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證券求職信

發(fā)布時(shí)間:2023-08-23 證券求職信

證券求職信。

我們寫作范文需要注意哪幾點(diǎn)問題呢?文檔制作是辦公室工作中不可或缺的核心技能之一,學(xué)者們開始注意到了范文在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中的作用,閱讀“證券求職信”或許能夠幫助您更好地理解這個(gè)問題。

證券求職信 篇1

尊敬的主管領(lǐng)導(dǎo):

您好!

首先,非常感謝您百忙之中抽空閱讀我的材料,希望它不同于您手中若干份雷同的.求職材料,并且能夠有助您在激烈的市場競爭與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大潮中錄求到綜合型的跨世紀(jì)人才。敬請(qǐng)留意后面的內(nèi)容,相信您一定不會(huì)失望的。

我是××經(jīng)管系金融與證券投資專業(yè)大二的學(xué)生。我想利用暑假的時(shí)間到貴單位實(shí)習(xí),因?yàn)閷⑺鶎W(xué)的知識(shí)應(yīng)用到實(shí)踐中試提高自身能力最有效的途徑。我相信我的加入能夠?yàn)橘F單位的管理注入新的思想。

首先,我在校期間努力學(xué)習(xí)科學(xué)文化知識(shí),更是利用雙休日的時(shí)間學(xué)習(xí)自學(xué)考試的課程,提高自己的學(xué)歷水平。自考本科所學(xué)專業(yè)是商務(wù)管理,其中學(xué)了企業(yè)管理咨詢和風(fēng)險(xiǎn)管理、戰(zhàn)略管理等相關(guān)課程,專科也相應(yīng)學(xué)習(xí)了商業(yè)銀行經(jīng)營管理和貨幣金融學(xué)等課程,對(duì)管理方面有較深入的認(rèn)識(shí)。其次,我還積極參加社會(huì)實(shí)踐活動(dòng),努力提高思想政治水平,大學(xué)一年級(jí)獲得“學(xué)習(xí)積極分子”稱號(hào)。大學(xué)二年級(jí)擔(dān)任團(tuán)總支的組織宣傳委員,具有較強(qiáng)的組織和協(xié)調(diào)能力,并在本學(xué)年獲得“優(yōu)秀學(xué)生干部”的稱號(hào)。很強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感使我能夠面對(duì)任何困難和挑戰(zhàn)。

在您即將讀完這份材料之際,有幾句話想對(duì)您說:我是來自美麗的海濱城市汕頭的女孩子,清涼的海風(fēng)給了我溫順細(xì)心的性格,波濤洶涌的海浪又賦予我義無反顧的精神,多年來所受的教育與鍛煉也使我能夠適應(yīng)這個(gè)飛速發(fā)展的社會(huì),衷心希望能為貴公司效力,為貴銀行的事業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)我的才智。

不必在乎我曾取得什么,請(qǐng)關(guān)注我的未來!再次衷心感謝您!

此致

敬禮!

XXX

20xx年XX月XX日

證券求職信 篇2

尊敬的貴公司領(lǐng)導(dǎo):

您好! 非常感謝您在百忙中抽空審閱我的求職信,給予我毛遂自薦的機(jī)會(huì)。 作為一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生,我熱愛金融及其相關(guān)專業(yè)并為其投入了巨大的熱情和精力。在幾年的學(xué)習(xí)生活中,系統(tǒng)學(xué)習(xí)了會(huì)計(jì)、國際金融及企業(yè)管理業(yè)知識(shí),通過實(shí)習(xí)積累了轉(zhuǎn)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)。大學(xué)期間,本人始終積極向上、奮發(fā)進(jìn)取,在各方面都取得長足的發(fā)展,全面提高了自己的綜合素質(zhì)。曾擔(dān)任過校學(xué)生會(huì)會(huì)員等職。在工作上我能做到勤勤懇懇,認(rèn)真負(fù)責(zé),精心組織,力求做到最好。在學(xué)校里讓我積累了寶貴的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn),使我學(xué)會(huì)了思考,學(xué)會(huì)了做人,學(xué)會(huì)了如何與人共事,鍛煉了組織能力和溝通、協(xié)調(diào)能力,培養(yǎng)了吃苦耐勞、樂于奉獻(xiàn)、關(guān)心集體、務(wù)實(shí)求進(jìn)的思想。沉甸甸的過去,正是為了單位未來的發(fā)展而蘊(yùn)積。

我的將來,正準(zhǔn)備為貴公司輝煌的將來而貢獻(xiàn)、拼搏!如蒙不棄,請(qǐng)貴公司來電查詢,給予我一個(gè)接觸貴公司的機(jī)會(huì)。選擇單位,工資和待遇不是我考慮的首要條件。我更重視單位的整體形象、管理方式、員工的士氣及工作氣氛。我相信貴單位正是我所追求的理想目標(biāo)。我很自信地向您承諾:選擇我,您絕不會(huì)后悔。

感謝您在百忙之中給予我的關(guān)注,愿貴公司事業(yè)蒸蒸日上,屢創(chuàng)佳績,祝您的事業(yè)百尺竿頭,更進(jìn)一步! 殷切盼望您的佳音,謝謝!

此致

敬禮!

XXX

XXXX年XX月XX日

證券求職信 篇3

尊敬的領(lǐng)導(dǎo):

您好!首先感謝您在百忙之中能抽出寶貴的時(shí)間來閱讀我的求職信,您的信任就是我的動(dòng)力!

久聞貴公司實(shí)力不凡。年輕有實(shí)力的工作團(tuán)隊(duì)使貴公司不就有獨(dú)特的市場地位,公司業(yè)績也不在非凡的競爭力上完美得體現(xiàn)。據(jù)悉貴公司為了做大做強(qiáng),正在招聘員工,所以特寫此自薦書,希望加盟貴公司,成為你們優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的一員。

本人基本情況如下:我是從四川XXX學(xué)院剛畢業(yè)的應(yīng)屆生。在校期間,依照我所學(xué)的金融與證券專業(yè),學(xué)習(xí)各種與專業(yè)知識(shí)相關(guān)的知識(shí),比如,《金融期貨》《貨幣銀行學(xué)》《商業(yè)銀行》《財(cái)務(wù)管理》等,還有專業(yè)課程如《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券投資分析》等,對(duì)于計(jì)算機(jī),也能夠熟練地進(jìn)行操作,不僅如此,本人在校期間還通過學(xué)習(xí)取得了計(jì)算機(jī)一級(jí)證書。

為了能夠更好的學(xué)習(xí)和了解證券市場,我還積極的實(shí)地了解了很多證券公司,在網(wǎng)上關(guān)注證券市場信息了解市場動(dòng)態(tài)。因?yàn)槲抑溃胍谧C券市場上闖出屬于自己的天空,除了對(duì)證券著行業(yè)有獨(dú)特的偏愛以外還要有屬于自己的炒作能力和學(xué)習(xí)能力,在這點(diǎn)上我還是有明顯的自信的。我是一個(gè)性格比較開朗的女孩,能夠在認(rèn)真夠做好工作的同時(shí)也能較好的融洽同事之間的關(guān)系;對(duì)于證券著行業(yè),我知道良好的溝通能力十分長重要的,剛好,這一點(diǎn)是我的強(qiáng)項(xiàng);開朗的性格也能讓我對(duì)生活變得堅(jiān)強(qiáng),從容面對(duì)工作中的種種困難,用積極熱誠的態(tài)度迎接生活和工作帶來的挑戰(zhàn)。我是一個(gè)非常有上進(jìn)心的人。

如果我進(jìn)入公司,時(shí)間會(huì)證明一切。仔細(xì)、負(fù)責(zé)、熱情是我的個(gè)性。我清楚的認(rèn)識(shí)道:過去的并不代表未來,勤奮才是真,我有很多東西需要學(xué)習(xí),走上工作崗位后,我會(huì)堅(jiān)持不懈的虛心學(xué)習(xí),嚴(yán)格要求自己,踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作,在實(shí)踐中得到鍛煉、提高。我熱愛貴單位所從事的事業(yè),殷切地期望能夠在您的領(lǐng)導(dǎo)下,為這一光榮的事業(yè)添磚加瓦,我會(huì)盡力為貴公司付出我的一份赤誠的力量,真心的希望貴單位能給我一個(gè)展現(xiàn)平臺(tái)的機(jī)會(huì)!誠實(shí)做人,忠實(shí)做事是我的人生準(zhǔn)則,“自強(qiáng)不息”是我的追求。我相信我能勝任不同的工作。

我相信:是金子總會(huì)發(fā)光!過去的成績已成為歷史,未來的輝煌需要堅(jiān)持不懈的努力去創(chuàng)造和實(shí)現(xiàn)。在這斑斕多彩,日新月異的年代,只有高素質(zhì),高質(zhì)量,高能力的綜合性人才才能夠在激烈的競爭中立于不敗之地。

后附個(gè)人簡歷表,盼面談,誠祝貴公司事業(yè)蒸蒸日上,精英滿天下。

此致

敬禮!

XXX

20xx年XX月XX日

證券求職信 篇4

尊敬的領(lǐng)導(dǎo):

您好!我叫xx,我是從xxx學(xué)院剛畢業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生。在校期間,依照我所學(xué)的金融與證券專業(yè),學(xué)習(xí)各種與專業(yè)知識(shí)相關(guān)的知識(shí),比如,《金融期貨》《貨幣銀行學(xué)》《商業(yè)銀行》《財(cái)務(wù)管理》等,還有專業(yè)課程如《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券投資分析》等。對(duì)于計(jì)算機(jī),也能夠熟練地進(jìn)行操作,不僅如此,本人在校期間還通過學(xué)習(xí)取得了計(jì)算機(jī)一級(jí)證書。為了能夠更好的學(xué)習(xí)和了解證券市場,我還積極的實(shí)地了解了很多證券公司,在網(wǎng)上關(guān)注證券市場信息了解市場動(dòng)態(tài)。因?yàn)槲抑?,想要在證券市場上闖出屬于自己的天空,除了對(duì)證券這行業(yè)有獨(dú)特的偏愛以外還要有屬于自己的炒作能力和學(xué)習(xí)能力,在這點(diǎn)上我還是有明顯的自信的。這一天過去了,我心里越想越難受,為什么媽媽就沒想到是我呢,可見媽媽是多么的信任我,我不應(yīng)該欺騙媽媽。于是我就跑過去對(duì)媽媽說:“褲子是我弄破的,我錯(cuò)了,我一定會(huì)改。”媽媽說:“知錯(cuò)能改就是個(gè)好孩子。”

我是一個(gè)性格比較開朗的女孩,能夠在認(rèn)真夠做好工作的同時(shí),也能較好的融洽同事之間的關(guān)系;對(duì)于證券這行業(yè),我知道良好的溝通能力是十分重要的,剛好,這一點(diǎn)是我的強(qiáng)項(xiàng);開朗的性格也能讓我對(duì)生活變得堅(jiān)強(qiáng),從容面對(duì)工作中的種種困難,用積極熱誠的態(tài)度迎接生活和工作帶來的挑戰(zhàn)。我是一個(gè)非常有上進(jìn)心的人。如果我進(jìn)入公司,時(shí)間會(huì)證明一切。仔細(xì)、負(fù)責(zé)、熱情是我的個(gè)性。我清楚的認(rèn)識(shí)道:過去的并不代表未來,勤奮才是真,我有很多東西需要學(xué)習(xí),走上工作崗位后,我會(huì)堅(jiān)持不懈的虛心學(xué)習(xí),嚴(yán)格要求自己,踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作,在實(shí)踐中得到鍛煉、提高。

我熱愛貴單位所從事的事業(yè),殷切地期望能夠在您的領(lǐng)導(dǎo)下,為這一光榮的事業(yè)添磚加瓦,我會(huì)盡力為貴公司付出我的一份赤誠的力量,真心的希望貴單位能給我一個(gè)展現(xiàn)平臺(tái)的機(jī)會(huì)!選擇單位,工資和待遇不是我考慮的首要條件。我更重視單位的整體形象、管理方式、員工的士氣及工作氣氛。我相信貴單位正是我所追求的理想目標(biāo)。我很自信地向您承諾:選擇我,您絕不會(huì)后悔。

此致

敬禮!

求職者:xxx

20xx年x月x日

證券求職信 篇5

您好!

久聞貴公司實(shí)力不凡。年輕有實(shí)力的工作團(tuán)隊(duì)使貴公司不就有獨(dú)特的市場地位,公司業(yè)績也不在非凡的競爭力上完美得體現(xiàn)。

我是從四川xxx學(xué)院剛畢業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生。在校期間,依照我所學(xué)的金融與證券專業(yè),學(xué)習(xí)各種與專業(yè)知識(shí)相關(guān)的知識(shí),比如,《金融期貨》《貨幣銀行學(xué)》《商業(yè)銀行》《財(cái)務(wù)管理》等,還有專業(yè)課程如《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券投資分析》等,對(duì)于計(jì)算機(jī),也能夠熟練地進(jìn)行操作,不僅如此,本人在校期間還通過學(xué)習(xí)取得了計(jì)算機(jī)一級(jí)證書。為了能夠更好的學(xué)習(xí)和了解證券市場,我還積極的實(shí)地了解了很多證券公司,在網(wǎng)上關(guān)注證券市場信息了解市場動(dòng)態(tài)。因?yàn)槲抑?,想要在證券市場上闖出屬于自己的天空,除了對(duì)證券著行業(yè)有獨(dú)特的.偏愛以外還要有屬于自己的炒作能力和學(xué)習(xí)能力,在這點(diǎn)上我還是有明顯的自信的。我是一個(gè)性格比較開朗的女孩,能夠在認(rèn)真夠做好工作的同時(shí)也能較好的融洽同事之間的關(guān)系;對(duì)于證券著行業(yè),我知道良好的溝通能力十分長重要的,剛好,這一點(diǎn)是我的強(qiáng)項(xiàng);開朗的性格也能讓我對(duì)生活變得堅(jiān)強(qiáng),從容面對(duì)工作中的種種困難,用積極熱誠的態(tài)度迎接生活和工作帶來的挑戰(zhàn)。我是一個(gè)非常有上進(jìn)心的人。如果我進(jìn)入公司,時(shí)間會(huì)證明一切。仔細(xì)、負(fù)責(zé)、熱情是我的個(gè)性。我清楚的認(rèn)識(shí)道:過去的并不代表未來,勤奮才是真,我有很多東西需要學(xué)習(xí),走上工作崗位后,我會(huì)堅(jiān)持不懈的虛心學(xué)習(xí),嚴(yán)格要求自己,踏踏實(shí)實(shí)的做好本職工作,在實(shí)踐中得到鍛煉、提高。我熱愛貴單位所從事的事業(yè),殷切地期望能夠在您的領(lǐng)導(dǎo)下,為這一光榮的事業(yè)添磚加瓦,我會(huì)盡力為貴公司付出我的一份赤誠的力量,真心的希望貴單位能給我一個(gè)展現(xiàn)平臺(tái)的機(jī)會(huì)! 誠實(shí)做人,忠實(shí)做事是我的人生準(zhǔn)則,“自強(qiáng)不息”是我的追求。我相信我能勝任不同的工作。

追求永無止境,奮斗永無窮期。我要在新的起點(diǎn)、以新的姿態(tài)、展現(xiàn)新的風(fēng)貌,書寫新的記錄,創(chuàng)造新的成績;我的自信,來自我的能力,您的鼓勵(lì);我的希望寄托于您的慧眼。如果您把信任和希望給我,那么我的自信、我的能力,我的激情,我的執(zhí)著將是您最滿意的答案?,F(xiàn)在我渴求能到貴單位去工作,使所學(xué)的理論知識(shí)與實(shí)踐有機(jī)地結(jié)合,能夠使自己的人生有一個(gè)質(zhì)的飛躍。選擇單位,工資和待遇不是我考慮的首要條件。我更重視單位的整體形象、管理方式、員工的士氣及工作氣氛。我相信貴單位正是我所追求的理想目標(biāo)。我很自信地向您承諾:選擇我,您絕不會(huì)后悔。

證券求職信 篇6

尊敬的經(jīng)理:

您好!

我叫xx,是一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生。下面是本人求職于貴公司證券客戶經(jīng)理的職位的求職信。

大學(xué)四年,我在XX學(xué)院學(xué)習(xí)了四年,其中大四那年是到了一間證券交易所實(shí)習(xí)了一年的時(shí)間。大學(xué)期間主要學(xué)習(xí)的課程包括:國際金融、金融市場學(xué)、貨幣銀行學(xué)、證券投資學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、高等數(shù)學(xué)、金融工程學(xué)等課程。而自己特別感興趣的是證券投資學(xué),大學(xué)期間通過了證券從業(yè)資格證的考試,并自己在證券公司開了戶,利用自己平時(shí)存下的錢去炒股票,并賺了一點(diǎn)點(diǎn)的錢。而我知道如果想在股市中做那20%的人,僅僅靠自己在大學(xué)所學(xué)的知識(shí)和一些操盤的經(jīng)驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,所以我愿意到貴公司,從一名證券客戶經(jīng)理開始做起,再一步步成為一名證券分析師,幫助客戶盈利。

而目前中國的股市,雖然前景都比較樂觀,在2千點(diǎn)左右徘徊,但是我相信只要能捉住機(jī)會(huì),我們也是很很大機(jī)會(huì)的。別人退縮的時(shí)候,就是我們前進(jìn)的時(shí)候了??赐赀@封求職信后,請(qǐng)經(jīng)理給我一個(gè)面試的機(jī)會(huì),到公司向經(jīng)理學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)做人以及一些關(guān)于證券投資的經(jīng)驗(yàn)。

此致

敬禮!

自薦人:XXX

XXXX年XX月XX日

證券求職信 篇7

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo):

你好,龍文桂的非凡實(shí)力。年輕球隊(duì)的.實(shí)力,使您的公司沒有一個(gè)獨(dú)特的市場地位,該公司的表現(xiàn)并不完美的表達(dá)非凡的競爭力。據(jù)悉,貴公司為了做大做強(qiáng),招聘員工,所以寫這篇文章的自我推薦信,希望能加入貴公司,成為您最好的球隊(duì)。

我的基本情況如下:我從四川XXX大學(xué)畢業(yè)的畢業(yè)生。在校期間,我已經(jīng)學(xué)會(huì)了按照金融與證券專業(yè),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí),相關(guān)知識(shí),例如,“金融期貨”,“金錢和商業(yè)銀行的銀行”,“”,“財(cái)務(wù)管理”,等等,有專業(yè)課程,如“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)?!薄白C券交易證券投資分析”的計(jì)算機(jī),能熟練操作,不僅如此,在學(xué)校我也通過研究獲得了計(jì)算機(jī)證書。為了更好地學(xué)習(xí)和理解股市,我也積極在現(xiàn)場了解在網(wǎng)上關(guān)注了很多證券公司,證券的市場信息,了解市場動(dòng)態(tài)。因?yàn)槲抑?,在股市中,要打破自己的天空,除了證券業(yè)具有獨(dú)特的偏好,我們必須有自己的炒作能力和學(xué)習(xí)能力,并在此我仍然有明顯的自信心。我是一個(gè)性格比較開朗的女孩,可以嚴(yán)重到足以在同一時(shí)間做一個(gè)好工作,可以更好地協(xié)調(diào)同事之間的關(guān)系;證券業(yè),我知道,良好的溝通是非常重要的,公正,這是我的強(qiáng)度;開朗的性格,讓我生活的強(qiáng)者,在面對(duì)各種困難,以熱情的態(tài)度,冷靜,以滿足生活和工作的挑戰(zhàn)。我是一個(gè)非常雄心勃勃的人。如果我進(jìn)入公司,時(shí)間會(huì)證明一切。細(xì)心,負(fù)責(zé),熱情是我的性格。我清楚地認(rèn)識(shí)到:過去并不代表未來,勤奮是真實(shí)的,我有很多事情要學(xué)習(xí),去工作,我將堅(jiān)持不懈地虛心的學(xué)習(xí),嚴(yán)格要求自己,扎實(shí)做好本職工作,在實(shí)踐中鍛煉,提高。我愛你的組織從事的事業(yè),真誠期待你的領(lǐng)導(dǎo)在做什么小家伙可以幫助事業(yè)的輝煌,我會(huì)盡我為貴公司給我一個(gè)真誠的,真誠地希望你能給我一個(gè)顯示平臺(tái)的機(jī)會(huì)!誠實(shí)做人,誠信做事是我的人生準(zhǔn)則,“不懈的自我完善”是我的追求。我相信我可以做不同的工作。

世界沒有盡頭的追求,奮斗不息的永遠(yuǎn)的時(shí)期。我有一個(gè)新的起點(diǎn),以嶄新的姿態(tài),展現(xiàn)新的場景,寫一個(gè)新的紀(jì)錄,創(chuàng)造新的業(yè)績;我的自信,從我的能力,你的鼓勵(lì),我希望你的眼睛。如果你把你的信任和希望給我,那么我的信心,我的能力,我的激情,我對(duì)你的承諾是最滿意的答案。現(xiàn)在我想加入您的單位上班,所以知識(shí)的理論和實(shí)踐相結(jié)合,使您的生活有了質(zhì)的飛躍。選擇單位,工資是不是我考慮的首要條件。我更重視單位的整體形象,管理風(fēng)格,員工的士氣及工作氣氛。我相信貴公司是我的理想目標(biāo)。我有信心在對(duì)你的承諾:選擇我,你永遠(yuǎn)不會(huì)后悔。

此致

敬禮!

證券求職信 篇8

尊敬的領(lǐng)導(dǎo):

您好,首先衷心感謝您在百忙之中閱讀我的求職信。

我叫張文茵,來自潮汕一個(gè)普通的農(nóng)村家庭,是廣東金融學(xué)院金融系的一名20x屆畢業(yè)生。樸素的農(nóng)家生活,培養(yǎng)了我開朗的性格和踏實(shí)肯干、細(xì)致認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng)、吃苦耐勞、動(dòng)手能力強(qiáng)等工作素養(yǎng),為能勝任貴單位的工作奠定了個(gè)人素質(zhì)修養(yǎng)基礎(chǔ)。

廣東金融學(xué)院是實(shí)用型金融人才的培養(yǎng)基地,素以治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、育人有方而著稱。在校期間,學(xué)習(xí)上,我認(rèn)真刻苦,系統(tǒng)地掌握了金融學(xué)等專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí),取得了平均成績85分的優(yōu)秀成績;具備四級(jí)英語的聽、說、讀、寫、譯等能力;能熟練操作計(jì)算機(jī)辦公軟件和ACCESS數(shù)據(jù)庫軟件;在學(xué)生干部工作上,我培養(yǎng)了較強(qiáng)的組織能力與團(tuán)隊(duì)合作精神;熟悉涉外工作常用禮儀。憑著良好的表現(xiàn),我在大二成為一名中共黨員,并且是黨小組的負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)學(xué)生黨員的監(jiān)督管理工作。我時(shí)刻以做為一名黨員的要求嚴(yán)格要求自己,具有強(qiáng)的紀(jì)律性和自律性。這些都為我能勝任貴單位的工作奠定了堅(jiān)實(shí)的知識(shí)和能力基礎(chǔ)。

有一種感情叫做熱愛,有一種追求叫做執(zhí)著,我有著對(duì)金融行業(yè)深深的熱愛與執(zhí)著,正是憑著這種對(duì)事業(yè)的熱情和孜孜不倦,我相信我可以在這個(gè)行業(yè)中一步一個(gè)腳印地攀登。

愿貴單位事業(yè)蒸蒸日上,也愿您身體健康,事業(yè)高升!

證券求職信 篇9

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo):

您好!非常感謝您在百忙中抽空審閱我的求職信,給予我毛遂自薦的機(jī)會(huì)。

我叫___,是___學(xué)院金融證券專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生,懷著對(duì)貴公司的尊重與向往,我真摯地寫了這封自薦信,向您展示一個(gè)完全真實(shí)的我。 從03年入校到現(xiàn)在,我一直恪守“奮力攻堅(jiān)志在必奪,堅(jiān)定信心知難而進(jìn)”這句格言在學(xué)校努力學(xué)習(xí)。同時(shí)在老師的指點(diǎn)下,在知識(shí)的熏陶中,在實(shí)踐的砥礪上,成為了一名品學(xué)兼優(yōu)的大學(xué)生。我熱愛自己的專業(yè),通過對(duì)專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)學(xué)習(xí),已經(jīng)具備了扎實(shí)的理論功底和較強(qiáng)的實(shí)際業(yè)務(wù)操作能力。無論是手工記帳還是應(yīng)用財(cái)務(wù)軟件,都可以熟練操作。 在校期間主要學(xué)習(xí)的課程有:金融市場學(xué)、貨幣銀行、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、企業(yè)管理、工商管理、保險(xiǎn)學(xué)、國際貿(mào)易、國際金融、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、證券投資、商業(yè)銀行經(jīng)營學(xué)、中央銀行學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)等。

作為一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生,我熱愛金融及其相關(guān)專業(yè)并為其投入了巨大的熱情和精力。在幾年的學(xué)習(xí)生活中,系統(tǒng)學(xué)習(xí)了會(huì)計(jì)、國際金融及企業(yè)管理業(yè)知識(shí),通過實(shí)習(xí)積累了轉(zhuǎn)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)。大學(xué)期間,本人始終積極向上、奮發(fā)進(jìn)取,在各方面都取得長足的發(fā)展,全面提高了自己的綜合素質(zhì)。曾擔(dān)任過校學(xué)生會(huì)會(huì)員等職。在工作上我能做到勤勤懇懇,認(rèn)真負(fù)責(zé),精心組織,力求做到最好。在學(xué)校里讓我積累了寶貴的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn),使我學(xué)會(huì)了思考,學(xué)會(huì)了做人,學(xué)會(huì)了如何與人共事,鍛煉了組織能力和溝通、協(xié)調(diào)能力,培養(yǎng)了吃苦耐勞、樂于奉獻(xiàn)、關(guān)心集體、務(wù)實(shí)求進(jìn)的思想。沉甸甸的過去,正是為了單位未來的發(fā)展而蘊(yùn)積。

愿貴公司事業(yè)蒸蒸日上,屢創(chuàng)佳績,祝您的事業(yè)百尺竿頭,更進(jìn)一步! 殷切盼望您的佳音,謝謝!

至此

敬禮

Yjs21.coM更多幼師資料延伸讀

證券述職報(bào)告


在平日里的學(xué)習(xí)工作中,一般都會(huì)接觸到寫報(bào)告,報(bào)告不要過多地采用議論和說明,表達(dá)方式以概括敘述為主。你知道怎么樣去寫好此次報(bào)告嗎?基于網(wǎng)友的需要,幼兒教師教育網(wǎng)小編整理了“證券述職報(bào)告”,我們將會(huì)持續(xù)為您提供更多的內(nèi)容和服務(wù)希望您能夠多多關(guān)注我們!

證券述職報(bào)告【篇1】

大家好!時(shí)間飛逝,不知不覺中,充滿希望的20XX年就將畫上圓滿的句號(hào)?;厥?0XX年的工作,有收獲的喜悅,有與團(tuán)隊(duì)協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵??傮w而言,到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是20XX年8月正式加入銀河證券的,回首這半年來的工作,我在上級(jí)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,認(rèn)真貫徹落實(shí)公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想和各項(xiàng)方針政策,我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持和有關(guān)同事的配合下,較好的完成了自己所承擔(dān)的工作任務(wù),取得良好的業(yè)績。

1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人,開戶6戶,有效戶5戶,網(wǎng)上營業(yè)廳156個(gè),銀河99基金銷售10萬。

2、開發(fā)銀行網(wǎng)點(diǎn)。首先,我打印了一個(gè)建行所有網(wǎng)點(diǎn)地址的表,然后去找那些沒駐點(diǎn)的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理,談合作的事情。然后和網(wǎng)點(diǎn)主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個(gè)地方,再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月,我開發(fā)的銀行網(wǎng)點(diǎn)共個(gè)。

3、新人培訓(xùn)。通過培訓(xùn),提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊(duì)合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識(shí)和客戶銷售經(jīng)驗(yàn)及市場開拓意識(shí)。

4、對(duì)客戶經(jīng)理的日??己?。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評(píng)價(jià)表,對(duì)他們的常規(guī)工作進(jìn)行考核,促進(jìn)他們對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣,宣傳活動(dòng)和組織新客戶“投資報(bào)告會(huì)”和組織各種客戶聯(lián)誼活動(dòng),參與營業(yè)部各種客戶回訪活動(dòng),參加公司、營業(yè)部及駐點(diǎn)銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作。

5、管理團(tuán)隊(duì)。自加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性,對(duì)于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺(tái),團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財(cái)富。加強(qiáng)以嚴(yán)格考勤、定制管理為重點(diǎn)的工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實(shí)考勤和三會(huì)制度,讓員工保持良好的工作狀態(tài),杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅(jiān)持每周召開總結(jié)講評(píng)會(huì),對(duì)主要工作進(jìn)行點(diǎn)評(píng),對(duì)存在問題的員工及時(shí)進(jìn)行談話督促。

組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足,及時(shí)進(jìn)行整改。注重與員工交流溝通,及時(shí)將重點(diǎn)工作貫徹落實(shí)到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源,調(diào)動(dòng)自身的綜合潛力,努力提高自身執(zhí)行力水平,力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù),促進(jìn)員工在思想和行動(dòng)上與該行保持一致,加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力。利用各種機(jī)會(huì)和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對(duì)待業(yè)務(wù)員,向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。

證券述職報(bào)告【篇2】


尊敬的領(lǐng)導(dǎo):


您好!我是某證券公司的柜臺(tái)工作人員,今天我來向您匯報(bào)我的工作情況和成績。自從進(jìn)入公司以來,我一直勤勤懇懇,努力工作,積極進(jìn)取。在領(lǐng)導(dǎo)和同事的支持和幫助下,我取得了一定的成績,但也意識(shí)到自己還有很多不足之處,希望得到您的指導(dǎo)和幫助,為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。


我在工作中認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn),細(xì)心負(fù)責(zé)。每天到崗后,我首先認(rèn)真核對(duì)柜臺(tái)上的各項(xiàng)資料和工具,確保工作環(huán)境整潔有序,然后迅速進(jìn)入狀態(tài),準(zhǔn)備好接待客戶。無論是處理客戶的開戶、交易指導(dǎo)、投資咨詢還是解答疑問,我都盡心盡力,耐心細(xì)致地為客戶提供服務(wù),解決問題。在工作中,我始終保持良好的職業(yè)操守和服務(wù)態(tài)度,受到了客戶的認(rèn)可和好評(píng)。


我在工作中不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步,提升自己的綜合素質(zhì)。作為一名柜臺(tái)工作人員,我知道金融行業(yè)競爭激烈,只有不斷學(xué)習(xí)和提升自己才能在這個(gè)行業(yè)中立于不敗之地。我利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)金融知識(shí)、了解行業(yè)動(dòng)態(tài)、熟悉證券市場。通過學(xué)習(xí),我提高了自己的專業(yè)水平和綜合素質(zhì),能夠更好地為客戶提供專業(yè)化的服務(wù)。


我在工作中注重團(tuán)隊(duì)合作,積極配合同事共同完成工作任務(wù)。證券公司是一個(gè)團(tuán)隊(duì)的集體,只有團(tuán)結(jié)合作、互相支持才能取得更好的業(yè)績。在工作中,我和同事之間互幫互助,相互學(xué)習(xí)、相互促進(jìn),共同完成工作任務(wù)。在團(tuán)隊(duì)合作中,我不僅展現(xiàn)了自己的能力,也獲得了團(tuán)隊(duì)的信任和認(rèn)可,取得了良好的工作效果。


我意識(shí)到還有很多需要改進(jìn)和提高的地方。在工作中,我盡管努力工作,但仍然存在著不足之處,比如處理問題不夠果斷、溝通能力還需加強(qiáng)、管理能力有待提高等。我將繼續(xù)學(xué)習(xí)進(jìn)步,不斷改進(jìn)自己,使自己更加符合公司的需求和要求。


小編認(rèn)為,我在工作中刻苦鉆研、積極進(jìn)取,不斷學(xué)習(xí)提高、團(tuán)隊(duì)合作,為公司的發(fā)展做出了一定的貢獻(xiàn)。希望公司領(lǐng)導(dǎo)能夠給予我更多的指導(dǎo)和支持,讓我能夠更好地發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì),為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。感謝公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助和支持,讓我能夠在這個(gè)團(tuán)隊(duì)中不斷成長和進(jìn)步,共同創(chuàng)造更加輝煌的業(yè)績。


謹(jǐn)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。


某某某


日期:XXXX年XX月XX日


以上便是我這個(gè)月份的《證券公司柜臺(tái)述職報(bào)告》,希望領(lǐng)導(dǎo)能夠?qū)忛啞?/p>

證券述職報(bào)告【篇3】


一、


作為一名證券柜臺(tái)職員,我在公司的柜臺(tái)工作已經(jīng)超過一年。本報(bào)告將詳細(xì)描述我在柜臺(tái)工作中的職責(zé)和工作情況,并針對(duì)這一年來的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)。


二、職責(zé)描述


在過去的一年中,我主要負(fù)責(zé)以下職責(zé):


1. 客戶服務(wù):作為證券柜臺(tái)職員,我負(fù)責(zé)接待和服務(wù)來柜臺(tái)的客戶。工作中,我始終保持禮貌和耐心,積極幫助客戶處理各種證券交易問題。在處理客戶投訴和糾紛時(shí),我能夠保持冷靜,并尋求解決問題的最佳途徑。


2. 資金結(jié)算:我負(fù)責(zé)處理客戶交易的資金結(jié)算工作,包括現(xiàn)金收取和支付以及資金轉(zhuǎn)賬等。我始終保持高度的準(zhǔn)確性和謹(jǐn)慎性,確保資金安全。


3. 證券交易執(zhí)行:作為柜臺(tái)職員,我負(fù)責(zé)為客戶處理各類證券交易委托。我努力確保委托的高效執(zhí)行,并及時(shí)向客戶提供交易結(jié)果的反饋。


4. 信息查詢和分析:我經(jīng)常通過各種途徑收集證券市場的相關(guān)信息,并對(duì)這些信息進(jìn)行分析和整理,以提供給客戶有價(jià)值的參考意見。


三、工作成效


在過去一年中,我取得了以下工作成效:


1. 客戶滿意度提升:通過熱情服務(wù)和專業(yè)響應(yīng),我成功提升了客戶對(duì)公司柜臺(tái)服務(wù)的滿意度。客戶反饋表明,他們對(duì)我的服務(wù)表示贊賞,并表示愿意繼續(xù)與我合作。


2. 交易效率提升:我積極學(xué)習(xí)和應(yīng)用新的交易工具和技巧,以提高交易的效率和準(zhǔn)確性。這使得我的證券交易委托能夠更加順利地執(zhí)行。


3. 問題解決能力提升:在處理客戶投訴和糾紛時(shí),我能夠保持冷靜,并尋求最佳的解決途徑。我能夠應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜情況,并在保持客戶關(guān)系和公司形象之間取得平衡。


四、個(gè)人反思


在柜臺(tái)工作中,我也存在一些不足之處需要改善:


1. 學(xué)習(xí)能力:作為柜臺(tái)職員,我應(yīng)該密切關(guān)注市場動(dòng)態(tài)和新的交易工具,以提供更專業(yè)的服務(wù)。我將加強(qiáng)對(duì)市場信息的學(xué)習(xí)和分析,提升自己的專業(yè)水平。


2. 自我壓力管理:由于工作環(huán)境的緊張和工作量的繁重,我有時(shí)會(huì)感到壓力。在未來,我將學(xué)會(huì)更好地管理自己的情緒和壓力,以保持高效的工作狀態(tài)。


3. 團(tuán)隊(duì)合作:作為柜臺(tái)職員,與其他團(tuán)隊(duì)成員的合作是非常重要的。在以后的工作中,我會(huì)更加注重團(tuán)隊(duì)合作,積極與同事溝通和協(xié)作。


五、未來計(jì)劃


在未來的工作中,我將繼續(xù)努力提升自己的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)水平,為客戶提供更好的柜臺(tái)服務(wù)。我還計(jì)劃通過參加培訓(xùn)和進(jìn)一步學(xué)習(xí),不斷提高自己的技能和知識(shí)。


六、結(jié)語


通過這一年的工作,我深刻認(rèn)識(shí)到證券柜臺(tái)工作的重要性和挑戰(zhàn)性。我將堅(jiān)持不懈地努力工作,提升自己的綜合素質(zhì),為客戶提供更好的服務(wù)。


以上是我對(duì)自己在證券柜臺(tái)工作中的述職報(bào)告。感謝公司和領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我一年來的支持和指導(dǎo),希望能夠在以后的工作中取得更大的進(jìn)步和成績。

證券述職報(bào)告【篇4】

國金證券是一家領(lǐng)先的金融服務(wù)公司,成立于1996年。作為一家不斷追求發(fā)展的企業(yè),年度述職報(bào)告是一項(xiàng)非常重要的管理工作,用于總結(jié)過去一年的工作成果、規(guī)劃未來發(fā)展方向和目標(biāo),以及匯報(bào)公司的經(jīng)營狀況。本篇文章將圍繞這個(gè)主題進(jìn)行詳細(xì)闡述。

首先,年度述職報(bào)告是一個(gè)重要的總結(jié)和反思工作。國金證券每年的運(yùn)營和管理工作都是極其繁重的,而年度述職報(bào)告就是對(duì)這一過程的全面總結(jié)。在這份報(bào)告中,公司需要列出具體數(shù)據(jù)和成果,例如客戶數(shù)量、交易總額、收益率和市場份額等等,以衡量他們的工作成果。同時(shí),公司還需記錄并分析失敗的經(jīng)驗(yàn),總結(jié)出問題出在哪里并提出改進(jìn)方法,以便在后續(xù)的工作中避免再次犯錯(cuò)。

其次,年度述職報(bào)告還可以用于規(guī)劃未來的發(fā)展方向和目標(biāo)。通過總結(jié)過去一年的工作成果,公司可以了解其在市場中的地位和競爭優(yōu)勢(shì),并基于此規(guī)劃未來的營銷策略、產(chǎn)品策略、合作策略等等。在這個(gè)過程中,公司可以尋找新的業(yè)務(wù)渠道和機(jī)會(huì),在市場中不斷擴(kuò)大自己的份額。同時(shí),在制定未來發(fā)展規(guī)劃時(shí),公司也需要根據(jù)市場和客戶需求的變化不斷調(diào)整自己的戰(zhàn)略,以確保保持在市場中的領(lǐng)先地位和競爭優(yōu)勢(shì)。

最后,年度述職報(bào)告還需要匯報(bào)公司的經(jīng)營狀況。在這個(gè)過程中,公司需要公布自己的財(cái)務(wù)報(bào)告,包括總收入、凈利潤、股權(quán)結(jié)構(gòu)等等。同時(shí),公司還需向股東和利益相關(guān)者報(bào)告其經(jīng)營情況和未來計(jì)劃。這將有助于股東了解公司的運(yùn)營狀況和在未來可期望的發(fā)展,從而更好地評(píng)估他們的投資價(jià)值。

總之,年度述職報(bào)告對(duì)于國金證券來說是一個(gè)非常重要的工作。它不僅可以用于總結(jié)反思過去一年的工作成果,還可以用于規(guī)劃未來的發(fā)展方向和目標(biāo),同時(shí),還能夠向股東和利益相關(guān)者匯報(bào)公司的經(jīng)營狀況。只有通過不斷總結(jié)和發(fā)展才能讓一個(gè)公司永遠(yuǎn)保持創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢(shì)。

證券述職報(bào)告【篇5】


一、工作背景及目標(biāo)


自入職以來,我一直在西部證券擔(dān)任市場營銷部經(jīng)理職務(wù)。作為經(jīng)理,我的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)市場推廣活動(dòng),并與客戶建立和維護(hù)良好的合作關(guān)系。在這半年的工作中,我積極開展工作,深入研究市場,提出了一些推廣策略,并在團(tuán)隊(duì)的共同努力下,取得了一定的成績。


我制定的工作目標(biāo)是通過提高品牌知名度和市場份額來增加公司的業(yè)務(wù)量,并加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有客戶的關(guān)懷與服務(wù),提高客戶滿意度和忠誠度。


二、工作內(nèi)容及成果


1. 市場推廣活動(dòng)


針對(duì)公司的主要產(chǎn)品和服務(wù),我組織了一系列市場推廣活動(dòng),包括參加行業(yè)展覽會(huì)、舉辦研討會(huì)、策劃線上線下活動(dòng)等。通過這些活動(dòng),我們成功擴(kuò)大了公司的知名度,吸引了更多潛在客戶的關(guān)注。


其中,我特別要提及一次行業(yè)展覽會(huì)的參展經(jīng)歷。在這次展覽會(huì)上,我精心準(zhǔn)備了展臺(tái)布置、宣傳資料和演示文稿。通過與來訪客戶的溝通和交流,我成功簽約了幾個(gè)重要客戶,為公司帶來了可觀的業(yè)績?cè)鲩L。


2. 客戶關(guān)懷與服務(wù)


在現(xiàn)有客戶維護(hù)方面,我重視與客戶之間的溝通和合作,以提高客戶滿意度和忠誠度。每月,我會(huì)與客戶進(jìn)行電話溝通或面對(duì)面會(huì)議,了解他們的需求和反饋,并協(xié)調(diào)公司內(nèi)部資源以滿足他們的要求。


在一次與客戶的會(huì)議中,我們得知客戶對(duì)我們的市場分析報(bào)告非常感興趣。為了更好地滿足客戶需求,我組織了一次專門的研討會(huì),邀請(qǐng)了行業(yè)專家為客戶解讀市場趨勢(shì)和分析報(bào)告。這次研討會(huì)得到了客戶的高度評(píng)價(jià),增強(qiáng)了客戶對(duì)我們的信任和合作意愿。


3. 團(tuán)隊(duì)管理與協(xié)作


作為部門經(jīng)理,我注重團(tuán)隊(duì)的管理和協(xié)作。我與團(tuán)隊(duì)成員保持良好的溝通,鼓勵(lì)他們提出自己的想法和建議,以提高工作效率和創(chuàng)造力。


我還組織了一次團(tuán)建活動(dòng),旨在加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力和合作意識(shí)。我們一起參加了戶外拓展訓(xùn)練,通過團(tuán)隊(duì)合作和協(xié)作來解決問題,增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)的凝聚力和信任感。


三、存在問題及解決方案


在工作中,我也遇到了一些問題和挑戰(zhàn)。其中,最大的問題是目標(biāo)客戶群體的準(zhǔn)確定位和開發(fā)。為了解決這個(gè)問題,我計(jì)劃加強(qiáng)市場調(diào)研,分析目標(biāo)客戶的特點(diǎn)和需求,制定更有針對(duì)性的推廣策略。


我們的市場競爭也日益激烈,需要進(jìn)一步提升我們的競爭力。為此,我計(jì)劃與團(tuán)隊(duì)一起更新市場分析報(bào)告,加入更多創(chuàng)新的元素,以滿足客戶對(duì)行業(yè)趨勢(shì)的需求。


四、下一步工作計(jì)劃


基于對(duì)過去工作的總結(jié)和對(duì)未來發(fā)展的思考,我制定了以下下一步工作計(jì)劃:


1. 加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)和學(xué)習(xí),提高團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)素質(zhì)和能力。


2. 深入市場調(diào)研,了解目標(biāo)客戶的需求和預(yù)期,制定更有針對(duì)性的推廣策略。


3. 加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有客戶的維護(hù)和關(guān)懷,提高客戶滿意度和忠誠度。


4. 提升市場分析報(bào)告的質(zhì)量和創(chuàng)新性,滿足客戶對(duì)行業(yè)趨勢(shì)的需求。


五、結(jié)語


通過這半年的工作,我深刻體會(huì)到了團(tuán)隊(duì)合作和努力的重要性。在西部證券這個(gè)大家庭中,我得到了同事的支持和協(xié)助,也收獲了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。我相信,在未來的工作中,我將繼續(xù)努力,不斷提升自己的能力,為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

證券述職報(bào)告【篇6】


一、


西部證券是一家位于中國西部地區(qū)的券商公司,我作為該公司的員工,擔(dān)任交易員一職,現(xiàn)在將向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)過去一年來的工作情況和所取得的成績。


二、工作內(nèi)容及遵循規(guī)定


作為交易員,我的主要工作內(nèi)容是執(zhí)行客戶的交易指令,確保交易的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。在執(zhí)行交易指令的同時(shí),我始終遵循公司和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定,保證交易的合法性和規(guī)范性。


三、成績回顧


在過去的一年中,我堅(jiān)持努力工作,取得了一些顯著的成績。我成功地開展了一系列的股票交易,在保證交易的合規(guī)性的同時(shí),實(shí)現(xiàn)了不錯(cuò)的交易收益。我積極參與公司的市場研究工作,對(duì)股票市場的走勢(shì)有一定的預(yù)測能力,提供了一些建議供客戶參考。我還積極主動(dòng)地與客戶溝通,解答他們的疑問,并及時(shí)反饋市場動(dòng)態(tài),為客戶做出更明智的投資決策。


四、遇到的困難和對(duì)策


在工作中也遇到了一些困難。市場波動(dòng)性大,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)較大的交易風(fēng)險(xiǎn),需要我密切關(guān)注股市動(dòng)態(tài),及時(shí)調(diào)整交易策略??蛻舻男枨蠖鄻踊袝r(shí)需要我根據(jù)他們的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為他們提供個(gè)性化的投資方案。為了應(yīng)對(duì)這些困難,我通過不斷學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗(yàn),提高了自身的專業(yè)能力和應(yīng)對(duì)能力,力求在各種復(fù)雜情況下做出正確決策。


五、工作計(jì)劃


在接下來的工作中,我將繼續(xù)努力提升自己的專業(yè)能力,不斷學(xué)習(xí)和研究股票市場的最新動(dòng)態(tài)和投資策略,以更好地服務(wù)客戶。同時(shí),我將積極參與團(tuán)隊(duì)合作,與同事共同探討和分享經(jīng)驗(yàn),提高團(tuán)隊(duì)整體的工作效率和業(yè)績。


六、結(jié)語


在過去一年中,我對(duì)我的工作充滿熱情,并努力為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。在以后的工作中,我將繼續(xù)以同樣的熱情和努力,為公司創(chuàng)造更大的價(jià)值,實(shí)現(xiàn)更好的工作業(yè)績。


以上述職報(bào)告僅作參考,并非真實(shí)存在的報(bào)道。

證券述職報(bào)告【篇7】

證券新人員述職報(bào)告

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們:

您們好!我是公司最新加入的證券新人員,非常榮幸站在這里向大家作出述職報(bào)告。

入職之初,我深知證券行業(yè)的競爭激烈,如何提高自己的素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力,令自己在公司中占有一席之地是我的首要任務(wù)。為此,我制定了以下計(jì)劃:

一、提高專業(yè)素質(zhì)

作為證券從業(yè)人員,提高專業(yè)素質(zhì)是我入職后要好好努力的一件事。在公司的幫助下,我通過課程學(xué)習(xí)、資料查閱和實(shí)踐操作,逐漸了解了證券市場的運(yùn)行機(jī)制、交易方式、市場熱點(diǎn)等方面的知識(shí),也通過參與團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目,鍛煉了自己的證券分析和投資交易能力。為了不斷提升自己的專業(yè)素質(zhì),我更是利用業(yè)余時(shí)間充實(shí)自己,閱讀國內(nèi)外研究報(bào)告和金融類書籍,與同行交流經(jīng)驗(yàn)技巧,認(rèn)真總結(jié)取經(jīng),力求做到懂行、精通。

二、積極開拓業(yè)務(wù)

作為新人員,我深知自己需要在短時(shí)間內(nèi)掌握業(yè)務(wù)和提高銷售業(yè)績,因此樂于接受各種業(yè)務(wù)挑戰(zhàn),積極發(fā)掘潛在客戶。在與客戶溝通時(shí),我始終堅(jiān)持以誠信為本,以客戶需求為導(dǎo)向,根據(jù)不同客戶需求,為其提供優(yōu)質(zhì)的證券產(chǎn)品和投資方案。同時(shí),我也充分利用公司平臺(tái),不斷參加招聘會(huì)、會(huì)議等各類活動(dòng),了解最新的市場動(dòng)向和各種業(yè)務(wù)發(fā)展方向,不斷拓展自己的業(yè)務(wù)能力,為公司業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

三、持續(xù)努力提高業(yè)績

業(yè)績是衡量證券從業(yè)人員能力的重要標(biāo)準(zhǔn),是誰在市場上最有說服力的證明。我注重通過自身的業(yè)務(wù)得到精準(zhǔn)的績效指標(biāo),為了提高自己的業(yè)績,我時(shí)刻關(guān)注市場動(dòng)態(tài),細(xì)心研究技術(shù)、基本面等方面,對(duì)于投資者的需求,也及時(shí)反饋和調(diào)整日常工作。在公司的幫助下,我運(yùn)用市場最新信息和專業(yè)知識(shí),助力客戶在證券市場中獲取更高的投資回報(bào),也通過自身不斷努力,逐漸提升了自己的個(gè)人業(yè)績。

四、認(rèn)真學(xué)習(xí)公司文化和團(tuán)隊(duì)精神

公司文化和團(tuán)隊(duì)精神是公司的靈魂和核心競爭力,他們對(duì)公司的成功發(fā)展和員工自身的成長是至關(guān)重要的。我注重向員工和領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)其在公司中的經(jīng)驗(yàn)和方法,了解和融入公司的文化價(jià)值觀,愿意為公司的發(fā)展和團(tuán)隊(duì)的協(xié)作而努力工作。同時(shí),通過與團(tuán)隊(duì)成員的互動(dòng),我進(jìn)一步掌握了優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的發(fā)展之道,并在工作中注重協(xié)調(diào)、交流、學(xué)習(xí)與分享,為公司發(fā)展和團(tuán)隊(duì)合作注入了新的活力。

以上就是我近期入職以來的一些工作和經(jīng)驗(yàn)總結(jié),希望您們的寶貴建議和指導(dǎo),讓我更加深入地了解公司的業(yè)務(wù)和文化,逐漸成長為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)人員,在未來的工作中,為公司的成功和實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值不斷貢獻(xiàn)自己的力量!

證券述職報(bào)告【篇8】


一、工作背景


自進(jìn)入證券柜臺(tái)崗位以來,我始終秉持著高度的責(zé)任心和敬業(yè)精神,全力以赴完成各項(xiàng)工作任務(wù)。證券柜臺(tái)作為金融機(jī)構(gòu)中一個(gè)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié), 對(duì)于保障客戶交易順利的進(jìn)行具有重要意義。我的職責(zé)主要包括協(xié)助客戶進(jìn)行證券交易、提供投資咨詢服務(wù)、管理柜臺(tái)資金等。下面主要對(duì)自己過去一年的工作進(jìn)行總結(jié)和述職。


二、工作內(nèi)容


1. 協(xié)助客戶進(jìn)行證券交易:我每天負(fù)責(zé)接待客戶,協(xié)助他們完成證券交易。我熟練掌握了證券交易的流程和操作,能夠高效、準(zhǔn)確地為客戶提供交易服務(wù)。在工作中,我時(shí)刻保持著良好的服務(wù)態(tài)度,盡力解答客戶的疑問和提供必要的幫助。


2. 提供投資咨詢服務(wù):除了處理交易事務(wù)外,我也經(jīng)常與客戶進(jìn)行投資咨詢溝通。我通過學(xué)習(xí)市場動(dòng)態(tài)和相關(guān)政策,不斷提升自己的專業(yè)知識(shí),并將這些知識(shí)應(yīng)用到工作中,為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的投資建議。我始終將客戶的利益放在首位,以客戶滿意為目標(biāo)。


3. 管理柜臺(tái)資金:作為柜臺(tái)人員,我對(duì)柜臺(tái)資金負(fù)有嚴(yán)格的管理責(zé)任。我每天認(rèn)真核對(duì)資金賬戶,及時(shí)進(jìn)行資金清算和結(jié)算,并確保資金的安全性和準(zhǔn)確性。我準(zhǔn)確無誤地處理了各類資金問題,大大提升了柜臺(tái)工作的運(yùn)行效率。


三、工作成果


在過去一年的工作中,我積極履行職責(zé),取得了一系列的工作成果。


我在處理客戶交易方面表現(xiàn)出色。我能夠快速理解客戶的需求,并通過熟練的操作幫助他們完成交易。在我負(fù)責(zé)的柜臺(tái),交易效率顯著提升,與客戶之間的溝通更加順暢,客戶滿意度得到了提升。


在投資咨詢服務(wù)方面,我不斷學(xué)習(xí)和研究市場動(dòng)態(tài),提高了自己的專業(yè)知識(shí)和能力,并將這些知識(shí)應(yīng)用到工作中。我不僅能夠提供新鮮、及時(shí)的投資建議,還能夠根據(jù)客戶的個(gè)人情況,量身定制投資方案,提供有針對(duì)性的服務(wù)。因此,我成功協(xié)助客戶獲得了較高的投資收益,贏得了客戶的贊譽(yù)。


在柜臺(tái)資金管理方面,我始終嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真核對(duì)每一筆資金流動(dòng),確保資金的安全和準(zhǔn)確。通過我的正確處理,柜臺(tái)沒有發(fā)生過資金差錯(cuò)或遺漏的情況,保證了柜臺(tái)運(yùn)行的穩(wěn)定性和安全性。


四、存在的問題與改進(jìn)措施


雖然過去一年我取得了一些成績,但我也意識(shí)到自己還存在一些問題,需要加以改進(jìn)。


我希望自己能夠進(jìn)一步提高自己的專業(yè)知識(shí)和技能,緊跟市場動(dòng)態(tài)的變化,保持自己的競爭優(yōu)勢(shì)。


我希望在日常工作中能夠積極主動(dòng)地與客戶溝通,更加細(xì)致入微地了解他們的需求,提供更加個(gè)性化的服務(wù)。


我要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)柜臺(tái)資金的管理,加強(qiáng)對(duì)細(xì)節(jié)的控制和把握,確保資金的安全和準(zhǔn)確。


五、總結(jié)與展望


通過過去一年的工作,我對(duì)證券柜臺(tái)的工作有了更加深入的了解,提高了自己的工作能力和素質(zhì)。我深知自己的不足之處,并且制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施。在未來的工作中,我將繼續(xù)努力,不斷提高自己的能力和業(yè)務(wù)水平,為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我相信,在公司的領(lǐng)導(dǎo)和同事的支持下,我定能夠成為一名出色的證券柜臺(tái)人員,為公司的發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。

證券述職報(bào)告【篇9】

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事:

大家好!我是證券投資協(xié)會(huì)的成員,今天非常榮幸能夠在這里向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們呈上一份述職報(bào)告。在過去的一年里,證券投資協(xié)會(huì)團(tuán)隊(duì)積極履行職責(zé),努力推進(jìn)協(xié)會(huì)的各項(xiàng)工作,取得了一定的成績。以下是我對(duì)協(xié)會(huì)工作的總結(jié)和分析,希望能夠得到大家的認(rèn)可和指導(dǎo)。

首先,我想從協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)和整體工作情況入手。作為證券投資領(lǐng)域的專業(yè)組織,我們的工作目標(biāo)是促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展,保護(hù)投資者的權(quán)益。在過去的一年里,我們認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院和證監(jiān)會(huì)的決策部署,堅(jiān)持市場化、法治化原則,加強(qiáng)自律管理,努力構(gòu)建和諧的市場環(huán)境。我們組織了一系列的培訓(xùn)活動(dòng),提高了會(huì)員的專業(yè)素質(zhì)和自律意識(shí),并積極參與行業(yè)的自律建設(shè)和政策制定,取得了較好的效果。

其次,我想談一下協(xié)會(huì)在投資者保護(hù)方面的工作。作為證券投資協(xié)會(huì)的核心任務(wù)之一,我們一直致力于加強(qiáng)投資者教育和權(quán)益保護(hù)工作。在過去的一年里,我們針對(duì)不同類型的投資者,開展了一系列的宣傳活動(dòng)和培訓(xùn)課程,幫助投資者提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力。同時(shí),我們積極參與投資者權(quán)益保護(hù)的法律制定和修訂工作,為投資者提供更加完善的法律保護(hù)。這些努力得到了投資者的廣泛認(rèn)可和贊揚(yáng)。

再者,我想強(qiáng)調(diào)一下協(xié)會(huì)的市場監(jiān)管和自律管理工作。作為證券市場中的重要一員,我們始終堅(jiān)持市場自律管理的原則,加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的監(jiān)管和指導(dǎo)。我們制定了一系列的自律規(guī)章制度,并建立了健全的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,確保會(huì)員行為符合國家法律法規(guī)和道德準(zhǔn)則。與此同時(shí),我們積極參與市場監(jiān)管部門的工作,加強(qiáng)對(duì)市場的監(jiān)測和預(yù)警,及時(shí)提出政策建議,促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展。

最后,我想談一下協(xié)會(huì)的發(fā)展規(guī)劃和未來工作方向。當(dāng)前,證券投資行業(yè)正面臨著新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。面對(duì)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的復(fù)雜多變,我們要堅(jiān)守初心,擴(kuò)大影響力,提高服務(wù)能力,推動(dòng)協(xié)會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展。我們將繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的合作,共同推進(jìn)行業(yè)的發(fā)展和改革。同時(shí),我們還要加強(qiáng)組織建設(shè),培訓(xùn)更多的專業(yè)人才,提升協(xié)會(huì)的運(yùn)行效率和管理水平。

在今后的工作中,我們將堅(jiān)決貫徹中央決策部署,全面推進(jìn)協(xié)會(huì)的各項(xiàng)工作。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)自身能力建設(shè),提高責(zé)任擔(dān)當(dāng),切實(shí)履行好對(duì)投資者、會(huì)員和行業(yè)的責(zé)任。我們將積極開展投資者教育和權(quán)益保護(hù)工作,進(jìn)一步提高市場自律管理水平。我們將繼續(xù)與市場監(jiān)管部門緊密合作,做好市場監(jiān)測和預(yù)警工作,為市場的穩(wěn)定發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。同時(shí),我們還將拓寬協(xié)會(huì)的國際合作渠道,努力提升國際影響力,促進(jìn)國內(nèi)證券市場的對(duì)外開放。

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事,我們的工作成績離不開大家的支持和幫助。在今后的工作中,我們?cè)敢馓撔穆犎「魑活I(lǐng)導(dǎo)和同事的意見和建議,不斷提高工作質(zhì)量和效能。相信在大家的共同努力下,證券投資協(xié)會(huì)一定能夠更加出色地履行職責(zé),為中國證券市場的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)!

謝謝大家!

證券公司述職報(bào)告


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證券公司述職報(bào)告 篇1

進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要表達(dá)在:

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來,從熟識(shí)這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞,使xx效勞真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都仔細(xì)對(duì)待,盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏:

1、證券學(xué)問還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進(jìn)一步增加。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:

1、發(fā)傳單

進(jìn)入xx證券我常常發(fā)傳單,雖然發(fā)了許多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績非常不抱負(fù)。銀行很好的效勞有口皆碑,很多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的`形象,所以我始終在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶,另外,對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭取過來。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分劇烈,為此,我必需要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)學(xué)問,為客戶供應(yīng)全方位的效勞,要想盡一切方法,盡自己努力來做。

證券公司述職報(bào)告 篇2

在金融危機(jī)的影響下,回首20xx年,在金融危機(jī)的影響下,而我在公司有力的后盾支持下繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)各正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過,也滿懷喜悅收獲過。類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過,也滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己,在20xx年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己,嚴(yán)格按照公司里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約(制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約(作情況:作情況:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì)。

加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì)。一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí),一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí),積極參加公司里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng),不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練,活動(dòng),不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練,通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。

二、勤奮務(wù)實(shí),為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

勤奮務(wù)實(shí),為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長,無論面對(duì)哪一個(gè)角色,我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長,無論面對(duì)哪一個(gè)角色,面對(duì)哪一個(gè)角色我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,通知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。做為投資顧問,我的一言一行,知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。而做為投資顧問,我的一言一行,都代表著我們公司的形象。所以,我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、要求,積極為客戶著想,司的形象。所以,我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,積極為客戶著想,向客戶宣傳我們公司的業(yè)務(wù)和政策,擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上,們公司的業(yè)務(wù)和政策,擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上,我能帶領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作,利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作,利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。當(dāng)我也有問題的時(shí)候,我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,

我也有問題的時(shí)候,我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。

三、開拓市場,尋找新的增長點(diǎn)。

開拓市場,尋找新的增長點(diǎn)。萬的任務(wù),)人,完成基金()萬的任務(wù),完成基金(并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的.信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴(kuò)展業(yè)務(wù),才能提高效益。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴(kuò)展業(yè)務(wù),才能提高效益。當(dāng)從朋友那里得知有人想投資股票的時(shí)候,我就向朋友取得聯(lián)系方式,然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。人想投資股票的時(shí)候,我就向朋友取得聯(lián)系方式,然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。為搞好營銷,擴(kuò)大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,為搞好營銷,擴(kuò)大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,介紹我公司的優(yōu)勢(shì),收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,展望20xx年,相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,因?yàn)殡S著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場,一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。

證券公司述職報(bào)告 篇3

x年已經(jīng)過去,回首過去,x是堅(jiān)持的一年,全部的一切都已經(jīng)過去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有轉(zhuǎn)變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

始終以來,電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初全部人都已經(jīng)搬到x路營業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過一個(gè)嚴(yán)寒的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然特別刻苦,但是沒有任何借口,我們都在一起努力,打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶,我們有規(guī)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣嚴(yán)寒,但是我們的心很熾熱,新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷,的確在艱難的條件下,堅(jiān)持下來的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì)在冷了,環(huán)境也好許多,那時(shí)經(jīng)受著電話營銷部門的設(shè)立,我從今有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營銷我放下了,新組建的電話營銷部門經(jīng)受著半年多的磨合,雖然成績不盡如人意,但是的確規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長,也得到了肯定的熬煉。

自從電話營銷團(tuán)隊(duì)治理抽出以來,也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對(duì)我來說,也是布滿模糊,通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開頭籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部治理等等,當(dāng)開頭考慮團(tuán)隊(duì)的將來進(jìn)展的時(shí)刻,銀行始終是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),由于這三年,銀行渠道根本上都沒有爭取過,放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時(shí)候,他們?cè)趺匆膊桓倚湃芜@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績,從今我開頭重視銀行渠道,第一個(gè)開頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過去的三年對(duì)他們的奉獻(xiàn)根本上沒有,第一次訪問錢行長的時(shí)候,我沒有提任何要求,首先滿意他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對(duì)我們才開頭重視,關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道,最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深進(jìn)展銀行也開頭接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必需完成。

離這個(gè)目標(biāo)最終還是沒有完成,但是在年末的基金銷售過程中,銀行始終以來都是我們的弱項(xiàng),但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新熟悉了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)展聯(lián)合營銷,和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會(huì),到達(dá)了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是翻開了局面,對(duì)于后期的合作大家都布滿盼望和期盼,無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部治理來說,年初我們始終堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來,并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可,參加積極性大幅提高,早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共享和口號(hào),通過消息解讀,新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量,提高自我表達(dá)的'力量,通過不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶進(jìn)展溝通,當(dāng)天氣冷下來了,常常有人遲到,通過肯定的懲處,主要是通過罰一本書的方式,告知這是不對(duì)的,有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會(huì)議較多,經(jīng)過改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),平常小組不開會(huì),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)全部成員的狀況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會(huì)完畢后會(huì)安排一個(gè)人共享自己的閱歷,對(duì)新人的啟發(fā)較大,對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)。

由于周例會(huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長會(huì)議完畢后,常常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘,由于事先溝通過,周一的例會(huì)是沒有時(shí)間限制的,全部的事情完畢后就完畢,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開會(huì),甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外,每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)展嘉獎(jiǎng),雖然這種嘉獎(jiǎng)并沒有多少錢,但是這份榮譽(yù)必需給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種法規(guī)定下來后,自己也不會(huì)太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠掌握。

通過每天、每周的接觸,大家每天都能夠遇到一起,關(guān)系也漸漸熟識(shí)起來,感情也逐步變深,這或許就是團(tuán)隊(duì)的分散力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要常常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊急的工作的確給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?,?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流,那是一次特別開心的經(jīng)受,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參與,感覺特別好,美妙的東西總是讓人思念,以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次聘請(qǐng),總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參與培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比擬高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)根本上暫停了聘請(qǐng),主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,始終持續(xù)到11月,行情始終低迷,團(tuán)隊(duì)消失人員流失,固然我始終堅(jiān)信,離開都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的,沒有讓大家賺到錢,我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人,在x月份,那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn),從開頭有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有聘請(qǐng)長期的生存會(huì)成為問題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)安康的營銷團(tuán)隊(duì),20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

對(duì)于自身的進(jìn)展來說,x年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)治理,個(gè)人的業(yè)績并不好,曾經(jīng)記得x年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn),最終在x年初到達(dá)了,在x年12月31日,看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年根本上暫停了個(gè)人的開發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績的確很不抱負(fù),雖然營業(yè)部對(duì)我沒有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰都知道沒用客戶真的很難生存,不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多,同時(shí)客戶效勞也缺乏持續(xù)性,只是對(duì)局部關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系,客戶關(guān)系也沒用以往那么專心,由于對(duì)客戶沒有以往那么關(guān)懷,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這或許是今年最大的缺乏。

假如說x年還有什么圓滿,應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒有賺到錢,沒有過上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞怯,但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào),全部的圓滿,只要還在堅(jiān)持,我們的20x,不要像去年這樣狼狽,肯定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司述職報(bào)告 篇4

時(shí)間飛逝,不知不覺中,充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號(hào)。回首xxxx年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。xx年,對(duì)于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn),共開了25個(gè)有效戶,銷售了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道,股票知識(shí)水平也比較膚淺,通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn),自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學(xué)習(xí)和幫助,不斷去社區(qū),超市,市場鍛煉,現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作,讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān),自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性,對(duì)于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺(tái),團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對(duì)于xx年,對(duì)于我來說,就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質(zhì)量,盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí),對(duì)于現(xiàn)在的老客戶,一定要維護(hù)好他們,盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹,開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平,爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過,我以后的發(fā)展打下良好的.基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作,為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力,讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司個(gè)人年終總結(jié)7

光陰似箭,20xx年很快就要過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段,使我懂得了很多,也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路,后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事,是一項(xiàng)長期的工作,需要足夠的耐心,平時(shí)細(xì)心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作,我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處:

第一:在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,抱怨很大,我也逐漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二:營銷技巧不嫻熟,跟客戶溝通中思路不清晰,思路有時(shí)讓客戶帶著走,不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

第三:專業(yè)知識(shí)不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四:對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式,不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

以上列舉的不足之處,是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處,在日后的工作,也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

今后提高工作水準(zhǔn)的舉措:

1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。

2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)!

3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

我想說的是,既然選擇了一個(gè)行業(yè),就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo),盡自己最大努力,去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對(duì)我來說,都是一種激勵(lì)和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。

證券公司述職報(bào)告 篇5

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對(duì)證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步,在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺(tái)形象方面,半年來也有了很大的提升?,F(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:

一,完善營業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù),并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶對(duì)營業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

二,交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí),讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測試工作,主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄,對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定,最終配合總部完成了每次測試工作。

三,客戶資料集中核對(duì)整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長,為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神,落實(shí)證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對(duì)三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作,對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí),如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶的資料核對(duì),制作成表,將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對(duì)于__年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì),記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四,運(yùn)營條線員工晉級(jí)評(píng)定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級(jí)評(píng)定工作,我參加了今年第一次的評(píng)定考試,考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢,新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)習(xí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),在考試中取得了好成績,并通過了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭取能再上升至三員工。

證券公司述職報(bào)告 篇6

時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽,作為招商工作成員之一的我,聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,只是聯(lián)系了好一陣子,效果并不是很好。后來,公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員,成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司,外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系,邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好,我們策劃的比較不錯(cuò),說著到價(jià)格方面,客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo),和期貨頻道的同事,和策劃部的同事都拜訪過客戶,也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,首創(chuàng)期貨公司,安信期貨公司,中糧期貨公司,中期期貨公司,天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來,宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了,中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。

北京期貨公司見得多,也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑,常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?,也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京,具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過程中,發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了,沒有放開思維。不會(huì)變通,不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了,每天都是很忙,有時(shí)候還搞的頭暈暈的,但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前,組長組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,大家都說了?,F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子,價(jià)格不再是主要的,就是為了一個(gè)“臉面”,一個(gè)榮譽(yù)。

我,我們都很清楚這一點(diǎn)。上海,在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了,也沒有問出來個(gè)所以然??磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西??偨Y(jié),善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來,我進(jìn)步的比較慢,很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了,就要從這個(gè)地方爬起來,這樣才能進(jìn)步。

來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我,給我機(jī)會(huì),給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上,并且還是其他部門的同事,領(lǐng)導(dǎo)都看著我,我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,做出點(diǎn)像樣的事情來,這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力,我進(jìn)步,我堅(jiān)信我能干好的。

這一年來,幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對(duì)市場進(jìn)行了綜合分析后,對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司,盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種,對(duì)于保守的客戶,也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通,交流彼此對(duì)市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。

“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù),公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施,而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料,特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng),聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后,覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資,因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的'分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度,市場通脹預(yù)期愈演愈烈,大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶依然滿倉操作,并們有及時(shí)地調(diào)整倉位,一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大,建議客戶要控制好倉位,保留較大比例的帳戶資金,等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料,分析對(duì)比,思考總結(jié)和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?

也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),了解更多類型的投資品種和市場,提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來,漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識(shí)和意念?!靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn):對(duì)各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析,對(duì)不同客戶也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通:面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益,要積極對(duì)待,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

誠懇:無論如何,只用誠心誠意為客戶著想,站在客戶的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶成為了知心朋友,今年的市場變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對(duì)國際金融市場有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶非常認(rèn)可和贊同,使他們對(duì)這一年來的投資成績非常滿意,我們之間的友情加深了,對(duì)我也更加信賴,因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司述職報(bào)告八篇


為了更加具體地去陳述一些數(shù)據(jù),撰寫報(bào)告是極為平常的一件事,報(bào)告不需要標(biāo)注聯(lián)系人的姓名和電話。不知道你有沒有在找報(bào)告范文?欄目小編根據(jù)您的需求為您提供了以下相關(guān)信息:“證券公司述職報(bào)告”,請(qǐng)分享您的旅行經(jīng)歷這會(huì)激勵(lì)您的朋友們?nèi)ヌ诫U(xiǎn)!

證券公司述職報(bào)告 篇1

 一年來,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作,較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),回顧一年來的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位竟聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效,合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),昆在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,態(tài)度堅(jiān)決,使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、**。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次昆,辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制,強(qiáng)化內(nèi)部管理。

根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定**人次,罰款****元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)**人次,****元,考勤工作的落實(shí)為各部門抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。

在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財(cái)務(wù)部配合,進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),發(fā)昆現(xiàn)問題9條,并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。

四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系,保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯(cuò)。

在辦公室今年的工作中,對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對(duì)外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況,昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面,我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo),在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對(duì)公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),由于領(lǐng)導(dǎo)得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。

證券公司述職報(bào)告 篇2

20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理.

因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對(duì)這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)

1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是基于SQLSERVER20xx,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA,因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用,軟費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,并于x年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí),滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利,目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中,即可正式報(bào)送新報(bào)表。

5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。

6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

7、對(duì)各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級(jí),聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

9、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí),以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí),配合恒生工程師對(duì)公司OIrong>工作主要成績?nèi)缦拢?/p>

⒈××年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方。川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

2.順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它×、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/strong>

⒈在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個(gè)小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。

⒉銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

⒊數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解,增強(qiáng)了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3.在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門的工作效率。

4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施:

1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3.在工作中善于總結(jié),對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4.主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券公司述職報(bào)告 篇3

20xx年即將過去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開始。做為一名柜臺(tái)員工,在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績,現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):

20xx年,響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20xx年x月,總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,將xx系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng),并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立,棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段x月份落后行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的,第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能,總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì),讓人人了解這次升級(jí)的緊張性,以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段,每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能,完善系統(tǒng)的升級(jí)。

在這個(gè)歷程中,慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過新系統(tǒng)的上線,柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺(tái),可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶轉(zhuǎn)戶挽留,客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,會(huì)將問題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點(diǎn),做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化,柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門溝通、互助。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券公司述職報(bào)告 篇4

大家好!

今天在空間里向各位作xx年的總結(jié)!打工無歲月!總覺得還沒來得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了,當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個(gè)年頭,機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經(jīng)成為過去,新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年?;叵肫鹨荒暌郧?,領(lǐng)導(dǎo)將線長這負(fù)重?fù)?dān)壓在我身上,我很感謝領(lǐng)導(dǎo)的信任,一年來。我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守業(yè),配合各項(xiàng)工作,在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了很多,思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上,我面對(duì)著從來沒有面臨過的境遇,在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下,學(xué)會(huì)了如何做好本職的那些工作,懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此,我向xx年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲:謝謝!現(xiàn)在,我向領(lǐng)導(dǎo)作xx年度述職報(bào)告,請(qǐng)予審議。”

通過一年來,自己參與的各項(xiàng)工作情況,我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的不足。尤其是線上員工吵鬧事件以來,我都在對(duì)自己進(jìn)行反思,希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素,改變?cè)械墓ぷ鞣绞?,要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己,對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)督著自己,這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的,都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有

(一)溝通不夠

人和人交往,最大是真誠,相互理解和平時(shí)的溝通,善意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的,在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借著親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶豫,這個(gè)時(shí)候就需要溝通,反復(fù)的溝通,達(dá)到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會(huì)“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試,適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協(xié)助,相互幫助,只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習(xí)慣,本來這是件好事,但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上,這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識(shí),在工作方式、工作效率上的不斷革新。對(duì)于這一點(diǎn),我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變,自我挖掘有利于工作開展的思路。

證券公司述職報(bào)告 篇5

20_年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn),新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里,使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外,還有一些其他的工作需要處理.

因此,在這樣的工作環(huán)境中,就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己,在我和部門全體員工的共同努力下,__年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì),不懂的弄懂,爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對(duì)__這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)

1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是基于SQL SERVER20_,而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA,因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用,軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng),費(fèi)用也在一百多萬以上,相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言,增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況,所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格,而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì),有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā),最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成,并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行,得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持,因此,在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中,估計(jì)月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護(hù)投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成,現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段,估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。

4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則

根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求,證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則,并于__年_月_日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表,需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí),滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利,目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中,即可正式報(bào)送新報(bào)表。

5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。

6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

7、對(duì)各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級(jí),聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜,給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。

9、配合公司機(jī)房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí),以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題,配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí),配合恒生工程師對(duì)公司OI>證券公司xx年年度工作總結(jié)篇八

以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),以“樹金融服務(wù)文明形象,展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展東陽市級(jí)“青年文明號(hào)”創(chuàng)建活動(dòng)?,F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下:

1、打造服務(wù)品牌,提供一流服務(wù)

__年度,我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一#142408證券公司年度總結(jié)報(bào)告1【1000】字

回顧過去的20____年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來的工作,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),迅速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)?,F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提升素質(zhì)

進(jìn)入公司工作以來,我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高綜合素質(zhì)。一年來,我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),了解國家的政策 、法律法規(guī) 、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書籍,及時(shí)給自己的知識(shí)充電,提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí) 。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí) 、處處,向領(lǐng)導(dǎo) 、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí),提升素質(zhì),搞好自己的本職工作 。

二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作

自進(jìn)入公司以來,我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng),后根據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作,由于之前忙碌于【學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類】到11月才取得證券從業(yè)資格證?;鹑蝿?wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個(gè),客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬,存進(jìn)檔案?,F(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作,復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題,繼續(xù)努力

通過近一年的學(xué)習(xí),我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問題:

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。

在今后工作中,我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),向書本學(xué),向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司述職報(bào)告 篇6

一、 本年工作表現(xiàn):

1、主要工作情況總結(jié);

2、創(chuàng)新和工作建議在工作中的運(yùn)用,及其積極意義;

3、服務(wù)心得及令客戶滿意的服務(wù)事例。

4、存在的不足。

二、其他方面表現(xiàn):

1、本年本人學(xué)習(xí)情況(員工培訓(xùn)中業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、介紹除營業(yè)部組織的個(gè)人進(jìn)行的其它學(xué)習(xí)或考試等);

2、本年本人組織紀(jì)律方面情況(請(qǐng)對(duì)照營業(yè)部的規(guī)章制度介紹本人在此方面的表現(xiàn):好的方面和不足之處)。

三、工作評(píng)價(jià)與建議:

1、對(duì)營業(yè)部全年工作的評(píng)價(jià);

2、對(duì)本部門、本崗位的工作建議;

3、本職工作中還存在哪些困難和障礙,需所在部門或營業(yè)部加以協(xié)調(diào)解決。

4、對(duì)營業(yè)部明年工作及發(fā)展的建議。

四、XXXX年工作計(jì)劃

下年度的工作計(jì)劃,如何落實(shí)進(jìn)行,怎么改進(jìn)等。(重點(diǎn)結(jié)合公司三年發(fā)展規(guī)劃談本人本崗位工作計(jì)劃)

五、自由闡述:(上述幾方面未提及的以及本人的一些其它想法) 注:

1、工作總結(jié)須按照本提綱結(jié)構(gòu)(五大點(diǎn))進(jìn)行。

2、此工作總結(jié)作為年終考評(píng)的依據(jù)之一。

3、本述職報(bào)告須在XXXX年XX月XX日之前完成,以便進(jìn)行全體員工述職大會(huì)。

XXX營業(yè)部

XXXX年XX月XX日

證券公司述職報(bào)告 篇7

在金融危機(jī)的影響下,回首20xx年,在金融危機(jī)的影響下,而我在公司有力的后盾支持下繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),振奮精神以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)各正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì),類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過,也滿懷喜悅收獲過。類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過,也滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險(xiǎn),但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己,在20xx年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己,嚴(yán)格按照公司里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約(制度來進(jìn)行客戶開發(fā)。年開發(fā)新客戶約(作情況:作情況:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì)。

加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自身素質(zhì)。一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí),一年來,我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí),積極參加公司里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng),不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練,活動(dòng),不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問、多學(xué)、多練,通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。通過學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。

二、勤奮務(wù)實(shí),為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

勤奮務(wù)實(shí),為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長,無論面對(duì)哪一個(gè)角色,我在作為一個(gè)投資顧問的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長,無論面對(duì)哪一個(gè)角色,面對(duì)哪一個(gè)角色我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,我都能夠立足本職、敬業(yè)愛崗。在做投資顧問時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料,通知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。做為投資顧問,我的一言一行,知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。而做為投資顧問,我的一言一行,都代表著我們公司的形象。所以,我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、要求,積極為客戶著想,司的形象。所以,我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,積極為客戶著想,向客戶宣傳我們公司的業(yè)務(wù)和政策,擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上,們公司的業(yè)務(wù)和政策,擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長這個(gè)角色上,我能帶領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作,利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作,利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。當(dāng)我也有問題的時(shí)候,我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,

我也有問題的時(shí)候,我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能,我心里有一條給自己規(guī)定的'要求:三人行必有我?guī)?,要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。條給自己規(guī)定的要求:三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。在工作中幫助其他人,就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。

三、開拓市場,尋找新的增長點(diǎn)。

開拓市場,尋找新的增長點(diǎn)。萬的任務(wù),)人,完成基金()萬的任務(wù),完成基金(并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴(kuò)展業(yè)務(wù),才能提高效益。只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶,擴(kuò)展業(yè)務(wù),才能提高效益。當(dāng)從朋友那里得知有人想投資股票的時(shí)候,我就向朋友取得聯(lián)系方式,然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。人想投資股票的時(shí)候,我就向朋友取得聯(lián)系方式,然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。為搞好營銷,擴(kuò)大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,為搞好營銷,擴(kuò)大宣傳力度,我通過電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶,介紹我公司的優(yōu)勢(shì),收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,展望20xx年,相信我們浙商必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天,因?yàn)殡S著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場,一方面市場證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場是一個(gè)新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,均水平相比明顯偏低,有進(jìn)一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟(jì)增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,大了銀行風(fēng)險(xiǎn),也限制了企業(yè)的融資渠道,擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。

證券公司述職報(bào)告 篇8

年初加入證券研究部后,在謝總的提點(diǎn)與x總?cè)粘5慕陶d中,讓我對(duì)證券研究有了一定的認(rèn)識(shí)。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法,改變了原有對(duì)市場的簡單認(rèn)識(shí),建立了正確的視角去看待市場的變化:

以往個(gè)人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,沒有深入的去思考背后的根本,以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化,對(duì)于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化,所以導(dǎo)致對(duì)于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,我認(rèn)識(shí)到了證券分析必須從大的背景出發(fā),由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行,而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

過去個(gè)人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進(jìn)行分析,相對(duì)而言比較片面,對(duì)于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下,開始對(duì)于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對(duì)于量能變化的敏感度還十分缺乏,對(duì)于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識(shí)資金流向是行情的根本,這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。

過去心態(tài)相對(duì)比較容易波動(dòng),同時(shí)投資操作理念相對(duì)簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個(gè)人認(rèn)為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結(jié)果,對(duì)于造成結(jié)果的原因不太深究。現(xiàn)在在平時(shí)的工作、學(xué)習(xí)、個(gè)人操作中,比較注意過程,對(duì)于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,個(gè)人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對(duì)于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時(shí)候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個(gè)股的錯(cuò)誤。但目前個(gè)人在日??幢P分析操作中已經(jīng)有意識(shí)的去糾正與改變。

我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個(gè)股。個(gè)人認(rèn)為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然,每周對(duì)于自己關(guān)注的行業(yè)及個(gè)股,自己都會(huì)收集公開資料,及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時(shí),盡量多加入自己分析與思考,少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個(gè)過程中,個(gè)人認(rèn)為,由于對(duì)分析的行業(yè)的認(rèn)識(shí)還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè),由于公司之間差異很大,對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)個(gè)人比較陌生,雖然對(duì)于產(chǎn)品,自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解,但對(duì)于具體公司的變化,還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上。因此,個(gè)人的分析比較簡單而膚淺,往往只能簡單的提及一點(diǎn)要素而缺乏全面,下一階段工作中,這個(gè)方面將著重改進(jìn)加強(qiáng)。

日常工作中缺乏主動(dòng)深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢(shì)比較強(qiáng),新華都與其比較類似,雖然,個(gè)人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時(shí),向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒有主動(dòng)沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中,在工作主觀能動(dòng)性方面需要著重加強(qiáng)。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信精品


在現(xiàn)在的社會(huì)生活中,越來越多人會(huì)去使用介紹信,介紹信可以使對(duì)方了解來人的身份和目的,以便得到對(duì)方的信任和支持。來參考自己需要的介紹信吧!下面是小編收集整理的大學(xué)生公司實(shí)習(xí)介紹信,僅供參考,大家一起來看看吧。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇1

一、實(shí)習(xí)公司介紹

xxxx有限責(zé)任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。20xx年7月,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),公司增資擴(kuò)股并更名為"xxxx有限責(zé)任公司",注冊(cè)地址遷至廣東省深圳市。多年來,公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點(diǎn)業(yè)務(wù)區(qū)域,業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專業(yè)證券公司,目前注冊(cè)資本為10、05億元人民幣,在全國15個(gè)大中城市擁有23家證券營業(yè)部,在北京、南昌設(shè)有辦事處。 公司的經(jīng)營范圍包括:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷。公司以雄厚的資金實(shí)力、一流的人才隊(duì)伍、豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、穩(wěn)健的經(jīng)營作風(fēng)為廣大投資者和機(jī)構(gòu)客戶提供全方位的專業(yè)證券服務(wù)。

歷經(jīng)多年的發(fā)展,公司培養(yǎng)和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊(duì)伍,公司現(xiàn)有員工近1595人。

面對(duì)全球化背景下資本市場的機(jī)遇與挑戰(zhàn),公司堅(jiān)持"合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展"的經(jīng)營思想,不斷改革創(chuàng)新,努力提升公司的核心競爭力,為建設(shè)和諧社會(huì)、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展貢獻(xiàn)新的力量。

二、實(shí)習(xí)的主要內(nèi)容

(一)了解世紀(jì)證券概況

1、世紀(jì)證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2、了解并領(lǐng)悟世紀(jì)證券的企業(yè)文化

3、威海路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)臵,下設(shè)客服部、清算部、財(cái)務(wù)部、電腦部四個(gè)部門。客戶部的工作包括接待客戶,提供咨詢服務(wù);清算部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算;財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算;電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

(二)具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

1、我被安排在客服部工作。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù)。這個(gè)工作看起來很簡單,其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來說,由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏,在實(shí)際工作中也有許多困難。

2、我每天早晨8:30上班,剛到公司后,我會(huì)把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下,雖然這不是我的職責(zé),但是我覺得新人多做點(diǎn)事情總是好的。

3、每天做完雜物后,我會(huì)打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊,然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES,瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報(bào)告,為自己專業(yè)知識(shí)的做積累。

4、一般從9點(diǎn)開始接待客戶,提供簡單的咨詢服務(wù),和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時(shí)候,我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流,并了解客戶的需求。

5、柜臺(tái)服務(wù)??蛻粜枰诠衽_(tái)辦理各種業(yè)務(wù),如開戶,轉(zhuǎn)托管,撤消指定交易,變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),因此對(duì)于開戶流程,手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后,我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,銀行卡及股東代碼卡等,以提高工作效率。

6、提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗(yàn),并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習(xí)期間,我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心理的揣摩,并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論,把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍,熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,學(xué)到了一些新的知識(shí)。

7、整理客戶資料??蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證通申請(qǐng)書、客戶資料變更表,及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容:

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關(guān)的客戶資料,按順序裝入客戶檔案,這一工作在檔案室完成。

③對(duì)于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請(qǐng)書的電子檔案,進(jìn)行核查和整理,然后再重新掃描反饋回去。

四、實(shí)習(xí)收獲與體會(huì)

在一個(gè)月的時(shí)間里,我從對(duì)證券業(yè)一無所知,到初窺門徑,其中學(xué)習(xí)了很多,人也更加成熟。在這里的實(shí)習(xí)生活,讓我學(xué)著開始面對(duì)社會(huì),讓我對(duì)證券專業(yè)知識(shí)有了興趣,相信在以后的學(xué)習(xí)生活中,我會(huì)開始關(guān)注留意股市行情,關(guān)心各種新鮮金融政策,用全新的視角觀察周圍的新聞動(dòng)態(tài),既不會(huì)盲目入市,更加不會(huì)放過每一個(gè)能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機(jī)會(huì)。

帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會(huì)議,在FC會(huì)議上,大家會(huì)對(duì)近期的空方及多方消息進(jìn)行討論、總結(jié)。并根據(jù)這些消息,預(yù)測股市的未來走向。會(huì)議上,老師們還會(huì)推薦幾支股票,并從專業(yè)的角度為大家分析這些個(gè)股。每次會(huì)議都是一個(gè)難得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),并收獲了許多專業(yè)知識(shí):

空方:對(duì)后市不樂觀,正在賣出股票的投資者。 多方:對(duì)后市樂觀,正在買入股票的投資者。

建倉:一般是指大的投資者分階段、 分價(jià)位有計(jì)劃地大量購入股票。

主力基金:是持有指某股票數(shù)量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名,他們的買賣決定,自然就成為主力了。

主力資金:空方或多方較有代表的機(jī)構(gòu)或公司。

跳空:指受強(qiáng)烈利多或利空消息刺激,股價(jià)開始大幅度跳動(dòng)。跳空通常在股價(jià)大變動(dòng)的開始或結(jié)束前出現(xiàn)。

打壓:是用非常方法,將股價(jià)大幅度壓低。通常大戶在打壓之后便大量買進(jìn)以取暴利。 洗盤:做手為達(dá)到炒作目的,必須于途中讓低價(jià)買進(jìn),且意志不堅(jiān)的轎客下轎,以減輕上檔壓力,同時(shí)讓持股者的平均價(jià)位升高,以利于施行養(yǎng)、套、殺的手段。

K線:這種圖表源處于日本德川幕府時(shí)代(1603~1867年),被當(dāng)時(shí)日本米市的商人用來記錄米市的行情與價(jià)格波動(dòng),后因其細(xì)膩獨(dú)到的標(biāo)畫方式而被引入到股市及期貨市場。通過K線圖,我們能夠把每日或某一周期的市況現(xiàn)完全記錄下來,股價(jià)經(jīng)過一段時(shí)間的盤檔后,在圖上即形成一種特殊區(qū)域或形態(tài),不同的形態(tài)顯示出不同意義。插入線、抱線和利好刺激線這三種K線組合是最常見的經(jīng)典見底形態(tài)。

短線:對(duì)于短線投資者來說,正面消息的發(fā)布,一般會(huì)對(duì)一只股票價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)快速增長,在當(dāng)日后段時(shí)間基本是處于跌的狀態(tài)。因?yàn)槭袌鲎裱唾I高賣的原則,所以在什么時(shí)間投入,以什么價(jià)格買入是很難預(yù)測的,投機(jī)性質(zhì)很強(qiáng),但是仍然可以研究K線趨勢(shì),和短期現(xiàn)象對(duì)某只概念股特別關(guān)注,哪怕公司并非在短期有盈利但是短線投資具有高風(fēng)險(xiǎn)性。

股票交易容易出現(xiàn)跟風(fēng)現(xiàn)象,市場并不完全規(guī)范,有些有錢人有意操縱某支小股,在很低價(jià)位的情況下買入幾乎所有股建倉、于是便有K線圖出現(xiàn)長時(shí)間只漲不跌,只進(jìn)不出的現(xiàn)象,然后有些人判斷錯(cuò)誤就在升的時(shí)候買進(jìn),跟風(fēng)抬高股價(jià),莊家很易非法賺取差價(jià)、國家會(huì)打擊這種行為、如果找到確切證據(jù),會(huì)發(fā)出起訴 。

交易所交易機(jī)制:滬市實(shí)行全面指定交易制度,即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu),并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,需要先撤銷原指定再做新指定。

經(jīng)過這次實(shí)習(xí),對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí),與此同時(shí)也有了一些自己的體會(huì)。

"以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的"是世紀(jì)證券一向所堅(jiān)持的服務(wù)理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務(wù)體系,證券的市場地位和品牌影響力不斷提升,已經(jīng)成為一個(gè)有著核心競爭力的綜合金融服務(wù)提供商必備品質(zhì)。而這個(gè)過程中,以人為本的精神是公司成長的一核心要素。

以人為本更是客服部所有一線工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。和客服部的工作人員相處的過程中,我最能感受到的就是他們熱情,活躍與耐心,對(duì)于散戶們各式問題的耐心解答,對(duì)各種繁瑣程序的細(xì)致處理……這些都是服務(wù)窗口的首要要求,當(dāng)然也是我需要做到做好的工作標(biāo)準(zhǔn)。

擁有金融的專業(yè)知識(shí)也是一個(gè)證券人必備的品質(zhì),要表現(xiàn)出專業(yè),首先要做的是要加強(qiáng)自己的證券方面的基礎(chǔ)知識(shí)和市場信息,要做到自己能給顧客最基本的信心。我們要深刻了解他們的需求,讓他們了解并接受我們的服務(wù),把潛在的客戶發(fā)掘出來。在以后的時(shí)間里,我要不斷地學(xué)習(xí)和充實(shí)自己,金融確實(shí)是一個(gè)充滿魅力的行業(yè),金融是百業(yè)之首,而證券就是金融之首啊。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇2

xx年x月份,我有幸得到了xx的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),從而開始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)生活。通過了人力資源部門的介紹,我被安排在位于xx總部的信用交易部門進(jìn)行實(shí)習(xí),其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務(wù)。

在此期間,我近距離了解了xx的發(fā)展歷程以及公司文化,更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程,明確了其在證券市場中的特殊地位和重要作用,并且通過與客戶的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問題的能力,為將來的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

既然被安排到了信用交易部門,所做的工作自然與融資融券分不開,首先簡要介紹一下融資融券業(yè)務(wù):

概念:"融資融券"又稱"證券信用交易",是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。

融資是借錢買證券,證券公司借款給客戶購買證券,客戶到期償還本息,客戶向證券公司融資買進(jìn)證券稱為"買空";融券是借證券來賣,然后以證券歸還,證券公司出借證券給客戶出售,客戶到期返還相同種類和數(shù)量的證券并支付利息,客戶向證券公司融券賣出稱為"賣空".目前國際上流行的融資融券模式基本有四種:證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結(jié)算公司授信的模式。

業(yè)務(wù)流程:對(duì)于證券公司來說,融資融券業(yè)務(wù)有著一套及其嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程,尤其是現(xiàn)階段還未實(shí)行的時(shí)候,xx作為試點(diǎn)必須嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。因此,為了能夠充分了解此項(xiàng)業(yè)務(wù)的作用,主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐,以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù),了解其一旦推出市場將對(duì)整個(gè)金融界所造成的影響。

首先,并非所有證券公司客戶都擁有開通融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)利,在提交申請(qǐng)后,證券公司必須辦理客戶征信,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。

對(duì)其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評(píng)估和打分,對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶,以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資、融券。因此,整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計(jì)算出特定的指標(biāo),按實(shí)際情況篩選出合格的申請(qǐng)者并允許其開通業(yè)務(wù),同時(shí)將資料轉(zhuǎn)交給下個(gè)流程的操作者。

其次,當(dāng)接到通過審核客戶的資料后,便可以為其進(jìn)行開戶。因此,第二個(gè)流程是應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并且以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

在向客戶融資融券前,還必須與客戶簽訂融資融券合同,明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計(jì)算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款,并將合同連同風(fēng)險(xiǎn)揭示書一起交由客戶簽,至此可說完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程,意味著客戶已經(jīng)成功開通了此項(xiàng)業(yè)務(wù),可以進(jìn)行融資融券交易。

隨著開戶的完成,第三流程也隨之啟動(dòng),證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算、交收結(jié)果等,對(duì)客戶信用證券賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。然而,為了避免信用風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失發(fā)生,xx有一套完備的賬戶監(jiān)管制度。同時(shí)根據(jù)證監(jiān)會(huì)最近剛出臺(tái)的第三方存管制度規(guī)定,必須與客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議,此舉更是加強(qiáng)了對(duì)于證券交易的監(jiān)管,保障了客戶以及證券公司的利益。而xx將依據(jù)制定的各類保證金的限額比例強(qiáng)制規(guī)范融資融券客戶,一旦發(fā)現(xiàn)存在賬戶金額不符合保證金比例規(guī)定,意味著該賬戶處于信用風(fēng)險(xiǎn)中,公司將通知客戶進(jìn)行必要的補(bǔ)倉,如出于此狀態(tài)超過一定時(shí)間,將按規(guī)定強(qiáng)制平倉此賬戶以保障公司利益。

最后,也可說是最為關(guān)鍵的流程,在客戶的融資融券業(yè)務(wù)到期后,將通過各種方式還款或還券,實(shí)行平倉。因此,我們此時(shí)必須計(jì)算出客戶在期限內(nèi)的交易盈虧情況,并且計(jì)算出證券公司應(yīng)收利息和融資融券業(yè)務(wù)委托費(fèi),并且將每天到期客戶的詳細(xì)情況匯總成表,每日完成結(jié)算后上報(bào)最后統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

此流程看似簡捷,然其工作量十分浩大,并且要求做到效率與準(zhǔn)確度的統(tǒng)一,可算在整個(gè)業(yè)務(wù)中最為艱辛的流程,因此,我們部門的大部分精英分子被安排在這一流程,可見其重要性。而當(dāng)我已經(jīng)充分明晰了融資融券業(yè)務(wù),并且在其他流程能夠熟練操提崗位作后才被安排至這一崗位,目的當(dāng)然是為了讓我能夠不拖累整個(gè)工作進(jìn)度,保持一貫的高效,并且使我能夠更快的適應(yīng)這一快節(jié)奏的工作環(huán)境。因此,在這里必須特別感謝我的部門主管對(duì)我的良苦用心。

二、自己的一些心得和建議

在此次實(shí)習(xí)經(jīng)歷之前,雖然從書本上獲得了不少有關(guān)證券公司的信息,但對(duì)于其實(shí)際業(yè)務(wù)操作流程并不十分了解,因此,雖然擁有不少相關(guān)的理論知識(shí),但真正到了時(shí)間的時(shí)候仍遇到了不小的問題??梢娎碚撆c實(shí)踐相結(jié)合的重要性。在不斷克服困難的實(shí)習(xí)過程中,不僅對(duì)于證券行業(yè)有了更深一步的了解,更重要的是在此期間累極了許多資深證券從業(yè)人員在處理交易時(shí)的寶貴經(jīng)驗(yàn),這些絕非是實(shí)習(xí)工資能夠衡量的。同時(shí),通過這兩個(gè)月的實(shí)習(xí),我獲得了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn),并且思考了不少問題。

1、與以往實(shí)習(xí)的不同之處

首先,就正式度而言,本次畢業(yè)實(shí)習(xí)與以往的暑假實(shí)習(xí)經(jīng)歷是不可同日而語的。前幾次的實(shí)習(xí)只是在一些中小型企業(yè),外貿(mào)公司等,其對(duì)員工的衣著,服飾,言談舉止的約束性較弱,雖然氣憤比較輕松,卻缺少了一種工作應(yīng)有的緊張態(tài)度。而在xx的是細(xì)則大為不同,公司上下必須嚴(yán)格遵守嚴(yán)格的規(guī)章制度,不能有絲毫的輕視。而在xx金融中心上班無形之中增加了一份神圣之感。

其次,實(shí)習(xí)的目的也有很大的區(qū)別。在大一、大二的實(shí)習(xí)并沒有明確的目標(biāo),只是為了不想荒廢暑假時(shí)間并且能夠鍛煉一下自身的工作能力,拓展視野,因此投入的熱誠有限,最終的收獲不大。然而在此次實(shí)習(xí)之前,我早已把為將來的工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)作為目標(biāo),因此針對(duì)性很強(qiáng),尤其是在此次實(shí)習(xí)過程中有意識(shí)的將所學(xué)的金融知識(shí)盡可能運(yùn)用到工作中去,兩者相得益彰,相輔相成。因此,在擺脫了以往的迷茫后使得此次的實(shí)習(xí)更有效率,收獲頗豐。

最后,實(shí)習(xí)的內(nèi)容同樣大相徑庭。以往的實(shí)習(xí)更多的是被安排做一些周邊性質(zhì)的工作,如打印、復(fù)印或接電話等較為簡單的工作,很少涉及到核心的工作內(nèi)容,可算是當(dāng)了一回廉價(jià)勞動(dòng)力。而此次被安排進(jìn)入了xx的信用交易管理部門,專門負(fù)責(zé)融資融券這一新興業(yè)務(wù)。在兩個(gè)月的過程中,我?guī)缀踉诟鱾€(gè)流程的崗位上都進(jìn)行了實(shí)踐,從而對(duì)于這項(xiàng)業(yè)務(wù)以及我們部門的重要性能夠有了充分的了解,為將來的求職打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、人際關(guān)系的處理問題

剛到xx,部門里的同事給我的第一印象便是待人熱誠,謙遜有禮,比以往我所有去過的公司都更為出色,因此我也就此打定了盡早融入團(tuán)隊(duì)的決心。然而畢竟我并非正式員工,要在短時(shí)間內(nèi)完成這一任務(wù)難度不小。在實(shí)習(xí)之初,這方面我做的不夠出色,總覺得與部門里的同事存在一些代溝,沒有能夠進(jìn)行良好的溝通,也間接導(dǎo)致了我的實(shí)習(xí)工作停滯不前,未能取得較大進(jìn)展。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇3

尊敬的xx領(lǐng)導(dǎo):

20xx年11月份,我有幸到xx證券公司,從而開始了我兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活,在這一段時(shí)間里,我近距離接觸了xx證券xxxx營業(yè)部,在了解xx證券發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí),更多的知道了營業(yè)部各部門的職能,其日常的業(yè)務(wù)流程,以及營業(yè)部的特色服務(wù),同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國證券市場行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流中鍛煉了自己的溝通、交流和處理問題的能力。

實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在營銷部工作,主要跟xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面介紹我的實(shí)習(xí)工作;

首先是每天9:00上班,早到的話可以在公司的大廳閱讀證券報(bào)刊、雜志。了解國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策,財(cái)經(jīng)要聞,以及證券市場最新信息,如上市公司信息披露等公告,主要分析市場熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

接下來就是開始一天的基本工作

整理客戶資料,客戶資料包括開戶申請(qǐng)書,開戶合同書,銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書,客戶資料變更表。及客戶身份證,銀行卡,股東代碼卡等復(fù)印件,所作的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面:

1、理清相關(guān)的客戶資料,并及時(shí)核對(duì)當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù),確保完整準(zhǔn)確,沒有遺漏。如果有什么缺失,一定要及時(shí)給予糾正。有什么出入大的問題要上報(bào)反映。很長一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特別敏感,總怕有什么閃失。

2、把理清整理過的客戶資料按順序裝入客戶的檔案袋。然后歸到檔案的柜子里。

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件,開戶文本一同掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下,然后統(tǒng)一發(fā)到總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量工作,這是一個(gè)簡單但是相當(dāng)繁瑣的過程,需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時(shí)能夠方便迅速查找,所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),還有就是對(duì)開戶文本的掃描。對(duì)新開戶和以前開戶還沒有掃描的文件都要統(tǒng)一進(jìn)行掃描以電子版的形式保存。

在我們實(shí)習(xí)的過程中,xx證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心,在這里特別要感謝xx和xx,在表揚(yáng)我日常工作的同時(shí),更多的教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>

此次實(shí)習(xí)不管在知識(shí)的鞏固還是經(jīng)驗(yàn)的積累上都使我有很大的進(jìn)步。在證券市場這個(gè)大海洋里,個(gè)人只有不斷磨練直到成熟才能取得成功。雖然實(shí)習(xí)只有兩個(gè)月,但是使我十分受益。在這次實(shí)習(xí)中學(xué)院努力為我們爭取這個(gè)難得的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),在他們的努力下我們才能順利地完成此次實(shí)習(xí)。在今后的時(shí)間里我還需要尋找機(jī)會(huì)不斷地鍛煉自己,并積累經(jīng)驗(yàn),為自己以后從事這個(gè)方面的工作奠定基礎(chǔ)。

建議

進(jìn)過我們這次實(shí)習(xí),讓我想到要對(duì)學(xué)院說:希望學(xué)院能對(duì)我們金融專業(yè)的學(xué)生,做一些考證的要求。例如證券證,保險(xiǎn)證,基金證等,并組織培訓(xùn)的教師團(tuán)體和課程授課,這樣能夠?qū)窈蠼鹑谶@個(gè)專業(yè)的同學(xué)有明確的就業(yè)方向和選擇。引進(jìn)多些與金融專業(yè)相關(guān)的實(shí)訓(xùn)平臺(tái),讓同學(xué)更深入學(xué)習(xí)金融專業(yè)的知識(shí)。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇4

XX單位負(fù)責(zé)同志:

您好!

XX同學(xué)是我院(系)XX專業(yè)XX今天去貴單位聯(lián)系頂崗實(shí)習(xí),請(qǐng)聯(lián)系。

實(shí)習(xí)是我校教學(xué)工作的重要環(huán)節(jié),是學(xué)生積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、適應(yīng)社會(huì)的有效途徑。為此,我真誠地希望您的單位能給予大力的支持和幫助。同時(shí),在實(shí)習(xí)過程中,請(qǐng)嚴(yán)格按照貴單位規(guī)章制度的要求對(duì)學(xué)生進(jìn)行教育和管理,并在實(shí)習(xí)結(jié)束時(shí)確定學(xué)生的實(shí)習(xí)情況。

最后,衷心感謝您的大力支持!

XX大學(xué)XX院系、系(蓋章)

XX年XX月XX日

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇5

單位負(fù)責(zé)人員:

您好! 同學(xué)是我院 系 專業(yè) 級(jí)學(xué)生,今去貴單位聯(lián)系頂崗實(shí)習(xí)事宜,請(qǐng)接洽。

頂崗實(shí)習(xí)是我校教學(xué)工作的重要環(huán)節(jié),是學(xué)生積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),適應(yīng)社會(huì)的有效途徑。為此,誠懇地希望貴單位給予大力支持和協(xié)助。同時(shí),在實(shí)習(xí)過程中,請(qǐng)按照貴單位規(guī)章制度的要求,對(duì)學(xué)生嚴(yán)格教育管理,并在實(shí)習(xí)結(jié)束時(shí)對(duì)學(xué)生的實(shí)習(xí)情況給予鑒定。

最后,對(duì)貴單位的大力支持,表示衷心的感謝!

此致

敬禮!

20 年 月 日

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇6

XX單位負(fù)責(zé)同志:

XX同學(xué)是我系XX專業(yè)XX級(jí)學(xué)生,今去貴單位聯(lián)系專業(yè)實(shí)習(xí)事宜,請(qǐng)接洽。

專業(yè)實(shí)習(xí)是我系教學(xué)工作的重要環(huán)節(jié),是學(xué)生習(xí)得實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),適應(yīng)社會(huì)的有效途徑,學(xué)院高度重視學(xué)生實(shí)習(xí)工作。為此,誠懇地希望貴單位給予大力支持和協(xié)助,使學(xué)生切實(shí)圓滿完成實(shí)習(xí)任務(wù)。

同時(shí),在實(shí)習(xí)過程中,請(qǐng)按照貴單位規(guī)章制度的要求,對(duì)學(xué)生嚴(yán)格教育管理,并在實(shí)習(xí)結(jié)束時(shí)對(duì)學(xué)生的實(shí)習(xí)情況給予鑒定。最后,對(duì)貴單位為培養(yǎng)人才所作的重要貢獻(xiàn)和對(duì)教育事業(yè)的大力支持,表示最衷心的感謝!

XX學(xué)院XX系

XX年XX月XX日

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇7

1、堅(jiān)定的走證券資訊咨詢化的發(fā)展道路。單純的簡單的F10資料為主的低端的資訊信息內(nèi)容的競爭只會(huì)陷入資訊產(chǎn)業(yè)低水平價(jià)格戰(zhàn)的泥潭中,要從產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成、新產(chǎn)品的開發(fā)、推廣機(jī)制、產(chǎn)品的信息質(zhì)量、營銷策略及手段從根本上與競爭對(duì)手拉開檔次,才能從低端市場的價(jià)格戰(zhàn)的競爭中走出來,作到控制市場走向和價(jià)格的目的。在公司內(nèi)部必須建立一套完備的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)和推廣的運(yùn)行機(jī)制,保證高質(zhì)量的新一代產(chǎn)品、延續(xù)產(chǎn)品、后續(xù)產(chǎn)品和可替代產(chǎn)品源源不斷地、有序地投放市場,形成多套產(chǎn)品立體交叉競爭。唯有如此,才能從市場混戰(zhàn)中走出來按自己的步伐發(fā)展自己。資訊咨詢化的發(fā)展方向既提高了信息的含金量,也是向高端市場發(fā)起進(jìn)攻的最重要的籌碼。

2、加強(qiáng)和國內(nèi)做證券行情交易系統(tǒng)的廠商比如說乾隆高科,通達(dá)信等的技術(shù)上的合作,以行情交易系統(tǒng)和資訊平臺(tái)和相結(jié)合的方式來發(fā)展資訊行業(yè)未來的資訊平臺(tái)的搭建方向。建立全新的基于證券行業(yè)電子資訊架構(gòu)(Einfostructure)和現(xiàn)代的資訊有效集成(information integration)創(chuàng)新技術(shù)構(gòu)建起來的的統(tǒng)一證券資訊平臺(tái)的運(yùn)作模式。要是自己的資訊信息內(nèi)容提供的方式和模型能夠緊跟住資訊行業(yè)的潮流,只有領(lǐng)潮流之先才可以完整的擁有對(duì)市場的話語權(quán)。資訊信息模塊與證券交易模式的合理有機(jī)嫁接以及技術(shù)上駐留程序的改進(jìn)更新是保持這種領(lǐng)潮流之先的技術(shù)上的關(guān)鍵。

3、加強(qiáng)全國統(tǒng)一規(guī)劃的的市場營銷策略,樹立起自己的品牌營銷略。營銷策略的正確性和促銷手段的完善是產(chǎn)品成功的保證。產(chǎn)品再好,如果沒有正確的'營銷戰(zhàn)略、營銷手段,沒有精良的營銷隊(duì)伍去組織實(shí)施,就根本無從實(shí)現(xiàn)市場占有率第一的目標(biāo),更無從實(shí)現(xiàn)第一民族品牌和獲取最大創(chuàng)業(yè)利潤的目標(biāo)。產(chǎn)品品牌的樹立,在質(zhì)地優(yōu)良的情況下,除借助宣傳工具外,最終還將依靠我們營銷人員的自身高素質(zhì),豐富的知識(shí)和閱歷,新穎的營銷手段和技巧、良好的口才及應(yīng)變能力,讓消費(fèi)者去感受我們的員工、感覺我們的產(chǎn)品、感覺我們的服務(wù),確實(shí)讓他們從中受益。

4、加強(qiáng)公司內(nèi)部團(tuán)隊(duì)精神的建設(shè),形成創(chuàng)業(yè)的集體凝聚力,形成企業(yè)發(fā)展與個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)同步發(fā)展的激勵(lì)模式。有計(jì)劃的引入股權(quán)認(rèn)購期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)激勵(lì)模式為團(tuán)隊(duì)精神的營造服務(wù)。甚至可以試探企業(yè)實(shí)現(xiàn)MBO來改變企業(yè)的法人治理體系和絕對(duì)控制權(quán)。團(tuán)隊(duì)精神和創(chuàng)新思維是公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展的最根本的保證。團(tuán)隊(duì)精神的精髓是追求組織的有效性和員工對(duì)組織的最大貢獻(xiàn)率,它既是一種精神境界的要求,但更重要的是一種思維、一種方法,它強(qiáng)調(diào)一種實(shí)戰(zhàn)技巧,強(qiáng)調(diào)一個(gè)組織如何協(xié)作,充分發(fā)揮每個(gè)人的才能和潛力,通過協(xié)調(diào)和規(guī)劃,最終促成目標(biāo)的達(dá)成。

5、拓寬融資渠道,改變過去的靠自我的資本原始積累的方式發(fā)展自己的模式。在國內(nèi)主板市場監(jiān)管力度加大門檻提高、二板市場推出遙遙無期、美國納斯達(dá)克不復(fù)往日威風(fēng)的情況下,選擇在香港上創(chuàng)業(yè)板進(jìn)而發(fā)展向主板市場轉(zhuǎn)變是最好的IPO融資方式。外資對(duì)中國證券市場的信心從乾隆高科在香港創(chuàng)業(yè)板上不錯(cuò)的融資業(yè)績就可以看出。此外還可通過引入戰(zhàn)略投資者參股擴(kuò)充公司股本結(jié)構(gòu)的方式來發(fā)展自己。QFII之后外資購并的放開之后資訊領(lǐng)域肯定的將是其感興趣的產(chǎn)業(yè)之一。博弈選擇將是引導(dǎo)資訊廠商發(fā)展壯大的一個(gè)重要的關(guān)鍵。

6、在融資問題解決的前提下,擴(kuò)展業(yè)務(wù)范圍,以官方的巨潮資訊為發(fā)展發(fā)展,有計(jì)劃的涉足傳統(tǒng)的資訊傳媒領(lǐng)域比如說將有聲無影語音股評(píng)業(yè)務(wù)擴(kuò)展到有聲有色的財(cái)經(jīng)電視節(jié)目。將投資研究中心的傳真版本的股評(píng)作成傳統(tǒng)的紙質(zhì)傳媒的形式,待政策放開后作到全國公開發(fā)行,比如說象巨潮資訊旗下的《新財(cái)富》。將投資咨詢業(yè)務(wù)在政策許可的范圍內(nèi)擴(kuò)大為私募基金形式,同時(shí)發(fā)展自己的自營業(yè)務(wù)??傊谌谫Y問題解決的背景下,提升自我的資本運(yùn)作能力通過低成本的購并或股權(quán)置換重組整合出已財(cái)經(jīng)證券信息為主,多元媒體構(gòu)建起來的全新的證券信息傳播體系。形成財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫,手機(jī)短信業(yè)務(wù),電視財(cái)經(jīng)節(jié)目,紙質(zhì)財(cái)經(jīng)媒體,財(cái)經(jīng)網(wǎng)站建設(shè)等幾個(gè)現(xiàn)金流。

證券資訊行業(yè)作為證券市場中的一個(gè)年輕的行業(yè)在短短的不到10年的過程中已經(jīng)顯示了起朝陽產(chǎn)業(yè)的一種趨勢(shì),在證券市場繼續(xù)向前發(fā)展和理性化的同時(shí),資訊信息的重要性和價(jià)值化回歸的投資策略必將更加的受到各種機(jī)構(gòu)投資者和廣大股民的認(rèn)同。證券財(cái)經(jīng)資訊行業(yè)的未來發(fā)展將隨著證券市場的完善而更加的蓬勃發(fā)展而展示出美好的前景的一面。也需要我們更加的努力的跟上行業(yè)發(fā)展的潮流才能立于不敗之地。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇8

今年暑假來到證券公司開始我的實(shí)習(xí)生活。雖然還只有一周,不過在實(shí)習(xí)過程中,我可以感受到公司“以人為本”的管理思想,始終把顧客的需要放在第一位,這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化,也就是說,公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí),從無知到認(rèn)知,漸漸的我了解到這個(gè)全新的專業(yè),讓我深刻的體會(huì)到學(xué)習(xí)的過程是最美的,在整個(gè)實(shí)習(xí)過程中,我每天都有很多的新的體會(huì)。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的,分組進(jìn)行,每組4個(gè)人。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺(tái)部,再到運(yùn)行部的順序,像各個(gè)擊破一樣掌握不同的`部門工作職責(zé)。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì),開始并不知道理財(cái)團(tuán)隊(duì)具體是做什么的,以為是直接接受客戶的委托進(jìn)行具體的理財(cái)項(xiàng)目,以滿足客戶的要求。進(jìn)到這個(gè)部門在杜老師的帶領(lǐng)下,在劉哥和王哥的幫助下,我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對(duì)股市進(jìn)行分析,以便給客戶一些投資上的建議。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析,不過我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識(shí),加上老師們的講解,股市這個(gè)原本對(duì)于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響,分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解,還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法,一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說的基本面。此外,從日線圖,K線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考,具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步,因?yàn)槟切┣拜叾际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見解。用前輩的話說,股票是門美麗的藝術(shù),藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),還有很多需要學(xué)習(xí)。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間,杜老師每天在晨會(huì)后都會(huì)給我們開個(gè)小會(huì),聽取一下部門其他人員對(duì)晨會(huì)消息面的理解,我想這個(gè)小會(huì)給了我們一個(gè)很好的工作開始??梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會(huì)有哪些板塊可能漲跌,這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè)。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì)給我嗎開個(gè)總結(jié)的小會(huì),總結(jié)一天股市的變化,給第二天的開市做一些預(yù)期。這樣我們經(jīng)??梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語,對(duì)股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點(diǎn)還對(duì)新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn),在一些我們不太熟悉,或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練。畢竟我們還在校園生活中,職場的要點(diǎn)我們還有很多都還不了解,還有很多我們要去學(xué)習(xí),這是其他公司很難提供的培訓(xùn),這也讓我感覺到公司以職員為重的理念,公司進(jìn)步,職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識(shí)一些朋友,每天我們一起工作,一起下班,自然也成為了好朋友,勵(lì)志,這也就讓我學(xué)會(huì)了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財(cái)富。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識(shí)社會(huì),認(rèn)識(shí)職場很好的途徑,特別是對(duì)于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說。在這個(gè)過程中一定要虛心學(xué)習(xí),多聽,多看,多想,多做,畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)平臺(tái),讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)知識(shí),我們就要充分利用好這得來不易的資源,好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對(duì)理財(cái)團(tuán)隊(duì)開始有了全面的認(rèn)識(shí),這一周要在柜臺(tái)部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法,這又是一個(gè)完全不同的職位,我們同樣會(huì)更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇9

接近一個(gè)月的實(shí)習(xí)是令我興奮和難忘的。雖然時(shí)間很短暫,我卻發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)和見解成核裂變式急速增長。下面我把我在齊魯證券有限公司濟(jì)寧洸河路營業(yè)部實(shí)習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成實(shí)習(xí)任務(wù),更重要的是為難忘的實(shí)習(xí)生活做一個(gè)人生筆錄。我將從工作概述、經(jīng)濟(jì)學(xué)收獲、管理學(xué)應(yīng)用及人生收益幾個(gè)方面展開論述。

首先,請(qǐng)?jiān)试S我介紹一下我的工作內(nèi)容和實(shí)習(xí)情況。我的主要工作在營業(yè)部的最基層,也就是證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)操作。在整個(gè)實(shí)習(xí)期間,我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括證券賬戶開戶、第三方存管、賬戶規(guī)范、業(yè)務(wù)咨詢。計(jì)算機(jī)技術(shù)操作主要是前兩項(xiàng),所以它們自然而然就成為我學(xué)習(xí)和工作的重點(diǎn)。經(jīng)過這一個(gè)月的勤奮好問和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練,我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開戶和第三方存管的全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,掌握部分賬戶規(guī)范業(yè)務(wù),回答顧客的簡單詢問。

其次,實(shí)習(xí)生活極大的擴(kuò)展了我的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)面??梢哉f,在營業(yè)部接觸最多的是經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的知識(shí),感觸最多的是經(jīng)濟(jì)如何影響人們的生活方式和狀態(tài)的。在實(shí)習(xí)期間,我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財(cái)書籍,再加上在工作單位的耳聽目染,我的知識(shí)面有所延伸,算是對(duì)在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識(shí)的拓展和實(shí)踐吧。

此外,在老師們的理財(cái)團(tuán)隊(duì)及咨詢業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下,我對(duì)股市開始有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。我知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響,分析股票時(shí)要對(duì)這只股票的公司進(jìn)行了解,還要對(duì)行業(yè)的發(fā)展有所看法,一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格,在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下,這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說的基本面。

另外,從日線圖,K線圖等方面分析就屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考,具體的選股以及合適時(shí)機(jī)就要自己琢磨。當(dāng)然我還沒有學(xué)到那么精通的地步,因?yàn)槔蠋焸兌际峭ㄟ^很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對(duì)股票的思路和見解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài),還有很多需要學(xué)習(xí)。

再次,也是最主要的,那就是管理學(xué)所學(xué)理論知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用和對(duì)公司治理提出的一些不成熟的意見。說實(shí)在話,這一層面主要由觀察和詢問間接得到,并沒有深入到公司管理層獲取第一手資料,許多內(nèi)部消息受多種因素影響,是我這個(gè)實(shí)習(xí)生無法得到的。下面,我從公司和員工兩個(gè)角度分別論述一下。先從公司說起。我通過請(qǐng)教營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和網(wǎng)上搜查,對(duì)公司的以下幾點(diǎn)做簡要分析。

第一,公司文化。

對(duì)這一點(diǎn),我發(fā)現(xiàn)其表述是模糊的。“公司把參與、支持社會(huì)公益事業(yè),踐行社會(huì)責(zé)任作為自己義不容辭的責(zé)任和義務(wù)?!边@是公司文件表述?!肮玖⒅居谙蛲顿Y者傳授普及證券知識(shí)和技巧;立足于向投資者普及法律法規(guī);立足于幫助股民朋友獲取收益,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。”這是公司董事長表述。員工是否認(rèn)可和踐行呢?這種文化基調(diào)過于籠統(tǒng),又沒有諸如《麥當(dāng)勞手冊(cè)》一樣細(xì)致的工作手冊(cè)來規(guī)范和培訓(xùn)員工使公司上下形成這種文化氛圍。

再加上公司過分強(qiáng)調(diào)利潤這一核心目標(biāo),導(dǎo)致企業(yè)文化顯得蒼白無力。我建議公司先將企業(yè)文化概括成幾個(gè)既有力又好記的詞語或短語,再制作一個(gè)培養(yǎng)企業(yè)文化的計(jì)劃,并貫徹執(zhí)行下去,從員工的一言一行訓(xùn)練起。

第二,戰(zhàn)略定位。

齊魯證券公司的戰(zhàn)略表述:“齊魯證券將立足山東、面向全國,充分發(fā)揮自身的本優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì),不斷豐富和完善各類金融產(chǎn)品,提升核心競爭力;致力于為客戶提供更先進(jìn)、更周到、更全面的金融服務(wù),實(shí)現(xiàn)社會(huì)、客戶、公司的和諧發(fā)展,努力建設(shè)成為擁有自主創(chuàng)新能力和綜合競爭力,倍受社會(huì)認(rèn)知,各種專業(yè)化證券業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展,綜合排名進(jìn)入業(yè)內(nèi)前列的證券控股集團(tuán)。

通過努力打造山東資本市場發(fā)展的堅(jiān)實(shí)平臺(tái),積極促進(jìn)山東經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展,為中國證券業(yè)的繁榮與發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。”這是明顯的地區(qū)差異化戰(zhàn)略定位,是一個(gè)良好的發(fā)展前景,但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠!我認(rèn)為公司應(yīng)該開發(fā)差異化的核心競爭力,多在金融產(chǎn)品及衍生品的科研和創(chuàng)新上下功夫,以獲取長遠(yuǎn)發(fā)展動(dòng)力。另外,戰(zhàn)略定位很關(guān)鍵,但是執(zhí)行更關(guān)鍵,計(jì)劃書有沒有?誰來行使?怎樣評(píng)估?這是個(gè)復(fù)雜的問題。

第三,公司治理結(jié)構(gòu)。

為了便于分析,我把公司的組織框架圖拷貝下來。從圖上可以看出,作為公司基本活動(dòng)的各個(gè)營業(yè)部是公司利潤的主要來源。即便網(wǎng)絡(luò)技術(shù)日趨完善,但是營業(yè)部與公司總部之間、營業(yè)部與營業(yè)部之間、營業(yè)部與其它部門之間的聯(lián)絡(luò)仍然是個(gè)令人頭疼的問題。對(duì)過于分散的組織的統(tǒng)一管理是管理學(xué)的一大難點(diǎn),既有技術(shù),又有藝術(shù)。我有一個(gè)想法,公司在總部成立聯(lián)絡(luò)部,按地區(qū)派聯(lián)絡(luò)員或特派員到本地展開管理和宣傳反饋工作(他們是流動(dòng)的)。

但成本如何?可行性如何?建議公司搞下試點(diǎn),再做決定。此外,從圖中我們可以看到,公司的部門結(jié)構(gòu)細(xì)化而扁平,這很容易營造一種和諧融洽的工作環(huán)境,而且有利于信息渠道的構(gòu)建及消息的傳達(dá)。當(dāng)然,作為國企的齊魯證券有限公司,可能會(huì)存在諸如董事會(huì)專權(quán)獨(dú)斷、監(jiān)事會(huì)軟弱無力、中小股東權(quán)益難保等國企通病,在此,我們不再贅述。

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇10

xxxx大學(xué)xx學(xué)院:

我單位已同意貴校學(xué)生xxxxx前來進(jìn)行專業(yè)實(shí)習(xí),實(shí)習(xí)時(shí)間從xxxx年xx月xx日至xxxx年xx月xx日。

實(shí)習(xí)結(jié)束后,我們將按照我單位的工作要求和貴校有關(guān)專業(yè)實(shí)習(xí)的要求對(duì)該生進(jìn)行考評(píng)。

此致

敬禮!

單位地址:

聯(lián)系部門:

實(shí)習(xí)單位(公章)

聯(lián)系人

電話:

xxx

20xx年x月xx日

證券公司實(shí)習(xí)介紹信 篇11

XX單位負(fù)責(zé)同志:

茲有(學(xué)校、學(xué)院)XXXX專業(yè)20xx屆本科畢業(yè)生XXXXXX等XX人,前來貴單位聯(lián)系XX年XX月XX日至XX月XX日暑期實(shí)習(xí)的相關(guān)事宜,請(qǐng)予以接洽、支持為感!

XX大學(xué)

XX年XX月XX日

證券公司述職報(bào)告錦集


宜未雨綢而繆,毋臨竭而掘井。平常的學(xué)習(xí)工作中,幼兒園教師會(huì)提前準(zhǔn)備一些資料。資料是作用于人類社會(huì)實(shí)踐的一種可供參考的材料。資料可以作為參考給我們一些學(xué)習(xí)工作靈感。那么,你知道有哪些常見幼師資料嗎?小編推薦你不妨讀一下證券公司述職報(bào)告錦集,更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站。

證券公司述職報(bào)告(篇1)

證券公司個(gè)人年終總結(jié)

又到了年末,這一年,在證券市場,我經(jīng)歷了很多起伏和波動(dòng),也獲得了不少經(jīng)驗(yàn)和收益?;厥走@一年,發(fā)現(xiàn)自己有很多不足,同時(shí)也有很多收獲,我用這篇文章來做一個(gè)總結(jié),為新的一年做好準(zhǔn)備。

首先,回顧這一年的市場情況,我發(fā)現(xiàn)行情波動(dòng)十分劇烈,證券市場隨時(shí)可能有大起大落,所以及時(shí)調(diào)整和平衡自己的資產(chǎn)是非常重要的。當(dāng)然,很多人都知道股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎,也絕不可能做到百分之百的成功。但是,如果我們把風(fēng)險(xiǎn)降到最低,我們就可以通過投資證券獲取更多的回報(bào)。

在我的投資過程中,我始終認(rèn)為理性投資非常關(guān)鍵。投資并不是靠運(yùn)氣賺錢,而是通過分析和判斷市場走勢(shì),發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì),最終做出明智的決策。為了更好的理性投資,我也在持續(xù)學(xué)習(xí)、提高自己的專業(yè)知識(shí)和技能,做到了“知行合一”。

在這個(gè)過程中,我也遇到了一些挑戰(zhàn),比如經(jīng)驗(yàn)不足、追漲殺跌、盲目跟風(fēng)等。經(jīng)驗(yàn)不足是我最初在股市遇到的問題,導(dǎo)致我經(jīng)常因?yàn)橛澘刂撇缓枚馐軗p失。后來我學(xué)會(huì)了設(shè)立止盈止損,才慢慢擺脫了虧損。而在觀察市場時(shí),追漲殺跌、盲目跟風(fēng)也是我遇到的一些挑戰(zhàn)。這些做法常常導(dǎo)致了不必要的虧損和損失,因此我也學(xué)會(huì)了局部收益和長期謀劃。

同時(shí),除了以上這些普遍的挑戰(zhàn)之外,我還有一些個(gè)人的性格障礙,在股市中也需要克服。比如,有時(shí)候因?yàn)樾膽B(tài)不穩(wěn)定可能存在過度樂觀或過度悲觀的問題,缺乏冷靜頭腦,導(dǎo)致投資決策的不佳。不過,在這一年中,我也克服了這些障礙,通過經(jīng)驗(yàn)積累和專業(yè)技能提升,逐漸擺脫了這些問題。

最后,我明白,把握投資機(jī)會(huì),不僅要全面了解宏觀、市場和產(chǎn)業(yè)政策,而且要關(guān)注公司治理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和市場前景等方面的情況。同時(shí),要時(shí)刻注意自身的投資適應(yīng)性和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,根據(jù)自己的情況選擇適合自己的產(chǎn)品和策略,從而最大化收益,避免風(fēng)險(xiǎn)。

通過這一年的經(jīng)歷,我認(rèn)識(shí)到股市是一個(gè)充滿高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的領(lǐng)域。作為一個(gè)投資者,我們需要長期的學(xué)習(xí)和積累專業(yè)知識(shí),增強(qiáng)分析市場的能力和判斷市場走勢(shì)的能力,才能在股市中取得持續(xù)穩(wěn)定的收益。在新的一年里,我會(huì)堅(jiān)持學(xué)習(xí),繼續(xù)優(yōu)化自己的投資策略,實(shí)現(xiàn)持續(xù)強(qiáng)勁的表現(xiàn)。

證券公司述職報(bào)告(篇2)

20xx年,我擔(dān)任xx證券部總經(jīng)理職務(wù),主抓前臺(tái)工作,具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作,做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。

下面,我就20xx年的工作情況向大家做匯報(bào):

一、 一年來重點(diǎn)工作回顧

第一,為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力,繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作,并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動(dòng)中,在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中,兩家營業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致,齊心協(xié)力,形成了既相互合作,又相互競爭的良好勢(shì)頭,尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象,說明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里,我所做的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家,向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來凝聚人心,這是我最大的工作感悟。

第二,加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作,盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶,逐步加強(qiáng)基金的銷售。20xx年國債的旺銷,使我部沉淀了大量的國債客戶,國債存量達(dá)到了近500億元,20xx年交易所國債市場的大幅上揚(yáng),讓國債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié),轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資,針對(duì)這個(gè)問題,我多次組織前臺(tái)人員,進(jìn)行比較和研究,拿出可行方案,上半年重點(diǎn)放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上,通過投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和電話營銷等多種方式,對(duì)國債的客戶進(jìn)行了積極的游說,其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶,下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作,既提高了我部國債交易量和基金的保有量,也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠度,為今后新業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

第三,推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè),積極開展新業(yè)務(wù)、新知識(shí)培訓(xùn),增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三,是我們管理部的學(xué)習(xí)日,貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里,從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí),使廣大員工掌握了一套簡單實(shí)用的營銷手段,為股票客戶的服務(wù)及開發(fā),奠定了基礎(chǔ)。另外,利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì),請(qǐng)專業(yè)保險(xiǎn)人士,給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的知識(shí),拓展員工們的金融知識(shí)。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化,是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中,看到員工們不斷地進(jìn)步,我感到非常的欣慰。

第四,探索建立有效的激勵(lì)機(jī)制,積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì)機(jī)制的不完善,一直以來,制約著員工的工作積極性,也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此,管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究,制定了獎(jiǎng)勵(lì)員工發(fā)展客戶的辦法,鼓勵(lì)員工在弱市環(huán)境中,走出去,積極開發(fā)增量客戶。同時(shí),為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的,讓大家快樂工作,是我們的共同目標(biāo),為員工購買的游泳卡僅僅多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過以上措施,使員工的工作積極性有了提高,員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。

二、20xx年取得的成績

20xx年,通過保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn),使我在思想上、政治上更加成熟,理論水平也得到了很大提高。與去年相比,管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契,下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實(shí)現(xiàn)交易量 億,同比增長 ;其中網(wǎng)上交易5000億,同比增長600%;全年完成收入3000萬元。

股票客戶穩(wěn)中有增,新開1萬戶,核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速,國債保有量達(dá)到了 個(gè)億,國債客戶開戶數(shù)達(dá)到了5000戶?;鸨S辛?0000萬,開戶數(shù)4000戶,較去年有較大增長,客服和營銷隊(duì)伍在鍛煉中不斷成長,員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。

20xx年,資本市場迎來了新的一年,我相信,在全體同仁的共同努力下,20xx年會(huì)取得更大的成績。

證券公司述職報(bào)告(篇3)

回憶過去的20xx年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶,回憶這一年來的工作,我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),快速轉(zhuǎn)變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作,雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距,但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長,效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加?,F(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下:

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提升素養(yǎng)。

進(jìn)入公司工作以來,我深深知道自己的學(xué)問水平和綜合素養(yǎng),還存在很多缺乏,特殊是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試,必需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高綜合素養(yǎng)。一年來,我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。

第一,加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí),了解國家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

其次,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外,我利用平常的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問書籍,準(zhǔn)時(shí)給自己的學(xué)問充電,提升自己的學(xué)問應(yīng)用力量。

第三,加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、到處,向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平,爭取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起,從小節(jié)抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問,提升素養(yǎng),搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作。

自進(jìn)入公司以來,我首先便開頭積極的.學(xué)習(xí)適應(yīng),后依據(jù)公司安排,7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作,由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成狀況不是很抱負(fù),幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位,截止到現(xiàn)在,一共開戶25個(gè),客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬,存進(jìn)檔案?,F(xiàn)在做柜臺(tái)幫助工作,復(fù)印、掃描等等。

三、正視問題,連續(xù)努力。

通過近一年的學(xué)習(xí),我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí),我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題:

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過,說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠,還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不抱負(fù),還需要特別大的提高。

在今后工作中,我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí),向書本學(xué),向領(lǐng)導(dǎo)學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素養(yǎng),積極主動(dòng)地參加公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司述職報(bào)告(篇4)

證券公司個(gè)人年終總結(jié)

一年又將結(jié)束,在這個(gè)喜氣洋洋的節(jié)日到來的前夜,我們不僅要迎接新的一年,還要對(duì)過去的一年進(jìn)行回顧和總結(jié)。作為一名證券公司的從業(yè)者,個(gè)人在工作和生活中面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇都不會(huì)比其他行業(yè)少。在這樣的一個(gè)特殊時(shí)期,我們應(yīng)該怎樣回顧過去,展望未來呢?

首先,從經(jīng)驗(yàn)上來說,過去的一年對(duì)于我們個(gè)人來說是非常寶貴的。在實(shí)際工作中,我們付出了大量的時(shí)間和精力,面對(duì)著復(fù)雜多變的市場環(huán)境和各種風(fēng)險(xiǎn),但是我們也從中獲得了很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。在客戶服務(wù)上,我們更加注重了人情味的表現(xiàn)和客戶需求的匹配,努力提高服務(wù)質(zhì)量。在投資管理上,我們更加注重對(duì)市場的分析、行情的預(yù)判和策略的執(zhí)行,促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

其次,我們也要關(guān)注自身的成長與提升。除了業(yè)務(wù)工作之外,我們還參加了各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)和活動(dòng),積累內(nèi)在的專業(yè)知識(shí)和外在的交際能力。在團(tuán)隊(duì)合作中,我們更加注重了協(xié)作配合和溝通協(xié)調(diào),提高了個(gè)人的管理和協(xié)作能力。在自我意識(shí)和職業(yè)規(guī)劃上,我們采取了各種措施提高自我認(rèn)知和職業(yè)發(fā)展,為未來的個(gè)人發(fā)展做好準(zhǔn)備。

最后,在面臨新的一年時(shí),我們更要以全新的心態(tài)和姿態(tài)面對(duì)未來。在國家經(jīng)濟(jì)改革升級(jí)的背景下,我們更要深入了解市場和客戶的需求,不斷創(chuàng)新和完善服務(wù),延伸和深化產(chǎn)業(yè)鏈。在不斷提高工作水平和素質(zhì)的同時(shí),我們也要積極推進(jìn)自身轉(zhuǎn)型和升級(jí),提高綜合能力和競爭力。在保證自身合規(guī)和穩(wěn)健發(fā)展的前提下,我們也要抓住時(shí)機(jī),積極參與市場競爭波峰,拓展和強(qiáng)化業(yè)務(wù)領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)更加穩(wěn)健和可持續(xù)的發(fā)展。

總之,證券公司個(gè)人年終總結(jié)既是過去的反思和總結(jié),也是未來的展望和規(guī)劃。只有不斷總結(jié)和反思過去,才能更好地迎接未來的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。讓我們一起拿出我們自己的年終總結(jié),為新的一年開啟更加美好的工作和生活!

證券公司述職報(bào)告(篇5)

一、個(gè)人總結(jié)

在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面,力爭在20xx年中達(dá)到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時(shí)準(zhǔn)備CIIA考試。

在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強(qiáng)達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因?yàn)榍捌诳蛻糍u出股票暫離股市而較去年末下降300多萬,這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。

在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動(dòng)性降低,因?yàn)閷?duì)前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的'調(diào)整,與任何客觀環(huán)境沒有任何關(guān)系。

我們雄鷹團(tuán)隊(duì)其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多,具有更好的家庭感有責(zé)任感。這點(diǎn)是和其他團(tuán)隊(duì)不一樣的地方。

二、20xx年工作計(jì)劃

在業(yè)績方面主要目標(biāo)是1000萬資產(chǎn),加大對(duì)大客戶的跟蹤。在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書,積極上進(jìn)。

團(tuán)隊(duì)建議方面:針對(duì)每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底,了解其家庭情況,工作經(jīng)歷;密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動(dòng)向,積極引導(dǎo)發(fā)展;對(duì)客戶經(jīng)理的活動(dòng)量做量化管理,督促其高質(zhì)量完成;理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路,加強(qiáng)員工的公司歸屬感;制度鮮明,獎(jiǎng)懲公正并持續(xù);重視客戶經(jīng)理在公司的地位!

合規(guī)方面,保證遵守公司制度,杜絕違規(guī)行為。

證券公司述職報(bào)告(篇6)

一年來,公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作,較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),回顧一年來的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念,干部員工崗位XX上崗,人事管理合同化,建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的'全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過XX和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了XX帶來的壓力,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效,合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),昆在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,態(tài)度堅(jiān)決,使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次昆,辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

證券公司述職報(bào)告(篇7)

近年來,我國證券市場發(fā)展迅速,各大證券公司在這樣一個(gè)競爭激烈的市場中努力拼搏,不斷挑戰(zhàn)自我,力求在行業(yè)內(nèi)脫穎而出,成為領(lǐng)先者,為客戶提供更加專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、安全、高效的證券服務(wù),促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展。本篇文章即為我公司年度工作總結(jié)報(bào)告,回顧過去一年我們所做出的努力和取得的成就,同時(shí)也在對(duì)未來工作的規(guī)劃中,尋求更為優(yōu)秀的發(fā)展方向。

一、市場環(huán)境回顧

今年是證券市場艱難復(fù)蘇的一年,滬深股市幾度的波動(dòng),讓整個(gè)行業(yè)面臨了嚴(yán)峻的考驗(yàn),市場風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。不過,隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,資本市場整體趨勢(shì)向好,經(jīng)濟(jì)回暖促進(jìn)了市場的企穩(wěn)。政策方面,監(jiān)管方積極采取措施穩(wěn)定市場并推出一系列新機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)盡職調(diào)查,深入推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理,把握市場監(jiān)管的力度,推進(jìn)對(duì)市場的規(guī)范化監(jiān)管。

二、公司年度工作匯報(bào)

1.業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)

本年度,我們公司積極推進(jìn)在線金融業(yè)務(wù)的推進(jìn)。針對(duì)現(xiàn)有客戶資產(chǎn)和服務(wù)需求,我們針對(duì)個(gè)人理財(cái)做了特別深入的開發(fā)和探索。通過渠道的整合,降低渠道界面調(diào)用的復(fù)雜度和時(shí)間成本。較好地實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品線的銜接。

2.運(yùn)營推廣

通過對(duì)于市場分析和增值點(diǎn)的探索,我們成功開發(fā)了專屬在線金融App,并依托網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)在手機(jī)行業(yè)中完成創(chuàng)新及細(xì)分市場的上升,為公司的產(chǎn)品推廣打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.投行業(yè)務(wù)

在本年度的業(yè)務(wù)收入中,投行業(yè)務(wù)仍占據(jù)重要的比重,公司的投行業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)投資、IPO上市、并購重組等一系列專業(yè)服務(wù)。同時(shí),公司積極參與各類市場化債券融資業(yè)務(wù),提高公司的業(yè)務(wù)多元化。

4.資產(chǎn)管理

隨著金融市場的風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇,資產(chǎn)管理成為投資者選擇的首選,我們公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)得到了較好的發(fā)展。本年度我們主要致力于量化策略的開發(fā)以及金融市場研究的探索,以為客戶提供更為優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)。

三、未來工作計(jì)劃

1.拓展資本市場

隨著證券市場日益成熟,我們將繼續(xù)加大投資力度,不斷提升自身實(shí)力和市場競爭力。同時(shí),我們將加強(qiáng)拓展資本市場,加強(qiáng)與上市公司之間的合作,推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的多元化、全球化發(fā)展。

2.優(yōu)化內(nèi)部管理

公司行業(yè)快速發(fā)展,內(nèi)部管理亟待完善。為此,我們計(jì)劃加強(qiáng)內(nèi)部管理,進(jìn)一步提高企業(yè)運(yùn)營效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,為公司不斷提供強(qiáng)有力的支撐。

3.完善服務(wù)體系

最后一個(gè)問題是優(yōu)化公司的服務(wù)體系,我們認(rèn)為,這是一個(gè)重要的問題。我們將從客戶需求入手,完善公司的服務(wù)平臺(tái)體系及客戶服務(wù)流程。同時(shí),通過加強(qiáng)培訓(xùn)管理,提高員工素質(zhì),更好地滿足客戶的需求和要求。

綜上所述,過去的一年里,我們的工作有了很大的突破和進(jìn)展,但我們明白,還有一個(gè)很長的路要走。未來,我們會(huì)秉持著“盡職盡責(zé)、專業(yè)高效”的原則,全力以赴,不斷探索、創(chuàng)新,在證券市場中持續(xù)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)更加優(yōu)秀的成績和更加精彩的表現(xiàn)。

證券公司述職報(bào)告(篇8)

時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著,又一個(gè)年頭成為歷史,依然如過去的諸多年一樣,已成為歷史的20--年,同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨,進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,現(xiàn)將這兩個(gè)月的工作總結(jié)如下:

1、市場營銷工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來,從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過渠道營銷,對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,市場營銷工作中能解決各種基本問題。

在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:

1、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

2、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。

3、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

進(jìn)入市場營銷工作這個(gè)行業(yè),業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢(shì),努力將客戶爭取過來。

2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。

現(xiàn)在市場波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來的市場狀況,我們一直都在摸索著一條適合自己的路子,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識(shí),為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來做好市場營銷工作。

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