與聘用人員之間的收入差距很大，導(dǎo)致聘用人員心理失衡和違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。

（三）環(huán)境因素。

煙草企業(yè)因體制原因，長期處于一種半封閉、全壟斷的狀態(tài)，作業(yè)技術(shù)含量不高，競爭不激烈，正式員工危機(jī)意識不強(qiáng)，一方面，內(nèi)部劣勢員工“出不去”、外部強(qiáng)勢人才“難進(jìn)來”形成矛盾，另一方面，很多煙草企業(yè)為構(gòu)建內(nèi)外部和諧環(huán)境，不論進(jìn)入企業(yè)人員的素質(zhì)如何，一律開綠燈，對內(nèi)部員工子女實(shí)行內(nèi)部消化，解決工作問題，對外安排照顧一些社會上的關(guān)系戶，搞裙帶關(guān)系和“換手抓背”式的人員安置，造成員工的整體結(jié)構(gòu)與企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的要求無法適應(yīng)，特別是價值驅(qū)動人才資源的機(jī)制還未形成，難以真正形成“能進(jìn)能出”的用人格局。同時，由于員工培訓(xùn)工作的滯后，企業(yè)習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的靜態(tài)管理模式，沒有建立市場經(jīng)濟(jì)條件下的動態(tài)管理，沒有花大力氣和本錢開展培訓(xùn)工作，或者培訓(xùn)工作隨意性較大，缺乏系統(tǒng)性、針對性和實(shí)效性，導(dǎo)致員工整體素質(zhì)不高，制約了專賣執(zhí)法工作的有效開展。

三、加強(qiáng)專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)的'對策及途徑

針對煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍存在的問題，我們要積極探索專賣執(zhí)法工作的規(guī)律，創(chuàng)新隊(duì)伍建設(shè)思路，堅(jiān)持管理和建設(shè)并重的原則，以人為本，突出人的作用，做好人的工作，著力打造一支政治上靠得住、工作上有本事、作風(fēng)過硬、經(jīng)得起考驗(yàn)、具有團(tuán)隊(duì)精神的煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍。

（一）完善運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子政治教育。

煙草專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)班子既是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的組織者，又是隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)踐者。煙草企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要堅(jiān)持用科學(xué)理論武裝頭腦，牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，自覺抵御拜金主義、享樂主義、極端個人主義等腐朽思想和不良風(fēng)氣的侵蝕。領(lǐng)導(dǎo)班子要帶頭講學(xué)習(xí)、講政治、講正氣，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力，廉潔自律，率先垂范，帶頭樹立良好的黨風(fēng)、政風(fēng)和行風(fēng)，以其公正的形象、團(tuán)結(jié)的形象、親和的形象凝聚人心，帶動單位執(zhí)法人員積極工作，從而促進(jìn)煙草事業(yè)的和諧健康發(fā)展。

2、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子制度建設(shè)。

“其身正，不令而行”。領(lǐng)導(dǎo)班子的表率作用，對于加強(qiáng)專賣執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)尤為重要。要制定落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任追究制度、述職述廉制度、談話制度和競爭上崗制度，完善班子內(nèi)部議事規(guī)則和決策機(jī)制，定期召開民主生活會，經(jīng)常開展批評與自我批評，堅(jiān)持重大決策由集體研究決定，提高班子決策的民主化和科學(xué)化水平。

3、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子責(zé)任意識。

班子成員要按照“一崗雙責(zé)”要求，做到各司其職，各盡其責(zé)，做煙草事業(yè)發(fā)展的帶頭人。要樹立強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，建立嚴(yán)謹(jǐn)周密的監(jiān)督保證制度和生機(jī)活力的激勵制約機(jī)制，勇于挑戰(zhàn)自我，敢于面對困難和阻力。對專賣執(zhí)法工作面臨的新情況、新問題，以與時俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的精神，認(rèn)真進(jìn)行研究，創(chuàng)造性地開展工作。

（二）落實(shí)教育培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員素質(zhì)

1、拓寬用人渠道，嚴(yán)把人員素質(zhì)關(guān)。

創(chuàng)新思路，大膽進(jìn)行人事制度改革，由省局或市局人事部門面向社會，組織考試，吸收一批法律和管理專業(yè)的優(yōu)秀畢業(yè)生加入到專賣執(zhí)法隊(duì)伍，并在內(nèi)部建立競爭機(jī)制，通過考試、競賽等方式發(fā)現(xiàn)一批優(yōu)秀人才，充實(shí)到專賣管理部門中。推行市場化用工管理模式，停止員工子女內(nèi)部消化、照顧關(guān)系戶的做法，實(shí)施“逢進(jìn)必考”，逐步清退違紀(jì)違規(guī)的臨時工、借用人員以及正式職工。同時按照專賣行政執(zhí)法管理的需要，調(diào)整機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)部門，壓縮機(jī)關(guān)內(nèi)勤人員，充實(shí)和加強(qiáng)一線執(zhí)法人員。

2、狠抓執(zhí)法培訓(xùn)，嚴(yán)把規(guī)范執(zhí)法關(guān)。

煙草專賣執(zhí)法部門是煙草商業(yè)企業(yè)的窗口單位，執(zhí)法人員執(zhí)法行為是否規(guī)范，關(guān)系到整個煙草行業(yè)的形象問題。因此，加強(qiáng)執(zhí)法培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員依法行政意識，顯得尤為重要。要及時制訂改善和調(diào)整執(zhí)法隊(duì)伍結(jié)構(gòu)的實(shí)施計(jì)劃，重視職工的學(xué)歷、執(zhí)法資格適任教育，鼓勵執(zhí)法人員積極參加國家煙草專賣局組織的執(zhí)法資格考試，以及國家各類自學(xué)自修學(xué)歷教育考試，確保每一名專賣執(zhí)法人員都具備執(zhí)法工作的適任資格。同時，要通過長期多渠道、多形式的培訓(xùn)，使執(zhí)法人員在潛移默化中得到提高，從而增強(qiáng)自身的素質(zhì)，適應(yīng)時代和企業(yè)發(fā)展的需要。

煙草自查報告【篇6】

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政審批工作質(zhì)量和水平，我單位迅速組織人員，積極主動開展自查工作?，F(xiàn)將我單位開展行政許可案卷質(zhì)量自查情況報告如下：

一、自查結(jié)果基本情況

根據(jù)上級的要求，我單位明確了此次行政案卷自查的重點(diǎn)，主要針對行政許可案卷的合法性、審批工作的規(guī)范性以及立卷歸檔的標(biāo)準(zhǔn)性進(jìn)行自查，認(rèn)真組織實(shí)施，嚴(yán)格按照相關(guān)文件的要求，對以往的行政許可案卷逐項(xiàng)檢查，逐一對照，修改完善。

通過自查，我單位各行政許可案卷均符合主體合法、行政許可項(xiàng)目合法、適用法律依據(jù)合法、程序合法、審批工作規(guī)范。在案卷制作過程中，基本上符合文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)。

二、行政許可中存在的問題

從案卷自查情況上看，我單位行政許可工作人員的法治意識明顯增強(qiáng)，依法行政的工作水平也有了較大提高，行政許可審批依規(guī)，適用法律依據(jù)準(zhǔn)確，程序合法，行政服務(wù)高效、及時、周到，做到全方位優(yōu)質(zhì)服務(wù)。但同時也存在一些不足：主要是行政許可審批后案卷歸檔工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)，部分行政許可案件材料順序排列、目錄填寫以及頁碼編寫不規(guī)范。

三、改進(jìn)措施

針對存在問題，我們將于近期采取以下措施切實(shí)加以整改。

（一）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高能力

要加強(qiáng)對行政許可工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，著力提高行政許可人員對法律、法規(guī)和規(guī)章條文的學(xué)習(xí)理解能力，對行政許可文書的制作運(yùn)用能力；加強(qiáng)行政許可人員的理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，不斷提高自身的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和為民服務(wù)能力，嚴(yán)格按照行政許可職業(yè)道德基本規(guī)范，把好每一道行政許可程序關(guān)，進(jìn)一步嚴(yán)格依法行政，把行政許可工作推向新的高度。

（二）提高檔案管理人員素質(zhì)

立卷歸檔管理工作的好壞，在很大程度上取決于檔案管理人員。通過對檔案管理人員進(jìn)行檔案學(xué)科理論培訓(xùn)，提高檔案管理人員專業(yè)技能和素質(zhì)，使其熟悉檔案工作的各個環(huán)節(jié)和基本要求，掌握科學(xué)管理的原則和方法，提高檔案管理質(zhì)量。

（三）落實(shí)案卷歸檔專人負(fù)責(zé)制

加強(qiáng)檔案工作隊(duì)伍建設(shè)，選擇作風(fēng)正派、責(zé)任心強(qiáng)、有專業(yè)技能的干部從事檔案管理工作，加速檔案管理科技進(jìn)步。

（四）立卷歸檔要與信息化管理相結(jié)合

信息化是當(dāng)今社會發(fā)展的一大趨勢，它對檔案工作提出新的要求。應(yīng)盡可能運(yùn)用現(xiàn)代科技成果和管理新手段，提高檔案工作的效率和水平，盡快實(shí)現(xiàn)檔案信息化管理。

規(guī)范行政許可案卷質(zhì)量是一項(xiàng)長期工作，對規(guī)范行政許可行為、促進(jìn)依法行政將起到重要的作用。針對這次案卷自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我單位將認(rèn)真分析研究，不斷完善內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范工作流程，認(rèn)真做好行政許可案卷的立卷和歸檔工作，滿足案卷合法、規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)提高行政審批工作水平和案卷質(zhì)量。

煙草自查報告【篇7】

近年來，針對煙草專賣經(jīng)費(fèi)管理存在的問題，為了加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用的透明度和合規(guī)性，確保煙草專賣經(jīng)費(fèi)的合理運(yùn)用和公益事業(yè)的順利進(jìn)行，我廳決定進(jìn)行系統(tǒng)的自查工作，并就自查報告詳盡的說明情況，以便各方全面了解。

一、自查目的與方法

1. 自查目的：

通過自查工作，全面排查煙草專賣經(jīng)費(fèi)使用中的潛在問題，及時發(fā)現(xiàn)并糾正管理上的缺陷，提高經(jīng)費(fèi)使用效益和管理水平。同時，自查過程也將發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用中的優(yōu)點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，以供今后的借鑒和推廣。

2. 自查方法：

自查工作采用了多種方法，包括對資金流程的全面核對、各項(xiàng)財(cái)務(wù)賬目的清查與對賬、對煙草專賣經(jīng)費(fèi)使用各階段的跟蹤審計(jì)等。同時，還邀請了專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，確保自查結(jié)果準(zhǔn)確可靠。

二、自查結(jié)果及問題總結(jié)

1. 資金使用存在的問題：

通過自查，發(fā)現(xiàn)了一些資金使用方面的問題，包括經(jīng)費(fèi)使用不透明、使用程序不規(guī)范等。這主要是由于對煙草專賣經(jīng)費(fèi)的管控力度不夠，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)使用中出現(xiàn)了一些不當(dāng)行為。

2. 問題的原因分析：

對于經(jīng)費(fèi)使用不透明與程序不規(guī)范的問題，主要是由于內(nèi)部管理不善和監(jiān)管不到位所導(dǎo)致。由于對經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)管力度不夠，一些管理漏洞得不到及時的發(fā)現(xiàn)和糾正。例如，一些部門在報銷和審批過程中存在疏漏，導(dǎo)致一些不符合規(guī)定的經(jīng)費(fèi)被濫用。

三、改進(jìn)措施和建議

1. 提高內(nèi)部管理水平：

為了改善經(jīng)費(fèi)管理水平，我們提出了以下措施和建議：

（1）建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，明確資金使用的范圍、流程和責(zé)任。

（2）加強(qiáng)對經(jīng)費(fèi)使用環(huán)節(jié)的監(jiān)管，改進(jìn)審批流程，增加審批環(huán)節(jié)，防止經(jīng)費(fèi)的濫用。

（3）加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工對煙草專賣經(jīng)費(fèi)使用規(guī)定的了解度，增強(qiáng)他們的規(guī)范操作意識。

2. 加強(qiáng)監(jiān)督與獎懲機(jī)制：

為了提升經(jīng)費(fèi)使用的透明度和合規(guī)性，我們提出了以下建議：

（1）加強(qiáng)對各級各部門的監(jiān)督，確保經(jīng)費(fèi)使用符合規(guī)定和合法用途。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)審計(jì)規(guī)定，加大對煙草專賣經(jīng)費(fèi)使用的審計(jì)力度。

（3）對違規(guī)使用煙草專賣經(jīng)費(fèi)的行為，依法追究責(zé)任，同時對合規(guī)使用的單位和個人進(jìn)行獎勵和表彰。

3. 加強(qiáng)信息化建設(shè)：

為了提高經(jīng)費(fèi)管理的效率和減少人為操作的錯誤，我們建議進(jìn)一步加強(qiáng)信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用全流程的信息化管理。通過建立統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對經(jīng)費(fèi)使用的全程監(jiān)控和信息共享，避免經(jīng)費(fèi)使用中出現(xiàn)的人為錯誤和不當(dāng)行為。

四、自查報告總結(jié)

通過本次煙草專賣經(jīng)費(fèi)自查工作，我們充分認(rèn)識到了煙草專賣經(jīng)費(fèi)管理存在的問題，并提出了一系列的改進(jìn)措施和建議。我們將以本次自查為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)對煙草專賣經(jīng)費(fèi)的管理，提高經(jīng)費(fèi)使用的透明度和合規(guī)性，確保煙草專賣經(jīng)費(fèi)的合理運(yùn)用和公益事業(yè)的順利進(jìn)行。同時，我們也希望通過這次自查報告的公開，增強(qiáng)各方對煙草專賣經(jīng)費(fèi)管理的監(jiān)督與參與意識，共同推進(jìn)煙草專賣經(jīng)費(fèi)管理水平的提升。

煙草自查報告【篇8】

近年來，煙草行業(yè)面臨著持續(xù)的挑戰(zhàn)和變革，煙草客戶經(jīng)理作為企業(yè)與客戶之間的橋梁，承擔(dān)著促進(jìn)銷售和提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的重要角色。為了確保自己的工作能夠得到及時反饋和改進(jìn)，我特意進(jìn)行了一次深入的自查，以下是我的自查報告。

我對自己的工作進(jìn)行了全面的回顧。我通過分析自己的銷售數(shù)據(jù)，對銷售情況進(jìn)行了總結(jié)和分析。我發(fā)現(xiàn)了一些潛在的問題，例如某些產(chǎn)品的銷售量相對較低，或者某些客戶的消費(fèi)水平下降等。這些問題幫助我意識到一些需要改進(jìn)的方面，如推動產(chǎn)品升級和提供更多個性化的推薦服務(wù)等。

我還對自己的客戶管理能力進(jìn)行了評估。我回顧了與客戶的溝通記錄，并對客戶的滿意度進(jìn)行了調(diào)查。通過收集客戶反饋，我發(fā)現(xiàn)一些客戶對我提供的服務(wù)不滿意的問題，例如回復(fù)速度較慢、解決問題的能力不足等。通過客戶反饋，我意識到了自己在一些方面的不足之處，并且可以制定相應(yīng)的改進(jìn)計(jì)劃。

在進(jìn)一步分析問題根源的過程中，我發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)部管理方面的隱患。比如，由于信息共享不暢、協(xié)同工作不夠高效，導(dǎo)致一些客戶的需求無法及時得到滿足。因?yàn)槟承┝鞒毯椭贫炔粔蛎鞔_，我和團(tuán)隊(duì)成員之間存在一些誤解和溝通障礙。通過分析這些問題的產(chǎn)生原因，我制定了一系列的解決方案，如提高內(nèi)部信息共享、優(yōu)化協(xié)同工作流程等。

在改進(jìn)方面，我意識到了持續(xù)學(xué)習(xí)和提升自己的重要性。煙草行業(yè)競爭激烈，客戶需求也在不斷變化，作為客戶經(jīng)理，我必須不斷學(xué)習(xí)新知識，掌握新技能，以應(yīng)對市場的挑戰(zhàn)。因此，我制定了自我學(xué)習(xí)計(jì)劃，并參加了相關(guān)培訓(xùn)課程，以提高自己的專業(yè)知識和技能。

我還向同事和上級領(lǐng)導(dǎo)征求了他們對我的評價和建議。通過與他們的交流，我獲得了寶貴的反饋和建議，以幫助我更好地改進(jìn)自己的工作。我很感激他們的支持和幫助，并將努力將這些建議融入到我的日常工作中。

小編認(rèn)為，這次自查報告讓我對自己的工作有了更深入的認(rèn)識，并發(fā)現(xiàn)了許多需要改進(jìn)的地方。通過制定解決方案，不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)，我相信我能夠提高自己的工作能力，為企業(yè)創(chuàng)造更大的價值。我將持續(xù)關(guān)注市場動態(tài)，與客戶保持良好的溝通，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。煙草客戶經(jīng)理的自查報告，將成為我職業(yè)生涯中不可或缺的一部分，幫助我不斷成長和進(jìn)步。

煙草自查報告【篇9】

20xx年企業(yè)文化工作自查分析報告延平煙草按照年初工作報告中關(guān)于企業(yè)文化宣貫工作的要求，認(rèn)真開展企業(yè)文化宣貫工作。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范、富有效率、充滿活力”為工作目標(biāo)，深入推進(jìn)企業(yè)文化宣貫工作，提升延平煙草管理軟實(shí)力。現(xiàn)將延平企業(yè)文化宣貫工作開展情況匯報如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立宣貫工作組

為加強(qiáng)企業(yè)文化宣貫工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，區(qū)局結(jié)合實(shí)際情況，于20xx年1月12日成立了延平區(qū)煙草專賣局企業(yè)文化宣貫工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《延平煙草專賣局企業(yè)文化宣貫工作計(jì)劃及實(shí)施方案》，設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。進(jìn)一步明確了工作方向、工作步驟和工作目標(biāo)，使宣貫工作有方案、有措施、有落實(shí)。確保企業(yè)文化建設(shè)工作宣貫有力，有計(jì)劃對員工進(jìn)行企業(yè)文化知識的宣傳及培訓(xùn)，充分利用各種載體、不同形式進(jìn)行文化宣傳。同時，區(qū)局明確今后在企業(yè)文化宣貫工作中，要利用各種載體進(jìn)行不同形式進(jìn)行宣傳，讓企業(yè)文化理念在廣大員工的思想中落地生根，成為廣大員工工作及行動的指南，達(dá)到內(nèi)化于心，外化于行的效果。南平市煙草公司延平分公司文件

二、樹立人本理念，堅(jiān)持以文興企

十年企業(yè)靠經(jīng)營，百年企業(yè)靠文化。今年以來緊緊圍繞“造勢、生根、樹形、塑魂”，廣泛發(fā)動職工，從領(lǐng)悟“和”文化的內(nèi)涵出發(fā)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立了“一把手負(fù)責(zé)、各部門齊抓共管”的有效機(jī)制。區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)班子在企業(yè)文化宣貫工作中，帶頭學(xué)習(xí)，通過自身行為達(dá)到樹立榜樣、率先垂范的作用，引導(dǎo)、激勵廣大員工自覺遵循企業(yè)文化理念的實(shí)踐要求，營造良好的企業(yè)文化氛圍。

延平煙草根據(jù)年初制定的企業(yè)文化宣貫工作計(jì)劃，在《延煙資訊》月刊上登載有關(guān)文化理念的文章，本著貼進(jìn)企業(yè)、貼進(jìn)市場、貼進(jìn)客戶、宣傳企業(yè)文化的發(fā)行宗旨，年初至今印發(fā)8期共20800份。它不僅搭建起了員工與煙農(nóng)、員工與零售戶共同關(guān)注企業(yè)發(fā)展的橋梁，也為更好地展示企業(yè)文化及員工風(fēng)采提供了新的舞臺。為豐富職工體育文化生活，延平煙草還組建了羽毛球協(xié)會，并積極參加南平市煙草、文體協(xié)會開展的如籃球、乒乓球、登山、環(huán)城跑等各項(xiàng)體育活動。同時，秉著“向書籍要知識，用知識強(qiáng)素養(yǎng)，以素養(yǎng)促創(chuàng)新”的理念，區(qū)局組織開展了“雙讀雙卡”學(xué)習(xí)活動，延平煙草圖書閱覽室現(xiàn)已購入各類圖書1000余冊。這些活動大大鼓勵員工充分利用業(yè)余時間補(bǔ)充業(yè)務(wù)知識，完善自身知識構(gòu)架體系，營造全員讀書的良好氛圍。7月中旬開展一次戶外拓展訓(xùn)練，增加員工團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力和凝聚力。

三、按照實(shí)施方案，有序開展各項(xiàng)工作

一是企業(yè)文化宣貫有力，自覺踐行各項(xiàng)活動。

強(qiáng)化培訓(xùn)，提高廣大干部職工對企業(yè)核心文化理念的認(rèn)知度。年初延平煙草在全局范圍內(nèi)開展《企業(yè)文化大講堂》活動和《“和”文化每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)》征文活動，并評出一、二、三等獎。在企業(yè)文化宣貫內(nèi)容上，以“和”子文化叢書7本書為范本，在4—6月通過集中授課和自學(xué)兩種培訓(xùn)形式對全體員工進(jìn)行宣講培訓(xùn)，為員工點(diǎn)亮學(xué)習(xí)文化的啟明燈。

二是按照既定方案，有序推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)。

圍繞企業(yè)文化宣貫工作目標(biāo)，首先結(jié)合員工培訓(xùn)，開辦企業(yè)文化大講堂，將南平煙草企業(yè)文化的義理篇、行為篇、實(shí)踐篇、理論篇、故事篇等五個篇章分批次地進(jìn)行培訓(xùn)、宣講，讓企業(yè)文化融入每一位員工的日常工作生活當(dāng)中，認(rèn)真負(fù)責(zé)，勇于探索，樂于奉獻(xiàn)，和諧共處，增加企業(yè)凝聚力。其次，倡導(dǎo)沒有任何借口的執(zhí)行文化，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的鋼性到位，樹立“必須執(zhí)行、立即執(zhí)行、深入執(zhí)行”的理念，努力做到忠誠企業(yè)、雷厲風(fēng)行、重視過程、服從全局。嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，要求員工日常行為要符合禮儀規(guī)范，提倡語言文明、禮貌待人，促使全體員工做到“懂禮、知禮、用禮、善禮”。最后，組織員工在1月開展元旦暨優(yōu)秀員工頒獎晚會、三八節(jié)登山比賽、6月積極參加全市行業(yè)氣排球比賽，并取得名次，既豐富了員工業(yè)余生活，又提升員工企業(yè)歸屬感，讓員工倍感關(guān)愛。

三是規(guī)范使用國家局“VI”手冊。

上半年在全局范圍內(nèi)推行“VI”標(biāo)識細(xì)則，按照規(guī)定的程序和要求將延平煙草的辦公場所、活動場所、辦公用品及公用設(shè)施上推行標(biāo)準(zhǔn)“VI”標(biāo)識，做到百分百統(tǒng)一規(guī)范，展示煙草特有文化形態(tài)。

四、下一階段工作計(jì)劃

一是立足企業(yè)內(nèi)部宣貫。繼續(xù)將《履責(zé)之義》、《履責(zé)之魂》兩本叢書在全局范圍內(nèi)開展學(xué)習(xí)，通過宣貫會議、網(wǎng)站專欄、座談會等形式向廣大員工宣傳企業(yè)文化，營造濃厚的企業(yè)文化氛圍，讓企業(yè)文化理念融入基層，讓全體員工入腦入心。

二是將企業(yè)融于社會的宣貫。宣傳以“關(guān)愛煙農(nóng)、共同發(fā)展”的生產(chǎn)服務(wù)理念，突出“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的煙基建設(shè)人心工程；展示“創(chuàng)新發(fā)展、和諧致遠(yuǎn)”的企業(yè)公眾形象，展示延平煙草良好的責(zé)任形象。

三是宣傳媒體傳播。繼續(xù)通過《延煙資訊》等宣傳媒介宣傳報道關(guān)愛客戶、關(guān)愛煙農(nóng)、支持社會主義新農(nóng)村建設(shè)等典型事跡，在社會上產(chǎn)生影響，樹立企業(yè)良好的文化形象。

煙草自查報告【篇10】

近年來，煙草行業(yè)一直備受關(guān)注。各國政府及相關(guān)部門一直在致力于煙草執(zhí)法工作，以持續(xù)改善煙草行業(yè)的監(jiān)管和管理。就在最近，一份名為“煙草執(zhí)法自查報告”的文件引起了廣泛關(guān)注。這份報告詳細(xì)列舉了當(dāng)?shù)氐臒煵輬?zhí)法工作情況，并對存在的問題進(jìn)行了深入的分析和評估。

這份自查報告提到了煙草執(zhí)法工作的顯著進(jìn)展和成就。相關(guān)政府機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)煙草執(zhí)法的意識和力度方面取得了顯著的進(jìn)步。他們意識到煙草行業(yè)對公共健康的潛在危害，開始重視并加強(qiáng)對煙草執(zhí)法的投入。煙草執(zhí)法的法律法規(guī)體系逐漸完善，針對煙草廣告、銷售和使用等方面的規(guī)定更加細(xì)化。這使得執(zhí)法人員有了更多的依據(jù)和權(quán)力來監(jiān)管和打擊違規(guī)行為。

報告也指出了一些亟待解決和改進(jìn)的問題。盡管有相關(guān)法律法規(guī)的支持，但執(zhí)行力度還存在不足。一些地方的執(zhí)法機(jī)構(gòu)缺乏足夠的人力和物力投入，導(dǎo)致對煙草行業(yè)的監(jiān)管不夠全面和有效。一些煙草公司仍存在規(guī)避監(jiān)管和違規(guī)銷售的行為。他們可能通過變相打廣告、銷售未經(jīng)合法許可的煙草產(chǎn)品等手段逃避監(jiān)管。一些煙草銷售渠道的違法行為也需要更加嚴(yán)厲的打擊和整治。

為了解決這些問題，報告提出了一些建議和措施。應(yīng)進(jìn)一步加大煙草執(zhí)法工作的宣傳和教育力度。通過加強(qiáng)對煙草行業(yè)危害的宣傳，提高公眾對煙草執(zhí)法的關(guān)注度和參與度，從而形成全社會共同參與煙草執(zhí)法的良好氛圍。應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的投入和能力建設(shè)。加大人力和物力投入，提高執(zhí)法效率和效果。同時，建立更加緊密的協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與其他相關(guān)部門的合作，形成合力打擊煙草違法行為。另外，應(yīng)加強(qiáng)對煙草公司的監(jiān)管和監(jiān)督，嚴(yán)厲懲罰違規(guī)行為，遏制煙草行業(yè)的不良發(fā)展。

小編認(rèn)為，這份煙草執(zhí)法自查報告詳細(xì)全面地展示了煙草執(zhí)法工作的現(xiàn)狀和存在的問題。雖然有顯著進(jìn)展和成就，但仍需加大力度解決存在的問題。只有全社會共同努力，才能達(dá)到煙草行業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)，保障人民的健康和福祉。相信通過這份報告的出臺，將為未來煙草執(zhí)法工作的改進(jìn)和完善提供了重要的參考和指導(dǎo)。

2025銀行內(nèi)控自查報告自查報告（匯集十三篇）

在生活中，越來越多的事務(wù)都會使用到報告，報告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。我敢肯定，大部分人都對寫報告很是頭疼的，下面是小編收集整理的銀行內(nèi)控自查報告，歡迎大家分享。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇1

為增強(qiáng)郵政金融業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營管理意識,培育良好的合規(guī)文化，20xx年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規(guī)管理年”，當(dāng)前正值郵儲體制改革的關(guān)鍵時期,開展合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性和必要性。郵政儲蓄事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為郵政儲蓄經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風(fēng)險，我談幾點(diǎn)粗淺見解。

一、正視問題，構(gòu)建金融合規(guī)管理體系。

郵政儲蓄業(yè)務(wù)自恢復(fù)開辦已經(jīng)二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點(diǎn)，但距離現(xiàn)代商業(yè)銀行的要求還有不小的差距:

一是風(fēng)險意識淡薄。經(jīng)營銀行就是經(jīng)營風(fēng)險，任何金融業(yè)務(wù)都有風(fēng)險，只有采取識別、計(jì)量、監(jiān)測、控制的方法才能使風(fēng)險得到有效釋。

二是不合規(guī)的現(xiàn)象較為嚴(yán)重。無數(shù)案例表明，當(dāng)前郵政金融業(yè)務(wù)中出現(xiàn)問題和案件的最多點(diǎn)、最難控制點(diǎn)，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現(xiàn)于工作人員責(zé)任意識、風(fēng)險意識、合規(guī)意識不強(qiáng)，不按流程辦事、不按規(guī)定作業(yè)，引發(fā)了各種各樣的事件和案件。

三是一、二級條線風(fēng)險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執(zhí)行落實(shí)制度和規(guī)定，出現(xiàn)差錯和問題沒有及時整改，老問題老現(xiàn)象重復(fù)發(fā)生;業(yè)務(wù)部門缺乏對業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題進(jìn)行針對性地檢查、督促、整改、落實(shí)。

四是針對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改落實(shí)不夠。尤其是在對二級支行二類網(wǎng)點(diǎn)和代理網(wǎng)點(diǎn)的管控上，出現(xiàn)了一些真空現(xiàn)象。針對這些差距應(yīng)該采取積極的對策和措施:

一是建立條線的合規(guī)風(fēng)險防控體系，各部門、各業(yè)務(wù)線、各網(wǎng)點(diǎn)都要有明晰的操作流程和風(fēng)險揭示以及對應(yīng)的措施和辦法;

二是建立“三條線”的合規(guī)防控體系:一條是前、后臺業(yè)務(wù)操作的自我檢查、及時整改責(zé)任體系;第二條是業(yè)務(wù)部門對前、后臺業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查，指導(dǎo)、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進(jìn)一步完善;

三是加大對合規(guī)風(fēng)險防控的考核，將責(zé)、權(quán)、利捆綁在一起，按照銀監(jiān)會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實(shí)行業(yè)務(wù)線、管理線“雙線”問責(zé)，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學(xué)家有關(guān)法規(guī)，誰受益誰擔(dān)責(zé)的原則，銀企雙方都應(yīng)承擔(dān)起管理的責(zé)任，而不僅僅是某一方面的責(zé)任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實(shí)稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業(yè)務(wù)才會逐步走上規(guī)范化的軌道。

二、建章立制，構(gòu)建金融合規(guī)制度體系。

銀行號稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因?yàn)橛辛算y行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業(yè)務(wù)發(fā)展上也應(yīng)該是這樣。

1、建立健全各項(xiàng)制度。必須對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的，相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時制訂或修訂;對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題，要認(rèn)真研究，及時解決。目前省分行建立的83項(xiàng)制度，就是我們工作的依據(jù)和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項(xiàng)制度中去尋找答案。

2、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行檢查，落實(shí)檢查要求。就網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人而言，要按照要求和頻次加強(qiáng)現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)控，定期和不定期地進(jìn)行稽查檢查。此外，特別要嚴(yán)格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙線核算、雙人復(fù)核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權(quán)限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協(xié)款制度、atm機(jī)管理制度、異常情況報告制度、網(wǎng)點(diǎn)“人離機(jī)退、章證入柜上鎖” 等制度的執(zhí)行情況。做到相互制約，相互監(jiān)督。

3、觸犯制度嚴(yán)懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經(jīng)常對“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經(jīng)商辦企業(yè)的人員、大額資金炒股的人員、個人負(fù)債嚴(yán)重的人員、無故經(jīng)常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費(fèi)的人員)進(jìn)行風(fēng)險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理。推行管理問責(zé)制，建立對違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)的舉報制度，做到約束和激勵并舉。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇2

為貫徹省聯(lián)社[今年]60號文件《關(guān)于開展財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作的通知》精神，根據(jù)縣聯(lián)社的安排，我社于今年6月2日，組織財(cái)務(wù)會計(jì)人員，分別對我社上年1月1日至上年12月30日，今年1月1日至3月30日的費(fèi)用開支情況，進(jìn)行了認(rèn)真的專項(xiàng)檢查，現(xiàn)將檢查情況報告于后：

一、上年1月1日至12月30日財(cái)務(wù)費(fèi)用列支情況：

（一）、手續(xù)費(fèi)支出上年度，我社列支手續(xù)費(fèi)319046.82元，經(jīng)核查，我社20xx年儲蓄月平余額為4344.18萬元，共五人辦理存款業(yè)務(wù)，其中二人為代辦員，應(yīng)列支代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)139013.76元，實(shí)際列支35549.40元，少列支103464.34元；20xx年列支代辦收貸手續(xù)費(fèi)158970.00元，其中，與退休職工陳加金簽訂管理萬山片區(qū)貸款協(xié)議，全年收回不良貸款本金224047元，收回貸款利息76584.28元，按綜合付費(fèi)?%計(jì)算，應(yīng)給付手續(xù)費(fèi)12041.24元，剔減借新還舊因素，實(shí)際支付10000.00元；員工收回“雙呆”貸款本金1684728元，計(jì)費(fèi)率3%；收回“雙呆”貸款利息1968566元，計(jì)費(fèi)率5%；兩項(xiàng)應(yīng)計(jì)付手續(xù)費(fèi)148970.00元，經(jīng)聯(lián)社審查并報經(jīng)國稅局同意列支148970.00元。20xx年列支代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)124527.40元，其中因人少，業(yè)務(wù)量大，任務(wù)重，員工不能休假計(jì)提的超任務(wù)、超出勤工資22436元，聯(lián)社不同意計(jì)發(fā)外，其余都符合列支規(guī)定并經(jīng)聯(lián)社審批。

（二）、營業(yè)費(fèi)用支出

1、比例費(fèi)用列支：20xx年實(shí)現(xiàn)總收入2995464.07元，其中貸款利息收入2720455.56元，應(yīng)列支業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)13602.28元，實(shí)際列支32806.00元，超支19203.72元經(jīng)聯(lián)社審批同意列支；廣告費(fèi)應(yīng)列支59909.28元，實(shí)際列支13820.00元；未超支、亂支；業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支14977.32元，實(shí)際列支36938.00元，超支21960.68元。

2、比例費(fèi)用計(jì)提：20xx年職工工資列支188146.69元，應(yīng)計(jì)提職工福利費(fèi)26340.54元，職工教育經(jīng)費(fèi)2822.20元，工會經(jīng)費(fèi)3762.93元。經(jīng)審查符合計(jì)提范圍和標(biāo)準(zhǔn)，無超范圍、超比例計(jì)提現(xiàn)象。

3、低值易耗品攤銷；20xx年列支30713.00元，系購買檔案柜、辦公桌椅等低值易耗品，且經(jīng)聯(lián)社審批，無在其中列支固定資產(chǎn)和與之不屬于列支或攤銷的項(xiàng)目。

4、其他營業(yè)管理費(fèi)用：均按《xx農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定列支，大額費(fèi)用經(jīng)聯(lián)社審批后列支。并嚴(yán)格控制額度和比例。

5、專項(xiàng)獎金：20xx年列支57122.00元，其中業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展的專項(xiàng)獎金列支29279.00元，政府出具政策的獎金27843.00元。都經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)列支。

（三）、其他營業(yè)支出：20xx年共列支136446.80元，其中固定資產(chǎn)折舊、呆賬準(zhǔn)備金等計(jì)提，均按《xx縣農(nóng)村信用社20xx年都會計(jì)決算工作指導(dǎo)意見》和相關(guān)精神執(zhí)行；其他營業(yè)支出124454.25元經(jīng)聯(lián)社審查列支。

（四）、營業(yè)外支出：20xx年列支39150.00元，其中非常損失33735.00元系經(jīng)批準(zhǔn)處理歷史遺留問題，其他營業(yè)外支出5415.00元均符合有關(guān)規(guī)定或經(jīng)聯(lián)社審批列支。

二、今年1至3月費(fèi)用開支情況

（一）、手續(xù)費(fèi)支出26082.40元，其中代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)列支3484.00元，系支付的二個代辦員的基本生活保障費(fèi)，一季度儲蓄存款凈增870萬元，手續(xù)費(fèi)半年考核計(jì)發(fā)；代辦其他業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)列支22598.40元，符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審查批準(zhǔn)。

（二）、營業(yè)費(fèi)用開支164538.57元，均按《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提、審批、列支，其中業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)列支3764.20元，實(shí)列支9718.00元，多列支5923.80元。

（三）、其他營業(yè)支出101044.50元，其中固定資產(chǎn)折舊按規(guī)定計(jì)提357.50元，預(yù)提呆賬準(zhǔn)備60000.00元，其他營業(yè)支出40687.00元符合開支范圍并經(jīng)聯(lián)社審批。

（四）、其他營業(yè)外支出1900.00元，經(jīng)查符合開支范圍，并經(jīng)聯(lián)社審批。

三、存在的問題及原因通過自查，我社費(fèi)用列支存在以下問題：

1、部分費(fèi)用超標(biāo)，如業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)，其原因是確定的標(biāo)準(zhǔn)與促進(jìn)業(yè)務(wù)快速發(fā)展不相適應(yīng)，與解決和處理歷史遺留問題的措施不相適應(yīng)。

2、個別營業(yè)費(fèi)用項(xiàng)目使用不正確。主要是業(yè)務(wù)人員對開支項(xiàng)目確定不準(zhǔn)。如在代辦儲蓄手續(xù)費(fèi)中列支超出勤工資11580.00元.

四、整改措施：

對過去費(fèi)用開支中出現(xiàn)的問題，聯(lián)社于20xx年十二月組織人員，對全縣20xx年度財(cái)務(wù)情況進(jìn)了大檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題以《xx信聯(lián)發(fā)（20xx）267號文件通報全縣：對未經(jīng)批準(zhǔn)計(jì)發(fā)加班費(fèi)的信用社主任處罰款200元，對超支業(yè)務(wù)招待費(fèi)，化雜費(fèi)，水電費(fèi)，郵電費(fèi)等限額比例費(fèi)用的社根據(jù)《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，由責(zé)任人（信用社三長）按比例進(jìn)行賠償。其比例是業(yè)務(wù)招待費(fèi)按超支金額的10%賠償；公雜費(fèi)、水電費(fèi)、郵電費(fèi)按超支金額的.20%賠償；責(zé)任人的賠償比例是：主任為50%，副主任、監(jiān)事長各20%、主辦會計(jì)10%。在手續(xù)費(fèi)、其它營業(yè)支出、其它營業(yè)外支出中列支營業(yè)費(fèi)用的，處主任、主辦會計(jì)罰款各300元，以此引以為戒，警示信用社“三長”切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，真實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算。我社除認(rèn)真執(zhí)行聯(lián)社處罰決定外，對自查中存在的問題提出以下整改措施；

1、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算，努力開源節(jié)流，以增加收入來擴(kuò)大正常費(fèi)用開支額度。保證業(yè)務(wù)正常發(fā)展。

2、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格費(fèi)用開支，特別是嚴(yán)格壓縮非業(yè)務(wù)性開支，降低經(jīng)營成本。

3、認(rèn)真加強(qiáng)財(cái)務(wù)制度和管理辦法的學(xué)習(xí)，正確列支財(cái)務(wù)費(fèi)用，真實(shí)反映經(jīng)營成果。

4、對未經(jīng)批準(zhǔn)開支計(jì)提的超任務(wù)工資，轉(zhuǎn)入資本公積科目，增加資本實(shí)力。

通過自查，我社在費(fèi)用管理上，能按照《農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理制度》和《xx縣農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)收支及成本費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定列支費(fèi)用，按照“勤儉辦社，厲行節(jié)約”的方針管理財(cái)務(wù)收支，大額費(fèi)用按規(guī)定報批列支，各項(xiàng)提留按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)意見計(jì)提。我社將在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)營中，繼續(xù)嚴(yán)格財(cái)務(wù)費(fèi)用的管理，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)核算制度，依法合規(guī)列支費(fèi)用，努力提高經(jīng)營效益，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇3

按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。

為把20xx年度內(nèi)控評價的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險部作為牽頭部門負(fù)責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評價工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進(jìn)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點(diǎn)、評價依據(jù)及評價方法。

該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

三、加強(qiáng)過程評價指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實(shí)際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標(biāo)的評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評價的具體項(xiàng)目和操作方法。

四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的'制度化。

內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

五、加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評工作高質(zhì)量按時完成。

通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇4

一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會決策機(jī)制；

2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；

3、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。

二、公司治理概況

本行在股份制公司設(shè)立時，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。

（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。

本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會、董事會、監(jiān)事會，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過往業(yè)績的人士擔(dān)任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風(fēng)險負(fù)責(zé)人、行長助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員，建立了以股東大會為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)危渲?，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨(dú)立董事任主席。

1、股東大會

股東大會是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過股東大會合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會和高級管理層履行職責(zé)。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行XX年第一次臨時股東大會通過和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。

此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報。

2、董事會

董事會是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會授權(quán)直接經(jīng)營管理公司。如何確保董事會充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨(dú)立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過往業(yè)績，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會對重大經(jīng)營事項(xiàng)的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績提升。

目前，本行已初步建立了董事會組織架構(gòu)和決策程序，董事會下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業(yè)委員會，專業(yè)委員會于XX年3月份開始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個專門委員會中，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇5

根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

本人認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實(shí)省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營，案件高發(fā)的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認(rèn)析到當(dāng)前內(nèi)控管理工作面臨的嚴(yán)峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對銀行員工的風(fēng)險防范教育，使大家都認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

作為銀行人員的我在黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，在金管、計(jì)統(tǒng)、農(nóng)金等監(jiān)管專業(yè)同志們的大力支持下，協(xié)助行長較好地完成了所承擔(dān)的工作任務(wù)，履行了自己在分管金融監(jiān)管綜合崗位的職責(zé)。總結(jié)回顧一年工作現(xiàn)作銀行個人工作總結(jié)如下：

我繼續(xù)負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管的全面工作。為充分調(diào)動該股職員的整體工作積極性,實(shí)行規(guī)范化管理,，年初我就安排對綜合監(jiān)管人員進(jìn)行重新組合,做到崗位到人,責(zé)任分工明確的工作管理體系,經(jīng)常參加綜合監(jiān)管每周定期召開科務(wù)會,安排布置的各崗位工作，及時溝通情況。通過上述舉措,綜合金融監(jiān)管工作又有新起色,內(nèi)控管理機(jī)制進(jìn)一步完善,較好地解決了人員不穩(wěn)定的問題。另外，我與監(jiān)管股負(fù)責(zé)人按《金融監(jiān)管責(zé)任制》和行內(nèi)制定的《量化細(xì)化實(shí)施細(xì)責(zé)》，把每一個被監(jiān)管專業(yè)、每一項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任真正分解落實(shí)到人。按時完成了監(jiān)管責(zé)任的分解落實(shí)工作，從而明確了監(jiān)管人員的具體分工和職責(zé)。做到了：人員落實(shí)、制度落實(shí)、責(zé)責(zé)落實(shí)、任務(wù)落實(shí)、檢查落實(shí)。認(rèn)真按季進(jìn)行考核，將每個人員崗位責(zé)任與目標(biāo)化管理結(jié)合，充分發(fā)揮了金融監(jiān)管各崗位人員的職能作用。

三、銀行監(jiān)管與合作監(jiān)管

1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場檢查技能高、非現(xiàn)場分析到位，圍繞上述三個方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識，在一定的時期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。

2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場會精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照10月銀行業(yè)現(xiàn)場會的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的`應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。

3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

(1)，對銀行業(yè)高級管理人員任職資格審查工作，一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對3名高級管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時完成了對2名高級管理人員任職資格的審查。二是在9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級管理人員檔案存檔。

(2)加強(qiáng)對機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對機(jī)構(gòu)和人員上報的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于2月20日前上報到銀行科。

真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們早在4月就開展了對銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場，現(xiàn)場檢查面達(dá)100%。年檢報告于6月20日前上報了銀行科。

4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)。2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長與監(jiān)管股長簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇6

合規(guī)經(jīng)營是辦理信貸業(yè)務(wù)的基本要求，信用風(fēng)險管理是確保我行信貸資產(chǎn)安全的有力保證。為此，我們所有的信貸經(jīng)營活動都必須符合相關(guān)的法律法規(guī)、信貸政策和監(jiān)管制度要求。近日，分行根據(jù)總行《關(guān)于開展小企業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險及信用風(fēng)險檢查的通知》的精神，結(jié)合自身實(shí)際情況，在轄內(nèi)全面開展了小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)專項(xiàng)自查?，F(xiàn)就我行自查工作情況報告如下：

一、總體情況。

市分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次自查工作，專門成立了由副行長任組長、風(fēng)險主管參與指導(dǎo)，小企業(yè)中心、風(fēng)險部等部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組，認(rèn)真梳理年以來的各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)、經(jīng)營管理的薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照總行通知要求和相關(guān)業(yè)務(wù)制度規(guī)定逐戶、逐個風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真排查。本次共檢查了年月至今筆信貸業(yè)務(wù)，金額共萬元，檢查覆蓋率達(dá)。針對檢查出現(xiàn)的問題，我行采取了不放過的原則，明確責(zé)任，逐一落實(shí)核查、整改責(zé)任部門和責(zé)任人，并要求風(fēng)險隱患不查清不放過、原因分析不透徹不放過、整改措施不落實(shí)不放過，對存在的問題，進(jìn)行全面整改，消除風(fēng)險隱患，進(jìn)一步提高了信貸經(jīng)營管理水平。

三、下一步措施。

通過本次自查，信貸人員的合規(guī)意識得到了增強(qiáng);屢查屢犯的頑癥得到了整治;信貸基礎(chǔ)管理的薄弱環(huán)節(jié)得到了消除;風(fēng)險管理能力得到了提高。為了促進(jìn)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，下一步我行將采取以下措施：

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)。信貸經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜，風(fēng)險管理的要求越來越高。只有不斷提高客戶經(jīng)理的合規(guī)意識和風(fēng)險意識，才能適應(yīng)小企業(yè)信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營的管理要求。為此我行將強(qiáng)化培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)信貸業(yè)務(wù)知識、宏觀政策、信貸政策和財(cái)務(wù)分析技術(shù)進(jìn)一步提高信貸人員的風(fēng)險意識，強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處理的能力。同時加強(qiáng)對信貸人員業(yè)務(wù)交流，使每一位客戶經(jīng)理都能明政策、知產(chǎn)品、用制度，實(shí)現(xiàn)小企業(yè)工廠標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、規(guī)范化經(jīng)營、動態(tài)化監(jiān)控、精細(xì)化管理。

2、強(qiáng)化責(zé)任意識。認(rèn)真貫徹總行頒布的《員工職業(yè)操作守則》，積極促進(jìn)信貸人員依法辦事、合規(guī)操作，使合規(guī)理念貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營活動始終，滲透到業(yè)務(wù)操作各個環(huán)節(jié)。只有不斷加強(qiáng)信貸人員的責(zé)任意識，才能不斷提高我行的精細(xì)化管理水平。

3、培育合規(guī)文化。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的基本要求，也是防范金融案件的前提條件，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。培育合規(guī)文化，增強(qiáng)員工的風(fēng)險防范意識、制度執(zhí)行意識、盡職履責(zé)意識和自我保護(hù)意識，讓合規(guī)的觀念和意識滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造時時合規(guī)、事事合規(guī)的良好氛圍。

4、加強(qiáng)貸后管理。針對小企業(yè)規(guī)模小、資金流動性變化快的特點(diǎn)，在貸后管理中要更加注重防范和控制風(fēng)險。嚴(yán)格貸款三查制度，嚴(yán)格抵押擔(dān)保手續(xù)，嚴(yán)格小企業(yè)準(zhǔn)入和退出制度。強(qiáng)化動態(tài)監(jiān)控與管理。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險信息，立即預(yù)警，并及時采取防范、化解措施，確保信貸資金安全。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇7

一、個人學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的情況

自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”在xx郵政金融全面開展以來，xx郵政一直在積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動安排，積極下學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊，通過空閑時間不斷學(xué)習(xí)內(nèi)控方面的知識，貫徹落實(shí)該方案。

為了更好地傳達(dá)學(xué)習(xí)手冊里面的情況，局里開了幾次學(xué)習(xí)總結(jié)大會，并根據(jù)大家的實(shí)際情況制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況學(xué)習(xí)，以自主學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容，以互相談?wù)撔牡皿w會為輔助，撰寫學(xué)習(xí)心得體會不少于三次。

學(xué)習(xí)手冊的內(nèi)容主要分為五個部分，分別是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個對標(biāo)、內(nèi)控管理通報、法律與合規(guī)風(fēng)險匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度，每個部分都是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)對象，尤其是內(nèi)控監(jiān)管制度、內(nèi)部制度要求、內(nèi)部合規(guī)理論與實(shí)務(wù)等。從領(lǐng)導(dǎo)手中接過內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊以來，通過利用空閑時閱讀學(xué)習(xí)手冊，更加了解內(nèi)控合規(guī)的重要性和嚴(yán)謹(jǐn)性，并通過對比日常工作中個人的`行為表現(xiàn)，及時糾正了一些錯誤，業(yè)務(wù)流程更規(guī)范。

二、個人自身業(yè)務(wù)和三個對標(biāo)自查情況

因本人的職務(wù)是普柜，屬于金融方面得業(yè)務(wù)，在三項(xiàng)對標(biāo)表及三項(xiàng)請單中，我主要對比以及查看個人金融部的部分。通過一一對比總結(jié)發(fā)現(xiàn)，主要在精細(xì)化管理方面存在不足，不夠細(xì)心，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不夠規(guī)范，如在為客戶辦理活期存折存取一萬元以上的業(yè)務(wù)時，有時會漏掉對憑證進(jìn)行查驗(yàn)真?zhèn)?，此外，一個較迫切需要解決的問題是在理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財(cái)方面的業(yè)務(wù)。

三、自查存在問題整改落實(shí)情況

存在的問題有：一是代理保險、理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，銷售人員未取得從業(yè)資格；二是在辦理個人柜面業(yè)務(wù)時未對憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視。

整改落實(shí)情況：一是閱讀理財(cái)業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財(cái)業(yè)務(wù)知識，加深對理財(cái)?shù)恼J(rèn)識，今早通過相關(guān)的從業(yè)資格考試；二是辦理業(yè)務(wù)時，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對客戶的憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視，為客戶辦理業(yè)務(wù)時，先核實(shí)客戶憑證的真?zhèn)卧贋榭蛻艮k理業(yè)務(wù)。

四、下一步工作措施

繼續(xù)學(xué)習(xí)內(nèi)部達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊以及各項(xiàng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的流程，熟悉內(nèi)控合規(guī)的理論與實(shí)務(wù)，盡早通過基金從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格等專業(yè)資格考試，不斷提高自身業(yè)務(wù)知識，規(guī)范流程，以及時刻關(guān)注團(tuán)隊(duì)內(nèi)控方面的表現(xiàn)，和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)步。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇8

2015年，新日銀行將嚴(yán)格按照上級行的總體要求，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)措施，明確崗位職責(zé)、細(xì)化管理措施、加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，嚴(yán)把內(nèi)控案防關(guān)口不放松，促使我支行內(nèi)控案防工作取得更大的成績。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、提高案防意識。

高度重視內(nèi)控案防工作，始終把內(nèi)控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內(nèi)控案防工作落到實(shí)處。切實(shí)做到年初有計(jì)劃，半年有小結(jié)，年終有總結(jié)，做到制度健全、人員落實(shí)，管理到位。

二、加強(qiáng)制度建設(shè)、促進(jìn)制度學(xué)習(xí)。

將全面及時傳達(dá)總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，認(rèn)真貫徹執(zhí)行工作部署，確保各項(xiàng)決策、制度、要求和工作部署落到實(shí)處。

三、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)、確保落實(shí)到位。

一是要加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，通過不斷的教育培訓(xùn)、檢查督促，提高全員的內(nèi)控意識，使其明確工作職責(zé)、規(guī)范工作行為。

二是認(rèn)真組織開展員工行為排查活動，及時發(fā)現(xiàn)并處理可能引發(fā)案件的各種問題和風(fēng)險隱患。

三是全面落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，把操作風(fēng)險作為主要風(fēng)險，堅(jiān)決杜絕有章不循、違規(guī)操作。

四是嚴(yán)格遵守組織紀(jì)律和重大事項(xiàng)報告制度，對發(fā)生的問題及風(fēng)險隱患及時按照規(guī)定程序報告，做到有案必報、發(fā)案必查。

在新的一年里，新日銀行將進(jìn)一步加大工作力度，加強(qiáng)內(nèi)部控制和案件防范工作建設(shè)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康運(yùn)營，使內(nèi)控案防工作取得更大的成績。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇9

合規(guī)風(fēng)險是信合信用風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險的首要配伍。合規(guī)是信合穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。大多銀行為減少違規(guī)主要采取了兩個努力方向。一個是改造流程與強(qiáng)化管理的方向，另一個是建立全員合規(guī)文化的方向，使合規(guī)行為成為全員的自覺行動。

一、合規(guī)文化是以“合規(guī)為榮、違規(guī)為恥”的一種集體榮辱觀。

它的運(yùn)作機(jī)制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結(jié)合。即讓合規(guī)與犒賞情緒綁定，這樣，合規(guī)行為就會使人感到一種愉悅，人們稱它為榮譽(yù)感；同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。人們提倡什么，唾棄什么，就是對正面情緒與負(fù)面情緒的分配的過程，這種自然的結(jié)合即為文化本源。情緒經(jīng)過人為的干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。

二、違規(guī)經(jīng)營和違規(guī)操作屢禁不止的原因與傳統(tǒng)文化有關(guān)。

文化建設(shè)的優(yōu)點(diǎn)是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點(diǎn)是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。當(dāng)合規(guī)犒賞情緒遭遇親情、友情的犒賞情緒時，往往前者不敵后者，就在尋求兩全其美之策時，違規(guī)也就悄然而至。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。在開展合規(guī)文化建設(shè)的時環(huán)境尤為重要。

三、規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)是合規(guī)文化生存的`“環(huán)境土壤”

3.1監(jiān)督者要給經(jīng)營者制造壓力。壓力的最好是機(jī)構(gòu)內(nèi)部的實(shí)時監(jiān)督

3.2監(jiān)督者要受到重托才能充當(dāng)守望者。

那么又怎樣防止監(jiān)督者自身去指使下層違規(guī)呢?監(jiān)督者同樣需要一種情緒支撐，這就是信任、榮譽(yù)感，它需要給予重托來建立。給予每一聘任級的聘任權(quán)才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽(yù)感，實(shí)現(xiàn)一個代表的職責(zé)。而相互制衡的機(jī)制是既沒有信任也沒有壓力的工作環(huán)境，它是導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中不忠實(shí)的主要原因。

3.3環(huán)境能激發(fā)人的情感和能力。

人的綜合素質(zhì)是關(guān)鍵的，另一個關(guān)鍵因素就是環(huán)境。人們有這樣的經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點(diǎn)時，就會出現(xiàn)自覺維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。這時不是說一個人的素質(zhì)馬上得到了提高，而是環(huán)境激發(fā)的情感提高了人的精神境界。

四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因?yàn)椴煌榫w能夠靈活。

角色理論告訴我們，一個人在同一個范疇內(nèi)不能擔(dān)當(dāng)兩種不同的角色，它就是情緒側(cè)抑制作用。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。培植合規(guī)文化的土壤環(huán)境對監(jiān)督者來說，就是要制造一個守望者的單一職能，接受上級領(lǐng)導(dǎo)的重托，受到高峰體驗(yàn)，這樣才能夠像救援隊(duì)一樣奮不顧身；對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實(shí)時監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。只有規(guī)范的治理結(jié)構(gòu)，才能抵御傳統(tǒng)文化的回潮，改善合規(guī)文化所需的生存條件。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次活動，進(jìn)一步提高了我的風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次活動的意義和重要性。

作為一名管理人員，我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。因此，在經(jīng)營管理工作中，必須做好以下幾項(xiàng)工作，才能確保我處各項(xiàng)工作健康快速發(fā)展。

一、提高員工思想素質(zhì)，增強(qiáng)員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強(qiáng)對銀行員工的風(fēng)險防范教育，使大家都認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，要根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

二、建立建全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)內(nèi)控管理

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇10

今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視?，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下:

一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。

為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。

通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

二、執(zhí)行《守則》情況

1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺遵守黨的.政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。

3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓

從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。

4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作。

以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項(xiàng)治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。

三、存在問題及努力方向

一是對運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。

二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。

三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。

四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位:表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇11

今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項(xiàng)轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進(jìn)一步強(qiáng)化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。

一、推進(jìn)檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。

隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計(jì)劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實(shí)施操作風(fēng)險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實(shí)施合規(guī)風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實(shí)施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

二、推進(jìn)檢查職能的轉(zhuǎn)型。

查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實(shí)質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項(xiàng)治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。

三、推進(jìn)檢查對象的轉(zhuǎn)型。

該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查的同時，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計(jì)工作中，通過對被審計(jì)人職責(zé)履行情況的進(jìn)行認(rèn)定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標(biāo)的真實(shí)性以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達(dá)到降低經(jīng)營風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。

四、推進(jìn)檢查手段的轉(zhuǎn)型。

從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進(jìn)行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點(diǎn)線索，組織人員諸條逐項(xiàng)落實(shí)。利用計(jì)算機(jī)開展合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇12

一、個人學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》的情況

自“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”在XX郵政金融全面開展以來，XX郵政一直在積極落實(shí)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動安排，積極下學(xué)習(xí)內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊，通過空閑時間不斷學(xué)習(xí)內(nèi)控方面的知識，貫徹落實(shí)該方案。

為了更好地傳達(dá)學(xué)習(xí)手冊里面的情況，局里開了幾次學(xué)習(xí)總結(jié)大會，并根據(jù)大家的'實(shí)際情況制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃并結(jié)合實(shí)際情況學(xué)習(xí)，以自主學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容，以互相談?wù)撔牡皿w會為輔助，撰寫學(xué)習(xí)心得體會不少于三次。

學(xué)習(xí)手冊的內(nèi)容主要分為五個部分，分別是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個對標(biāo)、內(nèi)控管理通報、法律與合規(guī)風(fēng)險匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度，每個部分都是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)對象，尤其是內(nèi)控監(jiān)管制度、內(nèi)部制度要求、內(nèi)部合規(guī)理論與實(shí)務(wù)等。從領(lǐng)導(dǎo)手中接過內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊以來，通過利用空閑時閱讀學(xué)習(xí)手冊，更加了解內(nèi)控合規(guī)的重要性和嚴(yán)謹(jǐn)性，并通過對比日常工作中個人的行為表現(xiàn)，及時糾正了一些錯誤，業(yè)務(wù)流程更規(guī)范。

二、個人自身業(yè)務(wù)和三個對標(biāo)自查情況

因本人的職務(wù)是普柜，屬于金融方面得業(yè)務(wù)，在三項(xiàng)對標(biāo)表及三項(xiàng)請單中，我主要對比以及查看個人金融部的部分。通過一一對比總結(jié)發(fā)現(xiàn)，主要在精細(xì)化管理方面存在不足，不夠細(xì)心，業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不夠規(guī)范，如在為客戶辦理活期存折存取一萬元以上的業(yè)務(wù)時，有時會漏掉對憑證進(jìn)行查驗(yàn)真?zhèn)危送?，一個較迫切需要解決的問題是在理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，未取得從業(yè)資格的情況下，辦理理財(cái)方面的業(yè)務(wù)。

三、自查存在問題整改落實(shí)情況

存在的問題有：一是代理保險、理財(cái)業(yè)務(wù)管理方面，銷售人員未取得從業(yè)資格；二是在辦理個人柜面業(yè)務(wù)時未對憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視。

整改落實(shí)情況：一是閱讀理財(cái)業(yè)務(wù)方面所需考取的從業(yè)資格方面的教材，增加理財(cái)業(yè)務(wù)知識，加深對理財(cái)?shù)恼J(rèn)識，今早通過相關(guān)的從業(yè)資格考試；二是辦理業(yè)務(wù)時，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度對客戶的憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視，為客戶辦理業(yè)務(wù)時，先核實(shí)客戶憑證的真?zhèn)卧贋榭蛻艮k理業(yè)務(wù)。

四、下一步工作措施

繼續(xù)學(xué)習(xí)內(nèi)部達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊以及各項(xiàng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度的流程，熟悉內(nèi)控合規(guī)的理論與實(shí)務(wù)，盡早通過基金從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格等專業(yè)資格考試，不斷提高自身業(yè)務(wù)知識，規(guī)范流程，以及時刻關(guān)注團(tuán)隊(duì)內(nèi)控方面的表現(xiàn)，和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)步。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告 篇13

在合規(guī)文化建設(shè)工作中，我行始終堅(jiān)持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針，多措并舉，多點(diǎn)開花，在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營齊頭并進(jìn)的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項(xiàng)存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達(dá)的任務(wù)計(jì)劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場份額均居四行首位，近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)刑事案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是：

一、以宣傳動員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認(rèn)識，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動啟動大會，全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動，引導(dǎo)廣大員工充分認(rèn)識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，具體負(fù)責(zé)抓好這次活動的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動扎實(shí)開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、以加強(qiáng)教育學(xué)合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習(xí)慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實(shí)施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計(jì)劃和落實(shí)措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實(shí)行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門組織人員編寫了《強(qiáng)化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計(jì)劃員工讀本》單行本，分為“強(qiáng)化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀(jì)，遠(yuǎn)離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平，樹立良好形象”三個系列，分發(fā)到全行每個員工手中，作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點(diǎn)學(xué)習(xí)資料。

為增強(qiáng)規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團(tuán)，用一個多月的時間在各支行進(jìn)行巡回宣講，重點(diǎn)宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計(jì)結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)，宣講團(tuán)深入各支行利用晚上時間進(jìn)行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。

三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營貨幣的.企業(yè)，更是管理風(fēng)險的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險可控，是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，切實(shí)強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動開展以來，我行積極查找當(dāng)前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù)，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計(jì)主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《xx年?duì)I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營主管考核辦法（試行）》、《會計(jì)監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實(shí)施細(xì)則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營有章可循、有據(jù)可依。與此同時，定期對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的的問題進(jìn)行了收集和整理，適時對計(jì)制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確，僅運(yùn)營管理?xiàng)l線就先后下發(fā)了多期“問題解答，具有很強(qiáng)的針對性和操作性，較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。

四、以開展活動促合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)推陳出新，每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風(fēng)、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設(shè)，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動，爭做一名依法經(jīng)營、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開展了“廉潔文化進(jìn)家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。

五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構(gòu)建以運(yùn)營主管、會計(jì)主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會計(jì)監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實(shí)以紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理為主體的第三道防線，著重強(qiáng)化委派會計(jì)主管、風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理、會計(jì)監(jiān)管員三支隊(duì)伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊(duì)”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點(diǎn)，加大監(jiān)督檢查、問題整改、風(fēng)險提示和責(zé)任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計(jì)內(nèi)控大檢查、查庫“飛行隊(duì)”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風(fēng)險排查等各種檢查項(xiàng)目xx個，發(fā)現(xiàn)問題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來，共對xx名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀(jì)律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。

自查報告(匯編九篇)

下面是幼兒教師教育網(wǎng)的編輯為您精心挑選的“自查報告”，當(dāng)我們的工作任務(wù)接近尾聲時。我們時常會需要撰寫報告，這些報告可以用來反映實(shí)際工作中遇到的問題。一提到寫報告，也許會感到頭昏腦漲嗎？我相信這些技巧能夠幫助您在職場上更加自信地表現(xiàn)。

自查報告【篇1】

每周自查報告：構(gòu)建高效團(tuán)隊(duì)合作

一、背景介紹

在一個團(tuán)隊(duì)工作，每個成員都需要承擔(dān)自己的責(zé)任，并與其他成員協(xié)同工作，以實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)。在實(shí)際工作中，團(tuán)隊(duì)合作面臨許多挑戰(zhàn)，例如溝通不暢、任務(wù)分配不明確等。為了提高團(tuán)隊(duì)的協(xié)作效率和凝聚力，我們制定了每周自查報告，以評估團(tuán)隊(duì)的表現(xiàn)并提出改進(jìn)方案。

二、團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)評估

1. 目標(biāo)達(dá)成情況：在每周自查報告中，我們首先評估團(tuán)隊(duì)是否達(dá)成了設(shè)定的目標(biāo)。我們會對團(tuán)隊(duì)成員的個人目標(biāo)和團(tuán)隊(duì)的整體目標(biāo)進(jìn)行分析，并比較其與實(shí)際成果之間的差距。通過這種方式，我們能夠清楚地看到團(tuán)隊(duì)在完成工作方面的表現(xiàn)。

2. 團(tuán)隊(duì)合作情況：團(tuán)隊(duì)合作是一個成功團(tuán)隊(duì)的關(guān)鍵因素。我們會評估團(tuán)隊(duì)成員之間的合作程度，包括他們之間的溝通是否順暢、協(xié)作是否高效等。我們通過觀察工作過程中的團(tuán)隊(duì)協(xié)作情況以及成果表現(xiàn)來進(jìn)行評估。

3. 個人能力發(fā)展：團(tuán)隊(duì)的成功離不開每個成員個人能力的發(fā)展。我們會評估團(tuán)隊(duì)成員的個人能力，并提供相應(yīng)的培訓(xùn)和支持來促進(jìn)他們的進(jìn)步。通過每周自查報告，我們能夠及時了解每個成員的問題和需求，并制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。

三、改進(jìn)方案提出

在每周自查報告中，我們不僅評估團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)，還會提出相應(yīng)的改進(jìn)方案，以幫助團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)的進(jìn)步。

1. 溝通的改進(jìn)：通過觀察團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通情況，我們可以發(fā)現(xiàn)溝通不暢的問題，并提出針對性的改進(jìn)方案。例如，我們可以開展溝通培訓(xùn)，以提高團(tuán)隊(duì)成員的溝通能力和聽取他人意見的能力。

2. 任務(wù)分配的改進(jìn)：任務(wù)分配不明確常常導(dǎo)致工作的混亂和延誤。通過每周自查報告，我們能夠及時發(fā)現(xiàn)任務(wù)分配不合理的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，例如制定詳細(xì)的任務(wù)分工，明確每個人的責(zé)任和時間節(jié)點(diǎn)。

3. 團(tuán)隊(duì)建設(shè)的改進(jìn)：團(tuán)隊(duì)合作往往需要良好的團(tuán)隊(duì)氛圍和彼此的信任。通過每周自查報告，我們可以及時了解團(tuán)隊(duì)成員之間的關(guān)系，并采取相應(yīng)的措施來改善團(tuán)隊(duì)建設(shè)。例如，我們可以組織團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員之間的互動和了解。

四、報告反饋和跟進(jìn)

每周自查報告的最后一部分是報告反饋和跟進(jìn)。通過該部分，我們能夠了解團(tuán)隊(duì)成員對自查報告的意見和建議，并相應(yīng)地進(jìn)行改進(jìn)。同時，我們也會制定具體的跟進(jìn)計(jì)劃，以確保改進(jìn)方案的實(shí)施和效果。

五、總結(jié)

每周自查報告是一個非常有效的團(tuán)隊(duì)管理工具，它能夠幫助團(tuán)隊(duì)評估表現(xiàn)，提出改進(jìn)方案，并進(jìn)行反饋和跟進(jìn)。通過自查報告，我們不僅能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，還能夠促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步。只有持續(xù)不斷地改進(jìn)，我們才能在團(tuán)隊(duì)合作中取得更大的成功。

自查報告【篇2】

我嚴(yán)格依照這次教師作風(fēng)集中教育整頓的要求，自查報告以下：

1、學(xué)習(xí)的要求和動力不夠

對學(xué)習(xí)的要求不夠高，學(xué)習(xí)的內(nèi)容較淺，學(xué)習(xí)的范圍較窄，系統(tǒng)性、專業(yè)性、深進(jìn)性不強(qiáng)，從而使得學(xué)習(xí)的效果不明顯。動力不足，缺少學(xué)習(xí)的主動性。

主要表現(xiàn)在：

一是學(xué)習(xí)的自覺性不強(qiáng)。

沒改變那種要我學(xué)為我要學(xué)的良好學(xué)習(xí)習(xí)慣。自己較重視單位安排的各種思想政治及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，而對其他學(xué)習(xí)的主動性不夠;

二是學(xué)習(xí)的鉆勁不夠。

學(xué)習(xí)進(jìn)程中，我認(rèn)真做了筆記，但常常淺嘗輒止，沒有作深進(jìn)消化，領(lǐng)會內(nèi)涵，利用實(shí)踐;

三是學(xué)習(xí)重點(diǎn)不清。

自己沒有認(rèn)真掌控學(xué)習(xí)重點(diǎn)，但求四平八穩(wěn)，忽視了與教學(xué)直接相干的重點(diǎn)學(xué)習(xí)。

2、責(zé)任意識不夠強(qiáng)

由于大局意識不夠，常常只管自己職責(zé)之內(nèi)的事，其它的事就少有過問。有時，自己明明看到班上存在題目，以為自己不是班主任，不該自己管也就放之任之;有時自己以為無足輕重、無礙大局、可干可不干的事，也就無動于中;有時本該今天干完的事，也隨意拖到明天干。

3、教學(xué)工作創(chuàng)新不夠

由于思想解放程度不夠，教學(xué)工作中仍有些默守陳規(guī)，拘泥于傳統(tǒng)教學(xué)思惟和模式，不能放開思惟，開辟創(chuàng)新。在處理題目時老喜歡看他人的或是用一向的老套路、老辦法。對各種教學(xué)規(guī)章制度不加辯證分析地貫徹執(zhí)行。

4、對工作的熱忱度不夠

教學(xué)工作是一項(xiàng)既單調(diào)而又枯燥乏味的重復(fù)性工作，剛接觸時，還覺得新鮮。但日復(fù)一日地重復(fù)，思想上也就有所動搖，工作熱忱有所消退，對工作的積極性也大不如初，滋生了不求有功，但求無過的工作態(tài)度

自查報告【篇3】

“誠信乃商家之根本。”在3?15到來之際，更是將商家的誠信經(jīng)營之道推上了風(fēng)口浪尖。對于口碑極佳的家樂福超市，是怎樣詮釋誠信的呢？家樂福公共事業(yè)部葛經(jīng)理認(rèn)為，一個企業(yè)能夠生存，首先就要誠實(shí)守信，具體要體現(xiàn)在工作中、管理上，切實(shí)為老百姓考慮。“我們經(jīng)營的都是微利商品，價格都非常低廉，但是我們嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，比如進(jìn)貨把關(guān)、衛(wèi)生把關(guān)，商品檢驗(yàn)把關(guān)等等。同時我們還為消費(fèi)者設(shè)置了服務(wù)中心，消費(fèi)者如果遇到質(zhì)量問題或者服務(wù)問題可以填寫投訴單，我們根據(jù)顧客投訴的問題會在第二天為消費(fèi)者進(jìn)行及時的解決和反饋?！?/p>

對于未來超市的發(fā)展，葛經(jīng)理非常有信心，他說，家樂福超市會一如既往地重視對食品安全的監(jiān)督和管理，給春城百姓提供更優(yōu)質(zhì)、更安全、更放心的食品。同時也希望消費(fèi)者監(jiān)督，只有這樣才能做到最好，讓消費(fèi)者更加滿意。

自查報告【篇4】

防震自查報告是指企業(yè)或機(jī)構(gòu)自行對其防震設(shè)施和安全措施進(jìn)行評估和檢查，并撰寫報告，旨在確保建筑物、設(shè)備和人員的安全，減少地震災(zāi)害對生命和財(cái)產(chǎn)的傷害。以下是一份針對某企業(yè)防震自查的報告。

第一部分：背景介紹

在開始報告之前，我們先簡要介紹一下我們的企業(yè)。我們是一家位于地震多發(fā)地區(qū)的制造公司，擁有大型設(shè)備和大量員工。由于我們所處的地理環(huán)境，我們非常意識到地震對我們的企業(yè)可能帶來的災(zāi)害性影響。為了確保員工和設(shè)備的安全，我們決定進(jìn)行防震自查。

第二部分：防震設(shè)施評估

在本次自查中，我們主要關(guān)注了我們的建筑物和設(shè)備的防震性能。首先，我們進(jìn)行了建筑物結(jié)構(gòu)的評估。我們聘請了專業(yè)的結(jié)構(gòu)工程師來檢查我們的建筑物，確保其建造符合抗震要求并能在地震發(fā)生時保持穩(wěn)定。結(jié)構(gòu)工程師發(fā)現(xiàn)，建筑物的鋼筋混凝土柱和橫梁存在一些質(zhì)量問題，需要及時修復(fù)。

其次，我們對設(shè)備進(jìn)行了防震性能評估。我們委托了設(shè)備工程師來檢查我們的關(guān)鍵設(shè)備，并確保其能夠在地震中保持正常運(yùn)轉(zhuǎn)。工程師發(fā)現(xiàn)，有幾臺設(shè)備沒有進(jìn)行固定，存在在地震發(fā)生時倒塌或損壞的風(fēng)險，因此我們決定立即對這些設(shè)備進(jìn)行牢固的固定。

第三部分：防震措施檢查

除了評估防震設(shè)施外，我們還對我們的防震措施進(jìn)行了檢查。我們的員工參與了防震培訓(xùn)，以提高其在地震發(fā)生時的應(yīng)急反應(yīng)能力。我們還建立了緊急疏散計(jì)劃，并針對每個樓層進(jìn)行了演練。通過自查，我們發(fā)現(xiàn)我們的員工對地震應(yīng)急措施的了解不夠全面，因此我們計(jì)劃加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工的意識和技能。

第四部分：自查結(jié)果總結(jié)

在本次防震自查中，我們發(fā)現(xiàn)了一些問題存在于我們的建筑物和設(shè)備中。這些問題包括建筑物結(jié)構(gòu)的質(zhì)量問題以及設(shè)備的固定不牢。另外，發(fā)現(xiàn)我們的員工對地震應(yīng)急措施的了解不夠全面。對于發(fā)現(xiàn)的問題，我們制定了一系列的整改計(jì)劃，包括修復(fù)建筑物結(jié)構(gòu)問題，加固設(shè)備固定，并加強(qiáng)員工的培訓(xùn)。

第五部分：整改計(jì)劃

基于本次自查的結(jié)果，我們制定了以下整改計(jì)劃：

1. 建筑物結(jié)構(gòu)：我們將立即聯(lián)系專業(yè)的建筑師和施工隊(duì)伍，對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行修復(fù)和加固。目標(biāo)是確保建筑物能夠抵御一定強(qiáng)度的地震。

2. 設(shè)備固定：我們將委托專業(yè)人員對所有設(shè)備進(jìn)行重新固定，以確保設(shè)備在地震中不會倒塌或移動。

3. 員工培訓(xùn)：我們將加強(qiáng)員工的防震培訓(xùn)，包括地震的基本知識、應(yīng)急疏散計(jì)劃的掌握和逃生技巧的訓(xùn)練。

第六部分：結(jié)論

通過本次防震自查，我們識別并解決了一些存在于我們企業(yè)中的防震問題。我們將立即開始執(zhí)行整改計(jì)劃，以提高我們在地震發(fā)生時的應(yīng)急準(zhǔn)備能力。我們相信，通過這些努力，我們能夠最大限度地減少地震對我們員工和設(shè)備的潛在威脅，并確保我們企業(yè)的可持續(xù)運(yùn)營。

在未來，我們將定期進(jìn)行防震自查，以確保我們的防震設(shè)施和措施始終處于良好狀態(tài)，并能夠應(yīng)對任何潛在的地震風(fēng)險。我們將持續(xù)努力，不斷提升我們的防震能力，為員工和企業(yè)的安全保駕護(hù)航。

自查報告【篇5】

總支自查報告——打造學(xué)習(xí)型組織，開啟新時代

自查報告

編者按：根據(jù)中央委員會關(guān)于加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督的決策部署，我支總組織積極開展總支自查，全面梳理總支工作，發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)行整改。現(xiàn)將自查情況向全體黨員和群眾公開，以增強(qiáng)組織透明度，借此機(jī)會契約機(jī)構(gòu)，探索更加符合新時代要求的工作模式。以下是我們的自查結(jié)果和整改計(jì)劃：

一、黨風(fēng)廉政建設(shè)不到位

總支的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作在一定程度上存在不到位的情況。我們發(fā)現(xiàn)在日常工作中，有的黨員干部存在拖延、敷衍和消極怠工的現(xiàn)象。反之，我們也發(fā)現(xiàn)一些黨員干部在福利分配、資源利用方面沒有做到公平公正。

整改措施：

1.加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè)教育，提高黨員干部對廉政問題的認(rèn)識和警惕性。

2.建立嚴(yán)格的黨內(nèi)監(jiān)督機(jī)制，加大對黨員干部不廉行為的打擊力度。

3.公開透明化黨內(nèi)資源分配，確保公平公正。

二、黨建工作存在薄弱環(huán)節(jié)

盡管總支黨組織的覆蓋面較廣，但我們也發(fā)現(xiàn)一些薄弱環(huán)節(jié)。有些黨員對組織的意識不強(qiáng)，缺乏參與黨建活動的積極性。同時，一些黨組織的黨員宣傳教育不到位，對新時代黨的思想和組織建設(shè)缺乏全面了解。

整改措施：

1.加強(qiáng)黨員的思想教育，提高參與黨建活動的主動性。

2.加強(qiáng)黨組織的宣傳工作，讓黨員明白黨的方針政策和中央的決策部署。

3.建立定期交流學(xué)習(xí)機(jī)制，增加黨員與組織的互動。

三、工作方法和機(jī)制有待創(chuàng)新

總支在組織工作的方法和機(jī)制上還有待創(chuàng)新。雖然我們的工作基本能夠按時完成，但效益不夠顯著，工作質(zhì)量不高。我們在研究決策時缺少前瞻性，對新時代的發(fā)展方向和趨勢缺乏深入了解。

整改措施：

1.加強(qiáng)組織學(xué)習(xí)，提高干部的綜合能力和前瞻性思維。

2.注重整體規(guī)劃，將工作目標(biāo)與中央的發(fā)展要求相結(jié)合，確保工作的針對性和實(shí)效性。

3.加強(qiáng)與上級組織的聯(lián)系和溝通，及時了解最新決策和要求。

四、黨員隊(duì)伍建設(shè)有待加強(qiáng)

總支的黨員隊(duì)伍建設(shè)工作在一定程度上存在不到位的情況。黨員的思想教育和黨性修養(yǎng)不夠，對黨紀(jì)黨規(guī)的認(rèn)識不深刻。

整改措施：

1.加強(qiáng)黨內(nèi)教育，提高黨員的思想政治水平和道德修養(yǎng)。

2.加大黨員的培訓(xùn)力度，提供更多的學(xué)習(xí)機(jī)會和交流平臺。

3.完善黨員考核評定機(jī)制，發(fā)揮好黨內(nèi)組織的監(jiān)督作用。

五、黨的建設(shè)工作不具時效性

我們發(fā)現(xiàn)黨的建設(shè)工作有時效性不強(qiáng)的問題，導(dǎo)致一些問題沒有在最短時間得到解決，影響整體工作的推進(jìn)。

整改措施：

1.完善工作規(guī)范和流程，確保各項(xiàng)工作的高效推進(jìn)。

2.創(chuàng)新工作機(jī)制，減少冗余環(huán)節(jié)，提高工作的效率。

3.建立快速反應(yīng)機(jī)制，及時應(yīng)對各類問題和挑戰(zhàn)。

總結(jié)：

總支自查報告旨在借助自查自糾，全面發(fā)現(xiàn)問題，使總支工作更加規(guī)范和高效。在整改過程中，我們將認(rèn)真分析和評估問題，制定明確的整改措施，并加強(qiáng)對整改工作的監(jiān)督和落實(shí)。相信在全體黨員的共同努力下，我們總支組織將會更加健康、活躍，并為開創(chuàng)新時代社會主義事業(yè)作出更大的貢獻(xiàn)！

編者：總支自查小組

日期：20xx年xx月xx日

自查報告【篇6】

餐廳自查報告

餐廳名稱：美食天堂

報告日期：2022年5月15日

報告編寫人：李經(jīng)理

美食天堂餐廳一直致力于提供優(yōu)質(zhì)的餐飲服務(wù)，深知餐廳自我檢查的重要性。本次自查報告旨在記錄在餐廳運(yùn)營中的一些問題，并提出解決方案，以確保的食品質(zhì)量和顧客滿意度能夠得到更大的保障。

一、餐廳衛(wèi)生狀況

美食天堂餐廳非常注重衛(wèi)生問題，但在自查過程中，發(fā)現(xiàn)了一些薄弱環(huán)節(jié)。在廚房的清潔方面，發(fā)現(xiàn)墻壁和地板存在一些污漬，需加強(qiáng)打掃和定期清潔。一些廚具和餐具存放不當(dāng)，存在交叉污染的風(fēng)險，將定期進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工正確操作。解決方案：增加定期清潔的頻次，制定清潔標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)員工培訓(xùn)。

二、食材質(zhì)量問題

美食天堂餐廳一直注重食材的采購與質(zhì)檢，但在自查過程中，發(fā)現(xiàn)了一些問題。一些蔬菜和水果的質(zhì)量未能及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致了浪費(fèi)和食品損毀。將加強(qiáng)與供貨商的溝通，確保他們提供新鮮和質(zhì)量可靠的食材。另外，還發(fā)現(xiàn)食材存放和儲存不當(dāng)?shù)膯栴}，將調(diào)整儲存方式，確保食材能夠保存更長時間。解決方案：加強(qiáng)食材質(zhì)量檢查，與供貨商建立長期合作關(guān)系，并改進(jìn)食材的儲存方式。

三、員工衛(wèi)生與服務(wù)態(tài)度

美食天堂餐廳重視員工的衛(wèi)生和服務(wù)態(tài)度，但在自查過程中，發(fā)現(xiàn)一些員工未能按要求穿戴衛(wèi)生手套，或者在處理食物之前先洗手。對此，將進(jìn)行更加嚴(yán)格的培訓(xùn)和監(jiān)督，確保每位員工都能夠遵守衛(wèi)生操作規(guī)程。還接到了一些顧客投訴，指責(zé)員工態(tài)度不佳。將加強(qiáng)對員工的教育，提醒他們始終保持微笑和禮貌，為顧客提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。解決方案：加強(qiáng)員工培訓(xùn)，特別是衛(wèi)生操作規(guī)程，提高員工服務(wù)質(zhì)量和態(tài)度。

四、菜品口味和創(chuàng)新

美食天堂餐廳一直以來以獨(dú)特的口味和創(chuàng)新的菜品吸引眾多顧客。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)一些菜品的口味需要進(jìn)行調(diào)整。將開展一次味覺討論會，邀請顧客參與，以獲得他們對菜品口味的建議和意見。還計(jì)劃增加一些創(chuàng)新菜品，以滿足顧客的需求。解決方案：與顧客進(jìn)行互動，了解他們的口味喜好，并加強(qiáng)菜品創(chuàng)新。

五、環(huán)境改善

美食天堂餐廳一直致力于提供良好的用餐環(huán)境，但在自查過程中，發(fā)現(xiàn)一些問題。一些椅子和桌子存在磨損和松動，需要進(jìn)行修理和更新。餐廳的照明也需要調(diào)整，以提供更舒適的用餐氛圍。解決方案：加強(qiáng)設(shè)備維護(hù)和更新，改善餐廳照明以提升用餐體驗(yàn)。

：

通過本次餐廳自查報告，美食天堂餐廳將針對上述問題制定相應(yīng)的解決方案，并確保其有效執(zhí)行。將定期監(jiān)測和評估這些改進(jìn)措施的成效，以提升的餐廳服務(wù)質(zhì)量和顧客滿意度。餐廳自查報告不僅是餐廳自我提升和發(fā)展的重要工具，也是顧客權(quán)益保護(hù)的重要保證。將始終以顧客為中心，為他們提供最好的餐飲體驗(yàn)。

自查報告【篇7】

憑證自查報告是企業(yè)內(nèi)部一個重要的財(cái)務(wù)管理工作，其目的是通過對企業(yè)財(cái)務(wù)憑證的全面檢查，確保憑證的真實(shí)性、合規(guī)性和完整性。這是企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的一項(xiàng)基本工作，能夠有效幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)風(fēng)險和問題，提高財(cái)務(wù)管理水平。

首先，憑證自查報告是一項(xiàng)重要的財(cái)務(wù)風(fēng)險防控措施。在企業(yè)的日常運(yùn)營中，財(cái)務(wù)風(fēng)險是無處不在的，而憑證自查報告能夠通過對企業(yè)財(cái)務(wù)憑證的檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)風(fēng)險，從而保護(hù)企業(yè)的利益和財(cái)務(wù)安全。例如，通過對企業(yè)憑證的核對，可以防止虛報收入、虛增費(fèi)用、濫用資金等行為，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性，避免財(cái)務(wù)造假和違規(guī)操作。

其次，憑證自查報告是一項(xiàng)有效的財(cái)務(wù)管理工具。企業(yè)的財(cái)務(wù)管理是企業(yè)決策和經(jīng)營活動的重要依據(jù)，而憑證自查報告能夠?yàn)槠髽I(yè)提供準(zhǔn)確可靠的財(cái)務(wù)信息，幫助企業(yè)制定合理的財(cái)務(wù)策略和決策。通過對憑證的詳細(xì)檢查，可以發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)狀況的弱點(diǎn)和問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見和建議，從而提高財(cái)務(wù)管理水平和效益。

此外，憑證自查報告還是企業(yè)內(nèi)部控制的一個重要環(huán)節(jié)。內(nèi)部控制是企業(yè)風(fēng)險管理和控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，憑證自查報告能夠通過對內(nèi)部憑證頒發(fā)、錄入、審核等環(huán)節(jié)的檢查，發(fā)現(xiàn)和糾正內(nèi)部控制的不足和問題，防止內(nèi)部失職、失誤和財(cái)務(wù)違規(guī)行為的發(fā)生。通過對憑證的自查，可以建立健全的內(nèi)部控制制度，提高財(cái)務(wù)流程的規(guī)范性和效率，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)和完整。

憑證自查報告的編制應(yīng)該具備詳細(xì)、具體和生動的特點(diǎn)。首先，報告的內(nèi)容要詳細(xì)，涵蓋各個憑證領(lǐng)域的檢查結(jié)果和發(fā)現(xiàn)問題的具體細(xì)節(jié)。例如，對應(yīng)收賬款憑證的自查，可以詳細(xì)列出憑證編號、金額、日期等信息，并結(jié)合實(shí)際情況分析逾期賬款的原因和解決方案。其次，報告的內(nèi)容要具體，采用具體的數(shù)據(jù)、案例和事例來說明問題，使讀者更容易理解和接受。例如，對現(xiàn)金流入憑證的自查，可以列舉具體的現(xiàn)金流入來源和金額，說明每一筆現(xiàn)金流入的合規(guī)性和真實(shí)性。最后，報告的內(nèi)容要生動，采用簡潔明了的語言和圖表，使報告更易讀、易懂，提高讀者的閱讀興趣和理解度。

總之，憑證自查報告是企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的一項(xiàng)重要工作，它能夠幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和糾正財(cái)務(wù)風(fēng)險和問題，提高財(cái)務(wù)管理水平。憑證自查報告的編制應(yīng)該具備詳細(xì)、具體和生動的特點(diǎn)，以便讀者更好地理解和接受報告的內(nèi)容。只有不斷完善憑證自查報告的編制，企業(yè)才能更好地實(shí)施財(cái)務(wù)管理，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠性和準(zhǔn)確性。

自查報告【篇8】

提干自查報告

提干自查報告是指對于提干活動過程中個人自身的工作表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評估的報告。通過自查報告，可以發(fā)現(xiàn)自己在提干活動過程中的不足，進(jìn)而制定出改進(jìn)措施以提高自己的工作能力和績效。本文將從報告的目的、自查的內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)措施四個方面詳細(xì)介紹提干自查報告。

一、報告的目的

提干自查報告的目的在于幫助個人深入思考和總結(jié)自己在提干活動中的表現(xiàn)，了解自己的問題和不足之處，并提出改進(jìn)的方案。通過自查報告，個人可以找到提高自己工作能力的突破口，并為今后的工作做出更好的準(zhǔn)備。

二、自查的內(nèi)容

自查報告的內(nèi)容應(yīng)該包括提干活動期間的工作任務(wù)和工作環(huán)境、自身的工作態(tài)度和工作效能、與團(tuán)隊(duì)成員的合作情況等方面。在自查過程中，需要對自身工作的時間管理能力、溝通技巧、適應(yīng)能力和解決問題的能力等進(jìn)行評估和分析。同時，還應(yīng)該考慮自身在工作中遇到的困難和挑戰(zhàn)，以及如何應(yīng)對和解決這些問題。

三、發(fā)現(xiàn)的問題

在自查報告中，個人應(yīng)該捫心自問，找出自己在提干活動中存在的問題和不足之處?？赡艿膯栴}包括工作中的錯誤和疏忽、時間管理不當(dāng)、工作態(tài)度不端正、溝通能力不佳等。通過詳細(xì)的分析和自我評估，個人可以更加清晰地了解自己的問題所在。

四、改進(jìn)措施

對于發(fā)現(xiàn)的問題，個人應(yīng)該提出具體的改進(jìn)措施。例如，針對時間管理不當(dāng)?shù)膯栴}，可以制定合理的工作計(jì)劃和優(yōu)先級，合理分配時間。對于工作態(tài)度不端正的問題，可以通過調(diào)整心態(tài)，培養(yǎng)積極向上的工作態(tài)度。溝通能力不佳的問題可以通過學(xué)習(xí)溝通技巧和提升自己的表達(dá)能力來改進(jìn)。

在提干自查報告中，還應(yīng)該列出明確的目標(biāo)和時間表。個人應(yīng)該設(shè)定明確的提升目標(biāo)，并將改進(jìn)措施落實(shí)到日常的工作中。同時，設(shè)定合理的時間表，定期檢視和評估個人的工作表現(xiàn)，以確保改進(jìn)措施的有效性。

提干自查報告是對個人在提干活動過程中的表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評估的重要工具。通過自查報告，個人可以發(fā)現(xiàn)自身在工作中存在的問題和不足之處，并制定出具體的改進(jìn)措施以提升自己的工作能力和績效。提干自查報告的編寫過程需要認(rèn)真仔細(xì)地分析和評估自己的工作情況，同時制定出明確的提升目標(biāo)和時間表。只有在自我認(rèn)知和改進(jìn)的基礎(chǔ)上，個人才能不斷提升自己的職業(yè)素養(yǎng)和工作水平。

自查報告【篇9】

醫(yī)保自查報告

近年來，醫(yī)療保險制度在我國得到了長足的發(fā)展與完善。為了進(jìn)一步提高醫(yī)保制度的運(yùn)行效率和監(jiān)管水平，各級醫(yī)保機(jī)構(gòu)普遍推行了醫(yī)保自查工作。醫(yī)保自查報告作為自查工作的總結(jié)和反思，對醫(yī)保制度的改進(jìn)起著重要作用。

醫(yī)保自查報告主要包括醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)對醫(yī)療保險基金的收支情況進(jìn)行全面核對和審計(jì)，查找可能存在的問題和風(fēng)險，并提供改進(jìn)措施。這些工作有助于保證醫(yī)療保險基金的安全和有效使用，維護(hù)參保人民群眾的合法權(quán)益，建立穩(wěn)定的醫(yī)療保障體系。

在撰寫醫(yī)保自查報告時，首先需要全面收集醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的資料和數(shù)據(jù)，包括參保人數(shù)、報銷金額、基金收入與支出對比等。根據(jù)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出異常情況。例如，發(fā)現(xiàn)某個地區(qū)的報銷金額異常偏高，可能存在虛假報銷的情況，或者發(fā)現(xiàn)某個醫(yī)療機(jī)構(gòu)的報銷項(xiàng)目重復(fù)、超標(biāo)等問題，都需要在自查報告中予以明確。

在分析問題的基礎(chǔ)上，醫(yī)保自查報告需要提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。這種改進(jìn)不僅包括完善醫(yī)療保險制度本身，還包括加強(qiáng)監(jiān)管和提高服務(wù)質(zhì)量。例如，對于虛假報銷問題，可以加強(qiáng)對參保人員身份驗(yàn)證的環(huán)節(jié)，建立更嚴(yán)格的審核機(jī)制；對于重復(fù)報銷問題，可以加強(qiáng)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)間的信息共享，避免不必要的重復(fù)報銷。

醫(yī)保自查報告還應(yīng)準(zhǔn)確記錄醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)在自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并進(jìn)行整改和回復(fù)。這是醫(yī)保自查工作中的重要環(huán)節(jié)，通過整改和回復(fù)，及時解決問題，提高運(yùn)行效率，增強(qiáng)監(jiān)管力度。

同時，醫(yī)保自查報告的撰寫應(yīng)遵循客觀、真實(shí)的原則，確保報告的內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。在撰寫過程中，應(yīng)該注重細(xì)節(jié)和數(shù)據(jù)的完整性，以便下一步的工作能夠有據(jù)可依。為了提高報告的可讀性，可以采用圖表和圖像等輔助手段，使報告更加生動形象。

醫(yī)保自查報告的撰寫并不僅僅是一項(xiàng)例行工作，更是醫(yī)療保險制度改進(jìn)和優(yōu)化的必要手段。通過醫(yī)保自查報告，可以及時發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改，為醫(yī)療保險制度的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。因此，各級醫(yī)保機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視醫(yī)保自查工作，加強(qiáng)自查報告的撰寫和解讀，推動醫(yī)保制度朝著更加公平、合理和可持續(xù)的方向發(fā)展。

{網(wǎng)站}小編認(rèn)為，醫(yī)保自查報告在醫(yī)保制度中起著至關(guān)重要的作用。通過全面核對和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施，確保醫(yī)保基金的安全和有效使用，為參保人民群眾提供更好的醫(yī)療保障。各級醫(yī)保機(jī)構(gòu)應(yīng)充分認(rèn)識到醫(yī)保自查報告的重要性，加強(qiáng)相關(guān)工作，確保醫(yī)保制度的可持續(xù)發(fā)展。