金融自查報告

最新金融自查報告必備。

在平凡的工作中，報告對我們來說并不陌生。報告的內(nèi)容應(yīng)該詳細、具體，那么優(yōu)秀的報告應(yīng)該怎么寫呢？請您認真閱讀我們?yōu)槟淼摹敖鹑谧圆閳蟾妗保韵率蔷唧w內(nèi)容。

金融自查報告 篇1

根據(jù)銀監(jiān)會《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》精神，以合行總部的相關(guān)要求，結(jié)合我社實際，我社積極開展了案件專項治理活動。成立了以主任同志為組長，副主任、委派會計、分社負責人為成員的案件專項治理領(lǐng)導小組，對我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進行了全面的自查，重點檢查了印鑒密押，重要空白憑證，現(xiàn)金管理，信貸業(yè)務(wù)，對自查發(fā)現(xiàn)的問題進行了現(xiàn)場整改。

社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進行檢查。基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好，“一分四雙”和交叉復核制度、“十六項”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求，重要空白憑證帳實相符，銷號登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致，分社在領(lǐng)入重要空白憑證時未按要求入庫，而是直接留在柜面使用，已責令立即糾正。檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿，會計憑證要素齊全，帳簿設(shè)置合理，錯帳沖正規(guī)范，計息正確。有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章，帳簿有硬性涂改現(xiàn)象。

2、對微機儲蓄業(yè)務(wù)進行了檢查，能按操作程序進行操作，特殊會計業(yè)務(wù)無缺漏登記的情況，操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng)。由于分社掌握微機操作技能的僅操作員和出納員，存在操作員離崗時由出納員代崗，而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象。

帳實、帳卡、帳帳、帳表進行了通打核對，檢查日均做到了相符。

押、證的管理進行了重點檢查。崗位設(shè)置合理，能起到相互制約的作用。各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求，檢查中發(fā)現(xiàn)有個人名章長時間閑置桌面的情況，已當場要求改正，要求所有員工重視印章的管理和使用，杜絕印章、憑證管理上的漏洞。信貸業(yè)務(wù)方面。我社已建立了貸款授權(quán)，貸款責任追究和貸款的審批制度。在聯(lián)社對信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上，由信用社對信貸員進行了授權(quán)，對大額貸款由審批小組進行集體研究審批，落實第一責任人。農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶檔案的限額一致，大額貸款建立了信貸檔案。信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營的重點和難點。去年以來，盡管我社在信貸管理上加強了風險控制，規(guī)范了貸款操作程序，也取得了明顯的成效，但存在的問題仍比較多，尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一，對茶廠和茶廠各萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù)。農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性，信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致，致使農(nóng)戶個人貸款違約率較高，信貸人員往往處于被動的局面，對剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進行催收，而對剛性更強的不良貸款的化解顯得力不從心。

5、農(nóng)村信用社個人貸款種類多，客戶數(shù)量大，獲取信息的渠道狹窄，嚴重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài)。“三查”制度的流于形式，從事信貸人員的觀望等待心理，往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時，通常已經(jīng)比較嚴重了。農(nóng)村信用社的考核機制和工資制度，迫使信用社從高管到一般員工，為了求短期的發(fā)展，為了取得最多的經(jīng)濟效益，往往把預(yù)期收益想象的較高，往往千方百計甚至不考慮實際可能去擴大業(yè)務(wù)，其結(jié)果必然使風險產(chǎn)生且加劇。

6、“三防一?！狈矫?。信用社已與員工簽定了安全責任書，落實了安全責任。安全防衛(wèi)設(shè)施，消防設(shè)施處于正常運轉(zhuǎn)的狀態(tài)。信用社制訂了防暴預(yù)案，要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求，在遭遇突發(fā)事件時保持頭腦冷靜，采取積極有效的應(yīng)對措施。通過自查，我社進一步提高了案件的防范意識，對一些過時的規(guī)章制度進行廢止和重訂。力圖通過對重點部位和崗位的有效監(jiān)督，提高經(jīng)營管理水平，促進我社健康穩(wěn)定發(fā)展。通過自查，我們也剖析了內(nèi)控制度長期流于形式的原因。

制度、辦法、責任制，掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中，登記簿、工作日志一字排開，越設(shè)越多，一筆掛失業(yè)務(wù)要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項登記簿、登記計算機工作日記志，一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志。上級檢查樂于看登記簿看工作日志，卻往往忽視實地的實質(zhì)性的檢查和盤點。很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧，以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設(shè)的完善。查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵，事后監(jiān)督制度勾勾畫畫，大事小事都要報告，雞零狗碎也要形成書面材料，相同格式、相同內(nèi)容的報告一年送上四次。執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫，源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼。委派會計實行以來，在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關(guān)鍵的作用，但多數(shù)委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業(yè)務(wù)中。委派會計本身也還是一個風險源，卻賦予其監(jiān)督與管理的重任，只能是以剩下的一點點時間一點點精力在形式的河流上隨波逐流，而內(nèi)心卻流淌著真實的無奈。其實，內(nèi)控制度建設(shè)只需緊緊圍繞著“一分四雙”，“六相符”，“十六項基本規(guī)定”的貫徹落實來進行，在各崗位之間形成有效的制約機制。以基本制度為經(jīng)，以各項業(yè)務(wù)和重點部位為緯，織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng)，無重復、無遺漏，不斷地加以完善，隨時能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚。而委派會計不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚，鯊魚也不行，他應(yīng)該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫，魚鷹也可以。內(nèi)控制度建設(shè)山重路遙，案件專項治理工作常抓不怠，而什么時候內(nèi)控制度真正落實了，案件專項治理工作也就不需要了。

金融自查報告 篇2

互聯(lián)網(wǎng)金融自查報告

一、引言

互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展為傳統(tǒng)金融行業(yè)帶來了新的挑戰(zhàn)與機遇。隨著科技的進步和互聯(lián)網(wǎng)的普及，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)愈發(fā)繁榮，并以其高效、便利的特點受到了廣大用戶的青睞。然而，與其快速發(fā)展相對應(yīng)的問題也開始逐漸顯現(xiàn)。由于互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)的開展是在一個較為自由的環(huán)境下進行的，因此，互聯(lián)網(wǎng)金融風險也相對較高。為了更好地發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，維護金融市場的穩(wěn)定健康運行，本報告將對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)進行自查，旨在發(fā)現(xiàn)并解決存在的問題，促進互聯(lián)網(wǎng)金融的可持續(xù)發(fā)展。

二、互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)是指利用互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)技術(shù)手段進行金融活動的產(chǎn)業(yè)?；ヂ?lián)網(wǎng)金融行業(yè)蓬勃發(fā)展，已經(jīng)涉及金融支付、互聯(lián)網(wǎng)貸款、互聯(lián)網(wǎng)理財、互聯(lián)網(wǎng)保險、互聯(lián)網(wǎng)基金等多個領(lǐng)域?；ヂ?lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展為用戶提供了更加靈活、便捷的金融服務(wù)，但也引發(fā)了一系列的風險和問題，如透明度不高、數(shù)據(jù)安全性不足、風控能力不強等。這些問題對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康發(fā)展構(gòu)成了威脅。

三、互聯(lián)網(wǎng)金融自查情況

我們在本次互聯(lián)網(wǎng)金融自查中，主要針對以下幾個方面進行了調(diào)查和分析。

1. 透明度與信息披露

透明度是金融市場的基礎(chǔ)，也是保護投資者權(quán)益的關(guān)鍵。在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)中，部分平臺存在信息披露不完善、操作流程不透明等問題。我們需要加強對平臺信息披露的要求，提高行業(yè)透明度，保障用戶的知情權(quán)與選擇權(quán)。

2. 數(shù)據(jù)安全與隱私保護

互聯(lián)網(wǎng)金融依賴用戶數(shù)據(jù)進行風控和營銷活動，而信息泄露和濫用問題一直存在。為了保護用戶的隱私和個人信息安全，我們需要加強對數(shù)據(jù)安全的管理和監(jiān)督，并制定相關(guān)法規(guī)和標準，加強互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的自律。

3. 風險評估與風控能力

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的風險評估與風控能力是保障用戶合法權(quán)益的關(guān)鍵。雖然互聯(lián)網(wǎng)金融平臺在風控模型、技術(shù)工具等方面有優(yōu)勢，但也存在一些平臺風險管理不完善的情況。我們需要進一步完善風險評估和風控能力，加強平臺合規(guī)運營，降低金融風險。

四、解決問題的對策與建議

針對以上自查情況，我們將制定以下對策與建議：

1. 提升透明度與信息披露水平

加強對互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的信息披露要求，確保用戶能夠真實、準確地了解平臺風險和運營情況。同時，建立行業(yè)信息共享和數(shù)據(jù)交換的機制，提高行業(yè)透明度。

2. 加強數(shù)據(jù)安全與隱私保護

加強對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的數(shù)據(jù)安全管理和監(jiān)管，建立完善的數(shù)據(jù)安全保護制度，確保用戶數(shù)據(jù)的安全和隱私保護。鼓勵互聯(lián)網(wǎng)金融平臺加強技術(shù)投入和團隊建設(shè)，提高數(shù)據(jù)安全水平。

3. 完善風險評估與風控能力

加強互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的風險評估和風控能力，建立科學合理的風險評估模型，并采取有效的風險控制措施。加強對平臺的監(jiān)管和審計，促進互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

五、結(jié)語

互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展為金融行業(yè)帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。通過本次互聯(lián)網(wǎng)金融自查，我們發(fā)現(xiàn)了行業(yè)存在的問題，并提出了相應(yīng)的解決對策。我們將持續(xù)關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的發(fā)展，加強監(jiān)管和合規(guī)，促進互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，為用戶提供更加安全便捷的金融服務(wù)。同時，我們也呼吁社會各方共同參與，共同推動互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康發(fā)展。

金融自查報告 篇3

現(xiàn)就xxx區(qū)20xx年防范化解重大金融風險工作自查情況匯報如下：

一、20xx年工作開展情況

(一)建立健全防范化解重大金融風險工作機制

成立xxx區(qū)防范化解重大風險工作領(lǐng)導小組，研究制定年度防范化解重大金融風險工作方案，將年度工作任務(wù)細化到各相關(guān)部門、鄉(xiāng)(街道)和社區(qū)等單位。建立以問題為導向的工作調(diào)度機制，一旦發(fā)現(xiàn)問題，由分管區(qū)長立即調(diào)度，重大問題，由區(qū)政府主要領(lǐng)導隨時調(diào)度，并將問題解決情況納入政府專項督查范圍和年度目標管理考核體系，實施責任倒查和問責等。

(二)開展金融環(huán)境專項整治行動

我區(qū)在20xx年涉金融案件專項清理成果的基礎(chǔ)上，在20xx年繼續(xù)常抓不懈。截至目前，區(qū)法院共執(zhí)結(jié)市交辦的涉金融債權(quán)案件146件，執(zhí)行到位金額合計29491萬元，結(jié)案率98.65%，執(zhí)行到位率86.08%。區(qū)公安分局共受理31起案件，完成30起案件，直接挽回經(jīng)濟損失4012萬元，完成率96.77%，挽損率86.04%。市交辦不良資產(chǎn)處置問題8件，涉及金額4900萬元，已解決7件，完成率達89.57%，解決金額4389萬元，完成率達90%。

(三)開展防范和打擊非法集資宣傳月活動

印發(fā)《xxx區(qū)開展涉嫌非法集資風險專項排查活動實施方案》，全面發(fā)動各鄉(xiāng)、街道，有序推進各項宣傳工作;副區(qū)長xxx在區(qū)委中心組學習會議上做了《遠離非法集資，擴大直接融資》的專題報告;區(qū)投金辦聯(lián)合區(qū)經(jīng)信委等部門組織轄區(qū)企業(yè)參加四送一服企業(yè)座談會，借此機會區(qū)投金辦向與會企業(yè)家介紹了非法集資的有關(guān)知識，并現(xiàn)場發(fā)放宣傳材料街道也結(jié)合轄區(qū)實際情況，通過懸掛條幅、利用電子屏、上門宣傳等方式開展形式多樣的宣傳活動。如龍獅橋鄉(xiāng)、長風鄉(xiāng)、宜城街道、人民街道、華中街道等單位利用棚改征遷上門入戶的機會，深入百姓家中宣傳，并發(fā)放資料。xxx街道辦事處聯(lián)合轄區(qū)銀行等金融機構(gòu)開展集中宣傳活動;xxx街道辦事處、xxx街道辦事處則發(fā)動社區(qū)干部，利用電子屏、發(fā)放資料等方式開展宣傳。

(四)開展互聯(lián)網(wǎng)金融風險排查行動

成立了以常務(wù)副區(qū)長為組長，相關(guān)部門參與的領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各鄉(xiāng)(街道)、區(qū)有關(guān)部門做好互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治有關(guān)工作。建立定期調(diào)度工作機制，每月召開一次互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治領(lǐng)導小組會議。以工商注冊信息為抓手，重點監(jiān)管在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產(chǎn)管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權(quán)投資基金”、“網(wǎng)貸”、“網(wǎng)絡(luò)借貸”、“P“股權(quán)眾籌”、“互聯(lián)網(wǎng)保險”、“支付”等字樣的企業(yè);鄉(xiāng)、街道以社區(qū)網(wǎng)格為主要陣地，加強對轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融風險的排查。20xx年未發(fā)現(xiàn)轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)。

(五)開展小額貸款公司現(xiàn)場檢查

按照xxx省人民政府金融工作辦公室x金函【信貸管理制度以及相關(guān)內(nèi)控制度等進行現(xiàn)場檢查;被檢查單位填報現(xiàn)場檢查統(tǒng)計報表，報送財務(wù)會計資料以及相關(guān)資料等方式，進行了詳細檢查和了解。xxx區(qū)各小額貸款公司開業(yè)手續(xù)齊全，公司董事長和高管都經(jīng)過了任職資格核準。公司注冊資本金來源真實、合法，增資擴股等相關(guān)變更手續(xù)完備。各家公司都建立了符合《公司法》和公司經(jīng)營、發(fā)展的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的權(quán)責及其分工，制定了議事規(guī)則、決策程序、財務(wù)管理和內(nèi)控制度，根據(jù)實際相應(yīng)設(shè)立了相關(guān)職能科室和部門，明確職權(quán)、落實責任。各公司都能嚴格按照審批的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動，未發(fā)現(xiàn)違法吸儲、非法集資、高利放貸等違法違規(guī)行為。但部分企業(yè)在經(jīng)營管理、風險控制等方面仍然還存在著需要進一步規(guī)范和完善的地方。

(六)防范地方政府隱性債務(wù)風險

消化存量債務(wù)。成立xxx區(qū)債務(wù)管理領(lǐng)導小組，制定出臺了《xxx區(qū)地方政府性債務(wù)風險應(yīng)急處置預(yù)案》等文件，對政府性債務(wù)的舉借、使用、償還和監(jiān)督管理中各部門職責、總體要求、遵循原則和風險控制措施作出了相應(yīng)規(guī)定;分工協(xié)作并統(tǒng)一監(jiān)管，由區(qū)財政部門牽頭，組織相關(guān)部門召開了多次會議，就地方政府性債務(wù)進行排查和整改，徹底摸清家底。對政府性債務(wù)逐項進行清理核實，排查整改，確認債務(wù)主體，查清債務(wù)規(guī)模、資金用途、還款來源和還款時序，制定切實可行的償債計劃，納入預(yù)算管理，按時償還并逐步消化債務(wù);管好資金并用好資金。嚴格按照中央省市文件精神管好、用好債券資金。通過單位申報、財政部門核實，仔細謹慎上報每一筆債券資金項目。支付每一筆置換債券資金都嚴格審核，確保債券資金置換和使用到位，至6月底已爭取債券資金5576萬元，有效化解了存量債務(wù)。

遏制新增債。遵循“舉債適度，講求效益，加強管理，規(guī)避風險”的原則，加強對新增舉債的審核管理，積極發(fā)揮區(qū)投融資領(lǐng)導小組工作職能，對舉債進行事前評審論證，加強債務(wù)績效評價和工程投資評審，整體把握和控制全區(qū)政府債務(wù)總規(guī)模。對新增債券編制預(yù)算調(diào)整方案，并嚴格按照申報的項目撥付，確保資金在規(guī)定期限內(nèi)完成支出。隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，地方政府新增債券不可避免的增長，xxx區(qū)將不斷地建立健全地方政府債務(wù)的管理體系，實現(xiàn)債務(wù)增長適度，管理規(guī)范。目前我區(qū)債務(wù)規(guī)模得到有效控制，債務(wù)風險有效可控。

二、存在的問題

(一)金融環(huán)境整治工作涉及部門較多，涉及公安、法院、工商、稅務(wù)等部門，協(xié)調(diào)難度較大;

(二)互聯(lián)網(wǎng)金融詐騙的手段日新月異，我區(qū)現(xiàn)有的人力及技術(shù)手段很難滿足當前防范金融風險工作的需要;

(三)受區(qū)級權(quán)限影響，發(fā)現(xiàn)部分違規(guī)機構(gòu)需提請市里相關(guān)部門處置，協(xié)調(diào)難度較大。

三、下一步做法：

(一)要提高思想認識，增強抓好金融環(huán)境整治工作的責任感;

(二)加強部門聯(lián)動，密切溝通，及時對接，信息實時共享;

(三)強化金融理論知識學習，提高處置復雜金融案件的業(yè)務(wù)水平;

(四)提高金融案件的處置效率，主動作為，及時執(zhí)行到位;

(五)加強宣傳，擴大效果，及時有效報道專項活動的開展情況，營造濃厚的懲戒失信、激勵守信的輿論氛圍;

(六)借鑒廣州等地做法，學習先進地區(qū)經(jīng)驗，尋求與第三方金融機構(gòu)合作，尋找防范金融風險工作新思路、新舉措。

金融自查報告 篇4

根據(jù)《中國人民銀行XX分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展、《關(guān)于開展的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領(lǐng)導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、成立自查專班，認真組織實施

為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導，成立了自查工作領(lǐng)導小組，農(nóng)商行副行長XXX為組長，財務(wù)、信貸、資金運營部門負責人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認真學習了《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內(nèi)容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點內(nèi)容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。

二、金融統(tǒng)計工作自查情況

（一）檢查整改情況

20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。20xx年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：20xx年7月，我行按照貴

行X銀檢意字（第企業(yè)規(guī)模分類不準的問題，我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準，其次根據(jù)貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和驗收，整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。

（二）落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況

《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)管理規(guī)定，

檢查。

保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。

準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和一定的計

算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓，未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導，統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，認真開展統(tǒng)計工作，設(shè)置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。.通過對歷年來現(xiàn)場檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況，上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。

按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。

三、主要業(yè)務(wù)自查情況

（一）存、貸款統(tǒng)計歸屬與統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性。 截止20xx年3月31日，我行各項存款余額為907364 萬元，存款總額中，單位存款214925萬元，個人存款678989 萬元，應(yīng)解匯款及保證金13450萬元，各項貸款余額為448264萬元，其中正常類貸款為438502萬元，關(guān)注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務(wù)報表系統(tǒng)等自動取數(shù)，保障了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準確性。我行在自查期間

通過對真實、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計違法行為。具體如下：

1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設(shè)立的相應(yīng)統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確歸屬，沒有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計科目填報。

虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。

統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。

（二）與信托、證券、保險等金融機構(gòu)往來情況。我行只涉及保險代理業(yè)務(wù)。其中：人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險XX分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)，人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務(wù)，20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬元，我行與上述保險機構(gòu)無其他資金往來。

（三）回購、投資業(yè)務(wù)統(tǒng)計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。。三是回購業(yè)務(wù)。質(zhì)押式逆回購業(yè)務(wù)，交易對手方均為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，在買入返售資產(chǎn)科目反映，1至3月余額分別為20000萬元，40000萬元，69220萬元。自查核對無誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)，2月份有余額15200萬元，在賣出回購金融資產(chǎn)款科目反映，對手方為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)，自查核對無誤。

（四）房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款情況。截止2950萬元，地方政府融資平臺貸款9660萬元，涉農(nóng)貸款354575萬元。目前，我行信貸風險管理中統(tǒng)計模塊在原有基礎(chǔ)上，針對人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報送口徑，經(jīng)過改進和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數(shù)據(jù)。另一方面，出于保證專項統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，在我行多次信貸培訓會議上，信貸系統(tǒng)培訓負責人專門針對系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進行了培訓和強調(diào)，并下發(fā)了相關(guān)通知。因此，通過自查，上述報送的數(shù)據(jù)符合實際情況。

（五）20xx我行新增存款用于當?shù)刭J款情況。20xx年，我行年度新增存款122846萬元，年度新增可貸額度79449萬元，年度新增貸款94008萬元，剔除社團貸款21628萬元，投放本地新增貸款為72380萬元，由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當?shù)刭J款的比例為91.1%，達到了考核標準。

（六）理財與資金信托業(yè)務(wù)我行未開展。 四、存在的問題和改進措施

自查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析，不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質(zhì)，加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務(wù)的學習，努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份，做到異地存放，保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用，為各級領(lǐng)導決策提供有力依據(jù)。

金融自查報告 篇5

一、背景

隨著我國金融市場的快速發(fā)展，金融產(chǎn)品和服務(wù)的種類日益豐富，個人及企業(yè)的金融活動也日趨活躍。為了確保自身金融活動的合規(guī)性和安全性，我對過去一段時間內(nèi)的個人金融行為進行了全面自查。本報告將詳細闡述自查過程及發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相應(yīng)的改進措施。

二、自查目的

本次自查的目的主要有三個方面：一是檢查個人金融行為的合規(guī)性，確保沒有違反相關(guān)法律法規(guī)；二是評估自身金融活動的風險狀況，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險點；三是優(yōu)化個人金融資產(chǎn)配置，提高金融活動的效率和安全性。

三、自查內(nèi)容

1. 資產(chǎn)狀況自查：對個人資產(chǎn)進行了全面梳理，包括存款、理財產(chǎn)品、股票、基金等各類金融資產(chǎn)，以及實物資產(chǎn)如房產(chǎn)、車輛等。同時，對負債狀況進行了核實，如貸款、信用卡欠款等。

2. 金融交易自查：核查了過去一段時間內(nèi)的所有金融交易記錄，包括轉(zhuǎn)賬、取現(xiàn)、支付、投資等，確保交易的合規(guī)性和真實性。

3. 個人信息保護自查：檢查了個人信息的安全性，如是否存在賬戶被盜用、個人信息泄露等風險。

4. 法律法規(guī)遵守自查：對照相關(guān)法律法規(guī)，檢查個人金融行為是否符合規(guī)定，如反洗錢法、外匯管理條例等。

四、自查結(jié)果

經(jīng)過詳細的自查，我發(fā)現(xiàn)以下問題：

1. 資產(chǎn)配置不夠合理：個人資產(chǎn)過于集中在某一種類的金融產(chǎn)品上，風險抵御能力較弱。

2. 金融交易記錄不夠規(guī)范：存在幾筆非本人操作的交易記錄，需進一步核查原因。

3. 個人信息保護存在疏忽：未定期更換密碼，安全驗證手段較為簡單。

4. 法律法規(guī)遵守不夠嚴格：在跨境資金流動方面，未嚴格按照外匯管理條例操作。

五、改進措施

針對以上問題，我計劃采取以下改進措施：

1. 優(yōu)化資產(chǎn)配置：分散投資，降低資產(chǎn)集中風險。增加對多種金融產(chǎn)品的了解和配置，如債券、保險等。

2. 加強交易監(jiān)控：加強對異常交易的監(jiān)控，定期核查交易記錄。同時，加強賬戶安全設(shè)置，采用更為復雜的密碼和驗證手段。

3. 強化個人信息保護：定期更換密碼，啟用雙重驗證功能。不輕易透露個人信息，加強安全意識教育。

4. 嚴格遵守法律法規(guī)：認真學習相關(guān)法律法規(guī)，嚴格按照規(guī)定操作。如有疑問或發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，及時向相關(guān)部門報告。

六、總結(jié)

本次金融自查報告不僅是對自身金融活動的審視和反思，更是對未來金融活動的規(guī)劃和展望。通過這次自查，我對自身的金融狀況有了更全面的了解，也發(fā)現(xiàn)了存在的問題和風險點。我將根據(jù)實際情況持續(xù)改進和完善自己的金融行為，確保未來的金融活動更加合規(guī)、安全和高效。

金融自查報告 篇6

根據(jù)《中國人民銀行xx分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（xx【20xx】40號）、《關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》（xx發(fā)【20xx】22號）的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立金融統(tǒng)計工作自查領(lǐng)導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、成立自查專班，認真組織實施

為認真開展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導，成立了自查工作領(lǐng)導小組，農(nóng)商行副行長xxx為組長，財務(wù)、信貸、資金運營部門負責人為成員的工作小組，并召開專題會議，組織認真學習了《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》文件內(nèi)容。通過學習提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點內(nèi)容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。

二、金融統(tǒng)計工作自查情況

（一）檢查整改情況

20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行xx市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。20xx年金融統(tǒng)計檢查中存在問題：20xx年7月，我行按照貴行x銀檢意字（20xx）第02—6號，關(guān)于20xx年至20xx年3月末金融統(tǒng)計檢查情況的意見書，我行對照意見書提出的問題，逐項予以整改落實。針對行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準的問題，我行首先組織信貸員學習大中小企業(yè)最新版分類標準、行業(yè)分類標準，其次根據(jù)貴行要求對信貸風險系統(tǒng)進行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和驗收，整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的.違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質(zhì)量。

（二）落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況

1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》、《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)管理規(guī)定，

2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

3、我行依法執(zhí)行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送。

4、統(tǒng)計工作管理情況。我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析，統(tǒng)計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計專業(yè)基礎(chǔ)知識和一定的計算機操作技能，統(tǒng)計人員實行崗位培訓，未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行，通過檢查，我行加強了對統(tǒng)計工作的領(lǐng)導，統(tǒng)計報表質(zhì)量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。

5、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，認真開展統(tǒng)計工作，設(shè)置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計工作保質(zhì)保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。。通過對歷年來現(xiàn)場檢查統(tǒng)計數(shù)據(jù)的情況，上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。

6、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。

三、主要業(yè)務(wù)自查情況

截止20xx年3月31日，我行各項存款余額為907364萬元，存款總額中，單位存款214925萬元，個人存款678989萬元，應(yīng)解匯款及保證金13450萬元，各項貸款余額為448264萬元，其中正常類貸款為438502萬元，關(guān)注類貸款為1144萬元，次級類貸款為1746萬元，可疑類貸款為6835萬元，損失類貸款為37萬元。我行各項金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，分別通過信貸臺賬系統(tǒng)和業(yè)務(wù)報表系統(tǒng)等自動取數(shù)，保障了金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性和準確性。我行在自查期間

通過對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類報表中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行了認真核對，認為上報數(shù)據(jù)及時、真實、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)重要錯報和遺漏情況，也沒有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計違法行為。具體如下：

1、月報主報中存貸款統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準確性。我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計制度設(shè)立的相應(yīng)統(tǒng)計科目，將統(tǒng)計數(shù)據(jù)正確歸屬，沒有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計科目填報。

2、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。無虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。

3、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。

金融自查報告 篇7

縣聯(lián)社稽核監(jiān)察科：

根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)中國人民銀行關(guān)于開展金融統(tǒng)計大檢查的通知》南銀發(fā)［委派會計***為副組長，轄內(nèi)各成員積極參與配合，針對我社統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況以及統(tǒng)計工作的管理情況進行了系統(tǒng)而全面的自查和分析?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性情況

通過對的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。

瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。

統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。

3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。

4、未強迫或授意統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。

二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。

《金融統(tǒng)計管理規(guī)定》等法律、法規(guī)。

檢查。

匯總、編制、管理本社金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。

三、統(tǒng)計工作管理情況

1、統(tǒng)計崗位設(shè)置及人員配備情況。我社金融統(tǒng)計工作主要由聯(lián)社委派會計熊民敏負責，轄內(nèi)各成員積極配合提供統(tǒng)計數(shù)據(jù)和上報金融工作動態(tài)。

資產(chǎn)負債表、業(yè)務(wù)狀況表、不良貸款統(tǒng)計表等各類統(tǒng)計報表均能及時、保質(zhì)、保量地報送至聯(lián)社相關(guān)科室，各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。

四、存在的問題及整改措施

（一）存在的問題：

1、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。

2、但由于人員缺乏，一直以來統(tǒng)計崗均由委派會計兼任，沒能設(shè)置獨立的統(tǒng)計崗，配備專職統(tǒng)計人員。

3、我社對統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓還不到位，對金融統(tǒng)計知識的更新較慢，加之員工由于忙于各自日常工作中的事情，對統(tǒng)計工作的認識不能真正地重視起來。

（二）針對以上統(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。

規(guī)范化。

真實性。

準確和完整。對轉(zhuǎn)發(fā)的人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度切實的貫徹執(zhí)行，確保人人懂統(tǒng)計，實事求數(shù)據(jù)。

***信用社

二一年七月二十三日

金融自查報告 篇8

銀行金融服務(wù)收費自查報告

近年來，銀行作為金融服務(wù)的核心機構(gòu)，承擔著提供金融產(chǎn)品和服務(wù)的重要職責。然而，一些金融服務(wù)費用的不透明性和不合理性引發(fā)了社會的廣泛關(guān)注。為了進一步規(guī)范銀行的收費行為，保護消費者的權(quán)益，銀行金融服務(wù)收費自查報告的出臺給了行業(yè)一個明確的指引。

首先，我們需要了解銀行金融服務(wù)收費自查報告的背景和目的。該報告是銀行自覺遵守國家相關(guān)政策的表現(xiàn)，也是銀行主動向社會公開自身收費情況的一種方式。通過自查報告的編制，銀行可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身存在的不合理收費行為，提升金融服務(wù)的透明度和優(yōu)質(zhì)度。

在自查報告中，銀行需要詳細描述各項金融服務(wù)的收費標準和規(guī)范。這些內(nèi)容不僅包括常見的銀行服務(wù)費、貸款利率等，還包括不同業(yè)務(wù)、不同客戶的收費情況。文章需要介紹各項收費標準的制定依據(jù)，必要時還可以提供國內(nèi)外同行的對比情況，以確保這些收費標準的公正性和合理性。

此外，自查報告還需要具體列舉銀行自身存在的收費問題，并提出改進措施。比如，一些銀行存在收費過高、收費環(huán)節(jié)復雜等問題，這些問題會影響到消費者的金融體驗和金融知情權(quán)。文章需要詳細描述這些問題的具體情況，并提出改善的方法和時間表。這些改進措施可以包括降低收費標準、簡化收費環(huán)節(jié)、加強內(nèi)部控制等，以提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率。

在自查報告中，銀行還可以詳細介紹一些成功的改進案例，以鼓勵行業(yè)內(nèi)其他銀行向優(yōu)質(zhì)服務(wù)方向發(fā)展。這些案例可以涉及到與消費者積極互動的方式、改進金融產(chǎn)品的方式、提升服務(wù)流程的方式等。通過這些案例，可以讓讀者深刻體會到銀行改進的實際效果，增強信心，進一步促進行業(yè)的發(fā)展。

最后，自查報告需要加強與社會的溝通和交流。銀行可以通過公開演講、專題研討等活動，邀請各界專家和學者對報告進行評論和建議。通過與外部人士的交流，銀行可以更好地遵循市場需求和消費者的期望，進一步完善自身的收費行為。

總之，銀行金融服務(wù)收費自查報告的出臺對于規(guī)范行業(yè)秩序、保護消費者權(quán)益至關(guān)重要。通過詳細描述收費標準、列舉問題和改進措施、分享成功案例以及加強與社會的交流，銀行可以提升服務(wù)透明度、提高公眾對金融服務(wù)的信任度，為行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

金融自查報告 篇9

互聯(lián)網(wǎng)金融自查報告

一、引言

互聯(lián)網(wǎng)金融作為近年來嶄新的金融模式，為人們的金融活動帶來了便利與創(chuàng)新。然而，與此同時，互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)也面臨著一系列的風險與挑戰(zhàn)，例如信息安全、資金風險等。為了確?；ヂ?lián)網(wǎng)金融行業(yè)健康有序地發(fā)展，本次自查報告將對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的相關(guān)主題進行深入研究與分析，并提出相應(yīng)的改進措施。

二、主題一：信息安全管理

1. 目前互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)所面臨的信息安全問題，如個人信息泄露、賬戶被盜等。這些問題嚴重影響了用戶的信任度和行業(yè)聲譽。

2. 針對信息安全問題，互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)應(yīng)加強內(nèi)部安全意識教育，加強技術(shù)管理與安全防護，健全信息安全風險管理體系。

3. 合作銀行和支付機構(gòu)要嚴格把關(guān)用戶賬戶安全，加強安全隱患排查與整改，提供更安全的支付工具和服務(wù)。

三、主題二：風險管理

1. 互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的風險主要包括信用風險、操作風險、市場風險和技術(shù)風險等?；ヂ?lián)網(wǎng)金融平臺應(yīng)建立完善的風險管理體系，及時發(fā)現(xiàn)并控制風險。

2. 互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)應(yīng)完善風險評估、風險情報收集和風險監(jiān)測等機制，增強對風險的預(yù)警和應(yīng)對能力。

3. 監(jiān)管部門要加強對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的監(jiān)管力度，完善相關(guān)法律法規(guī)，保障投資者和用戶的合法權(quán)益。

四、主題三：法律合規(guī)

1. 互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保產(chǎn)品的合法性與合規(guī)性。

2. 互聯(lián)網(wǎng)金融平臺應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)體系，做好內(nèi)部監(jiān)督與紀律處分，加強合規(guī)意識的培養(yǎng)與普及。

3. 監(jiān)管部門應(yīng)強化對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)并處置違法違規(guī)行為，維護市場秩序與公平競爭環(huán)境。

五、主題四：技術(shù)創(chuàng)新與風險防范

1. 互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)應(yīng)加強技術(shù)創(chuàng)新，通過人工智能、區(qū)塊鏈等先進技術(shù)提高金融產(chǎn)品的服務(wù)體驗和風險防范能力。

2. 互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)應(yīng)建立健全技術(shù)創(chuàng)新和風險防控機制，提高技術(shù)運用的穩(wěn)定性與可靠性。

3. 監(jiān)管部門要充分了解互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用，提供前沿的技術(shù)指導和政策支持。

六、結(jié)語

互聯(lián)網(wǎng)金融作為金融行業(yè)的新生力量，為人們的金融生活帶來了便利與創(chuàng)新。然而，隨之而來的是一系列的風險與挑戰(zhàn)。本次自查報告針對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的信息安全管理、風險管理、法律合規(guī)和技術(shù)創(chuàng)新與風險防范等主題進行了深入研究與分析，并提出了相應(yīng)的改進措施。相信通過各方的共同努力與合作，互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)將迎來更加穩(wěn)定和健康的發(fā)展。

金融自查報告 篇10

互聯(lián)網(wǎng)金融自查報告

一、引言

互聯(lián)網(wǎng)金融作為近年來風頭正勁的新興業(yè)態(tài),以其高效、便捷和低成本的特點，吸引了大量投資者和用戶。然而，隨之而來的也有一系列的問題和風險。為了確?；ヂ?lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康發(fā)展，本報告對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)進行了自查，并分析了存在的問題和風險，并提供相應(yīng)的對策和建議。

二、互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)已經(jīng)成為國內(nèi)金融行業(yè)的重要組成部分，涵蓋了在線支付、P2P借貸、證券投資、保險等諸多領(lǐng)域。互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展為整個金融行業(yè)帶來了變革和機遇，但也伴隨著許多挑戰(zhàn)和風險。

三、存在的問題和風險

3.1 法律風險

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的法律環(huán)境尚不完善，相關(guān)法律法規(guī)仍然較為滯后，容易出現(xiàn)法律風險。例如，某些互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)可能存在未經(jīng)授權(quán)開展金融業(yè)務(wù)的問題，或者存在虛假宣傳、欺詐等行為。

3.2 信息安全風險

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的核心是信息流通，而信息安全風險一直是該行業(yè)面臨的重大挑戰(zhàn)?；ヂ?lián)網(wǎng)金融機構(gòu)需要加強對用戶信息的保護，采取有效的防范措施，防止用戶信息被泄露和濫用。

3.3 信用風險

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)涉及大量的借貸和投資業(yè)務(wù)，而在沒有傳統(tǒng)金融機構(gòu)的信用背書的情況下，信用風險成為了互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的一大隱患。一些P2P借貸平臺存在借款人無法償還的情況，導致投資人的本金遭受損失。

四、對策和建議

4.1 完善法律法規(guī)

國家應(yīng)加快互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的立法進程，制定相關(guān)法律法規(guī)，明確互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)管要求，為互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)提供一個健康發(fā)展的環(huán)境。

4.2 提升信息安全保護能力

互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)應(yīng)加強對用戶信息的保護，建立完善的信息安全管理制度，確保用戶信息不被泄露和濫用。同時，加強與相關(guān)部門的合作，共同打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪活動，提高整個行業(yè)的信息安全水平。

4.3 強化信用管理

互聯(lián)網(wǎng)金融機構(gòu)應(yīng)建立科學的信用評價體系，對借款人進行嚴格的信用審核。同時，加強風險控制和監(jiān)管，減少借貸風險，提高整個互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的信用水平。

4.4 加強教育和宣傳

通過加強對投資者和用戶的教育和宣傳工作，提高他們的金融風險意識和辨識能力，降低投資風險，推動互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的健康發(fā)展。

五、結(jié)語

互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)在快速發(fā)展的同時也面臨一系列的問題和風險。通過本次自查報告，我們對互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)存在的問題和風險有了更深入的認識，并提出了一些對策和建議。希望能夠引起廣大投資者、用戶和相關(guān)部門的重視，共同推動互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)的良性發(fā)展。

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金融自查報告(集錦8篇)

在當今人們越來越注重自身形象的時代，寫報告已成為家常便飯。但是，在報告中不應(yīng)附帶請示事項。因此，本文將從多個角度深入研究和分析“金融自查報告”，希望對需要的朋友有所幫助。

金融自查報告 篇1

根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行根據(jù)統(tǒng)計檢查的具體內(nèi)容逐項展開自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、提高認識、組織開展自查。

針對本次檢查的相關(guān)內(nèi)容，我行統(tǒng)計崗認真學習通知要求，組織開展統(tǒng)計自查工作，對照自查內(nèi)容逐項排查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改落實，進一步提高金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)能力，明確統(tǒng)計崗位職責。

二、金融統(tǒng)計自查情況

我?*詒敬巫圓櫓?，椿e行∑笠蕩罹蔥碌鈉笠倒婺７擲啾曜薊鄭骼啻畎湊招碌男幸當曜薊鄭細裰蔥斜Ｕ?*安居工程貸款、涉農(nóng)貸款等專項統(tǒng)計制度規(guī)定；范文參考網(wǎng)認真做好統(tǒng)計工作組織管理，貫徹落實《江蘇省農(nóng)村金融機構(gòu)貸款統(tǒng)計臺帳指引》的規(guī)定。

三、存在的問題及整改措施

（一）存在的問題

1、金融統(tǒng)計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進一步提高。作為金融統(tǒng)計崗位人員，對金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面，對統(tǒng)計指標理解不夠深入，從而往往忽視統(tǒng)計口徑，報表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象發(fā)生。

2、統(tǒng)計崗位新人員培訓工作還需進一步加強。由于統(tǒng)計********，統(tǒng)計崗位新人員未實行崗前培訓，或?qū)鹑诮y(tǒng)計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉，往往造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時等現(xiàn)象發(fā)生。

（二）整改措施

1、組織相關(guān)人員認真學習金融統(tǒng)計相關(guān)制度規(guī)定，加深對金融統(tǒng)計制度和統(tǒng)計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統(tǒng)計要求報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。

2、認真做好統(tǒng)計崗位變動交接和新人員統(tǒng)計知識培訓與指導，統(tǒng)計崗位新人員任職前必須學習金融統(tǒng)計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規(guī)定，新人且由老人員進行培訓和指導，從而確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送準確、及時、口徑一致。

金融自查報告 篇2

20xx年3月15日，中央電視臺曝光了有關(guān)商業(yè)銀行員工向不法分子出售客戶個人金融信息，并導致大量客戶總計3000余萬元存款被盜的事件。這一事件說明，部分銀行業(yè)金融機構(gòu)并未充分重視客戶個人金融信息保護工作，沒有認識到保護客戶個人金融信息是銀行業(yè)金融機構(gòu)的法定義務(wù)，缺乏行之有效的內(nèi)控制度，也不了解違法收集、使用和對外提供客戶個人金融信息可能導致的惡劣影響和嚴重后果。為進一步強化銀行業(yè)金融機構(gòu)個人金融信息保護工作，保護金融消費者合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、各銀行業(yè)金融機構(gòu)必須嚴格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《個人存款賬戶實名制規(guī)定》、《個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》(中國人民銀行令〔20xx〕第3號發(fā)布)、《中國人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)做好個人金融信息保護工作的通知》(銀發(fā)〔20xx〕17號)等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，依法合規(guī)收集、保存、使用和對外提供個人金融信息，不得向任何單位和個人出售客戶個人金融信息，不得違規(guī)對外提供客戶個人金融信息。

二、各銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)采取有效措施確?？蛻魝€人金融信息安全，防止信息泄露和濫用。在制度上，應(yīng)完善本機構(gòu)相關(guān)內(nèi)控制度，強化各部門、崗位和人員在客戶個人金融信息保護方面的責任，堵塞漏洞，完善內(nèi)部監(jiān)督和責任追究機制;在技術(shù)上，應(yīng)當嚴格權(quán)限管理，完善信息安全防范措施，有效降低個人金融信息被盜的風險;在員工教育上，應(yīng)于近期在全轄范圍內(nèi)集中開展一次客戶個人金融信息保護的培訓教育工作，使員工充分了解、認真貫徹相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，明確個人金融信息泄露和濫用對本機構(gòu)及員工個人帶來的法律后果，進一步落實本機構(gòu)的各項內(nèi)控制度。

三、中國人民銀行及其分支機構(gòu)將根據(jù)金融機構(gòu)的自查情況，適時開展對銀行業(yè)金融機構(gòu)客戶個人金融信息保護工作的專項檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)銀行業(yè)金融機構(gòu)未有效開展相關(guān)工作、未履行客戶個人金融信息保護義務(wù)，侵害客戶合法權(quán)益的，將根據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅處理。

金融自查報告 篇3

金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)自查報告是指由金融機構(gòu)自主開展的一次檢查和審查的過程，并將其記錄在一份報告中以解釋自身的數(shù)據(jù)偏差或錯誤。這個過程能夠幫助金融機構(gòu)更好地掌握自身的數(shù)據(jù)情況，識別潛在的風險點和制定更加精準的業(yè)務(wù)策略。

為什么需要自查？

在金融業(yè)，數(shù)據(jù)的準確性和可靠性是十分重要的。金融機構(gòu)的決策和業(yè)務(wù)不僅依靠數(shù)據(jù)的支撐，甚至牽涉到了客戶的財產(chǎn)、投資收益等重要問題。任何一項數(shù)據(jù)錯誤都會對機構(gòu)的聲譽和客戶的信任產(chǎn)生嚴重的影響。

自查報告的意義

1. 確認數(shù)據(jù)的準確性和合法性。自查的目的在于發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；蝈e誤，并及時更正。因此，該報告的主要意義之一是保證金融機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是準確合法的，并增加客戶對業(yè)務(wù)的信任感。

2. 識別潛在的風險點。進行數(shù)據(jù)自查還可以幫助機構(gòu)識別潛在的風險點，即在自查過程中可能發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)自身業(yè)務(wù)中存在的問題，如失誤或其他類型的失控，甚至可能會發(fā)現(xiàn)欺詐或不當行為。一旦這些問題被發(fā)現(xiàn)，金融機構(gòu)可以采取措施來糾正問題，保障數(shù)據(jù)安全，以及防范潛在的風險。

3. 制定更加精準的業(yè)務(wù)策略。將數(shù)據(jù)自查與業(yè)務(wù)過程相結(jié)合，有助于金融機構(gòu)識別更加精準的業(yè)務(wù)策略。這是因為自查報告可以幫助機構(gòu)應(yīng)對競爭對手的威脅和市場變化，有效地規(guī)劃和操作自身的業(yè)務(wù)活動。

自查報告的步驟

1. 評估和審查數(shù)據(jù)管理和存儲程序。這一步可以確保數(shù)據(jù)存儲和管理程序的有效性和完整性，并降低數(shù)據(jù)存儲和管理過程中數(shù)據(jù)被易誤用或遺漏的可能性。

2. 開展數(shù)據(jù)清洗。此步驟將數(shù)據(jù)與事務(wù)處理環(huán)節(jié)進行比對，檢查是否有不適當或矛盾的記錄。通過這個過程，機構(gòu)可以確保數(shù)據(jù)的準確性，以及確定數(shù)據(jù)存儲所需的一致標準和典型格式。

3. 檢查數(shù)據(jù)的安全性。該步驟主要檢查管理安全程序的有效性和完整性，確保數(shù)據(jù)不被第三方進行非法查看或篡改。

4. 驗證數(shù)據(jù)的正確性。此步驟利用特定的驗證程序，比對數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)源之間的關(guān)系，以確定數(shù)據(jù)的正確性。

5. 編寫自查報告。最后，根據(jù)自查的結(jié)果，整理并編寫專業(yè)的報告。自查報告應(yīng)包括數(shù)據(jù)采集和處理過程的描述，策略和實施細節(jié)，以及推薦下一步的步驟。

總結(jié)

金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)自查報告不僅是金融機構(gòu)自我規(guī)范的體現(xiàn)，也是其中一個有效的管理工具。通過自查報告，機構(gòu)可以發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常，并及時整改，以保證客戶數(shù)的聚集和提升金融機構(gòu)聲譽。最后，金融機構(gòu)應(yīng)該將自查報告的過程全面、準確地記錄在相應(yīng)的文件中，這樣可以幫助機構(gòu)查找、分析和制定更加具體和行動性質(zhì)的措施。

金融自查報告 篇4

根據(jù)x郵金管[XX]96號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)xx銀監(jiān)分局%26lt;關(guān)于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即組織相關(guān)人員學習,并結(jié)合郵政金融機構(gòu)風險管控實際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:

一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。

三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。

四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。

五、認真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法%26gt;的通知》x郵金管〔XX〕105號和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。

六、為強化郵政金融管理，結(jié)合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整XX年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應(yīng)急預(yù)案。

七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設(shè)施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。五是代理保險業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。

通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

金融自查報告 篇5

為了深入貫徹落實《幼兒園教育指導綱要》、《3——6歲幼兒學習與發(fā)展指南》精神，進一步規(guī)范學校幼兒園內(nèi)部管理，提高保教工作質(zhì)量，促進幼兒教育的健康發(fā)展。學校對照云陽縣教育委員會、云陽縣財政局《關(guān)于開展普惠性幼兒園復審認定工作的通知》，對幼兒園各項工作進行了評估自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、基本情況

（一）場地園舍和配置設(shè)備設(shè)施

我園創(chuàng)建于2006年，幼兒園占地面積1800㎡，建筑面積885㎡，戶外活動面積920㎡。建筑場地獨立完整，由一座三層樓的建筑為教學樓和操場、活動場地平整，無雜物、無污染、無危險。為了讓幼兒有更舒適的活動場地，我園于2013年將戶外場地配備成安全環(huán)保的綠色仿真草坪。園內(nèi)還配有電腦、數(shù)碼相機、音響、電子琴等一套較齊全的現(xiàn)代教學設(shè)備，幼兒活動室、臥室、辦公室、食堂、廁所等。每班教學用具齊全，配有電視、電子琴、VCD等，并為孩子配備了適合于幼兒年齡特點的室內(nèi)玩具、大型室外組合玩具，每年為園添置新的大小型玩具。廚房整套設(shè)施均不銹鋼材料，先進、衛(wèi)生。這些設(shè)備設(shè)施很好的為教學服務(wù)，并確保全園安全工作，是幼兒學習玩耍的理想樂園。

幼兒園不但重視硬件的建設(shè)，更注重對軟件的開發(fā)與管理，力爭做到管理工作規(guī)范，隊伍建設(shè)專業(yè)化，教學設(shè)施現(xiàn)代化，教育模式多樣化，教育手段科學化，幼兒全面發(fā)展化。交通便利，家長方便接送，園內(nèi)環(huán)境優(yōu)美，設(shè)施齊全，辦學條件優(yōu)越。

（二）幼兒園規(guī)模及師資隊伍情況

我園于2010年成功獲得云陽縣二級幼兒園，并在2012年被評定為普惠性幼兒園。在短短幾年的時間，我園隊伍不斷地發(fā)展壯大，如今現(xiàn)有教職工20人，幼兒245名，設(shè)有大、中、小班共8個班。

1.幼兒園設(shè)有13名專職教師，均取得幼兒教師資格證，教師基礎(chǔ)知識、基本技能扎實，素質(zhì)好。

2．3名保育員及4名后勤人員都具有良好職業(yè)道德規(guī)范，熱愛幼教工作，有很強的敬業(yè)精神。園內(nèi)定期對保育員進行衛(wèi)生保健專業(yè)校本培訓，提高了保育員的保教能力。

二、衛(wèi)生保健及安全工作。

新學期開始，根據(jù)教學計劃要求和學生實際，制定幼兒學期工作計劃、月計劃、周計劃和符合幼兒發(fā)展水平的各科保育目標計劃。堅持幼兒教師定期學習業(yè)務(wù)、分析、自查保教計劃執(zhí)行的情況。

（一）安全工作是幼兒園工作的重中之重、頭等大事。

為了使幼兒園安全工作規(guī)范化、制度化，真真正正使安全工作到實處，確實保證幼兒、教職工和國家財產(chǎn)的安全。我園將在進一步完善安全工作的各項制度，加大對制度的落實、執(zhí)行的檢查力度。將安全工作納入常規(guī)，列入日常生活和教育教學當中，提高幼兒的安全防范意識和防范能力。杜絕惡性事故和責任事故的發(fā)生。嚴格按照“一幼一卡，人卡不分離”的接送制度，嚴把接送關(guān)。嚴格遵守門衛(wèi)值班制度，全天有專人值班，做好防火、防泄、防電、防溺、防盜、防騙（拐）、防意外事故等工作確保幼兒及財產(chǎn)安全。

（二）落實《幼兒園衛(wèi)生保健制度》

嚴格按照執(zhí)行《幼兒園衛(wèi)生保健制度》，不斷尋找工作中的薄弱環(huán)節(jié)，采取積極的措施加以調(diào)整。在一日活動中，嚴格落實各項衛(wèi)生保健制度，堅持每天進行晨、午檢，嚴格執(zhí)行消毒制度，對室內(nèi)外環(huán)境、玩教具、餐具堅持每日消毒，責任到人、到物；每天對幼兒一巾一杯和所有設(shè)施、設(shè)備、地面、墻面進行徹底消毒，并定期檢查和不定期抽查相結(jié)合的方法實行監(jiān)督。有目的、有計劃地培養(yǎng)幼兒形成良好的生活習慣和衛(wèi)生習慣，如幼兒穿鞋、系鞋帶、疊被子、做值日生等競賽活動。切實抓好傳染病的預(yù)防工作，堅持衛(wèi)生保健宣傳工作，定期向家長、教師、幼兒宣傳衛(wèi)生、保健知識，利用家園聯(lián)系欄及時向家長反饋幼兒生活、衛(wèi)生、健康狀況，家園配合更好地促進幼兒身心的健康發(fā)展。

三、園務(wù)管理。

（一）領(lǐng)導管理

我校幼兒園認真貫徹落實《幼兒園工作規(guī)程》、《幼兒園管理條例》，堅持保教結(jié)合的原則，面向全體幼兒，促進幼兒體、智、德、諸方面身心和諧發(fā)展。

1．學校由副校長親自抓幼兒園管理工作，業(yè)務(wù)副園長負責幼兒園日常保教工作及制度的落實。

2．實行制度化、規(guī)范化、科學化管理。

（1）幼兒園每學期制定有切合幼兒園實際、符合幼兒發(fā)展水平幼教工作計劃和總結(jié)。做到《幼兒教師崗位職責》、《一日活動常規(guī)》、《課程表》、《作息時間表》上墻，還制定了《安全管理制度》、《衛(wèi)生保健制度》、《家園聯(lián)系制度》等。學校定期檢查、考核、評估并與教師月考核掛鉤。

（2）狠抓師資素質(zhì)的提高和教育觀念的轉(zhuǎn)變。

組織教師認真學習教育教學理論，積極參加各級培訓活動。

（3）為保證保教工作的發(fā)展需要，做到了財產(chǎn)實行登記、清理、保護并有專人進行維修。

在辦園實踐中，堅持把發(fā)展作為第一要務(wù)。在管理思想上，堅持以教師發(fā)展為本，增強教師的主體發(fā)展意識；在管理行為上，采用柔性管理的方法，注重營造健康向上的園所文化氛圍。實行園長責任制，注重抓責任的追究,制定了一系列針對性和可操作性的量化考核細則。各項工作做到有章可循，有法可依，務(wù)真求實,為提高保教質(zhì)量，促進幼兒全面發(fā)展，增強內(nèi)部凝聚力發(fā)揮了重要作用。

（二）教師人文化管理

完善教師人文關(guān)懷陽光計劃，讓教師感受“被關(guān)愛”；推行人文化管理，用大家的人格、修養(yǎng)、學識推進學校發(fā)展，樹立學風正、校風正、做人正的良好氛圍。

四、存在問題

回顧近幾年來的工作，我園取得的成績是顯著的，得到了上級主管部門和社會、家長的肯定和贊許，但對照評估標準，我們認為還存在以下不足：

1、辦園條件有待再完善，部分配套設(shè)施有等繼續(xù)添置；

2、幼兒園專業(yè)教師年輕化，在編的專業(yè)教師少，師資不固定。

3、教學改革、教育研究還須再加強；

4、園務(wù)管理還要再上臺階

以上是近兩年來對我園的基本情況分析和總結(jié)，工作中存在的不完善的地方，需要我們不斷地反思和改進，希望在上級領(lǐng)導的支持和鼓勵下，百尺竿頭，創(chuàng)造出真正意義上的、合格的普惠性幼兒園。

金融自查報告 篇6

為加強我行客戶信息及相關(guān)數(shù)據(jù)庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于金融機構(gòu)進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》xx【20xx】1號）和省分行（《關(guān)于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內(nèi)組織開展個人客戶信息安全自查工作?，F(xiàn)將自查情況報告如下：

一、自查工作的組織情況

接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關(guān)人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點負責人及轄內(nèi)16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務(wù)經(jīng)理為成員的自查工作小組，按照相關(guān)要求，重點對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及管理、X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信系統(tǒng)、銀行卡業(yè)務(wù)個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。

二、自查基本情況

（一）制度建設(shè)方面

1、我行領(lǐng)導歷來就十分重視保密工作，在組織機構(gòu)建設(shè)方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關(guān)要求，設(shè)立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領(lǐng)導小組，負責領(lǐng)導全行保密工作，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查、指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關(guān)鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協(xié)議，自覺遵守和執(zhí)行保密工作方針政策和法律法規(guī)。

2、我行規(guī)章制度健全，從每個環(huán)節(jié)做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；機密文件、內(nèi)部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關(guān)規(guī)定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調(diào)整并上報省分行。

（二）系統(tǒng)管理情況我行健全內(nèi)部控制制度,通過權(quán)限管理設(shè)置,加強對X-PAD系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、個人征信信息系統(tǒng)的管理，系統(tǒng)的使用人員都經(jīng)過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露和盜用。今年以來，我行通過對個人客戶經(jīng)理的風險排查和對基層網(wǎng)點常規(guī)業(yè)務(wù)檢查對涉及個人金融信息的保密環(huán)節(jié)進行了自查和檢查，目前尚未發(fā)現(xiàn)個人信息泄漏的情況。

（三）重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況2為強化內(nèi)部控制，加強個人金融業(yè)務(wù)操作風險管理，促進個人金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展，預(yù)防和遏制由于內(nèi)部監(jiān)督控制不力、違規(guī)操作而導致的重大風險，個金部將重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查均納入檢查計劃作為常規(guī)檢查項目，認真開展個人金融業(yè)務(wù)的檢查。

1、銀行卡業(yè)務(wù)管理

（1）在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的或批量進件由風險人員和直銷領(lǐng)隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進行了身份核查和征信調(diào)查。

（2）我行嚴把特約商戶準入關(guān)。按照各級監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，正確使用和設(shè)置特約商戶的結(jié)算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關(guān)信息的同時，在人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)和中國銀聯(lián)的不良信息系統(tǒng)核實商戶法定代表人或負責人、授權(quán)經(jīng)辦人的個人身份和資信。嚴格執(zhí)行商戶調(diào)查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監(jiān)控相分離、商戶POS設(shè)備安裝與商戶POS設(shè)備入網(wǎng)控制相分離的要求。

2、業(yè)務(wù)操作管理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。

（1）我行在為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規(guī)定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別情況進行監(jiān)督檢查。

（2）嚴格按照規(guī)定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規(guī)定的情形外，不得向任何機構(gòu)、個人提供、泄露的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。

（四）重要崗位人員管理情況

1、個人金融部現(xiàn)有員工24人，根據(jù)案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理、銀行卡業(yè)務(wù)經(jīng)理（含催收保全）、銀行卡業(yè)務(wù)員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發(fā)現(xiàn)異常情況。

2、網(wǎng)點主任或業(yè)務(wù)經(jīng)理通過家談、談心、詢問的方式對本機構(gòu)對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經(jīng)濟收入與日常消費相匹配，未有債務(wù)糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關(guān)工作，工作態(tài)度積極，對本職工作認真負責。

（五）重要制度的貫徹執(zhí)行情況為防范風險，規(guī)范操作，個人金融部結(jié)合對重點業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統(tǒng)等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結(jié)合案防工作要求，組織員工結(jié)合自身業(yè)務(wù)和崗位職責認真學習相關(guān)制度，加深對規(guī)章制度的理解和把握。針對各項規(guī)章制度落實、執(zhí)行過程中存在的問題，特別是核心系統(tǒng)上線以后，零售業(yè)務(wù)的操作流程發(fā)生了較大的變化，相關(guān)配套制度、易引發(fā)案件的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統(tǒng)的深入了解，掌握系統(tǒng)優(yōu)勢，通過學習條線規(guī)章制度，個金業(yè)務(wù)風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結(jié)合，做到操作有章可循，有據(jù)可依，切實提高對新系統(tǒng)的風險控制能力。

金融自查報告 篇7

根據(jù)岳銀發(fā)25號《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》要求，縣聯(lián)社立即組織相關(guān)人員認真學習，深刻領(lǐng)會文件精神，并對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性情況

通過對20xx年年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農(nóng)金體改辦）科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。

1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。

2、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關(guān)的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。

3、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關(guān)的其他原始資料行為。

4、未強迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。

二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。

1、認真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融規(guī)定》等法律、法規(guī)。

2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。

3、及時收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。

4、依法向人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計資料。

5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。

三、統(tǒng)計工作管理情況

1、統(tǒng)計崗位設(shè)置及人員配備情況。

聯(lián)社金融統(tǒng)計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統(tǒng)計員一名，各基層信用社的統(tǒng)計工作基本上是由信用社主辦會計、內(nèi)勤主任或信貸會計兼任，未配專職統(tǒng)計人員。

2、統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓狀況。

聯(lián)社對統(tǒng)計人員的業(yè)務(wù)培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統(tǒng)計人員進行業(yè)務(wù)知識培訓，今年統(tǒng)計局要求統(tǒng)計人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統(tǒng)計局關(guān)于開展統(tǒng)計普法、統(tǒng)計執(zhí)法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統(tǒng)計人員學習了《統(tǒng)計法》、《統(tǒng)計法實施細則》、《安徽省統(tǒng)計管理監(jiān)督條例》及相關(guān)法律、法規(guī)，并進行了統(tǒng)一考試，使他們進一步增強了統(tǒng)計意識，提高了統(tǒng)計人員素質(zhì)，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。

3、日常報表操作情況

聯(lián)社向縣人民銀行報送的報表主要有：現(xiàn)金統(tǒng)計項目月報表（表號905）、各項貸款累放、累放統(tǒng)計月報表（表號604）信貸資產(chǎn)統(tǒng)計月報表（903表）、信貸資產(chǎn)統(tǒng)計季報表（611表）；其中604表、903表是根據(jù)聯(lián)社業(yè)務(wù)狀況全轄匯總表來統(tǒng)計的，905現(xiàn)金項目月報表是每月由各基層社上報數(shù)據(jù)匯總而來的，611季報表是每季由各基層社，上報數(shù)據(jù)匯總而來。由于季報表中的貸款投向分類比較細化，與會計科目分類很不一至，而基層社上報數(shù)據(jù)又不準確，所以貸款投向數(shù)據(jù)在統(tǒng)計時存在一些估報現(xiàn)象。

四、存在的問題及整改措施

（一）存在的問題：

1、未建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。

2、未建立農(nóng)村信用社的金融統(tǒng)計制度，使得統(tǒng)計人員職責不明確。由于統(tǒng)計人員大都是會計兼職，在統(tǒng)計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內(nèi)的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統(tǒng)計法規(guī)的現(xiàn)象。

3、農(nóng)村信用社的許多統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。

（二）針對以上統(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。

1、盡快建立相應(yīng)的統(tǒng)計操作規(guī)程。

2、建立完善農(nóng)村信用社的統(tǒng)計制度，加強法律建設(shè)，提高認識，明確職責，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確和完整。

3、加快農(nóng)村信用社統(tǒng)計電子步伐，使他們盡快改變手工統(tǒng)計的落后狀況，逐步提高統(tǒng)計工作效率，以適應(yīng)金融統(tǒng)計發(fā)展的需要。

金融自查報告 篇8

一、特別提示

根據(jù)“加強上市公司治理專項活動”自查事項，經(jīng)公司認真自查，公司治理方面存在以下有待改進的問題：

(一)公司內(nèi)部管理制度需進一步完善。

(二)公司董事、監(jiān)事及高管加強對相關(guān)政策、法律法規(guī)的持續(xù)學習。同時中、基層管理人員及員工的培訓工作需要進一步加強。

(三)公司經(jīng)營管理隊伍和技術(shù)隊伍建設(shè)進一步提升與加強。

二、公司治理概況

公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同。

(一)公司治理結(jié)構(gòu)完善

公司目前已經(jīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全了包括股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司管理層在內(nèi)的法人治理結(jié)構(gòu)，其中，董事會還下設(shè)了戰(zhàn)略決策委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會。公司擁有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定。

(二)公司各項議事規(guī)則建立情況

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，我公司制訂了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《投資者關(guān)系管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等各項規(guī)則和辦法，符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

(三)法人治理結(jié)構(gòu)運作情況

1、關(guān)于股東與股東大會：公司股東大會的召開程序和執(zhí)行情況符合國家法律法規(guī)和公司章程的要求，同時聘請常年法律顧問對股東大會進行現(xiàn)場見證。在提案審議過程中，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠積極聽取參會股東的意見和建議，認真負責的回答股東的提問，保證了中小股東的話語權(quán)。

2、關(guān)于董事與董事會：公司董事會成員5人，其中獨立董事2人，專業(yè)背景搭配合理。專業(yè)委員會構(gòu)成符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。獨立董事由具有金融、財務(wù)等專業(yè)背景的人士構(gòu)成，能夠按照公司章程有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的職責，發(fā)表獨立性意見。

3、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會成員3人，其中由職工代表出任的監(jiān)事2名，監(jiān)事會的`人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。監(jiān)事任免機制合理，選聘過程嚴格，任職資格符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事能夠按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的要求，做到認真、誠信、勤勉、盡責，對公司重大事項、財務(wù)狀況以及公司董事和其他高級管理人員履職情況的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。

4、關(guān)于公司經(jīng)理層：公司經(jīng)理層能夠忠實的履行職務(wù)，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績。公司經(jīng)理層實行重點工作、責任指標、基層服務(wù)打分考核應(yīng)計提工資總額的考核辦法;最近一年，公司已按照考核辦法對高級管理人員進行了考核和評價，并在職務(wù)等級和薪資水平的確定以及年度績效獎勵的發(fā)放中予以體現(xiàn)。公司經(jīng)理層沒有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會能對公司經(jīng)理層實施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部控制人”傾向。

5、關(guān)于內(nèi)部控制情況：公司建立了比較完善的內(nèi)部管理制度，主要有法人治理結(jié)構(gòu)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度、經(jīng)營管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度和績效考核管理制度等。這些制度在工作中能得到較好的貫徹執(zhí)行。經(jīng)理層通過董事會決策對公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃、資金調(diào)度、人員配備、財務(wù)核算等進行集中統(tǒng)一管理。異地子公司的生產(chǎn)、銷售、財務(wù)等數(shù)據(jù)能夠及時匯總到公司總部，公司總部能夠全面和及時的了解異地子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況。

最新后勤自查報告(必備四篇)

通常情況下，如果我們付出了努力，就會有所收獲。在我們?nèi)粘５墓ぷ髦?，報告?jīng)常被用到。那么，我們該從哪些方面來著手撰寫報告呢？今天，欄目小編為大家準備了一篇關(guān)于“后勤自查報告”的文章，如果您想要了解更多關(guān)于這個主題的內(nèi)容，請繼續(xù)往下閱讀！

后勤自查報告 篇1

為充分發(fā)揮學校后勤工作“服務(wù)育人”功能，促進學校后勤管理工作規(guī)范化建設(shè)，更好地服務(wù)于教育教學和師生生活。 結(jié)合我校后勤管理工作實際，我對后勤工作進行了認真地自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、思想方面

堅持黨的正確方針路線，不斷提高自身的政治思想素質(zhì)，樹立“以人為本”的教育思想，形成正確的人才觀、質(zhì)量觀。聽從上級安排，以服從命令作為天職。有強烈的責任感和敬業(yè)精神。不管何時何地，從事何種工作，我都保質(zhì)保量地完成。副職要定位準確，做正職的助手，與同職攜手，做教師困難時的幫手。及時把正職的意圖落實到各項工作之中，要從對工作、對正職負責的角度堅定不移地帶頭執(zhí)行，發(fā)揮好補臺作用。

二、后勤管理

1、做為后勤的管理者，我要求后勤人員團結(jié)合作，分工不分家，形成工作面前齊抓共管，補臺不拆臺，通氣不賭氣，齊心下活一盤棋。樹立“管理就是服務(wù)”的意識，在服務(wù)的過程中充分尊重教師、學生的人格，記人之善，忘人之過，肯定長處，寬容不足。重視人的主觀能動性，強調(diào)自我教育，自我完善。實施人性化管理，構(gòu)建和諧校園。

2、加強素質(zhì)教育，做到：以高尚的人格感染人，以文明的儀表影響人，以和藹的態(tài)度對待人，以博大的胸懷愛護人。

3、打造一支作風過硬，業(yè)務(wù)精湛的隊伍。建立健全后勤工作的各項規(guī)章制度，落實強化各項服務(wù)的過程管理。做到管理層層分工、職責明確、

責任到位，確保后勤工作事事有人做、人人有事做。

三、工作方面

學校后勤工作面廣戰(zhàn)線長，事雜矛盾多，做好后勤工作實屬不易。后勤工作是學校的物質(zhì)保障工作，是學校工作中不可缺少的重要組成部分。工作如下：

1、開學前，重點抓好課桌椅的配備工作。

2、做好學校安全保衛(wèi)工作及校園與周邊的安全防范，全方位的安裝了監(jiān)控設(shè)施。

3、學校門衛(wèi)的安全管理、嚴格學校值班制度。

4、加強后勤職工的上班紀律，實行上班簽到。

5、抓校園環(huán)境環(huán)境整治工作，安排后勤職工按時清除校園垃圾。

6、校園北面公路管道經(jīng)常垃圾堵塞，疏通難度大，后勤職工不怕苦、不怕臟及時疏通了管道。

7、定期對校園、校舍、水電、設(shè)備設(shè)施等進行安全檢查，確保師生平安。

8、食堂管理員工作盡職盡責，員工持證上崗，飲食飲水管理到位。

9、我校堅持規(guī)范學校資產(chǎn)管理，嚴防資產(chǎn)流失。建有固定資產(chǎn)臺帳，有專門檔案記載，有固定資產(chǎn)使用、登記、維護制度。

10、檢查及時，整改到位，消除隱患，建立了學校安全隱患臺帳，有效地杜絕了事故的發(fā)生。我牢記“學校需要經(jīng)營”的理念，按原則不失人文的為全校師生服務(wù)，讓我們的服務(wù)對象滿意，保證了學校教育教學工作有序高效進行。

四、存在的問題

1、工作中缺乏開拓意識，不夠大膽工作，畏首畏腳，工作放不開。在掌握“做事不攬權(quán)，到位不越位，參謀不決策”這一原則時，拿捏尺度有欠缺。

2、看問題始終站的角度不高，視野不開闊。

3、作為分管后勤的副校長，對教職工關(guān)心照顧不周，心有余而力不足。 回顧過去，展望未來，在今后的工作中將克服不足，發(fā)揚長處，我將把這一切作為新的起點，不斷地完善自己，充實自己，

與時俱進，開拓創(chuàng)新，勇往直前，為我校的發(fā)展和再度輝煌出一份力、發(fā)一份光。

后勤自查報告 篇2

我校現(xiàn)有在職教職工123人，退休教職工52人，在校學生20xx人。教輔、工勤崗位工作人員共計14人，其中財務(wù)人員2人，門衛(wèi)2人，檔案室、打字室、圖書閱覽室、儀器室、醫(yī)務(wù)室、體育保管室、倉庫保管室、水電管理、汽車駕駛、豆?jié){加工工作人員各1人。后勤分管副校長1人，下設(shè)學校辦公室，配辦公室主任1人。

根據(jù)十教函[20xx]170號文件和十教字[20xx]3號文件精神，對照《十堰市中小學后勤管理工作評估辦法》，結(jié)合我校后勤管理工作實際，我校對后勤工作進行了認真地自查，自查得分為96分，其中學校食堂管理19分，學生宿舍管理15分，學校安全與衛(wèi)生管理15分，學校資產(chǎn)管理14分，勤工儉學管理20分，組織管理與效果14分?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、學校食堂管理。

我校一直未開辦過食堂，但近幾年來為方便師生生活，課間提供了飲用豆?jié){。為確保豆?jié){質(zhì)量，我校嚴格按《食品衛(wèi)生法》要求，加強豆?jié){管理，確保師生飲用衛(wèi)生安全的豆?jié){，主要做法是：

1、注重加工場所內(nèi)外環(huán)境的創(chuàng)設(shè)，保證加工環(huán)境衛(wèi)生。我校豆?jié){加工房內(nèi)地面為水磨石，仿瓷墻壁潔白衛(wèi)生，配有不銹鋼水桶及桶架，內(nèi)部環(huán)境整潔、規(guī)范；無老鼠、蒼蠅、蟑螂及其它有害昆蟲；室內(nèi)無油垢，地面無污物，干凈、整潔。

2、房屋設(shè)施齊全。豆?jié){加工操作間和原料擺放間獨立，布局合理；加工、清洗、消毒設(shè)備配套；防塵、防蠅、防鼠、防潮等設(shè)施齊全。

3、嚴把采購關(guān)和加工關(guān)，確保食品衛(wèi)生。我校豆?jié){加工有專人采購食品；采購食品及原料有衛(wèi)生及質(zhì)檢合格證，有原始登記帳冊；貯存工具保持清潔，定位存放；從未購買腐敗變質(zhì)的原料或供應(yīng)變質(zhì)豆?jié){；所有豆?jié){盛放工具都經(jīng)消毒后使用。

4、豆?jié){加工人員持證上崗。學校有衛(wèi)生許可證，加工人員有健康證，加工人員堅持著工作服上班，不在食品加工場所吸煙，禁止閑雜人員進入加工間。

二、學生宿舍管理。

因我校無學生宿舍，自查從略。

三、學校安全與衛(wèi)生管理。

1、加強安全保衛(wèi)工作，確保校園穩(wěn)定。

為加強校園安全管理，一方面學校注重了技防、物防措施的落實，在學校財務(wù)室、多媒體室、儀器室等重要部位加裝防盜門窗，各樓梯口安裝鐵大門；另一方面加強門衛(wèi)管理，校園實行封閉式管理，安排兩名教師值白班，兩名臨時工值夜班。同時，學校加強與朝陽路派出所、交警二大隊等部門的聯(lián)系，建立警校聯(lián)防制度，設(shè)立交警護學崗，參加派出所組織的夜晚巡邏隊，校內(nèi)有護校隊。由于措施得力，近幾年來我校安全責任事故為零。

2、狠抓環(huán)境衛(wèi)生，確保校園優(yōu)美。

我校校園內(nèi)衛(wèi)生保持主要分為兩個部分：一部分由學生值日負責，學校將校內(nèi)操場、樓梯間、走廊等衛(wèi)生范圍分區(qū)劃分到各班，由各班負責早、晚及大掃除時間做衛(wèi)生；另一部分由學校的專職衛(wèi)生保潔員負責，即學生上課期間負責操場、樓梯間、走廊的保潔和檢查督促工作。此外，學校廁所有沖洗設(shè)施，每天專人沖洗。學校設(shè)有醫(yī)務(wù)室，配備有專職校醫(yī)，負責學校的衛(wèi)生保健及流行病、傳染病的防治工作，將健康教育納入課程之中。由于學校重視，常抓不懈，我校環(huán)境衛(wèi)生良好，受到師生、家長的一致肯定。

3、因地制宜，綠化美化校園。由于我校地處中心區(qū)，校園用地十分有限，無法正常進行綠化，盡管如此，我校還是因地制宜，在操場兩側(cè)和北側(cè)實驗樓前開辟了三塊綠化地帶，修建了花壇，栽種了雪松、樟樹等樹木，花壇里種植了各種花草。同時，為了增加綠化面積，達到綠化效果，我校還購置了各種盆景，常年租花擺放，盡量綠化美化校園。在校園文化建設(shè)方面，學校在校園醒目位置布置有書畫專欄、公示欄、文化長廊、名人名言、學生習作等，真正達到“讓墻壁說話，使花草育人”的育人氛圍。

四、學校資產(chǎn)管理。

我校堅持規(guī)范學校資產(chǎn)管理，嚴防資產(chǎn)流失。建有固定資產(chǎn)臺帳，有專門檔案記載，有固定資產(chǎn)使用、登記、維護制度，維護經(jīng)費納入年度預(yù)算，近幾年來，不論是新建的實驗樓、教學樓，還是校園網(wǎng)建設(shè)、大型設(shè)備購買等均納入政府采購，實行校務(wù)公開、民主理財、科學管理。學校設(shè)有倉庫保管室，有專人負責，平時所有低值易耗品均有出入、庫登記。此外，在水電管理方面，我校因有一配電房，加之市教育局、實驗幼兒園等單位在我校借用電，因此水電管理工作任務(wù)較大，學校配有一名專職水電工，且經(jīng)過培訓持證上崗。學校所有水電改造、維修均能自行解決，保證了水電的正常供應(yīng)，水電方面未出現(xiàn)任何安全責任事故。

五、勤工儉學管理。

我校目前勤工儉學方面，只有房屋出租和豆?jié){加工兩項。在房屋出租方面，我校加強了房屋出租管理，規(guī)范房屋出租程序，嚴格履行合同，堅持不懈地抓好承租戶的安全、衛(wèi)生、計劃生育等教育，確保租金的按時足額收取，每年租金收入達30萬元左右。在豆?jié){加工方面，堅持學生自愿原則，每年可收入4萬余元。

六、組織管理與效果。

1、組織領(lǐng)導。因我校是一所老學校，地處鬧市區(qū)，所以后勤工作任務(wù)還是比較多的。加之近幾年基建任務(wù)較重，為確保后勤工作落實到位，學校后勤管理實行校長負總責，確定一名副校長分管專門抓。后勤下設(shè)校長辦公室，配有辦公室主任一名，確保學校各項后勤工作圓滿完成。

2、制度建設(shè)。為規(guī)范學校后勤管理工作，做到有章可循，有據(jù)可依，結(jié)合我校實際，制定了后勤管理各類規(guī)章制度30余個，有后勤管理和食品衛(wèi)生安全管理制度，有各崗位工作人員崗位責任制，有突發(fā)事件應(yīng)急處理機制，有資產(chǎn)管理制度、財務(wù)管理制度、校園綠化美化管理制度等。

3、師生評價。由于學校高度重視后勤管理工作，在后勤所有工作人員的不懈努力下，我校后勤管理已逐步邁入制度化、規(guī)范化、科學化軌道，后勤服務(wù)意識得到強化，服務(wù)態(tài)度端正，服務(wù)質(zhì)量不斷提高，后勤工作人員服務(wù)達到了文明、熱情、及時的標準，受到師生的好評。

總之，我校將以此次學校后勤工作檢查考評為契機，總結(jié)成績，找出不足，力爭在今后的工作中，嚴格按照考評標準，結(jié)合本校實際，求真務(wù)實，真抓實干，努力抓好后勤管理工作，為師生服務(wù)，為教學服務(wù)，為使我校盡快實現(xiàn)“創(chuàng)建現(xiàn)代學校，培育創(chuàng)新人才”的辦學目標，再造名牌學校形象提供良好的服務(wù)保障。

后勤自查報告 篇3

根據(jù)《關(guān)于對20xx年各縣市區(qū)學校后勤管理工作進行年度目標考核的通知》（十教函20152號）文件精神，對照《十堰市中小學后勤管理工作評估辦法》，結(jié)合我校后勤管理工作實際，我校對后勤工作進行了認真地自查，自查得分為93分。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

1、我校是一所的農(nóng)村寄宿制學校，我?，F(xiàn)有在職教職工xx人，其中教師xx人，門衛(wèi)xx人，廚師xx人，在校學生xx人。后勤主任xx人。

在學校后院建立1塊面積大約120平方米的蔬菜基地，由于蔬菜面積受限，生均面積達不到規(guī)定的要求，不能夠?qū)崿F(xiàn)蔬菜基本自給。

2、我校已完成后勤設(shè)施達到“十有八配套”指標，學校宿舍內(nèi)務(wù)管理“十個一條線”，一人一鋪達到95%。各個宿舍配有電扇、衛(wèi)生間、24小時熱水，保障學生洗浴。

3、我校校園內(nèi)衛(wèi)生保持由學生值日負責，學校將校內(nèi)操場、樓梯間、走廊等衛(wèi)生范圍分區(qū)劃分到各班，由各班負責早、晚及大掃除時間做衛(wèi)生；另一部分由學校的保安人員負責，即學生上課期間負責操場、樓梯間、走廊的保潔和檢查督促工作。此外，學校廁所有沖洗設(shè)施，每天沖洗。學校設(shè)有醫(yī)務(wù)室，配備有專職校醫(yī)，負責學校的衛(wèi)生保健及流行病、傳染病的防治工作，將健康教育納入課程之中。由于學校重視，常抓不懈，我校環(huán)境衛(wèi)生良好，受到師生、家長的一致肯定。

綠化方面，由于我校資金有限，無法大規(guī)模進行綠化，盡管如此，我校還是因地制宜，在操場四周開辟了綠化地帶，栽種了桂花、樟樹等樹木。同時，為了增加綠化面積，達到綠化效果，我校還購置了各種盆景，美化校園。在校園文化建設(shè)方面，學校在校園醒目位置布置有書畫專欄、公示欄、文化長廊、名人名言、學生習作等，真正達到“讓墻壁說話，使花草育人”的育人氛圍。

本學期學校繼續(xù)開展文明宿舍”、“放心食堂”、“綠色學?！钡葟筒榕c創(chuàng)建活動，均已達標。

4、我校食堂全面推行“五員制”，全面推行營養(yǎng)食譜，每周食譜都是經(jīng)過科學的設(shè)計，符合師生身體健康需要。全面建立了五公開、財務(wù)五統(tǒng)一制度，本學期開展了學生食堂食品安全監(jiān)督量化分級B級食堂創(chuàng)建工作，并已達到規(guī)定指標。由于學校高度重視后勤管理工作，本著以師生服務(wù)為主，不以盈利為目的的原則，在后勤所有工作人員的不懈努力下，我校后勤管理已逐步邁入制度化、規(guī)范化、科學化軌道，后勤服務(wù)意識得到強化，服務(wù)態(tài)度端正，服務(wù)質(zhì)量不斷提高，后勤工作人員服務(wù)達到了文明、熱情、及時的標準，受到師生的好評。學校食品安全未出現(xiàn)任何事故，食堂管理未出現(xiàn)投訴。

5、我校嚴格實施學生營養(yǎng)改善計劃，堅持實施“蛋奶工程”，專人負責，每天有登記。購食品及原料有衛(wèi)生及質(zhì)檢合格證，有原始登記帳冊；貯存空間和工具保持清潔，定位存放；從未購買腐敗變質(zhì)的原料或供應(yīng)變質(zhì)食品。注重加工場所內(nèi)外環(huán)境的創(chuàng)設(shè)，保證加工環(huán)境衛(wèi)生。我校食品操作間地面為防水磨石，瓷磚仿瓷墻壁潔白衛(wèi)生，配有不銹鋼水桶及桶架，內(nèi)部環(huán)境整潔、規(guī)范；無老鼠、蒼蠅、蟑螂及其它有害昆蟲；室內(nèi)無油垢，地面無污物，干凈、整潔。

同時加強對食堂工作的安全培訓和學生的安全教育，教育學生不吃過期變質(zhì)食物，和腐爛變質(zhì)和“三無”食品，無生吃火腿現(xiàn)象。

6、為加強校園安全管理，一方面學校注重了技防、物防措施的落實，在學校財務(wù)室、多媒體室、儀器室等重要部位加裝防盜門窗，各樓梯口安裝鐵大門；另一方面加強門衛(wèi)管理，校園實行封閉式管理，安排兩名教師每天24小時值班陪寢、夜間巡查。同時，學校加強與白浪派出所的聯(lián)系，建立警校聯(lián)防制度，校內(nèi)成立護校隊。由于措施得力，近幾年來我校安全責任事故為零。

抓好學校風險防范工作，繼續(xù)保持校方責任保險義務(wù)教育階段學校投保率達100%，在校學生80%參加參加了城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險或新農(nóng)村合作醫(yī)療保險。

7、學校后勤無服務(wù)性收費。

8、我校高度重視后勤管理工作，后勤建設(shè)有計劃、有重點，學校有衛(wèi)生許可證，加工人員有健康證，每天對加工人員進行晨檢，統(tǒng)一穿工作服、戴口罩上班，禁止閑雜人員進入加工間。但對一線人員培訓少。

9、我校嚴格按照省市文件要求，使用區(qū)教育局統(tǒng)一配送的“放心糧油”，糧油存放、出入庫登記。

10、我校積極完成對省市教育部門布置的學校后勤管理其它工作。

總之，我校將以此次學校后勤工作檢查考評為契機，總結(jié)成績，找出不足，力爭在今后的工作中，嚴格按照考評標準，結(jié)合本校實際，求真務(wù)實，真抓實干，努力抓好后勤管理工作，為師生服務(wù)，為教學服務(wù)，為使我校盡快實現(xiàn)“讓農(nóng)村孩子優(yōu)質(zhì)教育，讓特殊孩子擁有無私關(guān)愛”的辦學目標，再造農(nóng)村示范學校形象提供良好的服務(wù)保障。

后勤自查報告 篇4

一直以來，我堅持在公司的堅強領(lǐng)導下，在部門同事的大力支持下，立足本職崗位，兢兢業(yè)業(yè)、踏實高效，認真完成了后勤管理的相關(guān)工作，經(jīng)自查，我認為個人綜合評價優(yōu)秀，現(xiàn)將具體情況報告如下。

一、用良好品行樹立良好形象。

堅持將學習教育貫穿個人工作始終，做好集中學習和自主學習，積極參加公司的各類培訓，先后參加了XX等培訓，認真學習踐行社會主義核心價值觀。主動利用業(yè)務(wù)時間，學習如何做好后勤管理方面的書籍，圍繞庫房管理、后勤服務(wù)等工作內(nèi)容，將良好的道德品行貫穿始終，秉持耐心細致、認真仔細的工作態(tài)度，不論遇到什么樣的困難，都能夠不煩不燥，用主動積極的態(tài)度解決員工的問題，得到了公司領(lǐng)導和同事們的一致認可，為公司的后勤服務(wù)工作做出了貢獻。

二、用高效作風開展業(yè)務(wù)工作。

堅持根據(jù)工作實際，統(tǒng)籌謀劃，先后20次對現(xiàn)場進項調(diào)研，了解各部門的需求，及時解決好各類問題，為公司正常運轉(zhuǎn)提供了堅實的保障。認真做好庫房管理，及時清點庫存，對辦公用品和辦公家具等做好臺賬的更新，根據(jù)大家的需求進行收發(fā)，先后發(fā)放各類物品X件。堅持服務(wù)為先，對打包隊耗材做好出入庫管理和盤點，確保底子清，賬目明。堅持做好各部門現(xiàn)場零星維修，定期做好空調(diào)、門窗鎖等設(shè)施的檢查，發(fā)現(xiàn)有損壞迅速更新，先后整修各類設(shè)施X次。還認真按照要求，完成了休息室的改造裝。堅持做好現(xiàn)場員工辭職后的制服清洗，先后清洗服務(wù)X套，確保整潔干凈。

三、用團結(jié)協(xié)作助推合作共贏。

堅持主動培養(yǎng)個人團結(jié)意識，明白公司的發(fā)展離不開每一個員工的努力，團結(jié)協(xié)作越成功，才能把個人的愿望和團隊的目標結(jié)合起來，超越個體的局限，發(fā)揮集體的協(xié)作作用。我能夠主動加強溝通，利用好維護團結(jié)的這個軟性措施，發(fā)揮他無形紐帶和潤滑劑作用，使團隊建設(shè)中上情下達、下情上達，先后和安保部對接開展了綜合治理工作，與工會對接完成了慰問品等福利的發(fā)放，有效形成合力，打造了勁往一處使的良好工作格局。

今后，我將一如既往在公司的堅強領(lǐng)導下，主動發(fā)揮后勤管理職能作用，下大力氣做好庫房管理、各類修繕等本職工作，為公司持續(xù)健康發(fā)展奉獻個人的光和熱。

最新基金自查報告5篇

在平日里的學習工作中,我們都需要撰寫報告，報告的正文主要由引言、主體和結(jié)語三部分組成。報告應(yīng)該怎么寫才合適呢？幼兒教師教育網(wǎng)為您準備了一份關(guān)于“基金自查報告”的詳細解讀，我相信這篇文章會讓您在某個領(lǐng)域上有所進步！

基金自查報告【篇1】

社會保險基金是指國家依照相關(guān)法律法規(guī)通過向社會成員及所在單位征收社會保險費或通過財政撥款所集中起來，用于保證社會成員的基本生活和醫(yī)療所需的資金。它主要來源于三個方面：個人繳費、企業(yè)收費和財政撥款。社?；鸬谋举|(zhì)特征決定了其作為社會成員的“保命錢”和“救命錢”，是關(guān)系到社會成員的生存底線與社會穩(wěn)定。因此，強化市區(qū)社?；鸾y(tǒng)籌和監(jiān)管，是可行的，也是必要的。

根據(jù)市政府辦公室關(guān)于《xx市社會保險市區(qū)統(tǒng)籌實施方案》的要求，結(jié)合學習和實踐科學發(fā)展觀活動內(nèi)容，為保障人民群眾的'切身利益，進一步促進我市社會保險市區(qū)統(tǒng)籌工作，確保社?；鸷唾Y產(chǎn)上劃移交工作順利進行，我與學習聯(lián)系點的同志，共同對新浦區(qū)、海州區(qū)和連云區(qū)(以下簡稱三區(qū))勞動人事局，截止20xx年12月31日的社會保險基金籌集、管理和使用情況進行了審計和審計調(diào)查，此次調(diào)查為社保基金市區(qū)統(tǒng)籌上劃提供了依據(jù)?，F(xiàn)將審計和調(diào)查結(jié)果報告如下：

一、20xx年三區(qū)社?；鹎闆r

20xx年度三區(qū)的勞動人事局負責對社會保險基金的籌集、管理和使用，根據(jù)市區(qū)統(tǒng)籌方案，社?；鹕蟿澓螅瑢⒂墒袆趧雍蜕鐣Ｕ暇纸y(tǒng)管。截止去年12月末，三區(qū)養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險參保繳費人數(shù)分別為31957人、38799人、33015人、xxxxx人、17940人;繳費比例為工資總額的28%、9%、3%、0.5%—2%、0.8%;領(lǐng)取養(yǎng)老保險金、失業(yè)保險金、工傷保險金、生育保險金的人數(shù)分別為8738人、1493人、34人和292人;五項基金社會發(fā)放率均為100%。

三區(qū)上年社?；鸾Y(jié)余22694.48萬元,當年收入27224.01萬元,當年支出16771.87萬元,基金滾存結(jié)余33146.62萬元。其中：企業(yè)養(yǎng)老保險結(jié)余18295.58萬元、失業(yè)保險結(jié)余1636.67萬元、基本醫(yī)療保險結(jié)余10638.08萬元、工傷保險結(jié)余257.35萬元、生育保險結(jié)余325.40萬元、其他社會保險結(jié)余1993.54萬元。

審計及調(diào)查結(jié)果表明:三區(qū)政府能夠按照科學發(fā)展觀的要求,堅持以人為本，高度重視社?；鸨O(jiān)管,勞動人事部門認真履行職責,能夠做到?？顚Ｓ?在構(gòu)建和諧社會、保持社會穩(wěn)定、促進經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了積極作用?；鸸芾戆踩?，基本上實現(xiàn)了“基本平衡、略有節(jié)余”的目標，也符合市區(qū)統(tǒng)籌的要求。

二、20xx年三區(qū)社?；鸸芾碇写嬖诘闹饕獑栴}

(一)x區(qū)自收自支事業(yè)養(yǎng)老保險基金與企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金未分賬核算。該區(qū)自1993年以來自收自支養(yǎng)老保險的收支便于企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險基金收支放在一起核算，征繳與發(fā)放分別按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。截止20xx年末參保事業(yè)單位在職人員399人，退休153人，每月征收養(yǎng)老保險費約17萬元、支付約22萬元，每月赤字5萬元，不符合社保基金會計制度有關(guān)規(guī)定。

(二)固定資產(chǎn)賬實不符

三區(qū)社保處及醫(yī)保處截止20xx年12月末經(jīng)費賬面反映，固定資產(chǎn)原值總計137.57萬元，通過實地盤點，實際在用資產(chǎn)47.36萬元、已報廢待核銷資產(chǎn)價值90.21萬元。不符合固定資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。

(三)往來款清理不及時

某區(qū)醫(yī)保處20xx年墊付應(yīng)由市醫(yī)保處報銷的費用，至20xx年底仍掛賬未清理，不符合相關(guān)規(guī)定。

(四)基金收入入賬不及時

某區(qū)醫(yī)保處20xx年預(yù)收一次性繳納醫(yī)療保險基金469.86萬元掛暫收款未及時記入收入，直至20xx年2月才將此款轉(zhuǎn)記收入，不符合社?；鸸芾硐嚓P(guān)規(guī)定。

三、強化市區(qū)社保基金監(jiān)管的建議

提高社會保險統(tǒng)籌層次，實施市區(qū)統(tǒng)籌，是社會保險制度改革完善的一項重要內(nèi)容，也是提高社會保險抵御風險能力、擴大籌資渠道、保障和提高參保人員待遇、整合社會資源、提高服務(wù)水平和保障基金安全的重要舉措。同時，也是踐行科學發(fā)展觀，讓人民群眾得實惠，分享改革發(fā)展成果的具體體現(xiàn)。因此，各級黨委、政府和相關(guān)部門，必須高度重視，切實加強領(lǐng)導，確保社保基金的安全、完整。

(一)擴大基金籌措渠道，努力增加收入。社保經(jīng)辦機構(gòu)要進一步做好擴面征繳工作，加大基金征繳力度。要加強與財政、稅務(wù)部門聯(lián)系，及時勾通信息，做到應(yīng)收盡收，收繳及時，不斷擴大資金征繳來源。同時要積極探索社?；鸨Ｖ翟鲋登?，確保基金保值增值。

(二)加強資產(chǎn)管理。對固定資產(chǎn)要定期監(jiān)盤，做到賬賬相符、賬物相符。確保資產(chǎn)安全、完整。

(三)及時清理往來款項。各相關(guān)部門對基金中發(fā)生的往來款項要及時進行清理，避免基金損失，切實保護參保人員的利益。

(四)加強其他社保及農(nóng)?；鸨O(jiān)管。根據(jù)本次社會保險市區(qū)統(tǒng)籌安排，三區(qū)的勞動社會保險處、醫(yī)療保險處的機構(gòu)、人員整體上劃，這就導致了三區(qū)其他保險和新型農(nóng)村養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)無機構(gòu)、無人員經(jīng)辦，處于無人管理的地步。為了保持社保制度的完整性和工作的連續(xù)性，保障參保人員的利益，方便服務(wù)人民群眾，建議市政府和相關(guān)部門出臺規(guī)定，在適當?shù)臅r機，將其他社會保險、新型農(nóng)村養(yǎng)老保險等業(yè)務(wù)一并上劃，并由新成立的區(qū)醫(yī)保分中心代管或重新明確監(jiān)管主體，使人民群眾的利益能夠得到切實地保障。

基金自查報告【篇2】

我縣的新型墻體材料專項基金從20xx年7月開征，征收的主要是城鎮(zhèn)新建建筑。20xx年7月到20xx年元月根據(jù)黔財綜（20xx）77好文件規(guī)定按建筑面積每平方米8元標準征收，20xx年元月以后根據(jù)黔財綜（20xx）79號文件規(guī)定按建筑面積每平方米10元征收，共收繳專項基1057166元。到目前為止沒有一家企業(yè)申請返退基金，這筆基金一直在財政專戶存著。

存在的問題

我縣新型墻體材料專項基金在征收、使用和管理方面嚴格按照國家和省有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。但仍然存在一些問題和不足，需要在今后的工作中進一步完善和改進。

1、由于部分建設(shè)業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難，不能及時繳納，導致管理部門未做到應(yīng)收盡收。

2、沒有專項基金返退。

3、專項基金使用效益不高。

下一步工作

1、嚴格按照文件規(guī)定，加大征收力度。深入開展監(jiān)督檢查工作，禁止隨意減征、免征專項基金的行為，嚴格按照政策規(guī)定辦理。

2、加大宣傳力度，營造良好輿論氛圍。充分發(fā)揮輿論的監(jiān)督和導向作用，廣泛深入地開展形式多樣的專題宣傳活動，積極宣傳推進

新型墻體材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用的重大意義。通過各類新聞媒體的輿論報道，讓大家進一步了解新型墻體材料所具有的技術(shù)性能優(yōu)勢，逐步關(guān)閉和淘汰傳統(tǒng)墻材生產(chǎn)線，積極促進墻體材料革新和推廣節(jié)能建筑事業(yè)大發(fā)展。

3、加強過程監(jiān)管，按規(guī)定進行返退。根據(jù)省關(guān)于基金返退的有關(guān)規(guī)定，進一步完善基金返退程序。本著有利于促進新型墻材事業(yè)推廣，方便企業(yè)報退的原則。

4、加快項目推進，充分發(fā)揮資金效益。積極利用新型墻體材料專項基金的調(diào)節(jié)作用，加大對新型墻體材料發(fā)展與應(yīng)用的示范項目、配套技術(shù)開發(fā)、標準制定等扶持和投入。加快建立扶持企業(yè)和示范工程建設(shè)項目庫。

20xx年5月24日

基金自查報告【篇3】

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)xx市失業(yè)保險基金檢查實施方案的通知》（xxx發(fā)[20xx]84號）要求和市中心統(tǒng)一部署，我中心對失業(yè)保險基金管理內(nèi)控制度建設(shè)情況、20xx年度失業(yè)保險基金管理及使用、支付情況進行了認真檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、基金管理制度建設(shè)情況

我中心堅持把做好基金安全運行的內(nèi)部控制工作，做為中心工作的重點，中心領(lǐng)導對內(nèi)控制度的建立和完善十分重視，不但提出了貫徹實施意見，而且密切關(guān)注執(zhí)行情況，做到了“逢會必講，逢事必講”。緊密結(jié)合xx市中心提出的具體要求，完善了《內(nèi)部控制考評辦法》、《內(nèi)部控制監(jiān)督檢查方案》等制度，形成了一整套科學細致、切實可行的內(nèi)部控制體系。

（一）組織機構(gòu)控制

1、以相互制衡為原則，設(shè)立了業(yè)務(wù)部、稽查部、財務(wù)部三個部門，按照失業(yè)保險登記管理、保險費征繳、保險待遇審核、保險待遇支付等具體業(yè)務(wù)，設(shè)置了工作崗位并制定了崗位職責，每個部門的工作人員按照本崗位工作職能和職責開展工作。

2、在失業(yè)待遇審核與支付等關(guān)鍵崗位實行了雙重、多重審核制度。在業(yè)務(wù)沖帳、財務(wù)沖帳、個人繳費記錄整理等環(huán)節(jié)，建立了嚴格的授權(quán)制度，沒有得到業(yè)務(wù)、財務(wù)主管領(lǐng)導的同意不得辦理。

3、涉及重大事項決策，全部先由具體負責的部門提出建議，經(jīng)主任召集班子成員統(tǒng)一研究制定方案，得到主管局同意后實施。采取了定期對業(yè)務(wù)人員進行業(yè)務(wù)培訓的方法，提高了業(yè)務(wù)人員工作能力，規(guī)范了業(yè)務(wù)人員的政策掌握尺度；對待遇審核等重要業(yè)務(wù)崗位實行了定期輪崗制度。

（二）業(yè)務(wù)運行控制

1、在辦理保險登記、新增參保、待遇審核、待遇支付等業(yè)務(wù)時，都經(jīng)過業(yè)務(wù)部初審、財務(wù)部復審、主管主任復審、主任終審后進行業(yè)務(wù)處理。

2、參保單位在辦理基數(shù)申報、基數(shù)核定、基數(shù)變更及補繳欠費業(yè)務(wù)時，都經(jīng)業(yè)務(wù)員初審和業(yè)務(wù)部長批準后辦理，并明確公開了辦理流程、政策制度和辦結(jié)時間等。

3、遇有非正常和大額度待遇支出，先由業(yè)務(wù)部提出，在履行逐級審批程序后，經(jīng)主任和主管局長同意后支付。

4、業(yè)務(wù)部門每月都對社會化發(fā)放的失業(yè)保險待遇，與委托發(fā)放的銀行對帳，并將情況即時報送財務(wù)部門處理。稽核部門每季度都對待遇支付情況進行稽核。

5、建全了檔案資料保管制度，設(shè)立了檔案室，業(yè)務(wù)部每月對原始資料整理后，交由辦公室負責人員及時留存歸檔，立卷保管。

（三）信息系統(tǒng)控制

按規(guī)定建立了失業(yè)保險基金數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)業(yè)務(wù)需求委托華信公司進行了程序開發(fā)和更新，每名業(yè)務(wù)人員都有自己的專用代碼、操作密碼和訪問權(quán)限，每筆數(shù)據(jù)都可追究到人；對重要數(shù)據(jù)信息的錄入、修改、刪除和使用，都有詳細記載；已建立數(shù)據(jù)備份機制，業(yè)務(wù)經(jīng)辦網(wǎng)絡(luò)與公共網(wǎng)絡(luò)不關(guān)聯(lián)，并由專門人員負責管理機房和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器。

（四）內(nèi)部控制的管理與監(jiān)督

為確保內(nèi)控制度貫徹到位，及時發(fā)現(xiàn)基金運行中尚存的不安全隱患，在中心內(nèi)部以班子成員為核心、稽查部人員為骨干，成立了內(nèi)部審計和基金監(jiān)督小組，具體負責單位內(nèi)部審計、監(jiān)督和管理工作，按照年度檢查計劃堅持每季度對基金運行情況進行監(jiān)督檢查，且針對制度運行情況做出評價，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改建議并上報給中心主任和主管局長；為強化內(nèi)部監(jiān)督制約，建立了責任追究制度，三個部門的部長作為各部門主要責任人。

二、20xx年失業(yè)保險基金管理情況

嚴格按照內(nèi)控制度要求，對失業(yè)保險基金運行全過程進行監(jiān)管。按政策規(guī)定對失業(yè)保險基金實行了收支兩條線管理；財務(wù)處理實行了三人以上監(jiān)督審核，以保證處理保險業(yè)務(wù)的真實、合法、有效。財務(wù)專用章由出納人員管理，法人代表印鑒由主管會計管理；對財務(wù)專用票據(jù)、業(yè)務(wù)收據(jù)實行專人管理，并按要求做好票據(jù)發(fā)放登記、票據(jù)回收核對等工作；失業(yè)基金已按規(guī)定存入指定銀行，并將所收保險費按時劃入財政專戶；專人編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了帳帳、帳表相符；財務(wù)部門對經(jīng)業(yè)務(wù)部門申請并核對的每一筆待遇支出都進行復審，無誤后辦理支付結(jié)算。

三、20xx年失業(yè)保險基金使用和支付情況

全年征繳失業(yè)保險金xxx萬元，全年支出項分別為：失業(yè)金支出x萬元、職業(yè)介紹補貼支出xx萬元、職業(yè)培訓補貼支出xx萬元，均符合政策規(guī)定；無虛假列支、轉(zhuǎn)移資金、侵占挪用、欺詐冒領(lǐng)等損害基金問題；失業(yè)金支出按時足額到位，無拖欠現(xiàn)象。

基金自查報告【篇4】

為進一步加強新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金運行管理規(guī)范定點醫(yī)療機構(gòu)服務(wù)行業(yè)行為，提高補償效益和加大監(jiān)管力度等日常工作，切實把這項解決農(nóng)民“病有所醫(yī)”“因病致貧”和“有病貴”“看病難”的重大舉措和造福廣大農(nóng)民的大事要抓緊抓實抓好全力推進新農(nóng)村合作醫(yī)療工作在我村健康穩(wěn)固持續(xù)發(fā)展，根據(jù)年責任目標要求村新農(nóng)合自查工作情況如下：

一、工作開展情況

1、堅持以病人為中心的服務(wù)準則，嚴格執(zhí)行新農(nóng)合的藥品目錄合理規(guī)范用藥。

2、參合農(nóng)民就診時確認身份后，使用新農(nóng)合專用處方并認真填寫《新農(nóng)合醫(yī)療證》和門診登記，嚴格控制開大處方，不超標收費，在補償賬本上親自簽字及按手印，以防冒領(lǐng)資金。

3、在藥品上嚴禁假藥，過期藥品及劣質(zhì)藥品，藥品必須經(jīng)過正規(guī)渠道進取。

4、新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金公示情況，為了進一步加強和規(guī)范，新農(nóng)合醫(yī)療制度，在公開，公平，公正的原則下，增加新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金使用情況，把新農(nóng)合每月補償公示工作做好，并做好門診登記。

二、存在的問題

有的群眾對新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策宣傳力度不夠，對新的優(yōu)惠政策了解不夠，還有極少部分人沒有參與進來，我們今后要在這方面一定加大宣傳力度，做到“家喻戶曉，人人皆知”參加的農(nóng)民繼續(xù)參加農(nóng)合，未參加的應(yīng)積極參與進來。

三、未來工作計劃

1、在以后工作中，嚴格按照有關(guān)文件要求審處方報銷費用。

2、加強本轄區(qū)內(nèi)定點醫(yī)療機構(gòu)門診病人的處方和減免情況進行入戶核實力度。

3、加強管理人員和經(jīng)辦人員的能力有待進一步提高，管理人員和經(jīng)辦人員對新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策及業(yè)務(wù)知識加大宣傳力度。

4、加強二次補償宣傳使參合群眾進一步了解農(nóng)合對人群眾的益處。

通過自查自糾的工作，看到在新農(nóng)合工作中存在的問題和不足，并加以改正，進一步加大新農(nóng)合工作的督察力度，審核力度，確保新型農(nóng)村合作醫(yī)療資金安全，促進我村新農(nóng)合的.健康發(fā)展。

基金自查報告【篇5】

為了切實有效執(zhí)行縣合療辦新農(nóng)合管理工作，進一步規(guī)范全鎮(zhèn)各個醫(yī)療機構(gòu)新農(nóng)合服務(wù)行為，貫徹執(zhí)行xx縣衛(wèi)生局發(fā)[20xx]8號關(guān)于印發(fā)《xxx縣新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)專項整頓活動實施方案》的文件精神，我院認真開展了自查，現(xiàn)將本次自糾自查情況匯總報告如下：

一、專項自糾自查目標

通過自糾自查專項整頓活動使我院及轄區(qū)各個定點村衛(wèi)生室新農(nóng)合經(jīng)辦人員在醫(yī)療服務(wù)、新農(nóng)合工作辦理等日常窗口服務(wù)中的違法、違規(guī)、拖沓風氣及不良行為得以糾正、

遏制。從而持續(xù)地向規(guī)范的執(zhí)業(yè)、誠信的服務(wù)、良好的意識等方向穩(wěn)步發(fā)展。使得我鎮(zhèn)新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)水平不斷的提高，力爭做我縣新農(nóng)合服務(wù)工作亮點窗口。

二、自糾自查范圍。

全鎮(zhèn)轄區(qū)4個定點村衛(wèi)生室及xxxx鎮(zhèn)衛(wèi)生院。

三、工作開展步驟。

（一）安排部署階段（6月18日至6月22日）我院及轄區(qū)內(nèi)4個新農(nóng)合定點村衛(wèi)生室依據(jù)略衛(wèi)發(fā)[20xx]8號文件、略合療辦發(fā)[20xx]5號、17號文件內(nèi)容及精神，認真梳理、排查，摸清本單位新農(nóng)合工作存在的問題，制定整改措施，并附書面報告上報縣衛(wèi)生局、縣合療辦。

（二）實施檢查階段（7月8日至7月9日）我院由xxx為組長；xxx、xxx、xxx、xxx為組員組成核查督導小組對轄區(qū)各個村衛(wèi)生室進行督導檢查。

（三）落實整改階段（7月12日至7月15日）xxx鎮(zhèn)各級新農(nóng)合定點衛(wèi)生醫(yī)療機構(gòu)根據(jù)督導檢查組整改要求、方案予以整改，對于整改不徹底、方案不執(zhí)行、整改不到位等不良情況，堅決給予其通報、批評。

四、自糾自查內(nèi)容。

（一）我院20xx年上半年合療工作大致情況；20xx年1月——6月我院共接待就診新農(nóng)合門診及境外門診“直通車”患者1355人次，可報銷總費用約8.23萬元，

申報補償金額約5.45萬元，接待辦理境外住院患者報銷5人次，申報補償金額約1.71萬元，收治住院患者2人次，申報補償金額約0.23萬元；

（二）我院新農(nóng)合服務(wù)運作系統(tǒng)自糾自查存在的一些問題；

1、宣教力度不夠大，未出院、出村擴大宣教面，仍是以院、村兩級衛(wèi)生機構(gòu)的工作人員口頭宣教為主。

2、新農(nóng)合上報各種表格核算不夠認真準確，在不同程度上給縣合療辦工作人員增加一定的'工作難度。

3、醫(yī)療收費公示不健全，無詳細醫(yī)療服務(wù)收費項目公示，無電子顯示屏等多媒體公示方式。

（三）四個新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)定點村20xx年上半年工作大致情況；四個定點村衛(wèi)生室接待新農(nóng)合門診就診“直通車”患者1816人次，可報銷總費用約11、99萬元，申報補償金額約7.85萬元；

（四）四個新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)定點村在工作中存在的問題；

1、我院于今年（2月25至3月5日）年初開展對各個新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)定點村在新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)工作中存在的萌芽問題提出整改的反饋意見。

2、我院（7月8日至7月9日）自糾自查活動復查存在問題。

賢村新農(nóng)合登記臺賬信息管理混亂，有個別門診合療患者欠費，最后集中統(tǒng)一報銷現(xiàn)象存在，合療報銷信息公示不及時、不全面。

大溝村新農(nóng)合登記臺賬人員信息登記混亂，部分合療處方存在收費不明細，上報資料整理混亂，合療財務(wù)報表核算不準確，合療報銷信息公示不及時。

就此次自糾自查專項整頓活動中查出我院及四個定點村存在的問題，一定在限時限期內(nèi)整改到位。并既往堅決貫徹執(zhí)行上級主管單位下達各項新農(nóng)合工作，敬請上級主管部門督導，以點帶面全面提升我鎮(zhèn)新農(nóng)合醫(yī)療服務(wù)整體規(guī)范、合理、科學的穩(wěn)步發(fā)展，力爭為我鎮(zhèn)所有農(nóng)民全面享受國家政府新農(nóng)合惠民政策，在全縣新農(nóng)合工作中爭優(yōu)、創(chuàng)先。